我國產(chǎn)學研結合法律保障體系構建的思考

摘要：界定產(chǎn)學研結合的概念，分析我國產(chǎn)學研結合法律保障的現(xiàn)狀并予以評價，探討構建我國產(chǎn)學研結合法律保障體系的必要性和可行性，以提出具體對策。

關鍵詞：產(chǎn)學研結合 法律保障體系 產(chǎn)學研結合促進法

1 產(chǎn)學研結合的概念

在產(chǎn)學研結合的過程中，企業(yè)有對創(chuàng)新的需求、科技成果轉化的物質能力、捕捉市場需求的能力；大學和科研機構有豐富的知識和人才資源、較強的科研能力；政府和社會中介組織等機構為產(chǎn)學研結合建立創(chuàng)造的環(huán)境資源。最終企業(yè)將高校和科研機構的技術創(chuàng)新成果轉化為高額的利潤，而高校和科研機構利用企業(yè)提供的資金和獲得的利潤改善科研條件，繼續(xù)進行新的技術創(chuàng)新活動。

產(chǎn)學研結合的概念應包括主體、核心、目的等基本要素。產(chǎn)學研結合的目的是加快技術轉移和科技成果轉化，產(chǎn)學研結合的核心是技術創(chuàng)新。因此本文將產(chǎn)學研結合定義為：企業(yè)、高校和科研機構等創(chuàng)新主體，在政府、中介機構等外部主體的參與和支持下，以市場為導向，發(fā)揮各自優(yōu)勢相互合作進行技術創(chuàng)新，加快技術轉移和科技成果轉化的創(chuàng)新過程。

2 我國產(chǎn)學研結合法律保障的現(xiàn)狀與評價

我國從“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”實施以來，出臺了一些促進產(chǎn)學研結合的法律法規(guī)和政策措施，其中部分為產(chǎn)學研結合的立法提供了一定的基礎。包括（一）相關基本法律。如《科學技術進步法》、《中華人民共和國科技成果轉化法》、《合同法》、《專利法》、《著作權法》、《中小企業(yè)促進法》。(二)相關法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件。如《國家科學技術獎勵條例》及其實施條例、2006年《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》、2002年《關于大力發(fā)展科技中介機構的意見》，、2009年《關于動員廣大科技人員服務企業(yè)的意見》、《關于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定》、、2008年《關于推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建的指導意見》，此外還有《高等學校知識產(chǎn)權保護管理若干規(guī)定》、《國家大學科技園管理試行辦法》等。（三）地方性法規(guī)和政策?！犊茖W技術進步法》修訂之后，各地方也緊跟著對條例進行修訂。其中不乏促進地方產(chǎn)學研結合的具體措施。比如，陜西省《陜西省“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃（2011-2015年）》明確產(chǎn)學研結合的研究開發(fā)體系、《陜西省促進科技成果轉化條例》、《廠校技術合作實施辦法》；《廈門科技進步條例》首設產(chǎn)學研發(fā)展基金，專項用于支持產(chǎn)學研開發(fā)項目；廣東省《廣東企業(yè)科技特派員管理辦法（試行）》、甘肅省《關于產(chǎn)學研聯(lián)合，加速科技成果向生產(chǎn)力轉化的若干意見》、重慶市《產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程管理試行辦法》等這些法律法規(guī)和政策的內(nèi)容都在一定程度上涉及產(chǎn)學研，差不多覆蓋到了產(chǎn)學研結合的主要領域，但存在諸多問題：一是現(xiàn)行法律法規(guī)之間錯綜復雜，缺乏銜接，有些規(guī)定過于原則，缺乏實際可操作性；二是尚沒有針對產(chǎn)學研方面的專門立法，許多領域在立法方面還是空白，整體未形成體系；三是所需政策和配套的措施不到位。

3 我國產(chǎn)學研結合法律保障體系的構建

3.1 產(chǎn)學研結合法律保障體系構建的必要性

從國家戰(zhàn)略方面來說，關于產(chǎn)學研結合的技術創(chuàng)新的改革和發(fā)展有待立法鞏固和法律升華：《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》把“產(chǎn)學研結合”作為“建設中國特色國家創(chuàng)新體系”的突破口，將產(chǎn)學研結合的重要性再次凸顯，明確了產(chǎn)學研結合的戰(zhàn)略地位，得到了國家總體戰(zhàn)略層面的支持。并確立了我國科技政策法律環(huán)境建設的總目標：建立健全以《科學技術進步法》為龍頭的、相對完備和完善的科技政策法律體系，構建和完善促進國家創(chuàng)新體系建設的政策法律平臺。而對起關鍵作用的產(chǎn)學研結合進行法律規(guī)范，是十分必要和迫切的。

從產(chǎn)學研結合的自身特點來說，產(chǎn)學研相結合涉及市場、技術、權益分享和風險承擔等多方面的關系和多方主體的利益，較為復雜，僅依靠分散在不同地方的現(xiàn)有規(guī)定不足以對其進行規(guī)制和調(diào)整，產(chǎn)學研結合的發(fā)展迫切需要法律制度的促進、引導、規(guī)范和保障。產(chǎn)學研的結合的技術創(chuàng)新體系是建設創(chuàng)新型國家的突破口，是涉及到國家長遠的、基本的重大問題，應當通過專門的法律來引導、促進、規(guī)范和保障。

產(chǎn)學研結合的過程涉及許多復雜的法律問題，包括產(chǎn)學研結合的管理和運行機制、各方主體的權利義務關系和利益分配、合作協(xié)議的簽署、知識產(chǎn)權的歸屬、商業(yè)秘密的保護、政府的推進職責等，合作行為不能得到法律制度的約束和規(guī)范，存在著諸多法律風險。因此，對產(chǎn)學研結合的法律問題進行研究，能夠有效防范產(chǎn)學研結合的法律風險，促進產(chǎn)學研結合的健康有序發(fā)展，具有重要的理論價值和實踐指導意義。

3.2 產(chǎn)學研結合法律保障體系構建的可行性

產(chǎn)學研結合技術創(chuàng)新體系的建立是建設國家創(chuàng)新體系的突破口，必須運用法律手段對其進行促進和保障。從上世紀70年代開始，我國政府已經(jīng)意識到產(chǎn)學研結合的重要性，在立法和政策方面做了一定的嘗試和探索，其中國家層面上相關的法律和政策已達四十多項，還有許多地方出臺的有關產(chǎn)學研方面的法規(guī)和政策。

我國在促進產(chǎn)學研結合的法律保障方面取得了一定的進展，涉及范圍也較廣，其中一些法律法規(guī)也具有針對性，對推動產(chǎn)學研結合的發(fā)展起到了很好的作用。這些法律法規(guī)和政策的內(nèi)容都在一定程度上涉及產(chǎn)學研，差不多覆蓋到了產(chǎn)學研結合的主要領域，總體來說，我國技術創(chuàng)新的法律體系已經(jīng)明確了促進產(chǎn)學研結合的基本目標和方向，但是技術創(chuàng)新的法律體系尚不完善，更何況產(chǎn)學研結合的法律體系，現(xiàn)有的法律規(guī)定操作性不強，監(jiān)督機制缺乏，許多領域在立法方面還是空白。

根據(jù)我國產(chǎn)學研結合法律體系的現(xiàn)狀，首先應當在整理和評估現(xiàn)有相關法律政策的基礎上制定《產(chǎn)學研結合促進法》，對產(chǎn)學研結合的基本問題進行規(guī)定，統(tǒng)一調(diào)整產(chǎn)學研結合過程中的各種關系，彌補法律漏洞，加強可操作性，明確相關法律責任；其次，對產(chǎn)學研結合過程中相關的法律法規(guī)進行適當?shù)恼{(diào)適，主要包括投融資、財政稅收、知識產(chǎn)權和科技中介等各個方面；最后，從地方性法律法規(guī)的調(diào)整出發(fā)，建立并完善產(chǎn)學研相結合的地方性保障體系，并最終全面地建立產(chǎn)學研結合的法律保障體系。

3.3 具體措施

3.3.1 以《產(chǎn)學研結合促進法》為中心

《產(chǎn)學研結合促進法》制定的首要任務是促進產(chǎn)學研結合法律的體系性，有必要將政府在產(chǎn)學研中的作用單獨列出，明確規(guī)定各創(chuàng)新主體的權利義務并協(xié)調(diào)它們之間的關系。在立法過程中，要盡量減少原則性條款的法律規(guī)定，重視法律條文的可操作性，明確相應的法律后果和法律責任。應當包括以下幾個方面的內(nèi)容：產(chǎn)學研結合創(chuàng)新主體的定位、國家支持產(chǎn)學研結合的重要性、政府的職責、企業(yè)的技術創(chuàng)新（包括中小企業(yè)的產(chǎn)學研結合）、高校和科研機構的知識創(chuàng)新、人才隊伍建設、激勵和監(jiān)督措施、法律責任。

①明確產(chǎn)學研結合主體的角色定位。

首先要對產(chǎn)學研結合創(chuàng)新主體予以正確的角色定位，清楚各主體在產(chǎn)學研結合創(chuàng)新過程中的功能，這樣才能增強它們之間的有效互動，其次，對各方主體的利益關系予以規(guī)范，明確各主體在產(chǎn)學研結合中的法律責任。

②明確國家支持產(chǎn)學研結合的重要性和政府的職責。

國家對產(chǎn)學研結合的支持包括中央和地方兩個層面，從中央層面看，國務院領導全國產(chǎn)學研結合的促進工作，制定發(fā)展方針、規(guī)劃和政策，保障產(chǎn)學研結合同國家經(jīng)濟發(fā)展、社會進步相協(xié)調(diào)，從國家和社會總體發(fā)展的高度保證產(chǎn)學研結合的順利發(fā)展。在國務院的總體領導下，科技部會同經(jīng)濟、教育和財政等相關部門成立協(xié)調(diào)指導機構，從宏觀上對全國產(chǎn)學研結合進行管理。從地方層面看，省級人民政府科技部門會同其他相關部門積極推動地方產(chǎn)學研結合的發(fā)展，并負責管理。鼓勵科技部等中央部門與地方人民政府建立省部聯(lián)席會議機制，定期溝通信息，加強對接，推進產(chǎn)學研結合創(chuàng)新。

政府是法律制度和政策措施的供給者，它制定的財稅鼓勵政策、科技投入政策、政府采購政策、融資擔保政策等對于促進產(chǎn)學研結合的健康發(fā)展起著十分重要的作用。政府在產(chǎn)學研結合中的作用也由原來的命令與計劃轉變成為指導和協(xié)調(diào)，為創(chuàng)新主體之間的互動與合作搭建橋梁，推進技術創(chuàng)新和成果轉化，為產(chǎn)學研結合體系的構建創(chuàng)造一個良好的制度環(huán)境?！懂a(chǎn)學研結合促進法》中要繼續(xù)強調(diào)政府的責任，加大在技術創(chuàng)新中的投入，從資金和政策上鼓勵和支持產(chǎn)學研結合的項目，推進社會資源整合，構筑產(chǎn)學研公共服務平臺，各級政府將產(chǎn)學研結合的情況作為績效考核的一個指標。

③加強企業(yè)技術創(chuàng)新主體的地位，支持中小企業(yè)參與產(chǎn)學研結合。

長期以來，企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體已得到普遍認可，但實踐中，企業(yè)的主體地位沒有發(fā)揮所應有的作用，比如企業(yè)還沒有成為技術創(chuàng)新的投融資主體，產(chǎn)學研技術創(chuàng)新活動要轉變?yōu)橥耆钠髽I(yè)主導型模式還需要一定的時間。因此，要是企業(yè)技術創(chuàng)新主體的地位更加明確，并且有相應的法律保障制度的引導和支持。

目前，我國中小企業(yè)還沒有成為產(chǎn)學研結合的投入和需求主體，其參與到產(chǎn)學研活動的動力不足，障礙突出。中小企業(yè)較難留住好的科研人員，沒有辦法提升科研實力，如果能夠和高校、科研機構合作，將技術研發(fā)部分留給高校和科研機構，將所有的精力投入到市場發(fā)掘和成果轉化方面，縮短創(chuàng)新周期，提高技術轉化效率。

④鼓勵高校和科研機構的知識創(chuàng)新，明確其技術轉移的義務。

在產(chǎn)學研結合創(chuàng)新中，高校和科研機構是提供知識、科研條件和科技人才的主體，主要對其中的基礎研究和應用研究負責，在整個過程中的地位極其重要，但對技術創(chuàng)新成果轉移給企業(yè)時所要要承擔的義務不夠明確。比如，高校中技術創(chuàng)新成果的轉移工作多是由其科技處負責，往往其專業(yè)化程度不夠，導致轉移的效果大打折扣；而科研機構在我國還沒有十分明確的法律地位，由于缺乏法律依據(jù)，其體制、管理機制、分配機制等都不能統(tǒng)一，降低了其創(chuàng)新和成果轉移的效率。因此，完善高校、科研機構技術轉移的法律制度，規(guī)定其技術轉移的義務是產(chǎn)學研結合成功的保障。

3.3.2 健全配套的法律和政策

主要從財稅、金融、知識產(chǎn)權、科技中介服務機構等方面對現(xiàn)有的有關法律法規(guī)予以調(diào)適、修改。通過立法和政策建立及完善相關制度，如完善科技成果轉移轉化的考核獎勵制度，創(chuàng)新財政科技投入制度，通過經(jīng)費后補助和貸款貼息等措施發(fā)揮財政資金的引導作用，通過創(chuàng)新財政科技投入方式，健全風險投資機制和信用擔保制度，引導和促進銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)金融機構及創(chuàng)業(yè)投資等各類資本創(chuàng)新金融產(chǎn)品，形成多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系。建立和完善促進科技中介機構發(fā)展的運行管理和激勵機制，提升中介機構的服務能力，形成專業(yè)化的科技中介服務體系。加快建立產(chǎn)學研結合的自主知識產(chǎn)權創(chuàng)造體系，提升我國創(chuàng)造、運用、保護和管理知識產(chǎn)權的能力，推進產(chǎn)學研結合，促進技術轉移與成果轉化。

3.3.3 強化地方性法規(guī)和政策的作用

各級地方政府根據(jù)中央和上級政府的規(guī)劃，立足地方產(chǎn)學研結合的特點，在財稅、科技和人才等方面，制定地方特色的具體政策措施。地方在制定促進產(chǎn)學研結合的法規(guī)政策的過程中，首先要與國家總體目標保持一致，但不是僵化執(zhí)行。由于地方資源的有限性，就需根據(jù)實際情況選擇不同的側重點，實施統(tǒng)籌兼顧、突出重點的原則，突出特色產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，從而帶動整體自主創(chuàng)新能力的提高。地方性法規(guī)政策對于產(chǎn)學研結合有著其特有的作用于功能：一是導向功能，產(chǎn)學研政策包含規(guī)范、價值和行為體系，這些對相關主體的行為形成了引導作用，統(tǒng)一創(chuàng)新主體的認識，協(xié)調(diào)他們之間的行動，明確體制機制。二是協(xié)調(diào)功能，產(chǎn)學研結合的有效開展，需要協(xié)調(diào)企業(yè)、高校和科研院所等參與主體的行為，需要協(xié)調(diào)研究、生產(chǎn)和科技資源之間的關系。而產(chǎn)學研政策的目的便是使這些關系形成良性循環(huán)，對產(chǎn)學研結合過程中的人、財、物等各種資源進行組織協(xié)調(diào)，使得這些資源能夠得到最大效益的利用。三是控制功能，在產(chǎn)學研結合過程中，不可避免地出現(xiàn)不同主體之間的摩擦與沖突，地方政府運用產(chǎn)學研政策這一工具可以對這些矛盾進行控制，對偏離政策目標的情況及時作出調(diào)整。政策制定者通過執(zhí)行產(chǎn)學研政策，對促進產(chǎn)學研結合的行為進行獎勵，對違反政策的行為進行懲罰，實現(xiàn)政策的促進和制約作用。

促進地方產(chǎn)學研結合的發(fā)展，構建區(qū)域產(chǎn)學研結合創(chuàng)新體系，就要建立符合該地方實際發(fā)展情況的法規(guī)政策體系，注重地方產(chǎn)學研結合資金問題的解決，促進地方財政投入體系建設，加強中小企業(yè)產(chǎn)學研結合的扶持，促進地方科技中介服務體系的建立，為地方產(chǎn)學研結合的發(fā)展創(chuàng)造良好的制度和政策環(huán)境，協(xié)調(diào)地方的各種關系，優(yōu)化地方的科技資源。

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[2]吳勇，陳通.產(chǎn)學研合作創(chuàng)新中的政策激勵機制研究[J].科技進步與對策，2011，28(9).

作者簡介：張曉玲（1972-），女，陜西西安人，西安理工大學法律系副教授、碩士生導師，法律系主任，研究方向為經(jīng)濟法、科技法。

宋妍妮（1986-），女，山東煙臺人，西安理工大學法學在讀碩士，研究方向經(jīng)濟法、科技法。

陜西省教育廳項目人文社科基金項目（09JK163）、陜西省科技廳軟科學項目（2009KRM34）階段成果。