對劉易斯拐點框架的再認(rèn)識

摘 要：本文以劉易斯模型的理論構(gòu)架為依據(jù)，主要針對喬根森對劉易斯模型中生存工資問題進(jìn)行了評析。在此基礎(chǔ)上針對資本主義部門和生存部門的工資水平提出自己的觀點，并運用中國的經(jīng)驗化數(shù)據(jù)檢驗劉易斯的假定跟模型。

關(guān)鍵詞：劉易斯模型;劉易斯拐點;勞動力市場

一、 引言

1954年，劉易斯發(fā)表了題為“勞動力無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展”一文，提出了他的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論。他把整個經(jīng)濟(jì)分為兩個部門：資本主義部門和生存部門。在生存部門，勞動的邊際生產(chǎn)率為零，勞動力無限供給；資本主義部門勞動生產(chǎn)率較高，接受生存部門剩余勞動力。在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，資本主義部門的工資只要高于生存部門的收入，就可以大量吸收從生存部門中轉(zhuǎn)移出來的勞動力。當(dāng)生存部門的剩余勞動力全部被轉(zhuǎn)移時，生存部門的勞動邊際生產(chǎn)率會提高，勞動者收入會隨之增加，資本主義部門為得到更多的勞動力，不得不提高工資水平，原先的水平的無限勞動供給曲線開始向右上方傾斜，水平與傾斜的勞動供給曲線之間的交點即為“劉易斯拐點”，整個經(jīng)濟(jì)就從古典學(xué)派世界進(jìn)入了新古典學(xué)派的一元經(jīng)濟(jì)世界。

劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)論框架提出之后，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了很大影響。許多學(xué)者使用二元分析方法研究分析了發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在的問題，取得了大量可觀的成果。但劉易斯模型在獲得贊揚的同時，也受到了一些批評。對該模型的批評主要有以下方面：實際工資在進(jìn)入轉(zhuǎn)折點之前可能已經(jīng)上升而非保持不變；農(nóng)業(yè)勞動的邊際生產(chǎn)率不為零；現(xiàn)實中存在工業(yè)技術(shù)進(jìn)步、農(nóng)業(yè)進(jìn)步等。本文試圖在分析劉易斯模型理論框架的基礎(chǔ)上，試圖就生存工資和資本主義部門工資提出自己的看法，并利用中國的經(jīng)驗數(shù)據(jù)檢驗劉易斯模型。

二、 劉易斯模型的理論構(gòu)架

在勞動力無限供給條件下，生存工資是由農(nóng)民的平均產(chǎn)量決定的。劉易斯認(rèn)為，由于資本主義部門的生活費用比較高，勞動者從環(huán)境熟悉的部門轉(zhuǎn)移到陌生的部門要求有心理費用，工人在資本主義部門中的生產(chǎn)力水平較高，資本主義部門擁有強大的工會力量等原因，通常資本主義工資與生存收入之間的差額為30%左右，這樣資本主義部門才能雇傭到轉(zhuǎn)移出來的剩余勞動力。下面，我們用圖1說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程及劉易斯模型的形成。

圖1中，橫軸表示生存部門勞動量，縱軸表示勞動的邊際產(chǎn)量。OW是資本主義部門的現(xiàn)行工資，OA是生存工資。DnDn′是資本主義部門的勞動需求曲線，在競爭的勞動力市場中，勞動力需求曲線代表的是勞動的邊際產(chǎn)品價值VMP曲線，S曲線是無限勞動供給曲線。假定實際工資不變，由圖1可知，當(dāng)資本家投資K1時，需求曲線D1D1′與S曲線得到均衡勞動為N1，資本K1與勞動L1結(jié)合創(chuàng)造的產(chǎn)品價值為圖形D1ON1M1的面積，其中WON1M1代表資本家雇傭勞動力的工資成本，D1WM1的面積則為資本家的凈收益，即最初階段的資本積累。資本家獲得利潤，用儲蓄進(jìn)行投資，資本量由K1增加至K2，固定資本的數(shù)量增加了，勞動的邊際生產(chǎn)力提高，勞動的邊際產(chǎn)量曲線D1D1′向外延伸至曲線D2D2′。此時，剩余勞動力的就業(yè)量增加至N2，資本家繼續(xù)再投資使勞動的邊際產(chǎn)品價值曲線D2D2′外移到D3D3′，只要存在未就業(yè)的剩余勞動力，該過程就可以持續(xù)下去。當(dāng)勞動的邊際產(chǎn)品價值曲線移至DaDa′時，均衡勞動力為Na，剩余勞動力都被雇傭，打破無限勞動供給，此時生存部門的邊際生產(chǎn)率將提高，人均收入也會隨之增加。資本主義部門若要獲得更多的勞動力供給，就不得不提高工資水平，與生存部門競爭，該部門原先面對的水平勞動供給曲線，開始向右上方傾斜，于是形成劉易斯拐點。

圖1 劉易斯模型

三、 劉易斯模型中工資的變動與中國的經(jīng)驗數(shù)據(jù)

（一）工資的變動情況

在以自耕農(nóng)為主體的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中，生存部門的工資水平是由農(nóng)民的平均產(chǎn)量決定的。在劉易斯的生存部門勞動的邊際生產(chǎn)率為零和農(nóng)業(yè)部門技術(shù)不變的假設(shè)前提下，生存部門的生產(chǎn)函數(shù)為：Qa=eαLβN1-β0(14)

式（14）中，α表示農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率，1-β表示農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中勞動所占比重，L為土地，假設(shè)N0為生存部門中的非剩余勞動力數(shù)量，M0為生存部門中的所有剩余勞動力數(shù)量，M為被雇傭到資本主義部門的剩余勞動力數(shù)量。則生存部門的人均產(chǎn)量為

Ya=QaN0+M0-M=eαLβN1-β0N0+M0-M（15）

由式（15）可知，在技術(shù)不變、勞動的邊際生產(chǎn)率為零、土地供給不變的情況下，不考慮人口增長因素，即Qa、N0、M0不變時，隨著剩余勞動力向資本主義部門的轉(zhuǎn)移，M逐漸增大，生存部門的人均產(chǎn)出Ya逐漸增大。因此生存部門的工資A曲線并非如圖1所示的一條水平線，而是向右上傾斜的曲線。劉易斯經(jīng)過實證分析，得出只有當(dāng)資本主義工資與生存收入之間的差額至少為30%左右時，資本主義部門才能雇傭從生存部門中轉(zhuǎn)移出來的大量剩余勞動力。初始階段，邊際生產(chǎn)率等于零的勞動者大量存在，資本主義工資與生存收入之間的差距大于30%，存在無限勞動供給。當(dāng)邊際生產(chǎn)率等于零的部分勞動者N2轉(zhuǎn)移到資本主義部門，此時兩部門工資水平的差額正好等于30%，開始出現(xiàn)“劉易斯拐點”，即資本主義部門的工資水平將隨著生存部門工資A的上升而增長，并保證兩者之間的差額為30%。在這種情況下，勞動力供給并不是無限彈性的，資本主義部門面對的勞動力供給曲線是向右上方上升的SS曲線。

圖2 修正后的劉易斯模型

（二）中國的經(jīng)驗化數(shù)據(jù)

本文將采用《中國勞動統(tǒng)計年鑒》的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員增加來源中的從農(nóng)村招收人數(shù)表示式（15）中的變量M，用農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值帶入Qa，采用2004年—2010年的中國數(shù)據(jù)，計算我國每年農(nóng)業(yè)人均收入，通過縱向比較判斷農(nóng)業(yè)部門生存工資的變化狀況。

伴隨我國工業(yè)化的擴張，我國城鎮(zhèn)單位從農(nóng)村招收越來越多的勞動力，同時隨著城市化進(jìn)程的加快，農(nóng)村居民人數(shù)呈遞減趨勢，留在農(nóng)村的人口逐年減少，由2004年的7.5億下降到2010年的6.6億。我國農(nóng)業(yè)部門總產(chǎn)值逐年上升，2010年達(dá)到1.5億萬元。根據(jù)劉易斯關(guān)于農(nóng)業(yè)部門勞動的邊際產(chǎn)量為零的假定，剩余勞動力的轉(zhuǎn)移并不會影響農(nóng)業(yè)部門的總產(chǎn)量。圖3顯示，我國農(nóng)業(yè)平均產(chǎn)出增長狀況良好，平均增長率達(dá)10%，說明在農(nóng)村依然存在大量剩余勞動力、農(nóng)業(yè)邊際生產(chǎn)率很低的情況下，隨著剩余勞動力向工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)部門的人均產(chǎn)出仍然會上升，農(nóng)業(yè)部門的工資也會提高。而劉易斯認(rèn)為，在不考慮人口增長，假定勞動的邊際產(chǎn)品為0時，生存收入水平將保持不變。根據(jù)我國的經(jīng)驗化數(shù)據(jù)，在我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，農(nóng)村家庭居民的人均收入并不是保存不變的，相反呈逐年上升趨勢。因此，劉易斯關(guān)于邊際產(chǎn)品為零的農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力的假定，從而對工業(yè)部門形成無限彈性的勞動力供給的情況在我國是不存在的。

四、 結(jié)論

通過對劉易斯模型的分析，借助喬根森模型的分析構(gòu)架，通過建立模型和數(shù)據(jù)分析，我們得出結(jié)論，劉易斯關(guān)于生存部門工資水平不變的假設(shè)是不成立的。根據(jù)我國的經(jīng)驗化數(shù)據(jù)的檢驗，在我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，農(nóng)村家庭居民的人均收入并不是保存不變的，相反呈逐年上升趨勢。因此，劉易斯關(guān)于邊際產(chǎn)品為零的農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力的假定，從而對工業(yè)部門形成無限彈性的勞動力供給的情況在我國是不存在的。（作者單位：鄭州大學(xué)商學(xué)院）

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參考文獻(xiàn)：

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