群體性訴訟起訴條件研究

　　作者簡介：劉東（1987- ），男，安徽六安人，華東政法大學(xué)2010級(jí)訴訟法學(xué)專業(yè)碩士研究生。
　　 摘 要：起訴條件是法律為當(dāng)事人訴訟設(shè)定的門檻，起訴條件越高，利害關(guān)系人訴訟的難度越大；起訴條件越低，利害關(guān)系人提起訴訟的難度越小。群體性訴訟是針對(duì)現(xiàn)代型訴訟專門設(shè)計(jì)的一類訴訟的總稱，由于具有相異于傳統(tǒng)型訴訟的功能，在起訴條件方面也有獨(dú)特的要求。對(duì)群體性訴訟的起訴條件進(jìn)行研究，可以加深對(duì)群體性訴訟的理解，同時(shí)可以對(duì)我國現(xiàn)行民事起訴條件的修改提供啟示。
　　關(guān)鍵詞：群體性訴訟；兩造訴訟；起訴條件；訴訟要件
　　 中圖分類號(hào)：D925.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-1605（2012）01-0074-04
　　
　　群體性訴訟是一種多數(shù)人訴訟，以往學(xué)者在討論群體性訴訟時(shí)，多將我國訴訟代表人制度與其他國家的群體性糾紛解決方式進(jìn)行對(duì)比，從而探討如何構(gòu)建我國群體性訴訟制度，難免有所局限。近年來，已經(jīng)有學(xué)者突破這個(gè)局限，以新的視角研究群體性糾紛解決機(jī)制，以期為我國群體性訴訟制度的構(gòu)建提供另一種意義上的幫助。比如，吳澤勇教授著眼于分析群體性糾紛帶來問題的根源和性質(zhì)，考察西方國家代表性的群體性糾紛解決機(jī)制，并從功能角度對(duì)這些糾紛解決機(jī)制進(jìn)行比較，從而提煉出若干對(duì)于群體性糾紛解決機(jī)制建構(gòu)可能有用的一般性命題。［1］崔玲玲博士則將視角落到群體性訴訟的配套機(jī)制上，建議在我國訴訟代表人制度原有框架的基礎(chǔ)上，發(fā)揮律師在群體性糾紛解決中的作用，同時(shí)將法院調(diào)解作為群體性訴訟中的首要和必經(jīng)程序，并將改善后的陪審制度引進(jìn)群體性訴訟中來。［2］筆者受這些學(xué)者啟發(fā)，希望從整個(gè)民事訴訟體系出發(fā)，探討群體性訴訟的提起與民事訴訟要件的關(guān)系，并以此為前提對(duì)我國民事訴訟法的修改提出自己的意見，以期對(duì)我國群體性訴訟制度的構(gòu)建有所幫助。
　　一、群體性訴訟的起訴條件
　　1.群體性訴訟與“兩造訴訟”
　　“兩造訴訟”是各國民事訴訟的基本類型，其他訴訟類型都是在兩造訴訟的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。“兩造訴訟”要求：訴訟當(dāng)事人原則上只限于實(shí)體權(quán)利義務(wù)享有或承擔(dān)者；雙方當(dāng)事人的對(duì)抗辯論是訴訟進(jìn)行的基本形式；判決效力原則上只限于參加訴訟的雙方當(dāng)事人，禁止向第三人任意擴(kuò)張?！皟稍煸V訟”體現(xiàn)保護(hù)當(dāng)事人權(quán)利及“司法自治”的價(jià)值理念，但是這種結(jié)構(gòu)卻遭受到了群體性糾紛的挑戰(zhàn)。在大規(guī)模生產(chǎn)與大規(guī)模消費(fèi)主導(dǎo)的社會(huì)生活中，由一起事件導(dǎo)致大量人群受損的事件時(shí)有發(fā)生，按照傳統(tǒng)“兩造訴訟”原理，每個(gè)利益相關(guān)者都享有作為訴訟當(dāng)事人的全部權(quán)利，而在群體性糾紛中，這恰恰是不現(xiàn)實(shí)的。這就使得傳統(tǒng)“兩造訴訟”應(yīng)對(duì)這些糾紛時(shí)，經(jīng)常顯得無能為力。
　　“兩造訴訟”是司法制度為了適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)復(fù)雜性而對(duì)社會(huì)紛爭所作的簡化和裁減，而未必是紛爭原初狀態(tài)的真實(shí)反映。在大多數(shù)情況下，這樣的“化約”機(jī)制是必要的，也是可以理解的。但是，在群體性糾紛的背景中，作為“兩造訴訟”前提的“兩造當(dāng)事人”假定顯然過于“失真”，建立在這一假定上的訴訟程序也因此而顯得捉襟見肘?？紤]到“兩造訴訟”與當(dāng)事人權(quán)利保障以及“私法自治”原則關(guān)系密切，此類觀念又常被看作構(gòu)成現(xiàn)代法治根基的基礎(chǔ)性理念，而從根本上拋棄這一構(gòu)造看上去是無法想象的。于是，唯一剩下的理性思路就是在因?yàn)槿后w性糾紛的解決而特別必要時(shí)，對(duì)“兩造訴訟”的構(gòu)造作出限制、調(diào)整和突破，或者，借助訴訟之外的群體性糾紛解決機(jī)制，對(duì)“兩造訴訟”的制度真空予以補(bǔ)充。［1］
　　因此，群體性訴訟是對(duì)傳統(tǒng)“兩造訴訟”的突破和調(diào)整，與此相適應(yīng)，也是在基本理論上進(jìn)行的突破，即（1）訴訟當(dāng)事人不限于權(quán)利義務(wù)的享有者或承擔(dān)者，甚至可以說訴訟當(dāng)事人一般情況下都是實(shí)體權(quán)利義務(wù)人以外的第三人；（2）訴訟進(jìn)行的基本形式依然是雙方當(dāng)事人的對(duì)抗辯論，但是雙方當(dāng)事人純粹的辯論受到了限制，法官的職權(quán)作用更加明顯；（3）判決的效力不限于參加訴訟的當(dāng)事人，對(duì)未參加訴訟的其他相關(guān)的實(shí)體權(quán)利義務(wù)人亦有拘束。這幾點(diǎn)已經(jīng)成為了群體性訴訟的特點(diǎn)，是群體性訴訟發(fā)揮其固有作用的必然要求。
　　2.群體性訴訟中的起訴條件
　　由上述分析可知，針對(duì)現(xiàn)代型糾紛專門設(shè)計(jì)的群體性訴訟具有一個(gè)鮮明的特點(diǎn)，即對(duì)正當(dāng)當(dāng)事人的條件不再作嚴(yán)格的要求，并且判決的效力可以適當(dāng)擴(kuò)大。正當(dāng)當(dāng)事人是指對(duì)于作為訴訟標(biāo)的之特定權(quán)利或法律關(guān)系，可以作為當(dāng)事人來實(shí)施訴訟、要求本案判決之資格或權(quán)能之人。［3］在傳統(tǒng)“兩造訴訟”理論中，正當(dāng)當(dāng)事人僅僅指實(shí)體權(quán)利義務(wù)人，而群體性訴訟的正當(dāng)當(dāng)事人已經(jīng)突破了實(shí)體權(quán)利義務(wù)人的范圍，比如團(tuán)體訴訟中有權(quán)起訴的主體僅包括符合法定條件的社團(tuán)組織，選定當(dāng)事人制度也允許專門的組織接受被害人的授權(quán)提起訴訟。而判決效力的擴(kuò)大則是對(duì)正當(dāng)當(dāng)事人范圍擴(kuò)大化的回應(yīng)，因?yàn)樵谌后w性訴訟制度下，訴訟是由實(shí)體權(quán)利義務(wù)人以外的第三人實(shí)施的，如果判決的效力只及于訴訟實(shí)施者的話，那么其他與該訴訟有關(guān)的糾紛仍然沒有解決，訴訟的實(shí)施就毫無意義。從群體性訴訟的特點(diǎn)可以得出這樣的結(jié)論：群體性訴訟的提起條件在當(dāng)事人方面的要求比傳統(tǒng)型訴訟低，不過在利益關(guān)聯(lián)性方面的條件卻比傳統(tǒng)型訴訟高。
　　當(dāng)事人理論是民事訴訟法的基本理論，貫穿于民事訴訟法的始終；利益關(guān)聯(lián)性則只是具體制度中的一種條件，可以自由設(shè)定。所以，群體性訴訟中有關(guān)當(dāng)事人條件的要求必須引起注意，這是考察一國民事訴訟法起訴條件合理與否的關(guān)鍵。如果起訴條件中對(duì)原告資格的設(shè)定過于嚴(yán)格，則不利于訴訟的提起，被害人的權(quán)利就得不到充分的保護(hù)。因此，可以說有關(guān)當(dāng)事人資格的條件是起訴的基本條件，在兩造訴訟中起著全面保護(hù)被害人利益的作用，在群體性訴訟中的保護(hù)作用更加顯著。國外民事訴訟法，對(duì)當(dāng)事人資格的問題在民事起訴條件中均非常的寬松。
　　《英國民事訴訟規(guī)則》規(guī)定的起訴條件包括：（1）準(zhǔn)確陳述訴訟請(qǐng)求的性質(zhì)，（2）確定原告請(qǐng)求的救濟(jì)，（3）給付金錢之訴的應(yīng)載明請(qǐng)求的金額，（4）載明訴訟指引規(guī)定的其他條件?！睹绹?lián)邦地方民事訴訟規(guī)則》雖然規(guī)定“任何訴訟應(yīng)以真正有利害關(guān)系的當(dāng)事人的名義提起”，不過這里的“利害關(guān)系”并不是實(shí)體上的利害關(guān)系，而是客觀上存在的法律應(yīng)予救濟(jì)的權(quán)益，而且這種關(guān)系只要是形式意義上的即可。德國和法國的民事訴訟法也只要求起訴狀上有關(guān)于原告的記載即可，訴狀上記載的當(dāng)事人既是原告，訴訟即可形成。日本《民事訴訟法》第133條規(guī)定了當(dāng)事人起訴的條件，即原告提起訴訟，其訴狀應(yīng)當(dāng)記載下列事項(xiàng)：當(dāng)事人及法定代理人、請(qǐng)求的目的及原因、按照法律規(guī)定交納了訴訟費(fèi)用。日本法院對(duì)當(dāng)事人的審查也是停留在形式審查上。
　　對(duì)國外幾個(gè)國家民事訴訟的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析后可以看出，各國對(duì)當(dāng)事人的起訴條件都不作實(shí)質(zhì)性審查，在起訴程序中，法院并未要求原告是正當(dāng)當(dāng)事人，只要原告的起訴符合法律規(guī)定的要件，訴訟就可以成立。這種低階化的民事起訴條件對(duì)于群體訴訟的提起非常有利，促進(jìn)了制度的發(fā)展。綜上，群體性訴訟制度下的民事起訴條件在原告資格方面比兩造訴訟更加寬松，比兩造訴訟多了一個(gè)利益關(guān)聯(lián)原則，其他條件保持不變。
　　二、對(duì)我國現(xiàn)行民事訴訟法108條的評(píng)價(jià)
　　按照我國現(xiàn)行民事訴訟法第108條的規(guī)定，當(dāng)事人的起訴必須符合以下條件：(1)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；(2)有明確的被告；(3)有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；(4)屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。同時(shí)，起訴還必須符合法律規(guī)定的否定性條件，即《民事訴訟法》第109條、110條、111條等條文所規(guī)定的內(nèi)容。據(jù)此，可以對(duì)現(xiàn)行民事訴訟法關(guān)于起訴條件的規(guī)定作出如下評(píng)價(jià)：
　　
　　1.各個(gè)條件在現(xiàn)行民事訴訟體系內(nèi)與其他制度關(guān)系和諧
　　首先，關(guān)于108條第一個(gè)條件的規(guī)定，可以視為對(duì)原告資格的要求。按照此項(xiàng)要求，原告必須是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織，即原告必須是實(shí)體權(quán)利的享有者或義務(wù)的承擔(dān)者。多數(shù)學(xué)者針對(duì)此項(xiàng)規(guī)定提出了批評(píng)意見，認(rèn)為許多公民會(huì)因而喪失提起訴訟的機(jī)會(huì)。不過從民事訴訟體系上觀察，此項(xiàng)規(guī)定仍屬合理?，F(xiàn)行民事訴訟法中與原告資格有關(guān)的制度主要有一般訴訟制度、共同訴訟制度以及代表人訴訟制度，這些制度都遵從一個(gè)原理，即判決的效力只及于參加訴訟的人。雖然代表人訴訟中的被代表人不能親自參考訴訟，但代表人是以全體當(dāng)事人的請(qǐng)求總額作為自己的訴訟請(qǐng)求的，由于代表人是以所有的被代表人的名義、訴訟請(qǐng)求和訴訟理由來向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出訴訟主張和進(jìn)行訴訟抗辯，所以，代表人的訴訟實(shí)施權(quán)來源于所有被代表的當(dāng)事人，這是一種任意的訴訟擔(dān)當(dāng)形式，［4］就是說代表人訴訟類似于日本的選定當(dāng)事人制度。當(dāng)然，我國訴訟法中并沒有訴訟擔(dān)當(dāng)?shù)囊?guī)定，不過由于選定當(dāng)事人制度較多地具有共同訴訟的一般性，［4］那么可以說代表人訴訟也具有共同訴訟的一般性，是共同訴訟的擴(kuò)張。以此種結(jié)論為前提，如果參與訴訟的人不是實(shí)體權(quán)利義務(wù)人，那么法院的判決對(duì)于糾紛的解決將毫無意義，因此，法律要求原告必須是實(shí)體權(quán)利義務(wù)人并無不妥。
　　其次，有關(guān)108條第一個(gè)條件以外的其他三個(gè)條件，筆者認(rèn)為是立法者為了充分地利用司法資源而設(shè)定的，當(dāng)原告的起訴狀沒有記載這些事項(xiàng)時(shí)，法院可以不予受理，這樣既可以節(jié)省有限的司法資源，又不會(huì)從根本上排除原告起訴的權(quán)利，原告在這些條件具備后可以再次提起訴訟，可謂是用心良苦。這種追求訴訟資源充分利用的意圖并不會(huì)與訴訟內(nèi)的制度發(fā)生沖突，本不應(yīng)受到批評(píng)。
　　2.起訴條件與訴訟要件的混淆不利于當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)
　　起訴條件與訴訟要件是兩個(gè)性質(zhì)完全不同的概念，具體言之，訴訟要件是指法院對(duì)本案實(shí)體權(quán)利義務(wù)爭議問題繼續(xù)進(jìn)行審理并作出實(shí)體判決的要件，也就是法院對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體請(qǐng)求或?qū)嶓w權(quán)利義務(wù)爭議作出裁決的前提條件。［5］63根據(jù)伊藤真的觀點(diǎn)，訴訟要件通常包括以下內(nèi)容：(1)當(dāng)事人實(shí)際存在；(2)具有當(dāng)事人能力；(3)當(dāng)事人適格；(4)當(dāng)事人實(shí)施起訴行為；(5)實(shí)施了有效送達(dá)；(6)不屬于二重訴訟；(7)具有訴的利益；(8)屬于法院裁判權(quán)范圍；(9)屬于審理本案的法院管轄等而起訴條件。［6］如果不具備訴訟要件，則法院以訴不合法的判決駁回起訴。而起訴條件從文義上看是原告向法院提起訴訟應(yīng)具備的條件，國外的起訴條件一般都僅包括提交記載法定事項(xiàng)的訴狀，交納案件費(fèi)用和及時(shí)送達(dá)被告這幾個(gè)方面。正是由于國外起訴條件的低階化，故而國外(尤其是英美法國家)在立法和理論上都幾乎沒有所謂“起訴條件”的表述和議論，只有“起訴方式”的說法。在他們看來，上述有關(guān)起訴的規(guī)定實(shí)在談不上是什么條件，而只是一種方式上的要求。［5］64通過對(duì)訴訟要件和起訴條件比較，可以發(fā)現(xiàn)，起訴條件是程序開始前法院審查的對(duì)象，訴訟要件應(yīng)當(dāng)在訴訟程序開始后才能進(jìn)行審查。我國的民事起訴條件由于納入了訴訟要件，導(dǎo)致了起訴條件的高階化，提高了當(dāng)事人進(jìn)入訴訟程序的門檻，不利于對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的充分保護(hù)?？梢哉f，我國現(xiàn)行民事訴訟法有關(guān)民事起訴條件的規(guī)定在價(jià)值理念上可謂中規(guī)中矩，不管是有關(guān)原被告資格的要求還是事實(shí)理由及法院管轄權(quán)的要求，都與民事訴訟法內(nèi)的其他制度保持著和諧統(tǒng)一的關(guān)系。只是由于立法技術(shù)的問題，導(dǎo)致起訴條件與訴訟要件發(fā)生了混淆，使得那些本應(yīng)在程序開始后才能被審查的要件被法院在起訴階段就進(jìn)行了審查。對(duì)于這個(gè)立法技術(shù)上的問題，在實(shí)務(wù)中法官可以根據(jù)一國國情稍加調(diào)整即可，筆者并不認(rèn)為這是大問題，比較大的問題是：法律關(guān)于原告資格的限制與群體性訴訟制度的沖突。
　　三、群體性訴訟與第108條的沖突
　　在我國民事訴訟法規(guī)定的民事起訴條件中，比較突出的問題是立法者將起訴條件與大陸法系國家的訴訟要件混淆到一起，導(dǎo)致了我國民事起訴條件的高階化。這種高階化雖然不會(huì)造成整個(gè)民事訴訟法體系內(nèi)的理論沖突，但已經(jīng)不能適用于群體性訴訟制度。
　　《中華人民共和國民事訴訟法修正案（草案）》已經(jīng)公布，草案第八條規(guī)定在民事訴訟法中增加一條，作為第五十五條：“對(duì)污染環(huán)境、侵害眾多消費(fèi)者合法權(quán)益等損害社會(huì)公共利益的行為，有關(guān)機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體可以向人民法院提起訴訟?！边@一條有關(guān)公益訴訟的規(guī)定旨在進(jìn)一步保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，值得肯定。所謂公益訴訟，根據(jù)通說，是指由相關(guān)組織和個(gè)人根據(jù)法律法規(guī)的授權(quán)，對(duì)違反法律、侵犯國家利益、社會(huì)公共利益的行為，向人民法院起訴，要求法院追究違法者法律責(zé)任的活動(dòng)。一般情況下，公益訴訟都是以群體性訴訟的形式表現(xiàn)出來的，比如我國法律新規(guī)定的環(huán)境污染訴訟，不過也有少數(shù)公益訴訟是以兩造訴訟的形式表現(xiàn)出來的，比如許多“一毛錢”官司，其實(shí)質(zhì)是為了公益，亦屬于公益訴訟的范疇。不同形式的公益訴訟對(duì)社會(huì)的影響不同，卻是社會(huì)進(jìn)步不可或缺的力量，法律都應(yīng)當(dāng)有所涉及。我國民事訴訟法中規(guī)定的公益訴訟是以群體性訴訟形式表現(xiàn)出來的，所以應(yīng)當(dāng)遵守群體性訴訟的相關(guān)原理，適用群體性訴訟的有關(guān)規(guī)定。
　　具體到起訴條件這一問題上，原告原則上只要向法院提交訴狀，并在訴狀上表明原、被告的身份和具體的訴訟請(qǐng)求及事實(shí)理由，訴訟即已系屬于法院。不過，根據(jù)我國的民事訴訟法108條規(guī)定，起訴者必須是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織，且有明確的被告和具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)理由，法院才能受理案件，開始實(shí)體審理。這種理論上的要求和法律上規(guī)定的差異，表明我國民事訴訟法關(guān)于起訴條件的規(guī)定與公益訴訟制度已經(jīng)產(chǎn)生沖突，無法共存。這種沖突不能光靠司法者在實(shí)務(wù)中的調(diào)整就能消除，因?yàn)檫@是理論上的沖突，必須通過對(duì)相關(guān)條文的修改才能消除。
　　四、對(duì)我國民事訴訟法第108條修改的建議
　　民事起訴條件是訴訟制度內(nèi)重要的內(nèi)容之一，需要法院依職權(quán)進(jìn)行審查，一部法律中的起訴條件應(yīng)當(dāng)保持統(tǒng)一，不能因?yàn)樵V訟制度的不同設(shè)定多種起訴條件，否則就是對(duì)憲法中人人平等原則的違背。所以，在民事訴訟法中增設(shè)新的條款對(duì)群體性訴訟制度的起訴條件另行規(guī)定的做法行不通，只能對(duì)原先的108條規(guī)定加以修改才能合理。由于群體性訴訟是我國民事訴訟法必然引進(jìn)的制度，所以修改的時(shí)候必須考慮群體性訴訟制度對(duì)起訴條件的要求，同時(shí)又要兼顧傳統(tǒng)型訴訟對(duì)起訴條件的要求，使修改后的起訴條件能夠適用于每一種訴訟制度。此外，現(xiàn)行民事訴訟法存在的訴訟要件與起訴條件相混淆的問題也要納入考慮范圍之內(nèi)，以保證取得一次修改解決大多數(shù)問題的效果。基于上述考慮，筆者對(duì)我國現(xiàn)行民事訴訟法第108條的修改提出如下建議：對(duì)第一款作出修改，規(guī)定原告不必是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人或其他組織，還可以是與本案沒有直接關(guān)系的第三人；將第二、三、四條簡化為兩條，即訴訟請(qǐng)求屬于法院受理民事訴訟的范圍，該項(xiàng)私權(quán)爭議屬于受訴人民法院管轄。
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　　責(zé)任編輯：錢國華