博弈論視角下的食品安全問題成因及對策研究

[摘 要]本文構(gòu)建了食品企業(yè)和政府間的博弈模型，從博弈論角度分析我國食品安全問題的成因和對策。研究結(jié)論表明：當政府單位監(jiān)管成本高和罰款上限低，而違法企業(yè)發(fā)現(xiàn)概率小和違法成本低時，政府會選擇減少監(jiān)管次數(shù)而企業(yè)選擇違法經(jīng)營，兩者都獲益，食品安全問題的產(chǎn)生是政府和食品企業(yè)利益博弈的均衡結(jié)果。因此，政府應(yīng)從維持經(jīng)濟秩序和保障民眾健康的角度出發(fā)，加強自己的監(jiān)管執(zhí)行力和推動自愿性食品安全協(xié)議的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]食品安全問題 博弈模型 政府監(jiān)管 契合

民以食為天，食以安為先。食品安全關(guān)系到消費者的生命安全，社會和諧和國家形象。近年來，我國農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力持續(xù)提升，食物結(jié)構(gòu)日趨優(yōu)化，食品數(shù)量得到有效保障。但食品安全事件卻頻繁發(fā)生，消費者身心健康遭到嚴重危害。在利益與道德的博弈中，食品安全問題成為當今全民關(guān)注的焦點。

一、食品安全的界定

學(xué)界及相關(guān)機構(gòu)對食品安全含義的界定經(jīng)歷了一個逐步深入的過程。目前食品安全的界定主要包括以下三個角度：從食品安全的數(shù)量角度看，食品安全就是人們能買得到、又支付得起其維持健康生存所需要的食品。從食品安全的質(zhì)量角度看，食品安全就是人們所攝取的事物營養(yǎng)全面、衛(wèi)生健康。從食品安全的可持續(xù)性角度看，食品安全就是食品從生產(chǎn)到銷售的整條供給鏈中，都體現(xiàn)出生態(tài)保護和資源利用的可持續(xù)性的理念。本文將從食品的質(zhì)量角度對食品安全問題進行研究。

二、食品安全問題博弈的研究基礎(chǔ)

對食品安全監(jiān)管的研究，文獻研究重點集中在治理結(jié)構(gòu)上利益的權(quán)衡取舍結(jié)果。李軍鵬等（2007）從政府和企業(yè)的角度討論，提出政府對企業(yè)的懲罰系數(shù)、監(jiān)督成本、企業(yè)生產(chǎn)不安全食品所獲得的收益和聲譽效應(yīng)是影響食品安全問題的關(guān)鍵因素；曹婧等（2010）則從懲罰性賠償金額和消費者的博弈，提出賠償金越多，消費者訴訟積極性越高從而遏制廠商生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品，但其忽略一個問題：由于信息不對稱，消費者無法進行科學(xué)判斷而消費了存在安全問題的食品，消費者只能是價格接受者，缺乏博弈的能力；左衛(wèi)等（2011）構(gòu)建了地方監(jiān)管部門與中央監(jiān)管部門的博弈，認為地方監(jiān)管失效導(dǎo)致食品安全問題的產(chǎn)生，并沒有從食品供給角度分析食品企業(yè)為何會生產(chǎn)不安全食品。

三、基于博弈論下的食品安全問題成因分析

政府監(jiān)管和企業(yè)食品安全責任之間具有密不可分的聯(lián)系，前者的實施能影響后者在食品供應(yīng)的行為與績效，從而影響后者的厲行效果；而后者的積極執(zhí)行也有利于前者的順利實施。但從近年來三聚氰胺、瘦肉精、染色饅頭、塑化劑、地溝油、罌粟粉等惡性事件的出現(xiàn)和形成地下加工產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)象，表明食品安全問題的產(chǎn)生是企業(yè)和政府博弈的結(jié)果。政府監(jiān)管為何失效、企業(yè)與政府的決策是理性還是非理性等問題值得進一步研究。

（一）基于博弈模型下的成因分析

博弈論的基本假設(shè)是：人是理性的，他在具體策略選擇時的目的是使自己的利益最大化，博弈論研究的是理性的人之間如何進行策略選擇。

在食品安全監(jiān)管的博弈中，參與人是政府和食品企業(yè)。政府的純戰(zhàn)略選擇是監(jiān)管或不監(jiān)管，食品企業(yè)的純戰(zhàn)略選擇是合法經(jīng)營和違法經(jīng)營。假設(shè)政府管制成本為C，企業(yè)違法經(jīng)營時所得收益為R，上繳的違規(guī)經(jīng)營罰款為T。并假定只要政府進行監(jiān)管，違法行為就會被發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)后不安全食品會被銷毀。那么，當企業(yè)合法經(jīng)營、政府不監(jiān)管時，企業(yè)得0，政府得0；當企業(yè)合法經(jīng)營，政府監(jiān)管時，企業(yè)得0，政府得-C；當企業(yè)違法經(jīng)營，政府不監(jiān)管時，企業(yè)得R，政府0；當企業(yè)違法經(jīng)營，政府監(jiān)管時，企業(yè)得R-T，政府得T-C。（見表1）

表1 監(jiān)管部門與食品企業(yè)博弈模型

假設(shè)C

1、對的分析

給定y，政府選擇監(jiān)管（x=1）和不監(jiān)管（x=0）的期望收益分別為：

u（1，y）=y（T-C）+（1-y）（-C）=yT-C

u（0，y）=y？鄢0+（1-y）*0=0

解u（1，y）=u（0，y），得：y=■。當企業(yè)違法經(jīng)營概率小于■，政府最優(yōu)選擇是不監(jiān)管；如果企業(yè)違法經(jīng)營概率大于■，政府最優(yōu)選擇是監(jiān)管。當生產(chǎn)者違法經(jīng)營概率等于■，政府可根據(jù)經(jīng)驗和市場環(huán)境等來決定如何進行監(jiān)管。

從以上結(jié)果可知，y與T成反比，y與C成正比。即當C一定時，罰款的金額T越小，企業(yè)違法經(jīng)營的概率y越大。當T一定，監(jiān)管成本C越大，企業(yè)違法經(jīng)營的概率y越大。

我國對違法企業(yè)的監(jiān)管力度不夠大，一方面對企業(yè)的罰款上限過低，另一方面自身監(jiān)管成本較高。

2、對的分析

給定x，企業(yè)選擇違法經(jīng)營（y=1）和合法經(jīng)營（y=0）的期望收益分別為：

u（x，1）=x（-R-T）+（1-x）R=（-2R-T）x+R

u（x，0）=x？鄢0+（1-x）*0=0

解u（x，1）=u（x，0），得：x=■。 當政府監(jiān)管概率小于■，企業(yè)最優(yōu)選擇是違法經(jīng)營；當政府監(jiān)管概率大于■，企業(yè)最優(yōu)選擇是合法經(jīng)營。

從以上結(jié)果可知，違法收益R一定時，政府監(jiān)管的概率x與T成反比，罰款T越高，監(jiān)管概率x越小。由于罰款越高，對潛在違法企業(yè)的威懾力越大，其違法經(jīng)營的可能性越小，則政府可減少監(jiān)管的頻率。根據(jù)《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》第四十二條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營違法食品的，處以違法所得的一倍以上五倍以下的罰款。

依據(jù)該條例，當罰款T是違法收益R一倍時， x=■=■=33.34%；當罰款T是違法收益R五倍時，x=■=■=14.29%，即法律規(guī)范政府監(jiān)管概率在14.29%≤x≤33.34%?？梢?，法律對政府監(jiān)管要求不算高，但政府監(jiān)管部門在實際操作過程中的監(jiān)管的概率還遠低于14.29%，進一步說明政府的監(jiān)管力度的疲軟。

綜上所述，食品安全問題的產(chǎn)生是目前政府和食品企業(yè)利益博弈的均衡結(jié)果，均衡結(jié)果的產(chǎn)生條件在于：政府對違法企業(yè)的罰款上限低、監(jiān)管的次數(shù)小和目前單位監(jiān)管的成本高導(dǎo)致違法企業(yè)的發(fā)現(xiàn)概率小、違法成本低，更愿意以低成本的競爭優(yōu)勢搶占食品市場，從而令更多的食品企業(yè)加入到違法生產(chǎn)不安全食品之列，增加了市場食品安全問題的隱患。

（二）政府管制與企業(yè)食品安全責任的契合性分析

第一，政府管制可提高企業(yè)資源有效生產(chǎn)率。食品安全問題是企業(yè)食材加工無效率而引起資源浪費的一種表現(xiàn)形式，而政府對食品企業(yè)的管制的目的是通過創(chuàng)造出對高品質(zhì)食品的有效需求，促使企業(yè)在生產(chǎn)過程尋求有利于提高食品有效生產(chǎn)率、降低過程中的無效成本的方法。曲如曉（1997）認為政府管制能夠促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化工藝和產(chǎn)品質(zhì)量，從而提高資源生產(chǎn)率。

第二，政府監(jiān)管可提升質(zhì)優(yōu)的食品企業(yè)的競爭力。食品企業(yè)競爭力已不僅僅表現(xiàn)為產(chǎn)品的價格競爭，更多的是表現(xiàn)為質(zhì)量、包裝、品牌和服務(wù)等非價格競爭力。盡管政府管制會給企業(yè)帶來額外的初始成本，但從長期動態(tài)的觀點來看，管制事實上提升了企業(yè)競爭力。傅京燕（2004）認為設(shè)計得當?shù)墓苤撇粌H不會增加成本，而且還可以通過促進創(chuàng)新，提高資源的使用率來提高競爭力。

四、結(jié)論與建議

在食品生產(chǎn)加工銷售環(huán)節(jié)信息不對稱的前提下，政府監(jiān)管對于解決近年來較為嚴重的食品安全問題責無旁貸。正如前文所述，食品安全問題的產(chǎn)生是政府和食品企業(yè)利益博弈的均衡結(jié)果。雙方的博弈存在著契合點，政府加強監(jiān)管有利于食品企業(yè)提高資源有效利用率和競爭力，營造優(yōu)質(zhì)食品的生產(chǎn)營銷環(huán)境，從而促進社會福利。因此，政府應(yīng)從保障經(jīng)濟秩序和民眾健康角度出發(fā)，加強自己的監(jiān)管執(zhí)行力和推動自愿性食品安全協(xié)議的發(fā)展。

（一）強化政府監(jiān)管的執(zhí)行力

第一，完善政府監(jiān)管的法律體系。2009年6月1日，中國出臺了《食品安全法》，奠定了現(xiàn)代食品安全監(jiān)督體制的基礎(chǔ)，并確立了食品安全監(jiān)管的基本框架。但現(xiàn)行的《食品安全法》還需要進一步提高罰款上限，完善食品安全標識制度、食品添加劑的安全使用制度等，提高食品制作的信息對稱性。

第二，完善政府監(jiān)管機構(gòu)職能。首先，政府應(yīng)提高監(jiān)管機構(gòu)的獨立性和權(quán)威性。我國在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，超越部門利益之上、獨立的、高權(quán)威的食品安全監(jiān)管機構(gòu)尚未真正建立。其次，提高監(jiān)管成員的整體素質(zhì)。為了避免管制機構(gòu)成員處于私利而與政府管制目標發(fā)生偏移，應(yīng)對中國現(xiàn)行的干部人事任免制度進行改革，適當采取聘任制，吸納高素質(zhì)人才。

（二）推動自愿性食品安全政策的發(fā)展

第一，實施自愿性食品安全協(xié)議。自愿性食品安全協(xié)議是政府通過非強制性措施鼓勵食品企業(yè)進行自我約束的監(jiān)管方式之一。自愿性食品安全協(xié)議在西方發(fā)達國家得到了廣泛的實施，參與企業(yè)通過食品安全認證加入了協(xié)議，均取得了較佳的環(huán)境表現(xiàn)和社會效益。政府要盡快完善與自愿協(xié)議相配套的政策措施和認證的一系列服務(wù)。

第二，完善社會的監(jiān)督體系。政府應(yīng)發(fā)揮在食品安全管制上的積極引導(dǎo)作用，不斷完善社會監(jiān)督機制、食品安全披露制度、輿論和公眾監(jiān)督機制，鼓勵公眾、媒體、民間環(huán)保組織等參與監(jiān)管企業(yè)食品安全中。

參考文獻：

[1] 朱希剛.我國糧食生產(chǎn)率增長分析[J]..農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，1999（7）

[2] Gary Gereffi， Joonkoo leea， Michael Christiana.US Based Food and Agricultural Value Chains and Their Relevance to Healthy Diets [J]. Journal of Hunger and Environmental Nutrition， 2009（4）：357-374.

[3] 李軍鵬，傅賢治.基于市場失靈的食品安全監(jiān)管博弈分析[J].中國流通經(jīng)濟，2007（7）：52-55.

[4] 曹婧，孫紹榮.懲罰性賠償制度的博弈模型分析——以食品安全問題為例[J].經(jīng)濟體質(zhì)改革，2010（4）： 164-166

[5] 中華人民共和國食品衛(wèi)生法[EB/OL].http：//baike.baidu.com/view/1496913.htm.

作者簡介：王晨（1991—），女，漢族，廣東惠州人，華東交通大學(xué)，會計學(xué)專業(yè)。研究方向：質(zhì)量管理。

張桂芳（1990—），女，廣東中山人，北京林業(yè)大學(xué)2009級國家獎學(xué)金獲得者，2009級物業(yè)學(xué)生黨支部副主席。研究方向：食品安全。

梅楚晗（1990—），上海人，北京林業(yè)大學(xué)，國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)。研究方向：食品安全。