經(jīng)濟學的研究范式:演化與思辨

王 菲

(北京交通大學中國產(chǎn)業(yè)安全研究中心，北京100044;河南財政稅務高等?？茖W校，鄭州451464)

一、引言

經(jīng)濟一詞在我國古代一般被賦予“經(jīng)邦濟世”之意，即管理國家和救助百姓。而在西方國家，經(jīng)濟的概念可以追溯至古希臘社會。在當時，西方先哲蘇格拉底及其門徒最早對經(jīng)濟的內(nèi)涵進行了闡述。例如，曾就學于唯心主義哲學家蘇格拉底的古希臘著名思想家、歷史學家和作家色諾芬在其代表性著作《經(jīng)濟論》中將“經(jīng)濟”定義為“家庭管理”。受限于生產(chǎn)力發(fā)展水平以及自然經(jīng)濟的絕對主導地位，他認為經(jīng)濟學就是研究農(nóng)業(yè)，手工業(yè)和商業(yè)不在經(jīng)濟學范疇之內(nèi)。也正是由于重視商品的使用價值而完全忽視了商品的交換價值，色諾芬甚至錯誤地提出:“一支笛子對于會吹它的人是財富，而對于不會吹它的人，則無異于毫無用處的石頭?！敝?，同樣曾就學于蘇格拉底的古希臘唯心主義哲學家的代表柏拉圖認為:自給自足的農(nóng)業(yè)是理想國的經(jīng)濟基礎;手工業(yè)和商業(yè)則是最低賤的，但又是不可或缺的。作為柏拉圖的學生，古希臘集大成的學者、最著名的思想家亞里士多德進一步認為:經(jīng)濟學研究的是取財之術，生活中有兩種取財之術，即為家庭和國家取得必要的有用物品的“家庭管理”和無限制追求貨幣增殖的“貨殖”，而前者才是經(jīng)濟學研究范圍，但為自然需要服務的小商業(yè)則應該包括在“家庭管理”中。

經(jīng)濟學作為一門系統(tǒng)性科學首次被相對完整論述則是由蘇格蘭經(jīng)濟學家亞當·斯密于1776年完成的，其代表性著作為《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》。其后，英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學家李嘉圖繼承和發(fā)展了斯密思想，鼓吹以“看不見的手”作為資源配置的唯一方式及在世界范圍內(nèi)開展自由貿(mào)易。至此，古典經(jīng)濟學的基本理論體系得以確立。隨著社會的發(fā)展，愈來愈多的學者開始投入到經(jīng)濟學研究之中，不同的經(jīng)濟學說爭論和政策主張大量涌現(xiàn)。

作為經(jīng)濟學研究的載體，學術論文被認為是傳遞學術思想、表達學術觀點的重要方式。一般認為，學術論文是某一學術課題在實驗性、理論性或預測性上具有新的科學研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學記錄，或是某種已知原理應用于實際上取得新進展的科學總結，用以提供在學術會議上宣讀、交流、討論或?qū)W術刊物上發(fā)表，或用作其他用途的書面文件?？梢?，學術論文具有科學性、創(chuàng)造性、理論性、平易性四大特點，其中，科學性是指尊重客觀事實，反映事物的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律;創(chuàng)造性是指以獨特的視角和方法論證研究主題，或提出具有較高學術價值的觀點;理論性是指研究過程要依據(jù)一定的理論，論述應有理論高度或能夠在一定程度上推動理論發(fā)展;平易性是指研究要深入淺出，同時，既能“頂天”(理論性)，也能“立地”(實踐性)。

二、經(jīng)濟學研究方法的變遷

從歷史分析角度來看，經(jīng)濟學研究方法大致經(jīng)歷了三個階段:

第一個階段是偏重于經(jīng)濟思想性的傳統(tǒng)定性化研究時期。在此時期，無論是對某一政策的簡單闡述，抑或是對某一思想的精辟論述，非量化的文字性表述是其主要形式。因此，經(jīng)濟研究的重點在于佐證材料的翔實性以及邏輯推理的精致性。例如:作為經(jīng)濟學開山鼻祖的斯密的《國富論》以現(xiàn)實剖析和觀點提煉為主，幾乎不涉及任何深奧的數(shù)學分析，盡管其著作中也出現(xiàn)了圖表等實證性材料。

第二個階段是偏重于經(jīng)濟實證性的現(xiàn)代定量化研究時期。就經(jīng)濟學研究方法而言，具有里程碑意義的事件則是發(fā)生在19世紀70年代以邊際效用學派的興起為代表的經(jīng)濟學邊際革命。邊際革命包含著兩項重要內(nèi)容，即邊際效用價值論和邊際分析方法的廣泛運用。通俗地講，邊際分析方法就是將數(shù)學分析中的微積分概念引入到經(jīng)濟問題分析當中，并以之作為成本收益分析和尋找經(jīng)濟均衡點的重要方法。然而，邊際革命對經(jīng)濟學研究方法的影響還是十分有限的，它雖然使得經(jīng)濟學家可以更為精確地做出形象模擬和自然推理，但很難科學地獲取實踐經(jīng)驗支持，理想與現(xiàn)實之間仍然存在難以逾越的鴻溝。第二次世界大戰(zhàn)之后，經(jīng)濟學研究則全面進入了現(xiàn)代定量化研究階段，這正如薩繆爾森所說的那樣——“第二次世界大戰(zhàn)后的經(jīng)濟學是計量經(jīng)濟學的時代?！笔聦嵣?，計量經(jīng)濟學誕生的標志是挪威經(jīng)濟學家弗里希在其1926年發(fā)表的《論純經(jīng)濟問題》一文中，模仿“生物計量學”(biometrics)而創(chuàng)造性提出的“計量經(jīng)濟學”(econometrics)。1930年12月，弗里希和丁伯根等經(jīng)濟學家在美國克里富蘭成立了國際計量經(jīng)濟學會，這標志著計量經(jīng)濟學正式成為了經(jīng)濟學中的一門獨立學科。計量經(jīng)濟學備受推崇這一現(xiàn)象可以從歷屆諾貝爾經(jīng)濟學獎得主的研究背景得以證實。據(jù)統(tǒng)計，從1969年第一屆諾貝爾經(jīng)濟學家授予計量經(jīng)濟學創(chuàng)立人弗里希和丁伯根開始，至2003年的第三十五屆諾貝爾經(jīng)濟學獎頒獎期間，共產(chǎn)生了53位獲獎者。獲獎者從學歷分析，擁有數(shù)學學位的有19人，占35.8%，擁有理工學位的有9人，占17%，兩者合計占52.8%。從獲獎者在經(jīng)濟研究中運用數(shù)學能力的強弱來看，運用數(shù)學能力相對較弱的只有3人，占6%，運用數(shù)學能力特強的有29人，占54.7%，運用數(shù)學能力強的有16人，占30%?？傮w來說，獲獎者絕大多數(shù)都運用了高深的數(shù)學知識對其經(jīng)濟理論進行表述，唯一一個號稱不喜歡數(shù)學，也不用數(shù)學的諾貝爾經(jīng)濟學獲獎者是科斯(Coase)。但是，極具諷刺意義的是其產(chǎn)權與經(jīng)濟制度理論的后續(xù)研究者使用了大量數(shù)學，從而使科斯理論又趨于數(shù)學化。馬克思也曾經(jīng)對經(jīng)濟研究中的數(shù)學化有著極大興趣，他強調(diào):“一種科學只有成功地運用了數(shù)學以后，才算達到了完善的地步?！币虼?，計量經(jīng)濟學已經(jīng)在經(jīng)濟學科中居于最重要的地位，甚至可以認為一名杰出的數(shù)理統(tǒng)計學家不一定可以成為一名杰出的經(jīng)濟學家，但一名杰出的經(jīng)濟學家首先一定也是一名杰出的數(shù)理統(tǒng)計學家。

第三個階段是以多學科、多領域交叉研究為特征的大規(guī)模集成研究時期。在此階段，隨著各學科的快速發(fā)展以及經(jīng)濟問題表現(xiàn)出的系統(tǒng)復雜性，學界普遍意識到依靠經(jīng)濟學科本身并不是解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題的有效方式，單學科知識體系越來越難以駕馭經(jīng)濟問題分析。于是，不同學科開始從獨立發(fā)展走向相互融合、彼此滲透。以經(jīng)濟學為例，當前研究中與其交叉的學科包括數(shù)學、物理學、倫理學、管理學、計算機學、地理學、生物學、信息與電子學等等。多學科協(xié)同研究為經(jīng)濟學家更為科學和精確地解決復雜經(jīng)濟問題提供了可能，也為驗證經(jīng)濟理論做出合理預測開辟了渠道。目前，經(jīng)濟學研究方法正處于此階段，但由于學科間的專業(yè)性認知障礙以及研究資源的有限性，協(xié)同研究規(guī)模十分有限，真正意義上的大規(guī)模研究多出現(xiàn)在研究基礎條件齊備、研究實力雄厚的科研機構當中。

三、經(jīng)濟學術論文質(zhì)量評價標準

當前，有相當一部分研究者認為“研究就是將簡單問題復雜化”，即“看不懂的論文就是好的論文，看懂的論文就是不好的論文”，這使得這些研究者往往重視研究問題的形式而忽視研究問題的本質(zhì)。本文認為復雜思維的形成是一個積累過程，不可能一蹴而就。復雜思維與簡單思維并不沖突，好的學術論文應當能夠透過簡單的現(xiàn)象看到復雜的本質(zhì)，也應當能夠深入淺出地進行論證。

實踐中，判定經(jīng)濟學術論文質(zhì)量優(yōu)劣的標準有很多，例如:為摒棄唯數(shù)量論而推崇唯質(zhì)量論，不同的研究機構會依據(jù)一定的標準對論文的載體——期刊進行等級排序，并將發(fā)表在高級別期刊上的論文視為優(yōu)秀論文。這種高質(zhì)量論文識別方法客觀性較強且成本較低，被研究者廣泛使用;此外，由業(yè)內(nèi)專家所實施的專業(yè)性鑒定也是一種評判方法，但該法由于鑒定工作量較大，成本相對較高。本文認為，好的經(jīng)濟學術論文從結構上應當遵循MODEL范式。第一，論文的寫作動因(Motive)要緊跟前沿和熱點，這樣才有理論和現(xiàn)實意義;第二，論文應當體現(xiàn)寫作者的獨到見解(Opinion)或能夠自圓其說;第三，論文的行文風格要能夠引起讀者的求知欲望(Desire);第四，論文需要有數(shù)據(jù)、圖表等邏輯嚴密的實證研究(Empirical study);第五，論文所提出的研究結論或政策含義以及所指出的有待深入研究的問題應當能夠發(fā)人深思，并令讀者對本文愛不釋手(Like)。最后，論文需要有模型作為支撐，而這種模型可以是理論模型抑或是計量模型。而從內(nèi)容上看，優(yōu)秀的經(jīng)濟學術論文應當在一定程度上實現(xiàn)創(chuàng)新，因為創(chuàng)新是所有學術論文的普遍和基本要求。然而，創(chuàng)新包括軟創(chuàng)新和硬創(chuàng)新兩個方面，前者可以形象地比喻為“新瓶裝舊酒”，后者則可以比喻為“舊瓶裝新酒”。

近些年來，關于經(jīng)濟學術論文研究質(zhì)量水平的標準有一種日益高度的數(shù)理化傾向。雖然這種趨勢本身無可厚非，因為人文社會科學與自然科學不同的是前者很難在短期內(nèi)通過實驗進行驗證，而數(shù)學則能夠為人文社會科學的研究提供嚴密的邏輯證明。但是，經(jīng)濟學研究中的過度數(shù)學化極有可能加劇經(jīng)濟學研究中所謂的“數(shù)學帝國主義”。經(jīng)濟學研究中重思想和重權威的傳統(tǒng)分析范式同重技術的現(xiàn)代分析范式之間的斗爭愈演愈烈，而后者似乎更勝一籌。如前所述，其原因在很大程度上與諾貝爾經(jīng)濟學獎對計量經(jīng)濟的推崇不無關聯(lián)。

然而，經(jīng)濟學的數(shù)學化也有其內(nèi)在缺陷，對此，很多著名學者都給予了批評。例如，以1973年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者里昂惕夫(Leontief)為代表的一批國外經(jīng)濟學家認為數(shù)理經(jīng)濟學有以下六個方面問題:第一，其公理體系無法反映真實世界行為;第二，可實證檢驗的數(shù)理經(jīng)濟學理論要遠少于不可實證檢驗的數(shù)理經(jīng)濟學理論;第三，經(jīng)濟運行的很多方面不存在數(shù)量化特征;第四，對真實經(jīng)濟運行的過度抽象是不實際也不合邏輯的;第五，數(shù)理經(jīng)濟學的客觀性不能得到充分證明;第六，真實世界過程要比數(shù)學本身復雜得多。在中國，林毅夫曾指出:“邏輯有很多種表現(xiàn)方式，應該講大部分經(jīng)濟現(xiàn)象即使不用數(shù)學也能講清楚它的因果關系，但是數(shù)學有它的好處，因為數(shù)學是最嚴謹?shù)囊环N形式邏輯，尤其有不少人在運用語言時邏輯容易不嚴謹。但是數(shù)學是手段不是目的，它能幫助我們把邏輯關系一步步推演下來，但是它并不是唯一的方式?！睆埼宄Ｒ苍会樢娧卦u論道:“數(shù)學是很重要的，但數(shù)學本身是沒有內(nèi)容的，內(nèi)容還是靠思想，數(shù)學是幫不了內(nèi)容的，數(shù)學是非常重要的工具，因為數(shù)學錯就是錯對就是對，很清楚的。所以它可以用來證明某種邏輯，那么你要念經(jīng)濟學的話，一定要多學點數(shù)學，但是要記住數(shù)學是工具，不能用它來代替思想。思想歸思想，內(nèi)容歸內(nèi)容，數(shù)學歸數(shù)學……我已經(jīng)說過，有學習的時候，有想的時候，我現(xiàn)在是思考的時候，已經(jīng)很少用數(shù)學。但是你們年輕的一代要多學數(shù)學，但不要受誤導?！?/p>

四、結論

經(jīng)濟學的本質(zhì)就是一種邏輯，而由于現(xiàn)實經(jīng)濟社會的高度復雜性，故這種邏輯體系本身就集中在對客觀經(jīng)濟現(xiàn)象的解釋。這如同萬有引力并不一定真實存在一樣，但萬有引力定理卻能夠幫助人類合理解釋部分宏觀物理現(xiàn)象。因此，既然經(jīng)濟學是一種重在解釋的邏輯，這種邏輯就可以有不同的表現(xiàn)方式，定性化或定量化都是可取的研究范式。本文認為，經(jīng)濟研究應當首先重視思想性，其次是技術性，最后才是應用性。在經(jīng)濟學研究發(fā)展至今的二百余年中，也許由于我們已經(jīng)出發(fā)了太久而忘記了當初為什么要出發(fā)，那么現(xiàn)在就是我們回歸原點的時候了。

［1］韓兆洲，鄧勇.從諾貝爾經(jīng)濟學獎看經(jīng)濟學研究的數(shù)學化趨勢［J］.南方經(jīng)濟，2004(2).

［2］林毅夫.關于經(jīng)濟學方法論的對話［J］.東岳論叢，2004(5).

［3］林毅夫.經(jīng)濟學研究方法與中國經(jīng)濟學科發(fā)展［J］.經(jīng)濟研究，2001(4).

［4］吳建國.從諾貝爾獎看數(shù)學思維與方法對經(jīng)濟學的作用［J］.統(tǒng)計與決策，2009(14).