淺談?dòng)?guó)競(jìng)爭(zhēng)法的演變

[摘 要]文章對(duì)不同時(shí)期的英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的特點(diǎn)進(jìn)行了梳理，并簡(jiǎn)要分析了導(dǎo)致這些變化的主要原因和歷史背景。

[關(guān)鍵詞]英國(guó) 競(jìng)爭(zhēng)法 歐洲化

英國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法并非像美國(guó)一樣是源于一場(chǎng)強(qiáng)大的民間反壟斷運(yùn)動(dòng)。二十世紀(jì)早期，在英國(guó)，通過(guò)限制性協(xié)議來(lái)保護(hù)貿(mào)易的做法被普遍接受。政府對(duì)于卡特爾采取寬容的態(tài)度。這種態(tài)度一直延續(xù)到二次世界大戰(zhàn)結(jié)束。1948年英國(guó)出臺(tái)了第一部反壟斷法——1948年壟斷和限制行為法，寬容的立場(chǎng)出現(xiàn)了變化。當(dāng)時(shí)，政府沒(méi)有遵循美國(guó)的范例，而是選擇了一種行政管理形式的競(jìng)爭(zhēng)法。1948年法令成立了壟斷和兼并委員會(huì)，但起主導(dǎo)作用的是貿(mào)工部的部長(zhǎng)，他可以根據(jù)自由裁量權(quán)來(lái)決定是否對(duì)企業(yè)進(jìn)行反壟斷調(diào)查。反壟斷機(jī)構(gòu)依據(jù)部長(zhǎng)的指派采取行動(dòng)，主要是對(duì)損害公共利益的行為進(jìn)行披露。但是否對(duì)相關(guān)企業(yè)采取強(qiáng)制措施，則要交給議會(huì)最終決定。壟斷和兼并委員會(huì)的作用僅僅局限在獨(dú)立的履行調(diào)查職能。這時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)法被認(rèn)為只發(fā)揮著教育功能。然而，不應(yīng)低估了這個(gè)機(jī)構(gòu)的教育功能的價(jià)值，因?yàn)樗兄诟淖儗?duì)競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)度，為英國(guó)以后建立更有效的競(jìng)爭(zhēng)法系統(tǒng)鋪平了道路。

1955年壟斷和兼并委員會(huì)發(fā)表一篇報(bào)告，披露了英國(guó)工商業(yè)中普遍存在的一些反競(jìng)爭(zhēng)串通現(xiàn)象，這份報(bào)告促成了政府制定新的競(jìng)爭(zhēng)法——1956年限制貿(mào)易行為法。該法案第一次將限制競(jìng)爭(zhēng)的行為直接推定為有害的行為并加以禁止。同時(shí)該法案專門(mén)針對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議等聯(lián)合行為（排除壟斷地位問(wèn)題）設(shè)立了限制行為法庭，突破了原來(lái)單一行政管理體制，開(kāi)始嘗試運(yùn)用司法手段來(lái)處理競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，使英國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法在邁向司法化方面比歐洲其他國(guó)家走的更早。數(shù)十年后該法庭的判決有效地清除了曾經(jīng)廣泛流行的公開(kāi)卡特爾。但與對(duì)限制性行為的嚴(yán)格處理不同，針對(duì)壟斷的處理仍很寬容。截止到1965年反壟斷機(jī)構(gòu)只發(fā)布了6份報(bào)告。政府考慮多方因素來(lái)決定是否要求企業(yè)采取補(bǔ)救措施，模糊的公共利益標(biāo)準(zhǔn)方便了政府避免采用教條的法律條文。事實(shí)上反而忽視了對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)和對(duì)公眾利益的關(guān)注。

隨著1956年限制貿(mào)易行為法的實(shí)施，英國(guó)基本確立了以行政管理為主導(dǎo)的二元競(jìng)爭(zhēng)制度。這種主要依靠行政調(diào)查的風(fēng)格，弊端在以后的歲月里不斷表現(xiàn)出來(lái)。三個(gè)機(jī)構(gòu)依據(jù)三部法律來(lái)處理卡特爾問(wèn)題，兼并問(wèn)題要受五部法律調(diào)整。自然壟斷除了涉及上述法律外，還受特殊部門(mén)法律和公用事業(yè)法律的監(jiān)管。自1948年以來(lái)，政府共頒布了21項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)法令。競(jìng)爭(zhēng)政策成為“零星，無(wú)計(jì)劃的，有時(shí)是相互矛盾的，而且越來(lái)越復(fù)雜”。雖然政府后來(lái)先后出臺(tái)了1965年壟斷和合并法、1973年公平貿(mào)易法以及1980年競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)推動(dòng)反壟斷制度的司法化，但直到1998年，這種模式在歐共體競(jìng)爭(zhēng)法影響下才發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。

早在1973年，英國(guó)就加入了歐共體，但是英國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策卻沒(méi)有跟隨歐共體競(jìng)爭(zhēng)法的腳步。當(dāng)然，英國(guó)也并非無(wú)動(dòng)于衷。事實(shí)上，在1986年，英國(guó)貿(mào)工部成立了一個(gè)小組專門(mén)審查英國(guó)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和合并政策。在1989年推出了仿照歐共體體系的改革措施并提交議會(huì)，但最終不知為何沒(méi)有被采納。不過(guò)1989年的草案在英國(guó)引起了有關(guān)是否應(yīng)該引進(jìn)歐共體競(jìng)爭(zhēng)法的討論。一般來(lái)說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)政策官員和消費(fèi)者團(tuán)體都贊成引入歐共體的壟斷控制政策，遵守市場(chǎng)支配地位是被禁止的原則，而大企業(yè)反對(duì)這種觀點(diǎn)。在學(xué)術(shù)界更是不置可否，大概是因?yàn)椤读_馬條約》的86條本身被認(rèn)為是不太成功的原因。

1997年的政府選舉成為改變這一狀態(tài)的重大事件。由于利益集團(tuán)之間、競(jìng)爭(zhēng)政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間的公開(kāi)爭(zhēng)論和分歧提高了公眾對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策重要性的認(rèn)識(shí)，消費(fèi)者組織開(kāi)始要求政府出臺(tái)更嚴(yán)格的競(jìng)爭(zhēng)政策。為迎合廣大選民要求，反對(duì)黨（工黨）曾在競(jìng)選宣言中承諾修改競(jìng)爭(zhēng)法。所以在工黨上臺(tái)后不久，政府就推出了一項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)法草案來(lái)加強(qiáng)合并控制和減少政府官員參與競(jìng)爭(zhēng)決策。1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》于1998年9月正式被批準(zhǔn)，這個(gè)時(shí)間距離1987年保守黨首次提出對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法進(jìn)行改革超過(guò)了11年。它的生效日期更是延長(zhǎng)到了2000年。

1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》的條款中明顯采納了歐共體條約中的81、82條規(guī)定，還調(diào)整了壟斷和兼并委員會(huì)，將其重新命名為競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)，同時(shí)增設(shè)了一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)的上訴法庭（限制性行為法院被取消）。但是有關(guān)合并問(wèn)題這時(shí)未被排除在管轄范圍內(nèi)，公平貿(mào)易法繼續(xù)發(fā)揮效力，政府宣稱合并問(wèn)題的復(fù)雜性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于限制性競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為，以至于不能簡(jiǎn)單的適用禁止性措施。這個(gè)法案的實(shí)施，幾乎排除了部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的影響（除了合并問(wèn)題）。新的競(jìng)爭(zhēng)法生效后，英國(guó)加快了競(jìng)爭(zhēng)制度改革的步伐。2001年7月31日，英國(guó)貿(mào)工部公布了白皮書(shū)――《生產(chǎn)力與企業(yè)：一個(gè)世界級(jí)的競(jìng)爭(zhēng)制度》。該文件以過(guò)去大量關(guān)于企業(yè)兼并管制的案例為基礎(chǔ)，對(duì)于現(xiàn)存的英國(guó)企業(yè)合并控制的法律體系提出了兩點(diǎn)主要的修改意見(jiàn)：第一，將絕大部分企業(yè)合并的案件的決定權(quán)轉(zhuǎn)交于公平競(jìng)爭(zhēng)辦公室與競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)。第二，限制企業(yè)兼并的標(biāo)準(zhǔn)由新的以競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的審核為標(biāo)準(zhǔn)，取代先前的以廣泛公共利益為基礎(chǔ)的審核標(biāo)準(zhǔn)。最終，這些意見(jiàn)被英國(guó)2002年《企業(yè)法》所接受，并于2003年6月20日正式生效。

隨著1998年《競(jìng)爭(zhēng)法》和2002年《企業(yè)法》的出臺(tái)，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法基本完成了歐洲化。實(shí)用主義的政策風(fēng)格轉(zhuǎn)為依據(jù)判例法審理，行政調(diào)查被嚴(yán)格的程序調(diào)查取代。英國(guó)僅用了三年時(shí)間就將發(fā)達(dá)國(guó)家中最寬松的反卡特爾體系轉(zhuǎn)變成最兇惡的體系。

參考文獻(xiàn)：

[1]Rowley，British Monopolies Commission.pp.330-331

[2]戴維J格伯爾著， 馮克利，魏志梅譯.二十世紀(jì)歐洲的法律與競(jìng)爭(zhēng) [M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社.2004年第1版 260