意大利出口管制進(jìn)展與中意高技術(shù)合作趨勢(shì)

　　意大利是歐盟最早向中國(guó)放寬出口管制的國(guó)家之一。近年來，隨著中意經(jīng)貿(mào)關(guān)系的不斷深化，兩國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域開展了更為廣泛的合作。2011年，習(xí)近平副主席訪問意大利期間，意方明確表示支持盡早解除對(duì)華武器禁售，加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓，推動(dòng)歐中關(guān)系發(fā)展。研究意大利的出口管制體系，有助于中國(guó)和意大利更好地開展高新技術(shù)領(lǐng)域的合作。
　　意大利出口管制體系概況
　　作為歐盟成員國(guó)，意大利的兩用品出口管制離不開歐盟整體框架。在遵循歐盟通過的有關(guān)敏感物項(xiàng)出口準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上，意大利政府制定了本國(guó)的出口管制政策。
　　（一）完善的法律體系
　　意大利是歐盟的重要成員，遵循歐盟統(tǒng)一的對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策和法律。依照歐盟理事會(huì)2000年6月公布的《關(guān)于建立兩用產(chǎn)品及技術(shù)出口控制體系的1334/2000號(hào)理事會(huì)規(guī)章》，意大利政府于2003年4月，頒發(fā)了關(guān)于歐盟1334/2000號(hào)的出口管制規(guī)章。隨后又多次修訂并制定了相對(duì)完整的意大利兩用品出口貿(mào)易規(guī)則，對(duì)包括軟件、技術(shù)等無形產(chǎn)品在內(nèi)的兩用品出口貿(mào)易活動(dòng)加強(qiáng)全面管理。
　?。ǘI(yè)的管理機(jī)構(gòu)
　　意大利的出口管制領(lǐng)域涉及若干政府部門，相關(guān)部門分工明確，相互協(xié)調(diào)。國(guó)際貿(mào)易部是意大利負(fù)責(zé)兩用品出口貿(mào)易的主管部門。該部門下設(shè)的貿(mào)易政策司主要負(fù)責(zé)發(fā)放兩用品出口許可證。貿(mào)易政策司在征求協(xié)商委員會(huì)意見后，做出發(fā)放許可證的決定。
　　協(xié)商委員會(huì)是意大利實(shí)施出口管制的重要機(jī)構(gòu)，設(shè)在國(guó)際貿(mào)易部，主要承擔(dān)審查兩用品出口申請(qǐng)的職責(zé)。協(xié)商委員會(huì)成員由外交部、國(guó)際貿(mào)易部、經(jīng)濟(jì)財(cái)政部、海關(guān)總署、國(guó)防部、內(nèi)政部、通訊部、大學(xué)和科研部、衛(wèi)生部組成。此外，參加協(xié)商委員會(huì)會(huì)議的還有4名來自戰(zhàn)略材料、導(dǎo)彈、化學(xué)、核能利用等領(lǐng)域的兩用品管制技術(shù)專家。
　　出口協(xié)商委員會(huì)在接到國(guó)際貿(mào)易部提出審查許可申請(qǐng)的60天內(nèi)，必須表明意見，但對(duì)許可證的發(fā)放、拒絕、取消、吊銷、中止和修改的結(jié)果沒有約束力。
　　（三）獨(dú)特的許可制度
　　意大利兩用品出口許可證分為個(gè)人特殊許可證、全球許可證、國(guó)家類許可證、歐盟類許可證和未列入歐盟《1334/2000號(hào)理事會(huì)規(guī)章》附件I中的兩用品出口許可證五大類。
　　個(gè)人特殊許可證授予那些將歐盟《1334/2000號(hào)理事會(huì)規(guī)章》附件I和IV中第一個(gè)四類兩用品出口給指定的終端用戶的個(gè)體出口商。個(gè)人特殊許可證是在事先征求協(xié)商委員會(huì)意見后由國(guó)際貿(mào)易部簽發(fā)的。
　　個(gè)人全球許可證授予那些將歐盟《1334/2000號(hào)理事會(huì)規(guī)章》附件I和IV中第一個(gè)四類兩用品出口給一國(guó)或多國(guó)的私人出口商。在獲得協(xié)商委員會(huì)評(píng)判后，由國(guó)際貿(mào)易部簽發(fā)，最長(zhǎng)不超過三年。
　　國(guó)家類許可證是指持該類許可證，除一些特殊的物品外，可以出口歐盟《1334/2000號(hào)理事會(huì)規(guī)章》附件I和IV中標(biāo)明的幾乎所有兩用品至土耳其、韓國(guó)、阿根廷以及南極意大利站。
　　歐盟類許可證是指持該類許可證的兩用品，只限于歐盟《1334/2000號(hào)理事會(huì)規(guī)章》附件II限定的物品和接受對(duì)象國(guó)（澳大利亞、加拿大、日本、挪威、新西蘭、波蘭、捷克共和國(guó)、美國(guó)、瑞士、匈牙利。只有經(jīng)意大利政府同意，貨物才能再出口。
　　未列入歐盟《1334/2000號(hào)理事會(huì)規(guī)章》附件I中的兩用品出口許可證是根據(jù)歐盟《1334/2000號(hào)理事會(huì)規(guī)章》第四條第1、2、3段的規(guī)定，國(guó)際貿(mào)易部可就未列入歐盟《1334/2000號(hào)理事會(huì)規(guī)章》附件I中的兩用品發(fā)放出口許可證，并將發(fā)放許可證情況及時(shí)通知外交部、國(guó)防部和內(nèi)政部。
　?。ㄋ模└咝У膱?zhí)法體系
　　國(guó)際貿(mào)易部是負(fù)責(zé)處理兩用品出口控制的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)兩用品出口貿(mào)易的準(zhǔn)備和后續(xù)階段的管制進(jìn)行監(jiān)督和核查。此外，維護(hù)公共安全和秩序的機(jī)構(gòu)以及海關(guān)、稅務(wù)和貨幣管理機(jī)構(gòu)，包括國(guó)家安全與信息機(jī)構(gòu)等均配合國(guó)際貿(mào)易部工作。
　　1.清單管理
　　意大利兩用物項(xiàng)出口管制清單基本遵守歐盟《第428/2009號(hào)歐盟理事會(huì)決議》的規(guī)定。同時(shí)，意大利禁止出口未列入歐盟《1334/2000號(hào)規(guī)章》附件Ⅰ中的兩用品。出口這些兩用品必須預(yù)先獲取主管部門簽發(fā)的出口許可證。國(guó)際貿(mào)易部在征求外交部、國(guó)防部、內(nèi)政部、經(jīng)濟(jì)財(cái)政部、衛(wèi)生部和通訊部的意見后才能酌情發(fā)放。
　　2.最終用戶管制
　　國(guó)際貿(mào)易部負(fù)責(zé)對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行最終用戶監(jiān)控，發(fā)放“國(guó)際進(jìn)口產(chǎn)品證書”，參與“國(guó)際進(jìn)口產(chǎn)品證書”締約國(guó)間的合作和檢查程序。意大利政府要求持個(gè)人特殊許可證和個(gè)人全球許可證從事兩用品出口貿(mào)易活動(dòng)的出口商，提供有關(guān)最終用戶情況。申請(qǐng)個(gè)人特殊許可證從事兩用品出口貿(mào)易，必須提供最終用戶申報(bào)，其內(nèi)容有：準(zhǔn)確的公司名稱、法定所在地和從事業(yè)務(wù)；進(jìn)口產(chǎn)品及其數(shù)量和價(jià)值、合同的要點(diǎn)描述或合同的復(fù)印件；產(chǎn)品的特定民用作用及準(zhǔn)確的收貨人地點(diǎn)；不使用這些產(chǎn)品用于軍事或核爆炸、集體開發(fā)和生產(chǎn)其他大規(guī)模殺傷性武器以及與這些武器有同等性質(zhì)的導(dǎo)彈的保證書；保證不重新出口和轉(zhuǎn)讓進(jìn)口品，不改變運(yùn)輸進(jìn)口品路線。最終用戶的申報(bào)由最終用戶的一位法定代表簽字蓋章。當(dāng)國(guó)際貿(mào)易部需要驗(yàn)證時(shí)，須由國(guó)外行政主管部門或意大利外交機(jī)構(gòu)核對(duì)認(rèn)證。主管當(dāng)局還要求出口商交驗(yàn)一份“國(guó)際進(jìn)口證明書”，或最終用戶所屬國(guó)家行政主管部門發(fā)放的“最終使用證明”。
　　3.處罰措施
　　如果沒有指定的許可證或者使用通過提供虛假信息或文件而獲得的許可證進(jìn)行兩用品出口，一旦被海關(guān)等部門查獲，企業(yè)負(fù)責(zé)人將面臨2～6年徒刑或處以2.5萬～25萬歐元不等的罰款。司法當(dāng)局對(duì)以上違規(guī)者進(jìn)行處罰后，將立即通知國(guó)際貿(mào)易部相關(guān)判罰情況。
　?。ㄎ澹V泛的國(guó)際合作
　　長(zhǎng)期以來，意大利政府在防擴(kuò)散出口管制上十分重視與國(guó)際社會(huì)的合作，積極參與國(guó)際和地區(qū)防擴(kuò)散進(jìn)程，已參加了防擴(kuò)散領(lǐng)域的所有國(guó)際條約和相關(guān)國(guó)際組織。意大利還是最早加入多邊出口控制機(jī)制的成員國(guó)之一，參加了包括桑戈委員會(huì)(ZAC)、核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)(NSG)、澳大利亞集團(tuán)(AG)、導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度(MTCR)、瓦森納安排（WA）在內(nèi)的所有多邊控制機(jī)制。
　　意大利對(duì)華出口管制的變遷
　　1949年，意大利加入了美國(guó)組建的“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”，支持西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)社會(huì)主義和一些民族主義國(guó)家實(shí)施限制出口戰(zhàn)略物資和高新技術(shù)政策。1972年，美國(guó)總統(tǒng)尼克松訪華后，美國(guó)相對(duì)放寬了對(duì)華出口控制，逐步向中國(guó)出口較先進(jìn)的設(shè)備和技術(shù)，意大利也隨之放寬了對(duì)中國(guó)的出口管制。自20世紀(jì)80年代開始，意大利與中國(guó)構(gòu)筑了軍售關(guān)系，與中國(guó)軍工企業(yè)建立了廣泛而良好的合作，成為歐盟向中國(guó)出口雷達(dá)、聲納及魚雷技術(shù)的主要國(guó)家。1989年后，歐盟決定對(duì)華實(shí)施軍事制裁，中止與中國(guó)的軍事合作，禁止與中國(guó)進(jìn)行武器貿(mào)易。意大利作為原“巴統(tǒng)”和現(xiàn)“瓦森納安排”的成員國(guó)，按其管制清單對(duì)常規(guī)武器與敏感兩用品和技術(shù)的出口實(shí)行控制。1994年“巴統(tǒng)”解散后，盡管歐盟仍堅(jiān)持對(duì)華軍售禁令，但意大利等軍工相對(duì)先進(jìn)的歐洲國(guó)家，主張解除對(duì)華武器禁運(yùn)，與中國(guó)加強(qiáng)防務(wù)交流和對(duì)話，拓寬軍事互信的渠道，恢復(fù)多方面的軍事合作。1997年，意大利向中國(guó)出口了近程火炮技術(shù)。
　　近年來，意大利在支持歐盟解除對(duì)華武器禁運(yùn)的同時(shí)，繼續(xù)向中國(guó)出口軍品，除軟件和機(jī)器配件外，還有戰(zhàn)斗機(jī)、電子對(duì)抗項(xiàng)目和戰(zhàn)斗機(jī)雷達(dá)項(xiàng)目，甚至包括導(dǎo)彈等致命性武器。2002年，意大利向中國(guó)發(fā)放了7個(gè)出口軍品的許可證，價(jià)值2280多萬歐元，加上2003年發(fā)放的3個(gè)許可證，價(jià)值總額達(dá)1.27億歐元，使中國(guó)成為意大利武器裝備的第三大進(jìn)口國(guó)。
　　中意高技術(shù)合作發(fā)展趨勢(shì)
　　目前，意大利是中國(guó)在歐盟的第三大技術(shù)進(jìn)口來源國(guó)、第四大貿(mào)易伙伴、第五大直接投資來源國(guó)，中國(guó)是意大利在亞洲的第一大貿(mào)易伙伴。中意高科技企業(yè)加強(qiáng)合作可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)共同發(fā)展，雙方的合作潛力巨大。
　　（一）國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)或可成為助推器
　　意大利是歐元區(qū)第三大經(jīng)濟(jì)體，但債務(wù)負(fù)擔(dān)沉重，且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏活力。過去幾年里，該國(guó)公共債務(wù)一直徘徊在1.9萬億歐元左右，相當(dāng)于GDP的120%以上，僅次于希臘。據(jù)意大利商會(huì)聯(lián)合會(huì)預(yù)計(jì)，2012年意大利GDP將下降1.5%，并減少13萬個(gè)就業(yè)崗位。為了緩解目前的這種狀態(tài)，意大利政府開始注重與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作，尤其是加強(qiáng)與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作。2012年4月，意大利總理蒙蒂訪華時(shí)明確表示，意大利雖是歐盟國(guó)家，但意大利承認(rèn)中國(guó)的完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。同時(shí)，為了歡迎中國(guó)擴(kuò)大對(duì)意投資，促進(jìn)兩國(guó)中小企業(yè)之間的合作和貿(mào)易增長(zhǎng)，意大利政府采取了一系列有效措施，如頒布新的法律法規(guī)、簡(jiǎn)化中小企業(yè)開業(yè)程序、設(shè)立專門幫助中小企業(yè)投資出口的政府部門等。
　?。ǘ┘訌?qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域合作
　　意大利有著良好的科學(xué)傳統(tǒng)，其空間、生物醫(yī)藥、電子、航天、環(huán)境、核能等高新技術(shù)在世界上均占有一席之地。相比于德國(guó)和法國(guó)，意大利在高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)的出口管制要相對(duì)寬松一些。中國(guó)應(yīng)在“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強(qiáng)與意大利政府在空間、生物醫(yī)藥、航天、環(huán)境、核能、電子等六大重點(diǎn)領(lǐng)域的合作。例如，中意在空間技術(shù)上合作研發(fā)，不僅會(huì)在一定程度上繞開管制門檻，也對(duì)兩國(guó)經(jīng)貿(mào)發(fā)展起到促進(jìn)作用。
　　（三）加強(qiáng)出口管制交流，突破管制門檻
　　近年來，中意經(jīng)貿(mào)合作正處于最有成效的時(shí)期。雙方都抱有繼續(xù)加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)合作的良好意愿。在歐盟對(duì)華高技術(shù)管制難以放寬的大形勢(shì)上，中意兩國(guó)開展多渠道、廣領(lǐng)域的合作，降低或突破管制門檻，可成為有效途徑。我國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制起步較晚，對(duì)外宣傳與國(guó)際合作相對(duì)滯后，歐盟各國(guó)缺乏對(duì)我國(guó)出口管制法律與政策的了解是其難以放寬管制的原因之一。今后，中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)出口管制領(lǐng)域的宣傳，通過與意大利政府或非政府組織間兩用物項(xiàng)出口管制的交流與合作，使意大利各界充分了解到中國(guó)出口管制近年來所取得的成績(jī)，從而進(jìn)一步放寬對(duì)華出口管