引導(dǎo)企業(yè)主體持續(xù)投入 不斷提高自主創(chuàng)新能力——浙江和江蘇企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出比較分析與建議

文/吳彬牛少鳳于新東

目前，浙江企業(yè)研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)投入及產(chǎn)出水平與江蘇存在較大差距。這與企業(yè)規(guī)模大小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次、政府激勵(lì)政策等密切關(guān)聯(lián)，必須進(jìn)一步強(qiáng)化政策引導(dǎo)和落實(shí)、強(qiáng)化創(chuàng)新型企業(yè)培育、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，提高企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入有利于提高自主創(chuàng)新能力，自主創(chuàng)新能力的提高反過(guò)來(lái)又會(huì)促進(jìn)R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加，兩者之間存在一種極為明顯的良性互動(dòng)關(guān)系。因此，研究分析浙江企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)在投入產(chǎn)出方面與江蘇相比較存在的差距及其原因，有利于更好推動(dòng)浙江剛剛召開(kāi)的省委十三屆三次全會(huì)上明確提出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的全面貫徹落實(shí)，不斷提高自主創(chuàng)新能力，加快建成創(chuàng)新型省份。

主要差距比較

近年來(lái)，浙江與江蘇相比較，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)規(guī)模，還是增長(zhǎng)速度、結(jié)構(gòu)調(diào)整，差距均有所擴(kuò)大，其中一個(gè)十分重要的原因就是企業(yè)研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)投入及產(chǎn)出水平與江蘇存在較大差距。從投入角度來(lái)說(shuō)，主要比較分析R&D經(jīng)費(fèi)投入總量、投入強(qiáng)度和從事研發(fā)人員數(shù)；從產(chǎn)出角度來(lái)說(shuō)，眾所周知R&D產(chǎn)出主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)與銷(xiāo)售收入，二是專利申請(qǐng)數(shù)特別是授權(quán)數(shù)。下面，我們具體以2011年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表作為比較分析的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

——全社會(huì)R&D投入總量和強(qiáng)度均低于江蘇。2011年，我國(guó)共投入R&D經(jīng)費(fèi)8687億元，同比增加1624.4億元，增長(zhǎng)23%；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D與GDP之比）為1.84%，高于上年的1.76%。其中，R&D經(jīng)費(fèi)支出超300億元的有8個(gè)?。ㄊ校K第一（1065.5億元），浙江第五（598.1億元），浙江省僅為江蘇的56%。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到或超過(guò)全國(guó)水平的有8個(gè)?。ㄊ校本┑谝唬?.76%），江蘇第四（2.17%），浙江第八（1.85%），浙江比江蘇低0.32個(gè)百分點(diǎn)。2012年，浙江省全社會(huì)R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出705億元，僅為江蘇1230億元的57.3%，投入強(qiáng)度為2.04%，低于江蘇的2.3%。

——規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員和經(jīng)費(fèi)支出均低于江蘇。2011年，浙江省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)為20.4萬(wàn)人，比江蘇少8.3萬(wàn)人。R&D經(jīng)費(fèi)支出479.9億元，僅相當(dāng)于江蘇的53.3%。其中，浙江規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5.53萬(wàn)億元的0.87%，略高于江蘇占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10.7萬(wàn)億元的0.84%。R&D項(xiàng)目數(shù)為2.87萬(wàn)項(xiàng)，比江蘇少3200項(xiàng)。

——規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)與銷(xiāo)售收入等均低于江蘇。2011年，浙江省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)3.4萬(wàn)項(xiàng)，低于江蘇的3.8萬(wàn)項(xiàng)。新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)601.5億元，比江蘇的1182億元低了將近一半。新產(chǎn)品產(chǎn)值1.07萬(wàn)億元，比江蘇少3006億元。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入1.005萬(wàn)億元，比江蘇低了近4000億元。其中新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入中的出口金額為2535.5億元，僅相當(dāng)于江蘇的57.7%。

——規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利的申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)均低于江蘇。2011年，浙江規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)為52207件，低于江蘇的72763件；發(fā)明專利數(shù)9335件，只有江蘇的43%；有效發(fā)明專利數(shù)為18091件，比江蘇少8629件。再?gòu)陌l(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)等三種專利的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)受理數(shù)和授權(quán)數(shù)來(lái)比較，浙江省這三種專利申請(qǐng)受理總數(shù)為17.71萬(wàn)件，比江蘇的34.84萬(wàn)件低了將近一半，僅相當(dāng)于江蘇的50.8%，其中發(fā)明和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)為2.48和7.65萬(wàn)件，分別僅相當(dāng)于江蘇的29%和41.8%。申請(qǐng)授權(quán)總數(shù)為13.02萬(wàn)件，低于江蘇的19.98萬(wàn)件，其中外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)比江蘇低一半多。

基本原因分析

從企業(yè)R&D投入產(chǎn)出差距的一般原因來(lái)說(shuō)，主要有經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、企業(yè)經(jīng)營(yíng)類(lèi)別、企業(yè)規(guī)模大小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次、政府激勵(lì)政策等主要方面。比如就企業(yè)規(guī)模而言，大規(guī)模的企業(yè)占有資源比較豐厚，才可能負(fù)擔(dān)得起高額研發(fā)費(fèi)用，才能承擔(dān)得起非常高的研發(fā)失敗概率，而創(chuàng)新成果的獲得也需要企業(yè)具有一定的市場(chǎng)控制能力。因此，規(guī)模較大的企業(yè)將進(jìn)行更多的研發(fā)活動(dòng)。就浙江省與江蘇R&D投入產(chǎn)出差距原因來(lái)分析，主要有如下三個(gè)方面：

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)無(wú)論是總量還是平均水平都低于江蘇。研究數(shù)據(jù)表明，大中型企業(yè)是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)R&D投入的主導(dǎo)力量，一般占80%至90%。平均規(guī)模越大的企業(yè)群，其相對(duì)R&D彈性越大，R&D投入強(qiáng)度越大。2011年浙江省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)為3.43萬(wàn)家，比江蘇的4.34萬(wàn)家少了將近1萬(wàn)家；總產(chǎn)值為5.64萬(wàn)億元，資產(chǎn)總計(jì)5.08萬(wàn)億元，平均資產(chǎn)規(guī)模為1.48億元，分別僅相當(dāng)于江蘇的52.4%、66.5%和84%；主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5.53萬(wàn)億元，利潤(rùn)總額3327.29億元，利稅總額5464.52億元，分別僅相當(dāng)于江蘇的51.7%、47%和49.5%。特別是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的平均資產(chǎn)規(guī)模比江蘇少近3000萬(wàn)元?？梢哉f(shuō)，企業(yè)規(guī)模小是浙江企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入少的一個(gè)主要原因。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也低于江蘇。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是以高技術(shù)成果為主要技術(shù)和資源投入，生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，也是R&D投入的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門(mén)。從全國(guó)2011年分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)情況，特別是從投入強(qiáng)度來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占據(jù)了前6位，分別為儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)（1.62%），通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（1.48%），醫(yī)藥制造業(yè)（1.46%），專用設(shè)備制造業(yè)（1.40%），交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（1.25%），電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（1.25%）。從這六大行業(yè)浙江與江蘇的比較來(lái)看，無(wú)論是這六大行業(yè)的企業(yè)數(shù)，還是這六大行業(yè)的總產(chǎn)值，浙江均低于江蘇。其中，浙江儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)企業(yè)570家，比江蘇少320家，總產(chǎn)值704.62億元，僅相當(dāng)于江蘇的28.7%；通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)企業(yè)981家，總產(chǎn)值2156.41億元，分別僅相當(dāng)于江蘇的40.7%和14.5%；醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)385家，比江蘇少210家，總產(chǎn)值855.65億元，僅相當(dāng)于江蘇的47.3%；專用設(shè)備制造業(yè)企業(yè)1266家，總產(chǎn)值1305.6億元，分別僅相當(dāng)于江蘇的51.7%和33.2%；交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)企業(yè)1919家，略低于江蘇的2081家，總產(chǎn)值3895.13億元，僅相當(dāng)于江蘇的51%；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)企業(yè)3353家，略低于江蘇的3561家，總產(chǎn)值5052.94億元，不到江蘇的一半。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體發(fā)展情況來(lái)比較，2012年浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)完成總產(chǎn)值4248.6億元，占全部規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重由2009年的6.6%提高到2012年的8.0%，產(chǎn)業(yè)地位進(jìn)一步增強(qiáng)，但與江蘇的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值差距則由2009年的10142億元進(jìn)一步擴(kuò)大到2012年18388億元，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)人員只有江蘇的一半，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出僅為江蘇的1/3。從高技術(shù)產(chǎn)品出口額來(lái)比較，浙江差距更大。2011年浙江高技術(shù)產(chǎn)品出口額為155.39億美元，只占全國(guó)份額的2.83%，江蘇為1303.42億美元占全國(guó)份額高達(dá)23.75%，浙江均不到江蘇的1/8。因此說(shuō)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的差距成為浙江企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出低于江蘇的又一個(gè)重要原因。

R&D經(jīng)費(fèi)投入的激勵(lì)政策存在差距。第一，江蘇的財(cái)稅政策支持力度比較大。江蘇財(cái)政性科技投入占GDP的比重高于浙江，同時(shí)通過(guò)財(cái)政投入帶動(dòng)的社會(huì)多元化投入也高于浙江。江蘇提出，到“十二五”末全社會(huì)研發(fā)投入達(dá)到1700億元，浙江的目標(biāo)是到2015年達(dá)到1100億元。在稅收政策上，江蘇的執(zhí)行力度也很大。第二，江蘇科技投融資體系比較健全。江蘇近年來(lái)大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和天使投資，推動(dòng)建立政府引導(dǎo)資金和社會(huì)資本共同支持種子期、初創(chuàng)期企業(yè)成長(zhǎng)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。南京、蘇州等主要城市的政府引導(dǎo)資金規(guī)模均高于浙江的杭州、寧波等市。同時(shí)，江蘇的科技支行和科技小額貸款公司等均有較好較快發(fā)展。第三，政府采購(gòu)支持力度較大。制定《江蘇省自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)實(shí)施意見(jiàn)》結(jié)合《江蘇省自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法試行》每年認(rèn)定1-2批自主創(chuàng)新產(chǎn)品并編入自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織用財(cái)政性資金進(jìn)行政府采購(gòu)時(shí)將優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)。在這一政策的執(zhí)行上，江蘇比較到位。

幾點(diǎn)建議

研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。江蘇提出力爭(zhēng)到2015年，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)研發(fā)投入、研發(fā)人員數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值三個(gè)“翻一番”，發(fā)明專利授權(quán)總量、創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模、科技企業(yè)總數(shù)三個(gè)“翻兩番”，全社會(huì)研發(fā)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到2.5%，人力資本投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)15%以上，百億元GDP專利授權(quán)數(shù)達(dá)400件，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，在全國(guó)率先建成創(chuàng)新型省份。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，江蘇省將堅(jiān)持以高強(qiáng)度投入支撐高水平的創(chuàng)新，加大財(cái)政直接投入，確保財(cái)政性科技投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重逐年提高，通過(guò)財(cái)政投入引導(dǎo)企業(yè)主體性投入持續(xù)性增長(zhǎng)，社會(huì)多元化投入大幅度增長(zhǎng)。對(duì)此，我們必須加快發(fā)展步伐、加大工作力度，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

第一，進(jìn)一步強(qiáng)化政策引導(dǎo)和落實(shí)?！吨泄舱憬∥P(guān)于全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)創(chuàng)新型省份的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），是立足全局、面向未來(lái)的重大戰(zhàn)略部署?！稕Q定》產(chǎn)生的實(shí)際成效如何，關(guān)鍵看落實(shí)。而要把《決定》落到實(shí)處，除了思想重視外，關(guān)鍵要有好的配套政策和實(shí)施細(xì)則，特別是有關(guān)財(cái)政、稅收和金融等方面的配套政策和實(shí)施細(xì)則要緊緊跟上。一是在財(cái)政支持上，要確保財(cái)政性科技投入占GDP的比重逐年提高，同時(shí)還要積極改革財(cái)政科技資金投入方式，著力探索行政手段與市場(chǎng)化方式相結(jié)合的體制機(jī)制。二是在稅收支持上，除了要繼續(xù)加大對(duì)高技術(shù)企業(yè)所得稅的減免以外，還要加大對(duì)高科技人才的稅收優(yōu)惠力度。R&D活動(dòng)的實(shí)施最終還是依賴于高科技人才的努力，但現(xiàn)行科技稅收優(yōu)惠主要體現(xiàn)為企業(yè)所得稅的減免，針對(duì)高科技人才的稅收優(yōu)惠寥寥無(wú)幾。實(shí)際上，對(duì)從事科技產(chǎn)業(yè)的個(gè)人給予一定的個(gè)人所得稅優(yōu)惠，是世界各國(guó)科技稅收政策的一個(gè)重要內(nèi)容。應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)科技產(chǎn)業(yè)的個(gè)人給予一定的個(gè)人所得稅優(yōu)惠的一些成功經(jīng)驗(yàn)。例如，可以對(duì)科技成果轉(zhuǎn)讓個(gè)人所得稅減半征收等。三是創(chuàng)新金融支持企業(yè)R&D的政策舉措。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮信貸對(duì)R&D的支持作用，積極探索多種途徑，對(duì)R&D企業(yè)提供信貸支持，增加信貸品種，拓展擔(dān)保方式，擴(kuò)大R&D信貸投入。對(duì)符合條件，能夠提供合法擔(dān)保的R&D項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先發(fā)放R&D貸款和技改貸款。

第二，深入實(shí)施“十百千萬(wàn)”創(chuàng)新型企業(yè)培育工程，特別是要充分發(fā)揮龍頭骨干企業(yè)的創(chuàng)新主體作用。國(guó)際上公認(rèn)一個(gè)企業(yè)的研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入的5%以上才有創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。而2010年浙江創(chuàng)新型試點(diǎn)示范企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷(xiāo)售收入的平均比重為4.15%。全省創(chuàng)新型試點(diǎn)示范企業(yè)中，達(dá)到5%水平的企業(yè)100余家，占比還不到一半。江蘇的經(jīng)驗(yàn)表明，加大對(duì)龍頭骨干企業(yè)、科技型企業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育支持力度，是提高企業(yè)R&D投入的決定性因素。也正是基于這種認(rèn)識(shí)，省委《決定》提出要實(shí)施“十百千萬(wàn)”創(chuàng)新型企業(yè)培育工程。這項(xiàng)工程具有重大戰(zhàn)略意義，必須層層分解落實(shí)，確保到2017年培育形成十家國(guó)際水平國(guó)內(nèi)頂尖的領(lǐng)軍大企業(yè)，新增百家科技型上市企業(yè)、千家國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)和萬(wàn)家科技型中小企業(yè)。省級(jí)層面要突出重點(diǎn)，著力抓好一批領(lǐng)軍大企業(yè)和龍頭骨干企業(yè)的培育發(fā)展工作。特別是要大力發(fā)展科技型企業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)。從開(kāi)展R&D活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性來(lái)說(shuō)，科技型企業(yè)作為依托科技進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的企業(yè)，以及高技術(shù)服務(wù)業(yè)自身作為科技行業(yè)并主要為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的部門(mén)，二者在開(kāi)展R&D活動(dòng)方面的積極性和主動(dòng)性都是相對(duì)最高和最強(qiáng)的，國(guó)家有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也已經(jīng)表明這點(diǎn)。為此，建議要大力培育發(fā)展以規(guī)?；⒓刍蛧?guó)際化為特征的高技術(shù)服務(wù)業(yè)體系，重點(diǎn)發(fā)展?fàn)I銷(xiāo)、設(shè)計(jì)、科技轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化等與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)緊密聯(lián)系的領(lǐng)域，并最終形成一個(gè)特色鮮明、生機(jī)活潑的有機(jī)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和完整的高技術(shù)服務(wù)業(yè)體系，為產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)提供有力支撐，也為未來(lái)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展提供路徑導(dǎo)向。

第三，進(jìn)一步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是促進(jìn)創(chuàng)新的法律制度保障。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，世界第一次工業(yè)革命之所以在英國(guó)發(fā)生，很重要的原因，就是英國(guó)首先實(shí)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。這項(xiàng)制度有效維護(hù)了技術(shù)發(fā)明與革新者的成果及其利益，從而極大激發(fā)了科技創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性。建議組建省專利執(zhí)法總隊(duì)并進(jìn)一步延伸執(zhí)法觸角，強(qiáng)化基層執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，并加快完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)投訴舉報(bào)維權(quán)平臺(tái)建設(shè)，暢通投訴維權(quán)渠道、降低維權(quán)成本。同時(shí)，建議將惡意假冒專利行為和惡意侵權(quán)行為納入各類(lèi)企事業(yè)單位和個(gè)人誠(chéng)信信息系統(tǒng)，增加相應(yīng)的處罰規(guī)定，以提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度法規(guī)的尊重和敬畏，切實(shí)維護(hù)創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新權(quán)益和意愿。只有高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，堅(jiān)決克服地方保護(hù)主義和眼前的短期利益，從大局和長(zhǎng)遠(yuǎn)著眼，加大打擊假冒偽劣力度，凈化市場(chǎng)環(huán)境，努力把浙江省打造成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最好的省份，才能為全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供強(qiáng)大的制度保障和良好的社會(huì)氛圍。