發(fā)展低碳經(jīng)濟的經(jīng)濟學(xué)分析

目前低碳經(jīng)濟已成為具有廣泛社會性的經(jīng)濟前沿理念，但至今卻沒有約定俗成的定義。結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者對低碳經(jīng)濟的分析，筆者認(rèn)為，低碳經(jīng)濟是指在不影響經(jīng)濟發(fā)展的前提下，通過技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，降低能源和資源消耗，最大限度地減少溫室氣體和污染物的排放，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展。目前，在中國對低碳經(jīng)濟問題的研究呈現(xiàn)出如火如荼的局面，很多大學(xué)成立了低碳經(jīng)濟研究機構(gòu)。國際低碳經(jīng)濟研究所的發(fā)起人、日本名古屋大學(xué)薛進軍教授甚至認(rèn)為沒有理論指導(dǎo)低碳經(jīng)濟發(fā)展容易出現(xiàn)問題，并強烈呼吁要創(chuàng)建低碳經(jīng)濟學(xué)這門學(xué)科?？梢?，低碳經(jīng)濟學(xué)如若作為一門新興學(xué)科，其理論體系目前幾乎空白，如何構(gòu)建其理論體系，關(guān)鍵是理論基礎(chǔ)。因此，筆者認(rèn)為首先有必要對低碳經(jīng)濟涉及的經(jīng)濟學(xué)理論問題進行研究，為中國乃至河南省發(fā)展低碳經(jīng)濟提供必要的經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)。

一、資源的稀缺性是低碳經(jīng)濟學(xué)研究的出發(fā)點

資源的稀缺性是經(jīng)濟學(xué)分析的前提，而低碳經(jīng)濟作為一種新的經(jīng)濟發(fā)展模式，其產(chǎn)生也正因為資源的稀缺性。此處資源的稀缺性包括兩個方面。一是能源的稀缺性。能源是人類社會賴以生存和發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。在過去100 多年里，發(fā)達國家先后完成了工業(yè)化，消耗了地球上大量的自然資源，特別是化石能源資源。當(dāng)今社會經(jīng)濟的發(fā)展也主要依賴于傳統(tǒng)的化石能源，全球總能耗的74%來自煤炭、石油、天然氣等礦物能源?；茉吹膽?yīng)用推動了社會的發(fā)展，但由于其不可再生性，化石能源資源正在日益被耗盡。世界上一些地方的煤炭、石油等化石能源已被采光或即將采光已是不爭的事實。而經(jīng)濟的發(fā)展，社會對于能源的需求卻絲毫沒有減少，需求的無限性和資源的有限性造成了化石能源的稀缺性。二是環(huán)境資源的稀缺性?；茉吹臒o節(jié)制使用，在日益耗盡資源的同時也造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染和氣候變化問題。使用化石燃料這種高碳能源是產(chǎn)生這種生態(tài)環(huán)境災(zāi)難的主要原因。研究表明，地球生態(tài)系統(tǒng)自凈二氧化碳的能力每年只有30 億噸，全世界每年約剩下200 多億噸殘留在大氣層中，使地球生態(tài)系統(tǒng)不堪重負(fù)。長此下去，氣候?qū)⒏鼮榉磸?fù)無常，生態(tài)環(huán)境災(zāi)害范圍更大、更頻繁和更嚴(yán)重，直接威脅著人類的生存與發(fā)展。然而，隨著環(huán)境問題日趨嚴(yán)重，人們對于美好環(huán)境的需求卻是不斷增加的，這就造成了環(huán)境資源的稀缺性。

資源稀缺的約束使得企業(yè)必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式。一方面，持續(xù)大量耗費的不可再生資源已經(jīng)不能支撐原有的粗放的經(jīng)濟增長模式，當(dāng)不可再生資源越來越稀缺的時候，如果不轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式，企業(yè)就難以生存，整個社會就難以發(fā)展。另一方面，隨著環(huán)境污染和氣候變化問題日益嚴(yán)重，控制大氣中二氧化碳濃度增加，緩解全球氣候變暖，是現(xiàn)代人類得以生存與發(fā)展的內(nèi)在要求和迫切需要，以至于聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署確定2008 年“世界環(huán)境日”的主題為“轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，推行低碳經(jīng)濟”。不管是從能源稀缺還是環(huán)境資源稀缺的角度看都必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式，實施低碳經(jīng)濟。因此，能源資源和環(huán)境資源的稀缺就成為低碳經(jīng)濟產(chǎn)生的根源。

二、外部性是低碳經(jīng)濟學(xué)要解決的根本問題

外部性往往是在缺乏相關(guān)交易的情況下，當(dāng)社會成員從事經(jīng)濟活動時，其經(jīng)濟行為影響了他人的福利，卻沒有得到相應(yīng)補償或承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的經(jīng)濟行為。低碳經(jīng)濟中存在著外部性，當(dāng)一個國家積極植樹造林，增加碳匯時，就會產(chǎn)生正的外部性；另外負(fù)的外部性可以明顯地表現(xiàn)為消費者或生產(chǎn)廠商向大氣中排放溫室效應(yīng)氣體時，所產(chǎn)生的溫室效應(yīng)降低了整個社會的福利水平。溫室氣體排放所帶來的外部性經(jīng)濟損失構(gòu)成了社會總成本的一部分。

低碳經(jīng)濟中的外部性同樣存在一些特征。首先，在低碳經(jīng)濟外部性產(chǎn)生前，是無法產(chǎn)生任何交易行為的。例如，企業(yè)排放溫室氣體前不會與受到氣候變化影響的受害者進行討價還價，以確定這種經(jīng)濟行為的產(chǎn)權(quán)形式和交易方式，對于外部性的范圍和補償支付，雙方當(dāng)事人也沒在事前進行任何的談判。其次，低碳經(jīng)濟中外部性存在產(chǎn)權(quán)缺失，使事后的補償和談判存在困難。在外部性的情況下，每個人對自己的權(quán)利和責(zé)任的界定是模糊的。環(huán)境資源具有不可分割性，即任何個人都不可能排他性消費、生產(chǎn)環(huán)境資源以及附屬污染物。因此，當(dāng)企業(yè)將未經(jīng)嚴(yán)格處理的廢氣排入大氣中時，企業(yè)污染的空氣很難定義其產(chǎn)權(quán)，而這種產(chǎn)權(quán)的缺失卻使排污者過度使用這些物品，不考慮其他人的公共權(quán)利。再次，存在個人成本與社會成本的不一致，或者是個人收益與社會收益的不一致。產(chǎn)生負(fù)外部性的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量，比社會最優(yōu)狀態(tài)下要高；而產(chǎn)生正外部性產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量，比社會最優(yōu)狀態(tài)下要低。當(dāng)存在正的外部性時，邊際社會收益高于邊際個人收益，社會的最優(yōu)產(chǎn)量高于企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量，當(dāng)植樹造林造成的碳匯，其所產(chǎn)生的邊際社會收益會高于邊際個人收益；然而當(dāng)存在負(fù)的外部性時，存在邊際社會成本高于邊際私人成本，社會的最優(yōu)產(chǎn)量低于產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量。低碳經(jīng)濟中存在的外部性是負(fù)的，當(dāng)汽車排出的廢氣污染了空氣，這種危害形成的成本加上企業(yè)的成本就構(gòu)成社會總成本，環(huán)境污染的邊際社會成本高于碳排放企業(yè)的邊際個人成本。

由于公共物品具有消費的非排他性和非競爭性，可以認(rèn)為公共物品是外部性的一種特殊形式，公共物品不能僅僅依靠市場力量達到資源的最優(yōu)配置，非競爭性使配置資源的價格機制失去作用。例如，由于公共資源和環(huán)境的非排他性，任何人都可能會過度地使用公共的資源和清潔的環(huán)境，這就產(chǎn)生了“公地悲劇”。公共品也會使消費者產(chǎn)生“搭便車”動機，即理性的個人降低或隱瞞自己對集體消費品的偏好的動機，依靠分散決策的價格機制無法使集體消費的公共品的數(shù)量保持在最優(yōu)水平，以價格為核心的市場機制無法達到帕累托最優(yōu)，出現(xiàn)了“失靈”。因此，由于低碳經(jīng)濟中存在的外部性和公共物品特征，這就很容易從經(jīng)濟學(xué)的角度解釋為什么進入工業(yè)化社會以來，化石能源的排放引起了氣候變化如此明顯的“公共悲劇”，而且由于“搭便車”的動機存在，使減排的國際談判往往陷入僵局，難以形成一致意見。要解決低碳經(jīng)濟的外部性和公共品特性所帶來的不利后果，目前要做的主要是政府的干預(yù)和產(chǎn)權(quán)交易。

三、發(fā)展低碳經(jīng)濟的思路

低碳經(jīng)濟屬于經(jīng)濟學(xué)分支，是運用經(jīng)濟學(xué)有關(guān)原理和規(guī)律解決經(jīng)濟發(fā)展與CO2之間不協(xié)調(diào)的學(xué)科，以解決好經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境相協(xié)調(diào)的問題。低碳經(jīng)濟理論研究內(nèi)容主要從經(jīng)濟學(xué)角度運用“看不見的手”與“看得見的手”解決全球經(jīng)濟發(fā)展與CO2高排放量之間的矛盾。

（一）政府加強政策創(chuàng)新，利用“看得見的手”積極干預(yù)經(jīng)濟

有效的政策構(gòu)建是發(fā)展低碳經(jīng)濟的根本保障。一是要明確發(fā)展低碳經(jīng)濟的政策體系必須跟上市場化改革的進程，吸取低碳經(jīng)濟發(fā)達國家的發(fā)展經(jīng)驗，加強低碳發(fā)展立法，完善法治，深化相關(guān)配套改革，實現(xiàn)主要依靠“領(lǐng)導(dǎo)重視、狠抓落實”的“人治”框架向主要依靠法律和制度的“法治”框架轉(zhuǎn)變。二是在具體政策工具選擇上，要從以行政手段、控制、命令為主的政策工具向主要依靠市場為主的政策工具轉(zhuǎn)變。三是發(fā)揮媒體和公眾的作用，健全市場經(jīng)濟道德體系，建立低碳經(jīng)濟信息披露制度和舉報制度，強化企業(yè)家責(zé)任和企業(yè)社會責(zé)任，有序引導(dǎo)低碳消費，大力推進低碳經(jīng)濟教育，逐步在全社會普及和推廣低碳發(fā)展理念。加強宣傳教育。在所有層面、場合的教育中貫穿低碳社會和可持續(xù)發(fā)展的建設(shè)理念。四是征收環(huán)境稅，主要是根據(jù)對環(huán)境造成的負(fù)荷（化石能源中的碳含量）進行納稅。對于采取措施努力降低排放量的高排放用戶可以減稅，對于鋼鐵制造業(yè)等使用的煤炭、焦炭等實施免稅，對煤油減免一定比例的稅收。出臺特別折舊制度對節(jié)能汽車、家電產(chǎn)品、住宅、引進節(jié)能設(shè)備等實行話別折舊和免除稅額的優(yōu)惠政策，使用指定節(jié)能設(shè)備，可選擇設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)進行一定比例的特別折舊或稅額減免。出臺補助金制度，對于企業(yè)引進節(jié)能設(shè)備、實施節(jié)能技術(shù)改造給予總投資額一定比例的補助，對于企業(yè)和家庭引進高效熱水器給予固定金額的補助，對于住宅、建筑物引進高效能源系統(tǒng)給予其總投資額一定比例的補助。出臺特別會計制度，實施支援企業(yè)節(jié)能和促進節(jié)能的技術(shù)研發(fā)等活動。

（二）加強產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，利用“無形的手”來發(fā)展低碳經(jīng)濟

除了政府干預(yù)以外，解決外部性問題的另一個方式是產(chǎn)權(quán)交易，使涉及外部性問題的各方就外部性的水平達成一個最優(yōu)的協(xié)議?？扑固岢鲋目扑苟ɡ?，如果不存在交易成本，在法律權(quán)力得到某種安排后，當(dāng)事人之間都可以通過市場交易達到資源的最佳配置；在交易費用為正的情況下，不同的權(quán)利配置界定會帶來不同效率的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。同時，在交易成本大于零的情況下，由于考慮到政府干預(yù)的成本可能會低于社會交易成本，因此，政府選擇某個最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排，就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善；并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過交易所實現(xiàn)的福利改善。在低碳經(jīng)濟中，如果我們能明確碳排放的產(chǎn)權(quán)，是可以通過碳交易實現(xiàn)社會福利的優(yōu)化。碳交易就是對溫室氣體排放權(quán)的交易，可以在約定或規(guī)定一個國家或企業(yè)排放限額的基礎(chǔ)上通過購買合同或者碳減排購買協(xié)議（ERPAs），排放超過限額的需求方通過交易購買排放低于限額的供給方，獲得溫室氣體的排放額度。早在1997年的《京都議定書》中就明確環(huán)境合理容量是有限的，碳的排放權(quán)和減排量額度（信用）是稀缺資源，導(dǎo)致碳資產(chǎn)成為有價資產(chǎn)。

【本文為河南省政府決策招標(biāo)課題“推動河南省低碳經(jīng)濟發(fā)展的對策研究”（2011B937）的階段性研究成果】

（作者系河南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授）