參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量探討

摘要：針對參考文獻(xiàn)著錄不規(guī)范、不完整，甚至存在錯漏等問題，先對參考文獻(xiàn)在文中未標(biāo)注、標(biāo)注混亂、標(biāo)注不全、重復(fù)標(biāo)注等問題進(jìn)行總結(jié)，再從主要責(zé)任者、題名項、其他責(zé)任者、版本項、出版項、出處項、著錄用符號幾方面依次分析文后著錄中存在的問題；進(jìn)而從作者、編審方面分析參考文獻(xiàn)著錄錯誤的原因；最后提出加強對參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量重要性的宣傳、加強編輯的培訓(xùn)、提高編輯的業(yè)務(wù)素質(zhì)等措施。

關(guān)鍵詞：參考文獻(xiàn) 著錄 標(biāo)注 質(zhì)量

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，著錄參考文獻(xiàn)不僅有助于讀者了解有關(guān)內(nèi)容，而且可以作為評價論文學(xué)術(shù)水平的重要參考，同時體現(xiàn)了作者的治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，言之有據(jù)。[1]參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量不僅體現(xiàn)了作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲泻蛯W(xué)術(shù)態(tài)度，也是影響刊物質(zhì)量的一個因素。近年來對參考文獻(xiàn)的引用及其推廣研究受到了作者和編輯的重視。我國于2005年頒布并實施了GB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》），[2]它是一項專門供著者和編輯編撰參考文獻(xiàn)時使用的國家標(biāo)準(zhǔn)，它的頒布和實施為著者和編者提供了規(guī)范化的著錄格式。雖然大部分作者采用《規(guī)則》來著錄參考文獻(xiàn)，但仍存在參考文獻(xiàn)著錄不規(guī)范、不完整，甚至存在錯漏等問題，雖然原因是多方面的，一方面是由于作者對參考文獻(xiàn)著錄不夠重視，或?qū)Α兑?guī)則》不了解；另一方面是由于編輯人員的規(guī)范意識不強，把關(guān)不嚴(yán)，對《規(guī)則》還不能真正透徹理解和準(zhǔn)確應(yīng)用。本文基于《規(guī)則》，對參考文獻(xiàn)著錄中的問題進(jìn)行探討，以期引起作者與編者的重視。

一、參考文獻(xiàn)著錄中存在的問題

參考文獻(xiàn)的著錄格式包括文中標(biāo)注和文后著錄兩部分。[3]《規(guī)則》示例中給出了文中引用文獻(xiàn)處序號的標(biāo)注方法和文后的著錄格式。但是，無論是文中序號的標(biāo)注，還是文后著錄都存在許多問題。

（一）參考文獻(xiàn)在文中標(biāo)注的問題。學(xué)術(shù)論文文中引用文獻(xiàn)的標(biāo)注方法通常采用順序編碼制，即按照引用文獻(xiàn)的先后順序依次編碼，文后按照文中編碼順序著錄。文獻(xiàn)對參考文獻(xiàn)文中引用處“未標(biāo)注”“標(biāo)注不夠具體”“標(biāo)注位置不恰當(dāng)”“兩種著錄制重復(fù)標(biāo)注”“文中的標(biāo)注與文后著錄不一致”等問題進(jìn)行了分析。[4-5]文獻(xiàn)分析了不能標(biāo)注或盡可能不標(biāo)注文獻(xiàn)序號，以及標(biāo)注位置的擇優(yōu)選擇等情況。[6]除此之外，還應(yīng)注意以下問題：1. 文中標(biāo)注混亂。2. 文中標(biāo)注不全，即文中只標(biāo)出文后著錄文獻(xiàn)的一部分，也有中間漏標(biāo)的。3. 重復(fù)標(biāo)號，多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時，在文中標(biāo)注幾個序號，在文后著錄時出現(xiàn)重復(fù)著錄現(xiàn)象。4. 文獻(xiàn)序號是否為上角標(biāo)未加以區(qū)分。5. 同一處引用多篇文獻(xiàn)時標(biāo)注不規(guī)范，如“[1][2][5]”或“[1，2，5]”或“[1～2，5]”。6. 文中序號是放在點號內(nèi)還是放在點號外很混亂。有時同一篇文章中有的序號放在點號內(nèi)，有的序號放在點號外。

（二）參考文獻(xiàn)在文后著錄的問題。參考文獻(xiàn)在文后著錄的問題，既有格式上的不規(guī)范，也有內(nèi)容上的錯誤。本文按照文獻(xiàn)著錄的順序，對文后著錄中存在的問題進(jìn)行分析。

1. 主要責(zé)任者著錄中的問題有：（1）主要責(zé)任者著錄不全。表現(xiàn)為當(dāng)主要責(zé)任者有2個以上時，只著錄1個，缺第2、第3責(zé)任者。（2）主要責(zé)任者著錄錯誤。表現(xiàn)為誤寫、漏寫姓名。（3）外國著者著錄不規(guī)范表現(xiàn)為著者姓與名顛倒著錄，用漢語拼音書寫的中國著者名字用了縮寫。外國人的姓名，尤其是一些歐洲人的姓名構(gòu)成比較復(fù)雜，如前綴姓氏、復(fù)名等，著錄時容易出錯。[7]

2. 題名項著錄中的問題有：（1）題名著錄不全和著錄錯誤，表現(xiàn)為題名中有副題名的，著錄時只著錄正題名或只著錄副題名，多數(shù)情況是漏著副題名。（2）英文題名著錄不規(guī)范，主要表現(xiàn)為將題名的所有實詞首字母大寫。

3. 其他責(zé)任者如譯者常見著錄不規(guī)范是著錄位置不正確，表現(xiàn)為將譯者緊跟著主要責(zé)任者著錄?！兑?guī)則》規(guī)定其他責(zé)任者在題名項后著錄。

4. 版本項著錄中的問題有：（1）版本表示形式不規(guī)范。如將“2版”表示為“第二版”或“第2版”等。（2）版本項漏標(biāo)。《規(guī)則》規(guī)定：第1版不著錄，其他版本說明需著錄。（3）版本項位置錯誤，表現(xiàn)為將版本項緊跟在題名后。《規(guī)則》規(guī)定：版本項在其他責(zé)任者后，只有當(dāng)沒有其他責(zé)任者時，版本項放在題名項后。

5. 出版項著錄中的問題有：（1）出版地缺著和著錄錯誤。外文文獻(xiàn)出版地錯誤表現(xiàn)為將應(yīng)在城市名后所附州名或國名限定語省略，如“Cambridge”后要注明“Cambridge Eng”或“Cambridge Mass”。[8]（2）出版者著錄錯誤通常為出版社寫錯。外文文獻(xiàn)著錄錯誤表現(xiàn)為出版社縮寫不當(dāng)、書寫錯誤等。（3）出版年和引文頁碼。常見不規(guī)范為二者漏著，或引文頁碼漏著。

6. 出處項著錄中的問題有：（1）連續(xù)出版物題名錯誤，表現(xiàn)為著錄不準(zhǔn)確和簡寫，個別作者將刊名張冠李戴。英文文獻(xiàn)刊名著錄中存在的問題表現(xiàn)為刊名縮寫不規(guī)范，著錄形式不統(tǒng)一，同一篇文獻(xiàn)刊名有時用全稱，有時用縮寫，而且縮寫形式不統(tǒng)一。[9-10]（2）其他題名信息漏著。如將“某某學(xué)報：社會科學(xué)版”著錄為“某某學(xué)報”。（3）年卷期標(biāo)志不規(guī)范表現(xiàn)為卷、期著錄錯誤。如把期刊出版的月份當(dāng)期號著錄。以期代卷，即著錄為“年，期”形式。期號缺著，即著錄為“年，卷”形式。還有將增刊號缺著的，如將“年，卷（S）”著錄為“年，卷：”。卷期顛倒，即著錄為“年，期（卷）”形式。（4）頁碼缺著和頁碼錯誤。

7. 著錄用符號出現(xiàn)錯誤較多的地方有：（1）多個責(zé)任者時，最后一個責(zé)任者與題名間的“.”忽略，導(dǎo)致責(zé)任者姓名與題名混在一起。（2）其他題名信息前的標(biāo)志符號用“：”，而不是“（）”。（3）連接析出文獻(xiàn)與源文獻(xiàn)的標(biāo)志符號用“//”，而不是“.見：”或“.In：”。（4）在“等”與“譯”之前有標(biāo)志符號“，”，不可省略。（5）合期出版的期刊的合期號間用“/”連接，而不是“-”連接。（6）專著中出版年與引用頁碼之間用“：”，而不是用“，”。

二、參考文獻(xiàn)著錄錯誤的原因分析

（一）作者方面的原因。論文作者是影響參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的首要因素。1. 作者缺乏參考文獻(xiàn)著錄知識。很多作者著錄參考文獻(xiàn)形式正確而實質(zhì)錯誤，可能是他們不理解參考文獻(xiàn)各著錄項的含義和著錄要求，如把月份當(dāng)作期號著錄、3個以上著者只著錄1個著者等。而英文文獻(xiàn)著者姓名顛倒、刊名縮寫錯誤，主要因為作者不熟悉英美人名構(gòu)成規(guī)則和刊名縮寫規(guī)則。也有些作者對引文的作用和價值理解還不夠，在論文中引用一些可有可無的文獻(xiàn)。2. 作者對參考文獻(xiàn)的重要性認(rèn)識不夠，對《規(guī)則》不了解，也沒有認(rèn)真閱讀所投期刊的“征稿簡則”，不了解該刊對參考文獻(xiàn)著錄的格式要求。3. 作者缺乏嚴(yán)謹(jǐn)、求實、潛心鉆研的工作作風(fēng)。如有些作者為了論文能夠發(fā)表，應(yīng)付性地加上幾條引文；有些作者文中引用了別人的觀點、數(shù)據(jù)而不標(biāo)出，只在文后隨意列出幾條與文章關(guān)系不大的參考文獻(xiàn)；有些作者根本沒有閱讀外文文獻(xiàn)，而在文后著錄大量外文文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)都是從已發(fā)表的文章中轉(zhuǎn)抄來的；也有些作者認(rèn)為文章是自己獨創(chuàng)的，沒有必要引用文獻(xiàn)；有些作者對文章內(nèi)容進(jìn)行多次調(diào)整，卻未對參考文獻(xiàn)作相應(yīng)調(diào)整，導(dǎo)致文中標(biāo)注與文后著錄不一致。

（二）編審方面的原因。編輯對參考文獻(xiàn)著錄正誤與否起著決定性的作用。1.《規(guī)則》頒布后，有關(guān)部門宣傳不到位，許多期刊編輯部門沒有學(xué)會學(xué)懂用《規(guī)則》，許多地方仍沿用過去的著錄規(guī)范。2. 編輯對參考文獻(xiàn)的編輯加工重視程度不夠，責(zé)任心不強，認(rèn)為核查參考文獻(xiàn)是一項非常煩瑣、費時費力的工作，不愿投入更多的時間和精力，僅對參考文獻(xiàn)著錄格式進(jìn)行核對。個別編輯以“文責(zé)自負(fù)”為由，不管辦刊質(zhì)量，對參考文獻(xiàn)的著錄正誤與否不加深究。3. 審稿專家對參考文獻(xiàn)的重視程度也會影響文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量。審稿專家重點關(guān)注論文的學(xué)術(shù)價值而常忽視審查參考文獻(xiàn)的標(biāo)注和著錄是否準(zhǔn)確和規(guī)范。

三、提高參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的措施與建議

（一）加強對參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量重要性的宣傳。1. 提高作者對參考文獻(xiàn)的認(rèn)識。針對作者缺乏參考文獻(xiàn)著錄知識，編輯部應(yīng)通過舉辦講座，或利用期刊的補白，介紹參考文獻(xiàn)的作用、意義和引用原則、各著錄項的含義及英美人名構(gòu)成知識、英文刊名縮寫知識等。在《稿約》中刊登各種文獻(xiàn)著錄格式，并舉出具體例子，供作者參考。要求作者在投稿時參照稿約中的示例，對所列參考文獻(xiàn)自行核對，同時提醒作者，若發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)失真嚴(yán)重，將會影響論文的發(fā)表。只有作者充分認(rèn)識到參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量對論文質(zhì)量的影響意義重大，才能認(rèn)真執(zhí)行《規(guī)則》。如作者著錄參考文獻(xiàn)態(tài)度不認(rèn)真，應(yīng)采取措施引導(dǎo)作者以對科學(xué)負(fù)責(zé)的態(tài)度對待參考文獻(xiàn)的著錄，并對著錄參考文獻(xiàn)應(yīng)遵循學(xué)術(shù)規(guī)范作出具體的規(guī)定，如引用他人觀點應(yīng)明確標(biāo)注，嚴(yán)禁參考文獻(xiàn)的轉(zhuǎn)引等。2. 把審核參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量作為審稿的一項內(nèi)容。審稿專家主要從文獻(xiàn)的可靠性和全面性等方面提高文獻(xiàn)著錄質(zhì)量。雖然專家審稿關(guān)注的是論文的學(xué)術(shù)價值，但也可把審查參考文獻(xiàn)列入專家審稿范圍，因為審稿專家對相關(guān)領(lǐng)域的文獻(xiàn)比較了解，對論文所引用的文獻(xiàn)與內(nèi)容的相關(guān)性和必要性等方面多加注意，便可發(fā)現(xiàn)重大錯誤或無關(guān)的文獻(xiàn)。建議在審稿單中加入審閱參考文獻(xiàn)一項，以提醒審稿人在審稿過程中及時指出稿件中存在的參考文獻(xiàn)著錄問題，檢查論文所著錄的參考文獻(xiàn)是否準(zhǔn)確、合理和全面，并提出相應(yīng)的意見和建議。3. 把核對參考文獻(xiàn)作為編輯工作的重要內(nèi)容。編輯對參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量起到重要的把關(guān)作用。提高編輯人員對參考文獻(xiàn)重要性的認(rèn)識，改變以“文責(zé)自負(fù)”為由，對參考文獻(xiàn)著錄正誤采取不理不睬的態(tài)度：（1）編輯初審時應(yīng)充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，對論文中引文進(jìn)行審核，檢查引文是否準(zhǔn)確、恰當(dāng)；（2）稿件退修時仔細(xì)核查參考文獻(xiàn)有無內(nèi)容、格式、著錄用符號等錯誤，寫退修信時，逐條列出，并把審稿專家對參考文獻(xiàn)的修改意見單列出來，請作者核查，按要求逐條修改；（3）重視參考文獻(xiàn)的編輯加工和校對。核對參考文獻(xiàn)不應(yīng)僅僅局限于形式，而應(yīng)盡可能對其內(nèi)容進(jìn)行核實，確保文獻(xiàn)著錄格式規(guī)范、著錄內(nèi)容正確。

（二）提高編輯的業(yè)務(wù)素質(zhì)。參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量很大程度上取決于編輯的責(zé)任心，體現(xiàn)出編輯的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德。編輯應(yīng)樹立求真務(wù)實的工作態(tài)度，避免浮躁之風(fēng)，樹立起對參考文獻(xiàn)核查一絲不茍、任勞任怨、認(rèn)真負(fù)責(zé)的敬業(yè)精神。1. 加強編輯業(yè)務(wù)培訓(xùn)，努力提高業(yè)務(wù)水平。加強《規(guī)則》、學(xué)術(shù)規(guī)范和《著作權(quán)法》等知識的學(xué)習(xí)，深刻理解和吃透有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并將其實踐于編輯工作中，在工作中不斷總結(jié)經(jīng)驗。2. 勤與作者溝通。發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄中的疑點，如作者在文后著錄的文獻(xiàn)有錯誤或無法查到、作者在文中引用文獻(xiàn)處沒有標(biāo)注等，要及時與作者溝通。對于作者因缺乏參考文獻(xiàn)著錄知識而造成著錄錯誤，應(yīng)對其進(jìn)行輔導(dǎo)。引導(dǎo)作者按《規(guī)則》著錄，以提高作者文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化的能力。

結(jié) 語

參考文獻(xiàn)文中標(biāo)注和文后著錄正確、規(guī)范，是寫好論文的需要，也是期刊實行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的要求，方便讀者查閱文獻(xiàn)的需要。解決參考文獻(xiàn)著錄中存在的問題，關(guān)鍵在于提高作者和編輯對參考文獻(xiàn)著錄作用和意義的認(rèn)識。只有作者與編審者重視參考文獻(xiàn)的著錄，才能提高學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量，從而提高期刊的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平。

參考文獻(xiàn)：

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（作者單位：淮北師范大學(xué)學(xué)報編輯部）