對(duì)當(dāng)前工程建設(shè)項(xiàng)目資格預(yù)審制度的探討

摘要：是指招標(biāo)人在招標(biāo)前期，對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人的資格和能力進(jìn)行的預(yù)先審查。資格預(yù)審是招投標(biāo)程序的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是招標(biāo)工作的起始，它既是貫徹建設(shè)工程必須由相應(yīng)資質(zhì)企業(yè)承包的政策體現(xiàn)，也是保護(hù)業(yè)主和廣大消費(fèi)者權(quán)益的舉措，是避免不具備相應(yīng)技術(shù)與施工能力的施工企業(yè)承接工程和防止發(fā)生工程質(zhì)量事故的有效途徑。

關(guān)鍵詞：資格預(yù)審 招標(biāo)投標(biāo) 重要環(huán)節(jié) 審查

資格預(yù)審是招投標(biāo)程序的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是招標(biāo)工作的起始，它既是貫徹建設(shè)工程必須由相應(yīng)資質(zhì)企業(yè)承包的政策體現(xiàn)，也是保護(hù)業(yè)主和廣大消費(fèi)者權(quán)益的舉措，是避免不具備相應(yīng)技術(shù)與施工能力的施工企業(yè)承接工程和防止發(fā)生工程質(zhì)量事故的有效途徑。

1 資格預(yù)審在招標(biāo)環(huán)節(jié)中的作用

資格預(yù)審是招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)，選擇具有一定技術(shù)力量、財(cái)務(wù)能力、且有意承建該工程的施工企業(yè)。招標(biāo)人根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)、規(guī)模、地理位置和時(shí)間要求，按照公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)守信原則，以預(yù)審文件的形式確定資審條件、標(biāo)準(zhǔn)。招標(biāo)人應(yīng)該在資格預(yù)審文件中公開資格預(yù)審的評(píng)審辦法，根據(jù)文件中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，擇優(yōu)確定合格潛在投標(biāo)人的名單。

2 資格預(yù)審在招標(biāo)環(huán)節(jié)中的重要性

2.1 資格預(yù)審是招標(biāo)投標(biāo)順利完成的必要手段。資格預(yù)審在招標(biāo)前期對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審查，選擇合格潛在投標(biāo)人參加投標(biāo)，使中標(biāo)人承建工程時(shí)能夠保質(zhì)、保量的未完成招標(biāo)人預(yù)定的標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 資格預(yù)審可以提高整個(gè)招標(biāo)投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)效率。當(dāng)招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)公告之后，前來報(bào)名的投標(biāo)申請(qǐng)人中，一部分會(huì)是具備承接能力的投標(biāo)單位，還有一部分會(huì)是一些競(jìng)爭(zhēng)能力不強(qiáng)或不具備履行合同能力的投標(biāo)單位。招標(biāo)人如果不經(jīng)過預(yù)審直接接受所有投標(biāo)，勢(shì)必加大后續(xù)開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)環(huán)節(jié)的工作量，且會(huì)增大整個(gè)招標(biāo)過程的工作成本。通過資格預(yù)審方式，招標(biāo)人在投標(biāo)之前對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人進(jìn)行篩選，將潛在投標(biāo)人的數(shù)目確定到合理的范圍內(nèi)，使招標(biāo)人能夠接受那些有誠(chéng)意并具備履約能力的投標(biāo)單位，從而提高招標(biāo)投標(biāo)各環(huán)的工作效率，降低招標(biāo)成本、避免社會(huì)資源的浪費(fèi)。

3 當(dāng)前資格預(yù)審制度存在的一些問題

隨著招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)的日趨完善，資格預(yù)審在整個(gè)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)起到了具足的作用，但在我國(guó)目前的市場(chǎng)環(huán)境中，資格預(yù)審還是出現(xiàn)了一些亟待解決的現(xiàn)象，歸納起來主要有以下幾點(diǎn)：

3.1 投標(biāo)企業(yè)在預(yù)審中的不誠(chéng)信行為。一是對(duì)前來報(bào)名的投標(biāo)申請(qǐng)人的履約能力、業(yè)績(jī)考察等在預(yù)審階段難以落實(shí)，二是對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人提供的業(yè)績(jī)證明中存在弄虛作假難以查實(shí)。目前對(duì)于大多數(shù)項(xiàng)目，投標(biāo)報(bào)名階段時(shí)招標(biāo)人基本都予以接受，這樣做帶來不少弊端，使得投標(biāo)申請(qǐng)人眾多。一些較為熱點(diǎn)的建設(shè)項(xiàng)目在劃分標(biāo)段后投標(biāo)申請(qǐng)人能多達(dá)幾十家，這給前期的資格審查以及對(duì)投標(biāo)企業(yè)的考察工作帶來很大的難度，使得招標(biāo)人在預(yù)審中難以對(duì)施工企業(yè)的施工技術(shù)、財(cái)務(wù)狀況、人員配備、相關(guān)業(yè)績(jī)等有一個(gè)詳細(xì)、全面了解，對(duì)一些投標(biāo)申請(qǐng)人的不誠(chéng)信行為更是缺乏有效制約手段。

3.2 對(duì)資格預(yù)審工作存在認(rèn)識(shí)偏差。資格預(yù)審實(shí)際上是將以公開招標(biāo)方式確定中標(biāo)人的活動(dòng)，分為兩個(gè)階段來完成，即第一階段的資格預(yù)審確定合格潛在投標(biāo)人，通過資格審查選擇優(yōu)秀的投標(biāo)人。第二階段在開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)環(huán)節(jié)中確定中標(biāo)候選人。在資格預(yù)審中投標(biāo)申請(qǐng)人如不能入圍則不能成為潛在投標(biāo)人，最終不能完成投標(biāo)，失去中標(biāo)的可能，其中重性不言而喻。在長(zhǎng)期招標(biāo)實(shí)踐中，投標(biāo)人對(duì)資格預(yù)審的認(rèn)識(shí)也產(chǎn)生了一定的偏差，主要有：認(rèn)為資格預(yù)審只是“走過場(chǎng)”，招標(biāo)人可以通過提高評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置不合理?xiàng)l件排斥沒有意向性的單位。二是投標(biāo)人認(rèn)識(shí)到資格預(yù)審對(duì)中標(biāo)結(jié)果的重要性，認(rèn)為存在相互串通排斥較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)手的可能。這兩種偏差違背了公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，也損害了其他投標(biāo)人的合法權(quán)益。

3.3 資格預(yù)審文件編制需進(jìn)一步規(guī)范。按照招標(biāo)投標(biāo)的“三公”原則，資格預(yù)審文件必須明確資格預(yù)審的標(biāo)準(zhǔn)和條件，且不得排斥潛在投標(biāo)人。新出臺(tái)的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中明確，資格預(yù)審文件應(yīng)當(dāng)載明資格預(yù)審的條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法，建設(shè)部89號(hào)令規(guī)定資格預(yù)審文件一般包括資格預(yù)審申請(qǐng)書格式、申請(qǐng)人須知、以及需要申請(qǐng)人提供的企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績(jī)、技術(shù)裝備、財(cái)務(wù)狀況以及擬派出的項(xiàng)目經(jīng)理及主要技術(shù)人員簡(jiǎn)歷、業(yè)績(jī)等證明材料。

3.4 資格審查由非專業(yè)人員評(píng)審而不是專家評(píng)審。資格預(yù)審時(shí)招標(biāo)人組織評(píng)審委員會(huì)，一般由招標(biāo)人或代理人員組成，成員沒有標(biāo)準(zhǔn)，隨意性較大。然而資格預(yù)審一般都涉及技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)甚至法律等方面的專業(yè)問題，非專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，會(huì)影響整個(gè)資審過程的公正性。有些招標(biāo)人甚至直接交由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)評(píng)審，導(dǎo)致一些招標(biāo)代理人員搞暗箱操作。筆者認(rèn)為最符合合公開招標(biāo)本質(zhì)的是專家評(píng)委評(píng)審機(jī)制，通過專家評(píng)委的評(píng)審，行成一種制約機(jī)制，特別是對(duì)國(guó)有投資項(xiàng)目能進(jìn)行有效的控制，防止腐敗的產(chǎn)生。

3.5 行政監(jiān)管環(huán)節(jié)滯后。目前資格預(yù)審如何保證招投標(biāo)的公開、公正、公平、誠(chéng)實(shí)守信的原則，現(xiàn)行的法律法規(guī)仍存在一些空白。盡管法律法規(guī)賦予建設(shè)行政主管部門是全過程監(jiān)管的職權(quán)，但由于現(xiàn)有的市場(chǎng)信息不對(duì)稱，以及資格預(yù)審在操作辦法上的一些不合理，一方面是行政監(jiān)督的行政壓力，另一方面還存在著對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處的社會(huì)壓力，在執(zhí)法過程中操作標(biāo)準(zhǔn)是很難控制的，導(dǎo)致了當(dāng)前資格預(yù)審流于形式，無法體現(xiàn)“三公”原則和科學(xué)擇優(yōu)原則，成為排斥投標(biāo)人申請(qǐng)人、圍標(biāo)、串標(biāo)和虛假淵源。行政監(jiān)管部門限于執(zhí)法監(jiān)管力量的有限，難以對(duì)所有項(xiàng)目資格審查活動(dòng)予以監(jiān)管。

4 完善資格預(yù)審制度的幾點(diǎn)建設(shè)議

4.1 深化招標(biāo)意識(shí)，嚴(yán)把資格預(yù)審關(guān)。當(dāng)前國(guó)有投資項(xiàng)目應(yīng)該將監(jiān)管的“關(guān)口”前移，健全完善領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任追究機(jī)制，建立廉政檔案，防止領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的干預(yù)。建好集中統(tǒng)一的招標(biāo)投標(biāo)平臺(tái)，完善有形建筑市場(chǎng)。大力推行電子招標(biāo)，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的網(wǎng)上運(yùn)行。加強(qiáng)對(duì)建設(shè)單位、主管單位和監(jiān)管部門執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)的監(jiān)督檢查，查處違紀(jì)違法行為。

4.2 強(qiáng)化監(jiān)督制約機(jī)制。當(dāng)前資格預(yù)審環(huán)節(jié)暴露出來的利用資格預(yù)審排斥投標(biāo)申請(qǐng)人，搞圍標(biāo)、串標(biāo)都是市場(chǎng)機(jī)制自身在短期內(nèi)無法解決的問題，只有不斷完善現(xiàn)有法律法規(guī)和的行政監(jiān)管的方式、方法，借助電子手段和建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系的建設(shè)，采取電子招標(biāo)，全過程網(wǎng)上招標(biāo)，通過技術(shù)認(rèn)證，充分應(yīng)用好不良行為記錄等誠(chéng)信建設(shè)體系，逐步規(guī)范建筑市場(chǎng)主體行為，依法保證招投標(biāo)雙方的合法權(quán)益，充分體現(xiàn)資格預(yù)審的“三公”原則。還可以通過對(duì)提供擬選派的項(xiàng)目經(jīng)理的勞動(dòng)合同關(guān)系、參加社會(huì)保險(xiǎn)、正在施工工程項(xiàng)目方面的情況審查。

4.3 采取有措施，加大投標(biāo)人違規(guī)成本。建立招投標(biāo)信用檔案和公示制度。對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行信用記錄并對(duì)不良行為予以公示。加大投標(biāo)人的違法成本，除了中標(biāo)無效、罰款等經(jīng)濟(jì)制裁外，還要采取降低資質(zhì)等措施，讓其得不償失，感到預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)大于預(yù)期效益。

4.4 建設(shè)行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)建立企業(yè)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。建設(shè)行政監(jiān)督部門應(yīng)利用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù)，整合現(xiàn)有資源建立一套完善的建筑施工企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，要求所有施工企業(yè)將相關(guān)信息上傳到這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)各地的聯(lián)網(wǎng)共享，還可以對(duì)該數(shù)據(jù)庫(kù)信息進(jìn)行適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)公開，利用社會(huì)監(jiān)督的力量有效遏制違法違規(guī)現(xiàn)象，將企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)建成一個(gè)公開信息的公共平臺(tái)，又是一個(gè)依法執(zhí)法的管理平臺(tái)。通過對(duì)施工企業(yè)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，給投標(biāo)單位以一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)，更好的保障招投標(biāo)雙方的合法權(quán)益，更好的為招標(biāo)項(xiàng)目服務(wù)。

5 結(jié)束語

資格預(yù)審作為招標(biāo)投標(biāo)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，在我國(guó)實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度之后發(fā)揮了重要的作用，但由于市場(chǎng)因素以及法律法規(guī)的滯后，使資格預(yù)審出現(xiàn)了一些不足和問題，只有通過不斷規(guī)范和加強(qiáng)管理，才可以真正發(fā)揮資格預(yù)審的作用，也只有通過認(rèn)真貫徹執(zhí)行好現(xiàn)行的法律法規(guī)，才能進(jìn)一步完善資格預(yù)審制度，不斷推進(jìn)工程招標(biāo)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

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