淺析肯尼思·華爾茲的《國(guó)際政治理論》

摘要：在對(duì)經(jīng)典現(xiàn)實(shí)主義等國(guó)際政治方面相關(guān)理論批判和繼承的基礎(chǔ)上，肯尼思·華爾茲在其經(jīng)典著作《國(guó)際政治理論》一書中提出了新現(xiàn)實(shí)主義（又被稱為結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義），文章試圖通過對(duì)《國(guó)際政治理論》這本書理解的基礎(chǔ)上，再對(duì)肯尼思華爾茲的新現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)行評(píng)析。

關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義；系統(tǒng)；權(quán)力；無政府狀態(tài)；古典現(xiàn)實(shí)主義

華爾茲是美國(guó)著名的國(guó)際關(guān)系理論家，他被視為新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派的代表人，華爾茲的《國(guó)際政治理論》是新現(xiàn)實(shí)主義的開山之作，提出了國(guó)際關(guān)系的新結(jié)構(gòu)主義理論。該書一經(jīng)出版就產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，本書著者憑借該書的精彩內(nèi)容和影響也被稱為國(guó)　際政治理論的大師。

文章作者試圖在通過《國(guó)際政治理論》這本書分章介紹的基礎(chǔ)上以闡明華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的要義，在對(duì)其的理論要義總結(jié)之后對(duì)華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義再進(jìn)行批判式分析。

1、肯尼思華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的要義

《國(guó)際政治理論》一書一共分為九章。在第一章中華爾茲主要論述了理論是什么。作者通過使用比較法對(duì)理論與規(guī)律進(jìn)行比較，得出了理論的含義、簡(jiǎn)化理論的四種方法以及對(duì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)的七個(gè)步驟。在理論的含義方面，作者從四個(gè)不同的角度分析了理論與規(guī)律的不同。

第一，“規(guī)律指出恒定不變的或可能存在的因果聯(lián)系，而理論則解釋這中聯(lián)系為何存在”[1]（P6）。

第二，“規(guī)律中的每一個(gè)描述性術(shù)語都是與觀察和實(shí)驗(yàn)的過程相聯(lián)，只有經(jīng)過觀察和實(shí)驗(yàn)的雙重檢驗(yàn)，規(guī)律才能夠成立。而在理論中，除去描述性術(shù)語之外，還包含有理論范疇?！盵1]（P6）。

第三，“規(guī)律是對(duì)事實(shí)的觀察，而理論是為了解釋事實(shí)而進(jìn)行的思辨過程”　[1]（P7）。第四，“規(guī)律恒久，而理論則變化不定”　[1]（P7）。因此，“理論是頭腦中形成的一幅關(guān)于某一有限領(lǐng)域或范圍內(nèi)的行動(dòng)的圖畫?！薄1]（P9）。在簡(jiǎn)化理論的方法上，作者提出了四種途徑，即分離、提取、歸并、理想化。當(dāng)建構(gòu)出了一種理論后，還有必要對(duì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)。所以作者提出了檢驗(yàn)理論的七個(gè)步驟，即：“（1）陳述受檢驗(yàn)的理論；（2）從中推導(dǎo)出假設(shè)；（3）對(duì)假設(shè)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)性或觀察性檢驗(yàn)；（4）在采取第二和第三步驟時(shí)使用該理論中的術(shù)語定義；（5）對(duì)該理論以外的干擾變量加以去除或進(jìn)行控制；（6）設(shè)計(jì)一些不同的、嚴(yán)格的檢驗(yàn)；（7）如果無法通過檢驗(yàn)，那么思考是否因該徹底放棄這一理論，還是需要對(duì)之加以修正，或是需要縮小其宣稱所要進(jìn)行解釋的范圍”　[1]（P14）。

在接下來的三章中作者先是在第二章中對(duì)還原主義理論進(jìn)行了闡述，并且列舉了霍布斯和列寧的帝國(guó)主義經(jīng)濟(jì)理論作為還原主義的范例以說明還原主義理論與系統(tǒng)理論相比的缺陷之處，在第三章中作者就系統(tǒng)方法與理論進(jìn)行了說明，列舉了羅斯克蘭斯、斯坦利霍夫曼、莫頓卡普蘭等人的系統(tǒng)理論，在對(duì)這三人的理論批判的基礎(chǔ)上作者認(rèn)為這三人的理論表面上看是應(yīng)用系統(tǒng)理論的方法對(duì)國(guó)際政治理論進(jìn)行闡述實(shí)際上仍然沒有脫離還原主義理論范疇。在第四章中，作者在對(duì)還原主義理論反思之后，闡述了國(guó)際政治理論應(yīng)該包含什么內(nèi)容、以及它能夠?qū)崿F(xiàn)什么和不能夠?qū)崿F(xiàn)什么。在這三章中，對(duì)還原主義理論與系統(tǒng)理論進(jìn)行比較，認(rèn)為在研究和分析國(guó)際政治行為和結(jié)果的時(shí)候系統(tǒng)理論要優(yōu)于還原主義理論。

“為了解釋某一集團(tuán)的行為，從而對(duì)其組成成員的心理進(jìn)行研究的方法就屬于還原方法，為解釋國(guó)際政治從而研究國(guó)家官僚及官僚機(jī)構(gòu)亦復(fù)如是。還原法的實(shí)質(zhì)就是通過研究各組成部分來理解整體”　[1]（P19）。而“系統(tǒng)就被定義為一系列互動(dòng)的單元，從一個(gè)層次來說，系統(tǒng)包含一個(gè)結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)層次上的一個(gè)組成部分，由于它才可能設(shè)想單元組成一個(gè)體系，而不同于簡(jiǎn)單的集合。在另一個(gè)層次上，系統(tǒng)包括互動(dòng)的單元”　[1]（P42）。因此，國(guó)際體系就包括體系和單元兩個(gè)層次，在體系層次上，是根據(jù)單元間的排列及其排列原則所形成的結(jié)構(gòu)，而在單元層次上，是單元體，（即主權(quán)國(guó)家）根據(jù)單元的內(nèi)部特征及相互作用表現(xiàn)出來的行為過程及其屬性。作者通過對(duì)方法論的闡述，引出了結(jié)構(gòu)這一概念，作者將結(jié)構(gòu)的定義分為兩種，而作者只在第二種定義上使用“結(jié)構(gòu)”這個(gè)詞?！敖Y(jié)構(gòu)的第二種定義是指一系列約束條件。它起到一種選擇器的作用”　[1]（P77）；它是一種原因，但絕對(duì)不是“A導(dǎo)致了X”，“B導(dǎo)致了Y”，這樣意義上的原因，結(jié)構(gòu)是通過行為體的社會(huì)化和行為體間的競(jìng)爭(zhēng)去影響系統(tǒng)內(nèi)的行動(dòng)。

在第五與第六章里，作者逐步確立了自己的系統(tǒng)理論。在第五章中，作者主要闡述了政治結(jié)構(gòu)是怎樣產(chǎn)生的。在第六章，作者考察了無政府狀態(tài)的特性以及國(guó)家在系統(tǒng)中預(yù)期的可能變化。政治結(jié)構(gòu)分為國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)和國(guó)際政治結(jié)構(gòu)，“定義國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)，首先是根據(jù)它的排列原則，其次，是形式各異的單元所具有的功能的規(guī)定，再次是單元間能力的分配”　[1]（P87），而華爾茲指出，國(guó)際政治結(jié)構(gòu)是根據(jù)一個(gè)時(shí)代的基本政治單元來界定的，不論這些單元是城邦國(guó)家、帝國(guó)還是民族。

在華爾茲的系統(tǒng)理論中兩個(gè)核心要素是系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和互動(dòng)的單元。結(jié)構(gòu)定義的第一個(gè)重要原則是系統(tǒng)內(nèi)各部分的排列原則。國(guó)際政治系統(tǒng)中單元的排列原則是分權(quán)的、無政府的。無政府狀態(tài)狀態(tài)是國(guó)際政治經(jīng)久未變的特性。只要彼此競(jìng)爭(zhēng)的單元無法將無政府的國(guó)際政治舞臺(tái)轉(zhuǎn)變?yōu)轭愃茋?guó)內(nèi)社會(huì)的等級(jí)制，國(guó)際正政治的本質(zhì)就始終沒有變化。第二個(gè)重要原則是，結(jié)構(gòu)不能根據(jù)單元的功能來定義，因?yàn)閲?guó)家的功能是相似的，但是可以根據(jù)單元能力的大小來定義結(jié)構(gòu)?；?dòng)單元能力的變化，會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)的變化。這就是華爾茲的《國(guó)際政治理論》一書的要義。

在第七、八、九章中，華爾茲將他的結(jié)構(gòu)理論運(yùn)用到軍事、經(jīng)濟(jì)和國(guó)際事務(wù)管理中檢驗(yàn)。最后三章是對(duì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論在實(shí)踐中的充分運(yùn)用和括展。

2、對(duì)華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的評(píng)析

文章作者認(rèn)為華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義是對(duì)古典現(xiàn)實(shí)主義的繼承和發(fā)展，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義并不是建立在人性惡的假設(shè)上，而是建立在國(guó)際政治的無政府狀態(tài)。這說明華爾茲摒棄了個(gè)體層次上的人性解釋，而轉(zhuǎn)向探討國(guó)際體系的無政府狀態(tài)。華爾茲試圖將古典現(xiàn)實(shí)主義體系化，對(duì)古典現(xiàn)實(shí)主義做了很大修正，例如他對(duì)國(guó)際體系無政府狀態(tài)的重視等等，因此他創(chuàng)立了一個(gè)比漢斯摩根索等人的研究更為嚴(yán)謹(jǐn)和系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)主義理論。

華爾茲的理論與古典現(xiàn)實(shí)主義的的理論在國(guó)際關(guān)系的因果關(guān)系上是不同的。古典現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)世界是由互動(dòng)的國(guó)家組成，“原因”趨于一個(gè)方向，即從互動(dòng)的國(guó)家到由它們的行為和相互關(guān)系產(chǎn)生的“結(jié)果”。而華爾茲認(rèn)為，因果關(guān)系同手段與目的的關(guān)系一樣，是不同的，“原因”并不只是在一個(gè)方向上發(fā)生，而是發(fā)生在兩個(gè)方向上，即國(guó)際政治的單位層次和結(jié)構(gòu)層次上，結(jié)構(gòu)影響著單位，只有通過區(qū)分結(jié)構(gòu)層次和單位層次的因果要素才能充分地研究和了解互動(dòng)國(guó)家。

在關(guān)于權(quán)力的解釋方面，華爾茲認(rèn)為權(quán)力本身并不是目的，而是實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的手段，在國(guó)際關(guān)系中國(guó)家追求的最終目的是安全，而不是權(quán)力。但是古典現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為對(duì)權(quán)力的追求根植于人性，權(quán)力是國(guó)家追求的目的。而且古典現(xiàn)實(shí)主義還認(rèn)為，權(quán)力首先是指軍事實(shí)力，然而華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義將權(quán)力的概念看成是結(jié)構(gòu)的根本特點(diǎn)，認(rèn)為權(quán)力應(yīng)當(dāng)是國(guó)家的綜合實(shí)力。

文章作者認(rèn)為華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義與古典現(xiàn)實(shí)主義的相比的一個(gè)最為重要的創(chuàng)新點(diǎn)在于其提出了體系結(jié)構(gòu)的新概念，將國(guó)際政治視為一個(gè)定義精確的結(jié)構(gòu)體系。雖然和古典現(xiàn)實(shí)主義相比較而言，華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義更為科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)，但是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義也存在諸多的不足之處。

結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義過分強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)的自主性存在，強(qiáng)調(diào)其對(duì)系統(tǒng)變化以及單元行為的強(qiáng)大約束力而忽視了單元本身所具有的能動(dòng)性，也無法解釋個(gè)體之間的獨(dú)特差異，這使得結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義成為一種單調(diào)乏味的框架。正因?yàn)槿绱?，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義被批評(píng)是一種靜態(tài)的現(xiàn)實(shí)主義理論。說它是靜態(tài)的，因?yàn)橐环矫嬖诮Y(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義將結(jié)構(gòu)中的無政府狀態(tài)假設(shè)成為國(guó)際體系中不變的特性，另一方面結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義抽象掉了結(jié)果轉(zhuǎn)換和系統(tǒng)進(jìn)程中的單元互動(dòng)因素。這就使得華爾茲的這一理論面臨著諸多問題。

結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義沒有充分論述結(jié)構(gòu)對(duì)單元產(chǎn)生的社會(huì)化影響。社會(huì)化是指集團(tuán)或社會(huì)以自發(fā)和非正式的方式樹立起的行為規(guī)范，并對(duì)其成員的各異行為和意見產(chǎn)生某種約束作用，從而使成員的多樣性和差異性在彼此的互動(dòng)中得到減少，呈現(xiàn)出同質(zhì)性。華爾茲對(duì)行為體社會(huì)化的探討很淺顯，他的理論中的“社會(huì)”成分幾乎沒有，更別說其對(duì)個(gè)體被“社會(huì)化”到“結(jié)構(gòu)”中去了。對(duì)此，溫特曾指出，“如果行為體在社會(huì)過程中被納入的結(jié)構(gòu)沒有（社會(huì)）內(nèi)容，把行為規(guī)范的造就稱為社會(huì)化就是空洞的”　[2]（P130）。

3、結(jié)語

文章簡(jiǎn)述了結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的主要理論要點(diǎn)。沃爾茲精確地定義了“國(guó)際結(jié)構(gòu)”這一感念，這使得我們更為深刻地理解了國(guó)際政治的系統(tǒng)與單元的最重要的關(guān)系。華爾茲的理論具有系統(tǒng)而完整的解釋力，在這一方面，他完全超越了漢斯摩根索和其他的國(guó)際政治理論大師。盡管有大量的國(guó)際政治理論如新自由主義、建構(gòu)主義等想取代結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義在國(guó)際政治理論上的地位，但始終都無法做到。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義可以說是為國(guó)際政治理論提供了一個(gè)真正的框架。當(dāng)然，結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義也存在著眾多的不足和缺陷。如果結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義想成為比較完善的系統(tǒng)理論，　就應(yīng)該把國(guó)際結(jié)構(gòu)與國(guó)際制度、力量組合的關(guān)系以及國(guó)際結(jié)構(gòu)與單元的互動(dòng)關(guān)系等單元本身所具有的能動(dòng)性有機(jī)地結(jié)合在一起。事實(shí)上，國(guó)際結(jié)構(gòu)一種實(shí)力結(jié)構(gòu)，　它對(duì)國(guó)際制度、力量組合有著決定性的作用。我們?cè)诜治鰢?guó)際結(jié)構(gòu)的時(shí)候，還應(yīng)該考慮到國(guó)際制度、文化環(huán)境等“社會(huì)”，以此來彌補(bǔ)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的不足點(diǎn)，使這一理論走出靜態(tài)和保守的狀況，從而使國(guó)際政治在系統(tǒng)層面上有更為完整的解釋力。

參考文獻(xiàn)：

[1]肯尼思·華爾茲.國(guó)際政治理論.[M].信強(qiáng)　譯.上海世紀(jì)出版社，2008.

[2]亞歷山大·溫特.國(guó)際政治的社會(huì)理論[M].秦亞青　譯.上海人民出版社，2000.

（作者簡(jiǎn)介：李偉偉（1990-），男，甘肅慶陽人，2010級(jí)西北師范大學(xué)政治學(xué)碩士研究生，主要從事于地緣政治與中國(guó)國(guó)家安全研究。）