職務(wù)犯罪偵查手段現(xiàn)代化的理解和應(yīng)用

文◎樊 洪 楊彩霞

一、偵查信息化和裝備現(xiàn)代化建設(shè)總體思路

（一）有易到難，逐步推進

偵查信息化和裝備現(xiàn)代化建設(shè)需要緊緊圍繞辦案工作，從辦案最急需的偵查信息和裝備抓起，有易到難，逐步推進。偵查信息化建設(shè)中，對于需要通過與有關(guān)部門建立信息共享機制獲取的公共信息，應(yīng)當區(qū)分不同情況，多層面、多角度開展工作，逐步積累相關(guān)信息。裝備現(xiàn)代化建設(shè)要著力解決經(jīng)費保障問題，首先要解決好必配裝備，條件允許的情況下，要盡可能配備先進設(shè)備，避免更新?lián)Q代過快造成不必要的浪費。

（二）抓住重點，以用促建

偵查信息化建設(shè)要重點抓好各類情報信息的收集工作，其中公共信息的收集，需要通過與外部有關(guān)單位建立信息共享機制實現(xiàn)，這既是重中之重，又是難點所在。要充分發(fā)揮主觀能動性，不等不靠，采取有力措施，逐一溝通。在偵查信息共享機制建設(shè)過程中，加強與公安、住房、銀行、通信等有關(guān)部門的聯(lián)系，盡快建成人口、車輛信息、住房信息、人民幣結(jié)算帳戶開戶銀行信息查詢系統(tǒng)等信息共享機制。同時，有序分類建立門類齊全、內(nèi)容準確、檢索便利的反貪信息資料庫：線索信息庫、案件信息庫、典型案例信息庫、調(diào)查研究信息庫、偵查謀略庫、社會資料信息庫、公共信息資料庫、偵查人員信息庫。充分利用組織機構(gòu)代碼、可疑資金交易查詢和民航旅客信息查詢系統(tǒng)以及本單位建立的信息共享平臺為偵查辦案工作服務(wù)，切實提高辦案效率和偵查能力，最大限度地發(fā)揮信息引導(dǎo)偵查、服務(wù)偵查的作用。

二、偵查信息化條件下反貪辦案的特征和實踐

（一）偵查信息化條件下，偵查運行模式呈現(xiàn)新特征

1．偵查工作的重心將從“單一、直接獲取證據(jù)為中心”前置調(diào)整為“突出強調(diào)以獲取、研判、比對和轉(zhuǎn)化、運用涉案有關(guān)信息、線索、情況材料、行業(yè)背景資料、領(lǐng)域?qū)I(yè)知識等方方面面為中心”，并由此進而查證、探明案件事實真相、獲取定案證據(jù)、偵破案件。

2．偵查信息化條件下的辦案，將突破原先那種過分依賴審訊、口供、“有供到證”的辦案模式，取之以涉案信息為基礎(chǔ)平臺和引導(dǎo)，秘密調(diào)查、調(diào)查走訪、偵查技術(shù)、技術(shù)偵查和利用反偵查、破攻守同盟等多管齊下，切實提升獲取、運用涉案信息、定案證據(jù)能力水平上。

3．隨著反貪偵查信息化時代的到來，傳統(tǒng)調(diào)查取證單打獨斗以及單純依靠某一辦案手段的局面，將會被“各方資源共享”、“多類人員合作”、“多種手段齊用”所取代。

（二）充分運用涉案信息，實現(xiàn)反貪辦案工作四個轉(zhuǎn)變

一是要強化對涉案信息的連續(xù)不斷地收集、積累，實現(xiàn)重視查“點”轉(zhuǎn)變到重視查“面”，點、面結(jié)合，掌控辦案全局。二是要重視做好對已獲取的涉案信息的深入分析研究和比對印證工作，實現(xiàn)其價值由 “小”到“大”的轉(zhuǎn)變。三是關(guān)注社會重大事件、熱點焦點和社會輿論的關(guān)注點，有針對性地分析研究情況，實現(xiàn)由“事”到“人”的轉(zhuǎn)變。四是在偵查破案過程中，留心發(fā)現(xiàn)、收集其他涉案信息，對那些涉案人員較多的案件認真分析，科學(xué)判斷，實現(xiàn)由“少”到“多”的轉(zhuǎn)變。

（三）統(tǒng)分結(jié)合，共享信息技術(shù)資源網(wǎng)絡(luò)

根據(jù)各市分院、基層院反貪局在信息技術(shù)資源上的特色和優(yōu)勢，組建信息技術(shù)資源協(xié)助網(wǎng)絡(luò)。由省、市院反貪局信息情報部門根據(jù)申請，統(tǒng)一調(diào)配信息技術(shù)資源的使用，以避免重復(fù)投資而造成資金的浪費和技術(shù)、設(shè)備的閑置，確保信息技術(shù)資源迅速有效的聚集，如在實施邊控、監(jiān)聽、手機定位等方面優(yōu)化統(tǒng)一管理實施的效能，提高和發(fā)揮專業(yè)、快速的能力。

（四）多途徑獲取、運用涉案信息

涉案信息工作由獲取、研判以及使用等環(huán)節(jié)組成，而獲取是所有環(huán)節(jié)中的最前端，是偵查信息化工作的基點，是整個涉案信息引導(dǎo)偵查破案工作中最具決定性意義的一個環(huán)節(jié)。要借鑒公安機關(guān)的經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地探索追蹤、跟蹤，監(jiān)控，蹲守，線人、臥底和獄偵，化裝調(diào)查、暗訪，秘拍秘錄等信息情報收集方式，提高信息情報收集能力。借鑒探索的同時，要加強以下涉案信息獲取途徑的應(yīng)用。

1．受理、接談與合作。偵查實踐中，案件知情人知曉內(nèi)情，了解內(nèi)幕，要重視對其加以利用。受理、接談知情人尤其是舉報人獲取詳盡的涉案信息并與之展開調(diào)查合作，是偵查工作有效的做法。該做法包括：一方面，要對被調(diào)查人“朋友圈子”、“特定關(guān)系人”、社會背景掌握和運用。另一方面，以舉報人的接談和調(diào)查合作作為突破口，以被索賄人或行賄人為突破口，利用知情人作為偵破工作的突破口，要區(qū)別說情人不同情況，進行逆用。

2．通過銀行卡消費、水電費交費與否的對比找人或者獲取涉案情況信息?，F(xiàn)代人生活、社交活動大多離不開與人身信息密切相關(guān)的銀行卡、支付卡、消費卡等，這些卡的使用，客觀上成了發(fā)現(xiàn)有關(guān)人員的動向、蹤跡的重要辦法。因此，反貪調(diào)查中，可以通過追蹤、監(jiān)控相關(guān)人員的各種卡的消費軌跡，追蹤、發(fā)現(xiàn)嫌疑人的有關(guān)蹤影。

3．充分發(fā)掘和有效利用社會各類監(jiān)控資訊。比如邊防國境、機場、港口、公路、鐵路、街坊道路、小區(qū)店鋪以及各行各業(yè)、單位、交通工具內(nèi)部所建立、形成的安保、程序管理等性質(zhì)的錄音錄像資料運用于職務(wù)犯罪偵查破案。

三、偵查技術(shù)和技術(shù)偵查的界定和應(yīng)用

（一）偵查技術(shù)和技術(shù)偵查的界定

偵查技術(shù)，是指以一定的現(xiàn)代化設(shè)備為依托、依法適用于偵查活動之中的技術(shù)——知識技能和操作技巧。偵查技術(shù)措施是指偵查機關(guān)（部門）利用現(xiàn)代科學(xué)知識、方法和技術(shù)等具有技術(shù)內(nèi)涵的各種偵查方法，調(diào)查涉嫌事實、收集相關(guān)情況、信息和證據(jù)材料、查獲犯罪嫌疑人的各類偵查手段的總稱，包括勘驗、檢查、鑒定等常規(guī)調(diào)查手段，涉及偵查取證、通訊指揮、檢驗鑒定、信息安全等各個方面。

技術(shù)偵查，是指“為了偵查犯罪而采取的特殊偵查措施，包括電子偵聽、電話監(jiān)聽、電子監(jiān)控、秘密拍照或錄象、秘密獲取某些物證、郵檢等秘密的專門技術(shù)手段”。這一描述不僅從內(nèi)涵上比較準確地界定了技術(shù)偵查，而且還通過列舉的方式基本勾勒出了技術(shù)偵查的具體類型。從內(nèi)涵來看，技術(shù)偵查具有秘密性，同時還必須滿足技術(shù)性的要求，單純具備秘密偵查的特點，但并未使用科技手段輔助的各種偵查手段不屬于技術(shù)偵查，如臥底偵查、誘惑偵查等喬裝類偵查手段以及單純使用人的視力進行的監(jiān)視或人力跟蹤等；同樣單純具備技術(shù)性要求，但不具備秘密性特征的偵查手段也并非實踐與立法中所指稱的技術(shù)偵查，比如現(xiàn)場勘察設(shè)備、測謊儀、鑒定中使用的科技設(shè)備等，在偵查實務(wù)中被稱為“偵查技術(shù)”、“刑事技術(shù)”。具體而言，技術(shù)偵查又被劃分為七類具體手段：電子偵聽、電信監(jiān)控、電子監(jiān)控、郵件檢查、密搜密取、外線偵查、網(wǎng)絡(luò)偵查。

實際上，偵查技術(shù)措施是指國家賦予所有擁有偵查職能的機關(guān)或者部門為實現(xiàn)調(diào)查目的所使用的常規(guī)性工具、手段或者載體，是國家有關(guān)法律法規(guī)對明文規(guī)定的技術(shù)偵查手段以外的辦案技術(shù)措施的總括。偵查技術(shù)與技術(shù)偵查是種屬關(guān)系，即偵查技術(shù)包括技術(shù)偵查，技術(shù)偵查屬于偵查技術(shù)的一個特殊方面。之所以特殊，在于偵查機關(guān)采用現(xiàn)代化設(shè)備及其相應(yīng)技術(shù)秘密地進行偵查活動。

對偵查技術(shù)和技術(shù)偵查的正確理解和區(qū)分，目的是指導(dǎo)偵查實踐，把握應(yīng)用的原則，規(guī)范執(zhí)法行為：逐步熟練使用偵查技術(shù)手段，服務(wù)辦案；揭開技術(shù)偵查措施的神秘面紗，依法加快應(yīng)用的步伐。

（二）逐步熟練使用偵查技術(shù)手段，服務(wù)辦案

目前，我們要在偵查技術(shù)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用、服務(wù)辦案上下工夫。對于已經(jīng)成熟并且經(jīng)過實踐證明是行之有效的偵查技術(shù)手段要抓緊全面推開。

1．借助電子技術(shù)手段，快速突破案件。在偵查過程中，反貪干警要大膽嘗試使用偵查技術(shù)手段，借助通信跟蹤、監(jiān)視等先進科技設(shè)備，全面了解掌握職務(wù)犯罪嫌疑人的行蹤。同時，隨著電子信息技術(shù)的發(fā)展，出現(xiàn)了在其電子信箱、QQ聊天記錄、手機短信等電子載錄工具記錄貪污賄賂信息等新情況。對于此類信息，使用人保存未加密的可以直接調(diào)取，加密或者已經(jīng)刪除的，則可通過電子信息取證，解密、恢復(fù)、提取，從而掌握犯罪事實。

2．借助話單分析系統(tǒng)、定位系統(tǒng)實施追逃。當前通信發(fā)達，追逃犯罪嫌疑人相對以前來說難度很大，但科技的進步也在反貪追逃工作中顯示出明顯作用，使用話單分析系統(tǒng)、定位系統(tǒng)，掌握在逃對象的活動規(guī)律，從而為抓捕做好準備。

3．借助心理測慌技術(shù)手段偵查破案。近年來，一些檢察機關(guān)（比如上海市檢察機關(guān)反貪系統(tǒng)有諸多成功的案例）為適應(yīng)反貪偵查工作的需要，嘗試將科技成果測謊技術(shù)因入偵查過程，取得了意想不到的效果。測謊技術(shù)，是通過捕捉受測人生理參數(shù)的變化，客觀反映受測人的心理狀態(tài)，能夠比較準確得得出受測人言詞陳述真?zhèn)蔚慕Y(jié)論。該技術(shù)的運用關(guān)鍵在于面對不同的對象設(shè)計編制不同的測慌題目的成功與否。實踐證明，該儀器對具有一定文化程度、一定社會閱歷、一定職務(wù)身份的人員進行測試，其審理參數(shù)的反映更為明顯、更為準確、更為便捷。通過在案件偵查中使用測謊技術(shù)，可以發(fā)現(xiàn)偵查人員事先尚未掌握的有關(guān)信息，可以在“一團亂麻”中去偽存真、揭示真相，可以給犯罪嫌疑人產(chǎn)生強大的心理壓力而“不戰(zhàn)而勝”。因此，測慌技術(shù)結(jié)論作為一種輔助偵查的手段往往能起到重要作用：一是運用測慌技術(shù)協(xié)助打開涉嫌線索、有關(guān)案件突破口；二是運用測慌技術(shù)協(xié)助提供線索調(diào)查、案件偵破方向；三是運用測慌技術(shù)引導(dǎo)調(diào)查取證；四是運用測慌技術(shù)協(xié)助甄別案件證據(jù)真?zhèn)巍?/p>

（三）揭開技術(shù)偵查的神秘面紗，依法加快應(yīng)用的步伐

首先，要正確定位技術(shù)偵查措施的應(yīng)用。當前，有的地方由于擔心使用而突破“技術(shù)偵查禁區(qū)”，以致在使用時不敢使用，錯失辦案時機；有的地方因擔心闖“禁區(qū)”而放棄使用。其實，技術(shù)偵查的合法化是世界各國現(xiàn)代刑事訴訟制度發(fā)展過程中的通例，是近半個世紀以來世界刑事訴訟發(fā)展進程中的特別引人注目的共同趨勢之一。這一趨勢產(chǎn)生的背景有：一是各種隱形犯罪類型的不斷涌現(xiàn)，客觀上要求偵查機關(guān)唯有啟用相應(yīng)偵查手段才能加以有效回應(yīng)；二是技術(shù)偵查的廣泛使用代表著社會控制方式的轉(zhuǎn)變，是社會自身的要求，工業(yè)社會、陌生人社會、多元社會、流動社會的形成導(dǎo)致傳統(tǒng)的社會控制方式失靈，社會控制的方式只能因社會的變遷與人類行為模式的變遷，由強制轉(zhuǎn)為秘密監(jiān)控。

其次，要堅持“依法、慎重、保密”的原則。要在修改后刑訴法規(guī)定的范圍內(nèi)，注重技術(shù)偵查手段的應(yīng)用，使其在查辦犯罪中真正發(fā)揮最大作用。對于技術(shù)偵查手段的使用，非經(jīng)審批程序，嚴禁使用，對使用技術(shù)手段獲取的偵查信息，必須嚴格依法保密。

四、整合資源，建立機制，加快實施科技人才戰(zhàn)略

（一）建立各類技術(shù)人才的培養(yǎng)機制，增強反貪自身戰(zhàn)斗力

1．建立專門從事情報信息活動組織、規(guī)劃、實施、管理的專門工作機構(gòu)。合理配備情報信息研判專業(yè)人員，把政治堅定、業(yè)務(wù)精通、思想敏銳、掌握計算機信息技術(shù)應(yīng)用和經(jīng)驗豐富的人員充實到信息研判工作崗位上來。

2．積極選拔、組建一支深鉆研、善思考、廣涉獵、肯吃苦的偵查業(yè)務(wù)專家隊伍，發(fā)揮在偵查、預(yù)審、搜查、秘捕、跟蹤、追逃、技偵、化裝偵查等方面執(zhí)法辦案中的向?qū)ё饔谩?/p>

（二）建立協(xié)作、配合機制，做實做強人力資源共享

近年來，為應(yīng)對職務(wù)犯罪活動日趨隱蔽化、智能化、群體化、新型化以及跨區(qū)域作案等新特點、新態(tài)勢，檢察機關(guān)在偵查職務(wù)犯罪案件的過程中，經(jīng)公安、安全、電信等部門大力支持、配合和協(xié)作，使用技術(shù)偵查措施突破案件、抓捕追逃等取得了一定成績。我們要在總結(jié)經(jīng)驗成績的基礎(chǔ)上，建立完善與公安、安全、電信等部門的合作機制，做實做強人力資源共享。

（三）建立交流合作機制，用人所長

近年來，在偵查信息化和裝備現(xiàn)代化建設(shè)中，部分檢察機關(guān)反貪部門走在了全國的前列，積累、創(chuàng)新了許多寶貴的經(jīng)驗做法，取得了好的效果。我們要加強學(xué)習(xí)，積極借鑒，建立與外地反貪部門交流合作機制，好的經(jīng)驗為我所用。

（四）建立偵查技術(shù)專家咨詢委員會，利用外部資源

由于科學(xué)技術(shù)具有強烈的時代精神，即便今天我們能夠窮盡列舉偵查技術(shù)及其設(shè)備的全部，但明天就可能出現(xiàn)新的現(xiàn)代化設(shè)備及其技術(shù)。面對當前的新形勢、新挑戰(zhàn)，辦案人員不熟悉、不懂得、不精通的知識將會不斷涌現(xiàn)，辦案過程中遇到的疑難復(fù)雜技術(shù)問題必須借助相關(guān)的專家指導(dǎo)。為了更好引進、利用外部資源，要建立反貪偵查技術(shù)專家咨詢委員會。