淺析制度變遷與經(jīng)濟增長的關(guān)系

　　【摘 要】在新制度經(jīng)濟學(xué)興起之前，制度作為促進經(jīng)濟增長的一個最重要的因素一直被學(xué)者們所忽視，認為制度因素是作為一個必要的前提而存在。然而以諾思為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)把制度引入經(jīng)濟增長的研究中，增強了經(jīng)濟理論對經(jīng)濟現(xiàn)象的解釋。但制度對經(jīng)濟增長的決定作用是表現(xiàn)在制度不均衡時，當制度供給與制度需求處于均衡狀態(tài)時，對經(jīng)濟起主要作用的是技術(shù)而不是制度。
　　【關(guān)鍵詞】制度創(chuàng)新 經(jīng)濟增長 制度分析
　　
　　一 引言
　　自經(jīng)濟學(xué)誕生以來，破解經(jīng)濟增長之謎一直是古往今來眾多經(jīng)濟學(xué)家們孜孜以求的事，因而在歷史上形成了各種獨具特色的經(jīng)濟增長理論。20世紀40年代末，哈羅德和多馬差不多在同一時期，分別提出相似的長期經(jīng)濟增長理論。人們合稱為“哈羅德—多馬模型”。該模型突出了“資本積累”在經(jīng)濟增長中的決定性作用，并且指出經(jīng)濟運行存在“內(nèi)生”的不穩(wěn)定性，從而產(chǎn)生了經(jīng)濟周期。但是，該模型由于假定資本—產(chǎn)出比不變，因而儲蓄率即資本的積累率就成為惟一決定經(jīng)濟增長的因素，其他要素在增長中的作用就被忽略掉了。60年代中期，索洛、斯旺等提出了技術(shù)進步論的外生經(jīng)濟增長模型，即“索洛—斯旺模型”。該模型認為在市場經(jīng)濟條件下資本和勞動具有替代作用，從而解決了“哈羅德—多馬模型”中過分注重資本的片面性，而且更重要的是該模型還認為技術(shù)對促進經(jīng)濟增長有重要作用。但是，該模型以完全競爭市場為假設(shè)條件，這與現(xiàn)實有較大差別。因而其解釋力受到很大限制。同時，在這個模型中，雖然意識到了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的決定性影響，但是把它看成是外生變量，并且對技術(shù)進步是如何發(fā)生的未作解釋。80年代中期，羅默、盧卡斯等經(jīng)濟學(xué)家，將知識和人力資本引入經(jīng)濟增長模型，提出了以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的經(jīng)濟增長理論。該理論認為，知識積累是經(jīng)濟增長的一個獨立因素，它不僅本身可以產(chǎn)生遞增的收益，而且還可以使資本和勞動等要素也產(chǎn)生遞增收益。該模型與“哈馬德—多馬”模型（收益遞減模型）和“索洛—斯旺”模型（收益不變模型）相比是典型的收益遞增模型，這也更接近于世界經(jīng)濟在歷史上持續(xù)增長的現(xiàn)實。在這個理論中，技術(shù)不再是外生的和不可控制的，它是人類出于追逐利潤而進行投資的產(chǎn)物，因而經(jīng)濟增長可以由內(nèi)生技術(shù)進步而控制。但是，在該模型中不確定的學(xué)習過程被看作是既定的，難以解釋有風險的創(chuàng)新過程，更無法解釋制度轉(zhuǎn)型與國家經(jīng)濟增長和波動的原因。
　　20世紀80年代后期，新制度經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟增長原因的解釋令人耳目一新。新制度經(jīng)濟學(xué)的代表人物諾思用歷史與經(jīng)驗相結(jié)合的研究表明：歷史上的經(jīng)濟革命并不是由技術(shù)革命導(dǎo)致的，技術(shù)革命只不過是伴隨經(jīng)濟增長的一個現(xiàn)象或一個結(jié)果；是制度的創(chuàng)新為技術(shù)革命鋪平了道路。以諾思為代表的西方新制度經(jīng)濟學(xué)自誕生以來，以其對社會經(jīng)濟觀察的獨特視點和較強的解釋現(xiàn)實的能力逐步融為西方主流經(jīng)濟學(xué)的一部分。新制度經(jīng)濟學(xué)的增長理論之所以被越來越多的人所接受，主要原因是主流經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟增長理論把制度看作是無關(guān)緊要的或既定不變的，并把制度因素排除在他們的增長模型之外，因而使其對現(xiàn)實問題的解釋力降低。諾思對經(jīng)濟增長的分析增加了制度因素，他認為制度對經(jīng)濟增長起決定作用。
　　二 制度促進經(jīng)濟增長的靜態(tài)分析
　　按照T. W. 舒爾茨的定義：制度是指一種行為規(guī)范，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟行為。包括支配政治權(quán)利的配置與使用的憲法中所含的規(guī)則，以及確立由市場或政府來分配資源與收入的規(guī)則。它由三個基本要素構(gòu)成，分別為非正式約束、正式約束和實施機制。對制度作用的靜態(tài)分析是指在歷史上的某個特定時點假定制度不存在變化時對經(jīng)濟增長的作用分析。由于一個國家或經(jīng)濟體在較短的時期內(nèi)為避免社會動蕩、經(jīng)濟波動很少對制度作較大的變動，因而制度的靜態(tài)分析是有理論依據(jù)和現(xiàn)實意義的。下文將從制度所包含的三方面內(nèi)容分析其對經(jīng)濟增長的作用機理。
　　1．非正式約束與經(jīng)濟增長
　　非正式約束主要是指意識形態(tài)、風俗習慣、道德品質(zhì)等，而意識形態(tài)居于核心地位。它們大都內(nèi)生于人們的頭腦中，多以思想的形式表現(xiàn)。馬克思曾說過“人是生產(chǎn)力中最活躍的因素”，而思想又引導(dǎo)和指揮著人們的行為，所以思想對生產(chǎn)力具有促進作用，由此，曾有人提出“思想也是生產(chǎn)”的論點。在新制度經(jīng)濟學(xué)中意識形態(tài)被定義為關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上評判勞動分工、收入分配和社會現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。它的經(jīng)濟功能主要表現(xiàn)為：第一，成功的意識形態(tài)是一種節(jié)約信息費用，減少交易成本的工具。由于社會經(jīng)濟的高度復(fù)雜，對于每一項交易，人們不可能擁有充分的信息，而此時他們可憑借自己的意識形態(tài)直接采取行動，因而減少了社會效率的損失；第二，成功的意識形態(tài)能有效克服個人和組織的“機會主義行為”。“搭便車”行為的克服可以使社ac954e3f468162414b4f6e6cca09dd65會資源得到更有效的利用；從而使“看不見的手”在促進經(jīng)濟增長方面更有效的發(fā)揮作用，避免“囚徒困境”的出現(xiàn)；第三，成功的意識形態(tài)可以減少正式約束中的執(zhí)行費用。比如，法律的強制執(zhí)行費用和法院費用的減少，可以使更多的社會資源轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域。
　　2．正式約束與經(jīng)濟增長
　　正式約束是指人們有意創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則等。在亞當·斯密的經(jīng)濟思想中，分工和專業(yè)化是促進一國經(jīng)濟增長的主要原因，而正式約束中的一些制度就是界定人們在分工中的“責任”，因此制度在促使分工和專業(yè)化有序進行，從而促進經(jīng)濟增長方面作用巨大。另外，正式約束是減少交易費用、降低交易成本的重要保證。如“度量衡”制度、配置資源的市場經(jīng)濟體制等；正式約束在克服“外部性”使社會資源更充分有效利用方面作用巨大。如“專利法”的頒布實施在克服“外部性”促進科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新從而促進經(jīng)濟增長方面具有重要作用。
　　3．實施機制與經(jīng)濟增長
　　實施機制是使正式約束能順利有效執(zhí)行的保障。由于它能促使制度更完善、更健全、實施更有效，因而能有效規(guī)范經(jīng)濟個體的行為，使市場經(jīng)濟配置資源的機制更有效，從而減少交易費用，促進經(jīng)濟增長。
　　以上三方面的分析是假定其他兩方面不變的前提下對經(jīng)濟增長促進機理的探討。若三方面有機結(jié)合、相互促進，它們對經(jīng)濟的促進作用將更加巨大。如果我們從歷史上的若干時點考慮，尤其是對某一種制度存在前后進行比較，即在動態(tài)中，可看出它對經(jīng)濟的促進作用非常明顯。
　　三 制度促進經(jīng)濟增長的動態(tài)分析
　　在社會進步和經(jīng)濟的發(fā)展中與其伴隨的制度不可能是一成不變的。變化中的制度是怎樣促進經(jīng)濟增長的呢？我們把制度的變化過程看作是制度的創(chuàng)新過程，因而制度的動態(tài)分析可以看作制度創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的促進機理分析。這里的制度創(chuàng)新的具體含義是把一個社會以新的更富效率的規(guī)則（或組織）取代舊的缺乏效率的制度規(guī)則（或組織），包括產(chǎn)權(quán)制度、競爭規(guī)則、科技政策、政治制度等各種主要的正規(guī)規(guī)則的變革和新性質(zhì)的交易組織的產(chǎn)生。在這里制度的效率主要從資源配置的角度理解，有效率的制度促使資源高效合理配置，從而促進經(jīng)濟發(fā)展，提高產(chǎn)出增長率；而低效制度則與此相反。制度創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的促進作用主要表現(xiàn)在三個方面。
　　1．制度創(chuàng)新把資源從非生產(chǎn)性或生產(chǎn)效率低的部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)性或生產(chǎn)效率高的部門
　　經(jīng)濟落后國家雖然存在資源貧乏的問題，但這不是落后的根源，因為既存在資源貧乏國家富裕起來的例證，也存在資源豐富國家仍然貧窮的現(xiàn)象，資源稀缺是各種社會面臨的共同問題，關(guān)鍵是能否把資源應(yīng)用到高效率的生產(chǎn)部門，有些落后國家把稀缺的資源用到了戰(zhàn)爭、種族沖突等非生產(chǎn)性活動和生產(chǎn)效率低下的生產(chǎn)部門。制度創(chuàng)新的意義在于通過設(shè)定新規(guī)則，把人們的努力及資源引導(dǎo)到生產(chǎn)性的創(chuàng)造財富的部門，這種創(chuàng)新雖然不能改變一個國家資源稟賦的狀態(tài)，但卻能向外移動生產(chǎn)可能性曲線，在不改變資源總量的情況下，增加產(chǎn)出與積累。制度創(chuàng)新的作用是把人們的努力從爭奪既定財富的分配的斗爭中引領(lǐng)到爭相創(chuàng)造財富的有序競爭中，這種過程可以看成是一種帕累托改進。在制度安排中，新制度經(jīng)濟學(xué)尤其強調(diào)了所有權(quán)對生產(chǎn)效率的重要性，認為所有權(quán)的排他性把所有者如何使用財產(chǎn)和承擔這一選擇的后果緊密地聯(lián)系在一起，激勵著擁有財產(chǎn)的人將之用于帶來最高價值的用途，而其可轉(zhuǎn)讓性促使資源從低生產(chǎn)力所有者向高生產(chǎn)力所有者轉(zhuǎn)移。
　　
　　2．制度創(chuàng)新通過改變激勵機制促進經(jīng)濟增長
　　激勵機制一方面反映了個人工作努力程度和報酬的關(guān)系；另一方面反映了個人目標和社會目標的關(guān)系。不同的制度安排形成不同的激勵機制，好的激勵機制能夠把個體的努力程度與報酬、個人目標與社會目標緊密結(jié)合，在增進個體福利的同時增進社會福利；而差的激勵機制要么使報酬與努力程度脫節(jié)，要么使個人目標與社會目標脫節(jié)。各國長期增長績效的差異就來自于不同制度設(shè)定的不同的激勵機制。諾斯在《西方世界的興起》一書中指出：“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素，西方世界興起的原因就在于發(fā)展一種有效率的經(jīng)濟組織。有效率的組織需要建立制度化的設(shè)施，并確立財產(chǎn)所有權(quán)，把個人的經(jīng)濟努力不斷引向一種社會性的活動，使個人的收益率不斷接近社會收益率。”落后國家缺乏有效率的激勵機制是經(jīng)濟發(fā)展緩慢的重要原因，建立有效的激勵機制的途徑是制度創(chuàng)新，它通過把個人的努力與報酬、個人目標與社會目標緊密聯(lián)系來提高社會生產(chǎn)率，促進經(jīng)濟增長。
　　3．制度創(chuàng)新通過降低交易費用、減少交易風險、提高交易效率來提高產(chǎn)出增長率
　　新制度經(jīng)濟學(xué)放棄了新古典經(jīng)濟學(xué)交易費用為零的假定，提出了正交易費用假定。在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，由于信息的不完全，現(xiàn)實經(jīng)濟活動中獲得信息的成本是巨大的，因此交易費用不可能為零。交易費用就是經(jīng)濟制度運行的成本，它不僅包括那些簽約和談判成本，而且也包括度量和確定產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督績效的成本以及進行組織活動的成本等，即交易費用包括了一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本。根據(jù)諾斯的測算，美國1970年的交易費用占其國民生產(chǎn)總值的45%左右。由于交易費用主要用于交易過程中人與人之間交易行為的協(xié)調(diào)，不用于直接生產(chǎn)過程，因而在產(chǎn)出既定的條件下，交易費用的大小可以反映一個國家的經(jīng)濟活動的效率。落后國家法律制度不健全，政治制度不穩(wěn)定，交易風險增加，機會主義盛行，無形中增加了交易費用，使人們沒有動力去尋求有效的產(chǎn)出。因此，對于落后國家來說通過一系列制度創(chuàng)新減少交易風險、降低交易成本，能夠有效地促進產(chǎn)出的增長。
　　以上論證了制度對經(jīng)濟增長的重要促進作用，然而制度因素不可能永遠是經(jīng)濟增長的原動力。正如馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)所堅持的“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，而生產(chǎn)關(guān)系又反作用于生產(chǎn)力”。各種生產(chǎn)要素對經(jīng)濟的促進作用永遠要受當時社會生產(chǎn)力水平的制約，因而就會出現(xiàn)不同要素在不同的歷史時期具有不同的作用。制度可帶來的經(jīng)濟增長的效應(yīng)只能在既定的生產(chǎn)力水平下，制度不均衡沒有達到適應(yīng)生產(chǎn)力的狀況下才會發(fā)生，一旦制度變革的結(jié)果使生產(chǎn)關(guān)系已基本適應(yīng)生產(chǎn)力的要求，即制度與生產(chǎn)力的發(fā)展達到新的均衡時，起主要作用的就不是制度而是技術(shù)（生產(chǎn)力）了。當代美國便是這樣，正是因為不斷的技術(shù)創(chuàng)新使得美國始終處于經(jīng)濟發(fā)展的最前列。而對目前中國而言，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌還沒有完成，制度不均衡仍然存在，因而制度仍將是中國經(jīng)濟增長的重要源泉。
　　參考文獻
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