城市生活垃圾處理BOT，新型的權(quán)益

摘要：在直轄后，重慶的環(huán)境得到了日新月異的改善，其中原因有城市生活垃圾處理BOT化。本文通過(guò)權(quán)益－倫理型公共產(chǎn)品理論對(duì)重慶城市生活垃圾處理BOT模式進(jìn)行淺析。

關(guān)鍵詞：城市生活；BOT；公共產(chǎn)品

一、理論簡(jiǎn)介

公共產(chǎn)品是當(dāng)代財(cái)政學(xué)最基本的理論之一。眾所周知，公共產(chǎn)品，相對(duì)于私人產(chǎn)品，有兩個(gè)基本本質(zhì)特征：非排他性（non-excludability）和非競(jìng)爭(zhēng)性(non-rivalry)（Musgrave，1969）。從之衍生出了純公共產(chǎn)品，俱樂(lè)部產(chǎn)品，混合產(chǎn)品。然而現(xiàn)實(shí)世界與理論總是處在著出入，許多現(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)品與服務(wù)，并不能單純的被定義為公共產(chǎn)品。比如經(jīng)典的教育、醫(yī)療、住房等公共產(chǎn)品的定義判別問(wèn)題。理論界存在另一種定義：“我們將所有那些其供給不是由個(gè)人的市場(chǎng)需求而是由集體的政治選擇決定的物品，即把任何有政府決定免費(fèi)或以低費(fèi)用供給給其使用者的物品和服務(wù)，看作公共物品?！保ㄐ?史卓頓、萊昂內(nèi)爾?奧查德，《公共物品、公共企業(yè)和公共選擇》，2000）

理論界存在的新的理論框架：權(quán)益－倫理型公共產(chǎn)品（馮俏彬，賈康）。權(quán)益－倫理型公共產(chǎn)品是一種極為特殊的產(chǎn)品，具有雙重特征：從政治理論上出發(fā)，按政治原則分配，它具有公共產(chǎn)品的屬性；從產(chǎn)品屬性理論出發(fā)，按經(jīng)濟(jì)原則生產(chǎn)，它是私人產(chǎn)品。馮俏彬教授指出:“微觀、直觀形態(tài)上不具‘兩性’而宏觀、綜合形態(tài)上則具有一定‘兩性’的權(quán)益－倫理型公共產(chǎn)品?！彼w現(xiàn)了公共部門與私人部門的合作關(guān)系機(jī)制（PPP，public-private-partnership），在實(shí)踐運(yùn)用中存在很多模式，如DB（design－build）BOO（build—own—operate）BT(build－transfer)BOT(build—operate—transfer)等。另外，權(quán)益－倫理型公共產(chǎn)品也體現(xiàn)的公共產(chǎn)品的邊界漂移理論，即公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品在一種范圍、條件下屬性是能轉(zhuǎn)換的。

生活垃圾處理，屬于環(huán)保范疇，在很大程度上都被定義為純公共物品，政府部門通過(guò)財(cái)政投入，建設(shè)生活垃圾收集－集中－轉(zhuǎn)移－處理環(huán)節(jié)鏈，來(lái)確保城市衛(wèi)生和居民生活環(huán)境的改善。垃圾具有典型的負(fù)外部性(negative externality)，城市垃圾處理系統(tǒng)曾是典型的純公共產(chǎn)品，然而，與許多純公共物品一樣，政府部門在提供這類產(chǎn)品時(shí)，存在的許多問(wèn)題：財(cái)政投入大，財(cái)政投入、項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，政府直接財(cái)政投入監(jiān)督機(jī)制弱、缺乏效率。對(duì)一個(gè)大群體，如城市居民而言，純公共產(chǎn)品是通過(guò)公共部門預(yù)算來(lái)提供的。 生活垃圾處理治理即為純公共產(chǎn)品的一個(gè)例子，供方只是代表公共利益的政府。環(huán)保公共產(chǎn)品的缺失映射出公共產(chǎn)品補(bǔ)償機(jī)制的缺位。所以，在這里PPP機(jī)制至關(guān)重要。

二、重慶生活垃圾處理BOT淺析

2009年7月，重慶市首個(gè)民間資本投資的城市垃圾處理項(xiàng)目——榮昌縣生活垃圾處理廠BOT項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)行。榮昌垃圾處理廠總投資的5800萬(wàn)元中，60%系政府出的國(guó)債資金，重慶財(cái)信集團(tuán)投資40%也就是2500萬(wàn)元，負(fù)責(zé)工程建設(shè)和15年的經(jīng)營(yíng)，15年后垃圾處理場(chǎng)最終移交政府。在15年間，榮昌縣政府負(fù)責(zé)收取主城的垃圾處置費(fèi)，每年交由財(cái)信公司，作為財(cái)信公司的收入。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是按重慶市2004年修正的《重慶市城市生活垃圾處置費(fèi)征收管理辦法》實(shí)行，城市居民按照每戶每月8元錢繳納。

以上例子，體現(xiàn)了城市生活垃圾收集－集中－轉(zhuǎn)移－處理環(huán)節(jié)鏈這一系統(tǒng)。筆者認(rèn)為，城市生活垃圾處理BOT屬于權(quán)益—倫理型公共產(chǎn)品。首先，從公共產(chǎn)品屬性宏觀上講，一個(gè)城市，其環(huán)境衛(wèi)生的清潔維護(hù)具有正外部性，是一個(gè)整體，具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，這是顯而易見(jiàn)的，如同公園，路燈（忽略congestible point）一樣，基于政治分配原則，它應(yīng)該體現(xiàn)公平原則，每一個(gè)公民都應(yīng)當(dāng)享有美好的環(huán)境。然而從圍觀角度上講，生活垃圾處理BOT又具有排他性，它的消費(fèi)收益主體和程度能識(shí)別，排他技術(shù)處理簡(jiǎn)單，成本低，具備收費(fèi)的條件。舉一個(gè)例子，一個(gè)小區(qū)有50戶居民，假設(shè)每天產(chǎn)生生活垃圾50袋，生活垃圾處理BOT模式后，經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)目的公司每天將到小區(qū)，每戶上門收集處理這批垃圾。（筆者在重慶生活情況來(lái)講，每戶都把垃圾袋裝密封，放置門口）按收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是按重慶市2004年修正的《重慶市城市生活垃圾處置費(fèi)征收管理辦法》實(shí)行，城市居民按照每戶每月8元錢繳納給該公司。這8元的收費(fèi)便是排他性的體現(xiàn)。假如A戶不愿意交費(fèi)，垃圾收集工便不會(huì)上門收集，這樣A戶有如下兩種選擇：1，自行將垃圾放入小區(qū)垃圾房?jī)?nèi)，8元便成了自己的機(jī)會(huì)成本；2，照樣把垃圾放置于家門口，這樣會(huì)造成許多麻煩，如鄰居投訴，影響住房環(huán)境和社會(huì)和諧。然而8元的垃圾處置費(fèi)，對(duì)于重慶居民來(lái)說(shuō)，情愿交這筆費(fèi)，給自己省下麻煩。

生活垃圾處理BOT帶來(lái)了很多各方面的好處。

私人部門方面，第一，參與項(xiàng)目建設(shè)，擴(kuò)大了公司的經(jīng)營(yíng)范圍，開(kāi)辟了新的市場(chǎng)以及新的融資途徑，保證了新的利潤(rùn)的獲得；第二，投資方通過(guò)BOT，帶動(dòng)了其他硬件設(shè)備的使用，擴(kuò)大了設(shè)備銷路。比如垃圾轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)中的垃圾車和處理環(huán)節(jié)中，垃圾填埋場(chǎng)中的垃圾壓縮機(jī)和焚燒發(fā)電廠中的焚燒爐，發(fā)電機(jī)等。

社會(huì)外部性方面，第一，改善了人民的生活品質(zhì)，改善了城市居住環(huán)境，對(duì)市民健康帶來(lái)好處。第二，通過(guò)城市公用基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化這一方式，維持了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)房展，垃圾焚燒發(fā)電處理對(duì)垃圾資源化的利用，節(jié)約了資源又創(chuàng)造了電能。第三，提高城市基礎(chǔ)公共設(shè)施的利用效率，BOT后，由于全過(guò)程的透明化，為獲得高利潤(rùn)，私人部門必然為了利潤(rùn)而加強(qiáng)生產(chǎn)管理，提高效率，這解決了曾經(jīng)的效率地下問(wèn)題。（作者單位：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)稅學(xué)院）

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參考文獻(xiàn)：

［1］ 哈維羅森，《財(cái)政學(xué)》( 第四版)。中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000 年版，第59 頁(yè)。

［2］ ［澳］休史卓頓，萊昂內(nèi)爾奧查德:《公共物品、公共企業(yè)和公共選擇6》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2000 年版，第68 頁(yè)。

［3］ 馮俏彬，賈 康，權(quán)益——倫理型公共產(chǎn)品:關(guān)于擴(kuò)展的公共產(chǎn)品定義及其闡釋