山東省基礎研究發(fā)展狀況與相關對策研究

胡明暉，白 珂

（中原工學院，鄭州450007）

山東省基礎研究發(fā)展狀況與相關對策研究

胡明暉，白 珂

（中原工學院，鄭州450007）

結合相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從戰(zhàn)略部署、管理體制、機構隊伍、經(jīng)費投入和資助格局等方面分析了山東省基礎研究的現(xiàn)狀，并對山東省基礎研究的管理與資助提出了政策建議.

基礎研究；管理體制；自然科學基金；資助格局

山東省科技資源、基礎條件和人才隊伍都比較好，科學技術對經(jīng)濟社會發(fā)展的引領作用比較突出.國家科技部《2011年全國及各地區(qū)科技進步統(tǒng)計監(jiān)測結果》顯示，山東省綜合科技進步水平指數(shù)為55.06%，居全國第9位.對山東省基礎研究發(fā)展狀況進行研究，一方面可以發(fā)現(xiàn)該省基礎研究管理工作中的不足，提高基礎研究管理水平，另一方面有助于從整體上把握山東省基礎研究發(fā)展動態(tài)，使其基礎研究在建設創(chuàng)新型國家中發(fā)揮更加積極的作用.

1 戰(zhàn)略部署與優(yōu)先領域

1.1 發(fā)展戰(zhàn)略

山東省歷來重視科技發(fā)展戰(zhàn)略的制定，并圍繞社會經(jīng)濟發(fā)展的要求適時進行調(diào)整.山東省政府在《山東省中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》和《山東省“十二五”科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2011－2015年）》中，對基礎研究工作都作了詳細部署.《山東省中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》指出，山東要立足當前的基礎和優(yōu)勢，著眼于未來發(fā)展需求，積極開展基礎研究和應用基礎研究，提高原始創(chuàng)新能力［1］.《山東省“十二五”科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2011－2015年）》提出，山東省基礎研究和應用基礎研究發(fā)展的整體任務是圍繞本省經(jīng)濟社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，完善學科布局，促進新興學科和交叉學科的全面發(fā)展，著力解決資源、能源、農(nóng)業(yè)等領域基礎研究的重大問題，促進科學技術向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化；基礎研究要繼續(xù)保持傳統(tǒng)優(yōu)勢領域，積極跟進學術熱點，明確重點投入方向，穩(wěn)步推進基礎學科發(fā)展；應用基礎研究要圍繞區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、資源合理利用、環(huán)境保護等實際需求提煉科學問題，開展具有基礎性、創(chuàng)新性的研究［2］.

1.2 優(yōu)先領域

《山東省“十二五”科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2011－2015年）》在總結“十一五”基礎研究發(fā)展經(jīng)驗的基礎上，結合本省發(fā)展實際，提出要繼續(xù)保持在數(shù)學、物理學、化學、地球科學、生物科學等基礎學科方面的傳統(tǒng)優(yōu)勢，重視學科間的交叉、融合與滲透，關注和把握國內(nèi)外新的學科增長點，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，注重在力學、工程科學、農(nóng)業(yè)生物學、生物醫(yī)學、信息科學、能源科學、材料科學、海洋科學等方面培育新的學科優(yōu)勢；同時重點圍繞資源與環(huán)境、新能源、農(nóng)業(yè)、海洋、人口與健康、電子信息、生物技術與創(chuàng)新藥物、新材料、先進制造等領域展開應用基礎研究.

2 管理體制和研究機構與隊伍

2.1 管理體制

作為山東省自然科學基金和杰出青年基金的主要管理部門，山東省自然科學基金委員會設置了辦公室和若干學科組，辦公室掛靠在山東省科技廳（自2001年到2008年，與科技廳發(fā)展計劃處合署辦公），負責處理日常事務.山東省自然科學基金委員會各學科組都是由省內(nèi)外知名專家、學者組成，每年按一定比例更換，學科組對本學科項目指南提出咨詢意見，并負責本學科申報項目的評審工作以及結題項目的綜合評議工作［3］.2008年，山東省科技廳成立基礎研究與科技條件處，負責自然科學基金委員會辦公室工作，并作為優(yōu)秀中青年科學家科研獎勵基金（博士基金）的主管部門負責相關管理工作.

2.2 機構與隊伍

截止到2008年底，山東省共建有90家重點實驗室，其中國家重點實驗室3家，國家級企業(yè)重點實驗室5家.擁有國家級工程技術研究中心15家，省級工程技術研究中心574家.國家級創(chuàng)業(yè)服務中心、生產(chǎn)力促進中心分別達到20家和10家.擁有縣級以上科研機構323家.此外，山東省普通高等院校達到114所，其中有27所院校具有研究生培養(yǎng)單位，為該省原始創(chuàng)新注入了生力軍.科技中介服務機構已發(fā)展到3000多家.國家信息通信國際創(chuàng)新園落戶山東，山東信息通信技術研究院正在積極建設中.中科院在山東新建了青島生物能源與過程研究所、煙臺海岸帶可持續(xù)發(fā)展研究所和中科院山東省綜合技術轉(zhuǎn)化中心.目前全省共建有各類國家級創(chuàng)新平臺70多家.

“十一五”期間，山東省的科技人員總量繼續(xù)居于全國前列，不僅科技人才資源總量不斷增加，人才隊伍結構也逐步得到完善.截至2008年底，山東擁有兩院院士36人，國家突出貢獻專家144人，百千萬人才工程人選83人，泰山學者54人，長江學者37人，省級拔尖人才和有突出貢獻的中青年專家1370人，享受國務院政府特殊津貼專家2670人，博士生導師1203人，全省高層次學術技術帶頭人達到3000余人.從表1可以看出，2003－2010年，山東省的R＆D人員全時當量整體上呈增長趨勢，由2003年的7.83萬人年增長到2010年的19.03萬人年，增加了近1.5倍，但是年增長率并不均勻，在2005年、2008年、2010年的增速明顯快于其他年份；其中基礎研究人員全時當量雖然呈現(xiàn)增長趨勢，但是其增長速度并不穩(wěn)定，個別年份還出現(xiàn)了負增長.值得關注的是，基礎研究人員占R＆D人員的比例也在逐步下滑.這說明應用研究人員和試驗發(fā)展人員的增長速度要快于基礎研究人員的增長速度，R＆D人員在不同活動類型之間的分配比例仍然不夠合理（基礎研究人員比例過低），有待完善.

表12003－2010年山東省科研人員發(fā)展情況

3 經(jīng)費投入、資助體系和資助格局

3.1 R＆D與基礎研究經(jīng)費投入

2010年，山東省R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出在全國排名第4，達6720045萬元，其中基礎研究經(jīng)費支出為132841萬元.從執(zhí)行機構方面看，基礎研究的主要執(zhí)行機構是研究與開發(fā)機構和高等院校，2010年，二者獲得的基礎研究經(jīng)費總額占全省的85%以上.根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，2003－2010年研究與開發(fā)機構的基礎研究經(jīng)費支出整體上呈增長趨勢，從2003年到2010年增長了2.14倍；研究與開發(fā)機構基礎研究經(jīng)費占R＆D經(jīng)費總支出的比例基本上保持在17%以上；在山東省研究與開發(fā)機構的R＆D經(jīng)費支出中，應用研究經(jīng)費和試驗發(fā)展經(jīng)費的比例也相對較為穩(wěn)定.2003－2010年，應用研究經(jīng)費所占比例由37.23%下降到35.44%，而試驗發(fā)展經(jīng)費所占比例由39.96%上升到了49.77%，顯然，研究與開發(fā)機構R＆D活動的重點在于試驗發(fā)展，其次是應用研究，基礎研究所占份量并不多.但是，山東省高等院校的基礎研究取得了顯著增長，基礎研究經(jīng)費從2003到2010年增長了4.5倍；應用研究經(jīng)費支出占R＆D經(jīng)費的比例比較穩(wěn)定，一般保持在50%左右；試驗發(fā)展經(jīng)費支出占R＆D經(jīng)費的比例一般在15%.可見，山東省高等院校R＆D活動的重點是應用研究，其次是基礎研究，試驗發(fā)展所占份量相對較少.

表22003—2010年山東省科研機構和高等院校R＆D經(jīng)費投入情況（按研究類型分）

3.2 資助體系與資助模式

1989年，山東省設立了省自然科學基金，重點支持基礎性研究和應用基礎性研究.為了擴大自然科學基金規(guī)模，提高自然科學基金培養(yǎng)造就創(chuàng)新人才隊伍、為地方經(jīng)濟發(fā)展服務的功能，山東省于2003年和2004年先后設立了山東省自然科學基金企業(yè)專項和高校、科研單位專項.2008年又啟動了杰出青年基金項目，資助學有成就、有望獲得國家杰出青年基金項目資助的青年科技人才.山東省基礎研究的資助模式大體上可以分為3類：自然科學基金、人才計劃和專項資助.

（1）自然科學基金.山東省自然科學基金資助體系包括重點項目、面上項目和青年基金，主要資助高等學校、研究機構及企業(yè)的科技工作者開展基礎研究，資助期限一般不超過3年，對某些研究領域有重要科學意義或重要應用前景的項目以及創(chuàng)新能力強、有培養(yǎng)前途的科技人才連續(xù)給予資助.面上項目用于支持有一定工作基礎的科研人員在資助范圍內(nèi)自由選題，開展有創(chuàng)新性的科學研究；重點項目主要支持科技工作者圍繞地方、國家需求，針對山東已有較好基礎和積累的重要研究領域，開展較為深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究工作；青年基金主要用作青年科技工作者的起步科研經(jīng)費，支持學術思想新穎，具有較大發(fā)展?jié)摿Φ那嗄昕萍既瞬砰_展創(chuàng)新性研究工作.青年基金經(jīng)費來源主要為山東省財政撥款，從山東省自然科學基金中安排.山東省自然科學基金項目的遴選與評審注重公平、公正、公開，主要實行同行專家網(wǎng)上評審、學科組會議評審、自然基金委員會審批的“三級評審制度”.

（2）人才計劃.人才計劃主要包括山東省自然科學杰出青年基金和山東省優(yōu)秀中青年科學家科研獎勵基金（博士基金）.省杰出青年基金經(jīng)費來源主要為省財政撥款，從省自然科學基金中安排，同時也接受各種形式的社會捐贈和聯(lián)合資助，每年支持不超過20人，每位給予50萬元資金資助，資助期限一般為3年［4］.山東省杰出青年基金的審批與實施工作由省自然科學基金委員會負責，審批程序主要包括形式審查、同行專家評議、專家委員會答辯和異議期公示，山東省科技廳與財政廳具體負責項目和資金的管理與監(jiān)督［5］.山東省優(yōu)秀中青年科學家科研獎勵基金面向全省，主要用于資助有突出成就的優(yōu)秀中青年科學家、中青年學科帶頭人，在高新技術領域和學科發(fā)展前沿開展的科學技術研究與開發(fā)活動［6］.該基金鼓勵跨學科、跨領域的合作研究，資助領域主要分布在信息科學、生物醫(yī)藥、新材料、先進制造及自動化、海洋高新技術、資源與環(huán)境和農(nóng)業(yè)高新技術等7個學科.博士基金一年申報一次.實行個人網(wǎng)上申請，全年網(wǎng)上受理.評審工作主要由山東省科技廳委托中介機構具體組織.

（3）專項資助.專項資助主要包括山東省自然科學基金企業(yè)專項和山東省自然科學基金高校與科研單位專項.企業(yè)專項是指由企業(yè)出資，重點解決企業(yè)長遠發(fā)展中的基礎研究和應用基礎研究課題，以省自然科學基金名義運作的專項基金［7］.全省所有大企業(yè)，省內(nèi)外高校、科研機構等單位的科技工作者均可按規(guī)定申請企業(yè)專項.山東省自然科學基金企業(yè)專項經(jīng)費主要由設立企業(yè)提供，山東省自然科學基金委員會給予適當?shù)呐涮踪Y金.資助經(jīng)費企業(yè)提供部分由企業(yè)分年度劃撥至山東省自然科學基金委員會辦公室，由該辦公室統(tǒng)一撥給項目負責人所在單位.高校與科研單位專項是指主要以高校、科研單位出資，專門資助本單位科技人員的基礎研究和應用基礎研究課題，以山東省自然科學基金名義運作的專項基金［8］.面向全省高校和科研單位，被列入本專項的項目，視為山東省自然科學基金項目，按山東省自然科學基金項目管理.資助經(jīng)費由設立專項單位提供，山東省自然科學基金給予適當?shù)呐涮踪Y金.

3.3 資助格局

3.3.1 山東省國家自然科學基金資助狀況

國家自然科學基金是我國支持基礎研究的主要渠道之一，也是各地區(qū)基礎研究經(jīng)費的主要來源，近年來，獲得國家自然科學基金項目的多少已經(jīng)被眾多單位和機構作為評價基礎研究水平的一個重要指標.山東省基礎研究在國家自然科學基金的支持下，也取得了一定的成績.從表3中的數(shù)據(jù)來看，山東在2005—2010年獲得國家自然科學基金面上項目的數(shù)量和經(jīng)費以及資助強度都呈增長趨勢，項目數(shù)從2005年的321項到2010年的550項，增長了71.34%，經(jīng)費也從7937.6萬元增加到了19099.3萬元，增長了近1.5倍，項目資助強度則是小幅度穩(wěn)步增長；6年（2005－2010）中重點項目數(shù)和經(jīng)費額并不穩(wěn)定，但是項目的平均資助強度則表現(xiàn)出逐年增加的趨勢，特別是2010年的資助強度比2009年增長了25%.與此同時，山東省獲得國家杰出青年科學基金資助的整體情況比較穩(wěn)定，年均都在4項左右，2005年以前，每項資助100萬元，2005年以后每項資助200萬元.

表32005—2010年山東省國家自然科學基金資助情況

3.3.2 山東省自然科學基金資助狀況

山東省自然科學基金作為山東省基礎研究工作的一個重要支撐，對提高全省基礎研究水平，增強自主創(chuàng)新能力起到至關重要的作用.2004—2009年，山東省自然科學基金共資助項目2333項，資助經(jīng)費總額達13700萬元.從增長速度看，資助經(jīng)費與資助項目的年增長率并不同步，2005—2006年經(jīng)費增長比項目增長慢，但2007—2008年經(jīng)費增長則快于項目增長.經(jīng)費年增長率與項目年增長率最高的是2006年，分別達到66.67%、81.81%（如表4所示）.從平均資助強度看，山東省自然科學基金的資助強度一般在5～7萬元之間，其中，2006年由于項目的增長速度超過了經(jīng)費的增長速度，資助強度一度下滑到5萬元／項，2008年資助強度達到了最高點6.59萬元／項.山東省自然科學杰出青年基金作為山東基礎研究的人才計劃之一，每年分配1000萬元資助杰出青年科技人員.從2008年到2012年，該基金共資助104位科技人員，其中男性88人，女性16人，男女比例接近5.5∶1，女性所占的比例相對比較低.從執(zhí)行機構來看，山東省自然科學杰出青年基金從未對企業(yè)的研發(fā)機構進行過資助，而且高校獲得的項目數(shù)遠多于科研機構（如表5所示）.

表42004—2009年山東省自然科學基金資助情況

表52008—2012年山東省自然科學杰出青年基金資助情況

4 思考與政策建議

“十一五”以來，山東省的研發(fā)投入總額穩(wěn)步增加，科技創(chuàng)新環(huán)境也得到了進一步改善，科技對經(jīng)濟和社會的支撐和引領作用顯著提高.基礎研究作為山東科技創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)，也緊抓機遇，謀求發(fā)展，在中央和地方的共同努力下，整體規(guī)模得到擴大，特別是經(jīng)費和人員的規(guī)模都有了顯著提升，但是與北京、上海、廣東等地區(qū)相比，還存在一定差距.山東省基礎研究發(fā)展仍然存在很多制約因素，比如財政科技撥款不足，R＆D資源在基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展之間的分配嚴重不合理，高層次科技人才缺乏，企業(yè)對基礎研究的重視不夠、參與較少等.這些問題的存在，使得山東省的基礎研究發(fā)展水平長期不能與R＆D發(fā)展的整體水平保持一致.結合山東省基礎研究發(fā)展的狀況和存在的問題，提出以下建議：

（1）加大財政科技撥款力度，擴大對基礎研究的資助規(guī)模.2010年山東省財政科技撥款的金額為84.36億元，在全國排名第6，財政科技撥款占地方財政支出的比例為2.04%，遠低于北京、上海、浙江、廣東等地區(qū)，在全國排名第9，比2000年（排名第4）下降了5個位次（2004年之后就一直排名第9）.造成這種局面的主要原因是山東省財政科技撥款占財政總支出的比例不斷下調(diào)，這也從一定程度上限制了該省對基礎研究的資助規(guī)模.建議山東省依據(jù)自身經(jīng)濟發(fā)展的狀況，適當調(diào)高財政科技撥款的比例，促使更多的資金分配到基礎研究上，以提升自主創(chuàng)新水平.

（2）科學分配研發(fā)資源，保障基礎研究穩(wěn)步發(fā)展.R＆D活動包括基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展3種活動類型，R＆D活動投入的資源在三者之間的分配比例如果不合理，就會影響其整體質(zhì)量以及各自的發(fā)展水平.2010年，我國基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費之間的比例為1∶2.3∶18，同期美國、法國和日本三者之間的比例分別為1∶1.28∶3.47，1∶1.53∶1.4，1∶1.91∶5.5.通過數(shù)據(jù)比較可以發(fā)現(xiàn)，我國對試驗發(fā)展經(jīng)費的投入遠多于基礎研究和應用研究，這與我國經(jīng)濟發(fā)展所處的階段是分不開的.2010年山東省3種經(jīng)費之間的比例為1∶2.75∶46.8，試驗發(fā)展經(jīng)費與基礎研究經(jīng)費和應用研究經(jīng)費之間的比例差距遠大于我國的整體水平.建議進一步優(yōu)化山東省R＆D經(jīng)費投入在基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三者之間的比例關系，加大對基礎研究的資助和投入.

（3）采取優(yōu)惠措施，引導企業(yè)參與基礎研究.企業(yè)是研發(fā)活動的重要主體之一，但由于基礎研究具有投資周期長、收益慢的特點，對企業(yè)不具有吸引力，基礎研究大都由高等院校和科研機構來承擔.目前從整個國家來看，企業(yè)對基礎研究的參與度都相當?shù)停覈?010年基礎研究的總支出為270.29億元，其中企業(yè)執(zhí)行的為4.42億元，僅占基礎研究總支出的1.6%.與國家整體水平相比，山東省的企業(yè)近兩年參與基礎研究的程度雖然有所提高，但是還處在一個比較低的水平.高新技術產(chǎn)業(yè)集群的迅速興起，充分說明了基礎研究和應用研究以及試驗發(fā)展之間是一種動態(tài)、相互作用的關系.因此，企業(yè)應該認識到基礎研究是一個新的競爭力來源，應積極主動參與基礎研究；同時，政府應配以適當?shù)呢斦龑?、金融支持和產(chǎn)權激勵等優(yōu)惠政策，引導企業(yè)參加產(chǎn)學研聯(lián)盟，以獲得長期持續(xù)收益.

（4）建設合理人才梯隊，提高科研產(chǎn)出水平.統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，山東省的科技經(jīng)費和人力資源投入數(shù)量在我國的排名都比較靠前，但是其科技活動產(chǎn)出的數(shù)量卻相對落后.根據(jù)2010年科技進步統(tǒng)計監(jiān)測結果，山東省的科技活動產(chǎn)出排在第16位，低于陜西、湖南、湖北、黑龍江等地區(qū).山東省高水平人才大都集中在科研院所和高等院校，留在企業(yè)的很少，這嚴重影響了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，同時也阻礙了引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新，最終導致重復引進，既浪費了科技經(jīng)費，又降低了科研產(chǎn)出水平.建議山東省加強人才隊伍建設，對高層次人才采用培養(yǎng)和引進并重的方針，加強對院士、博士、博士后的政策和資金扶持，擴大現(xiàn)有高學歷人才培養(yǎng)機構的規(guī)模，鼓勵留學生在魯進行創(chuàng)業(yè)，引導高層次人才向企業(yè)合理流動，支持企業(yè)研發(fā)機構申請省自然科學杰出青年基金，優(yōu)化人才隊伍結構.

［1］ 山東省人民政府.山東省人民政府關于印發(fā)山東省中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）的通知［EB／OL］.（2006－02－08）［2012－08－14］.http：／／law.baidu.com／pages／chinalawinfo／1687／10／83d2ca70495e429242c58c93ed9fc78d＿0.html.

［2］ 山東省科技廳.關于印發(fā)山東省“十二五”科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2011－2015年）的通知［EB／OL］.（2011－07－25）［2012－08－15］.http：／／pusc.cn：8119／ky／content.aspx？contentid＝826＆columnid＝1.

［3］ 有果網(wǎng).山東省自然科學基金政策變化解讀［EB／OL］.（2009－12－30）［2012－08－15］.http：／／www.youguow.com／2009／1216／1500＿2.html.

［4］ 山東省自然科學基金委員會.山東省自然科學杰出青年基金管理暫行辦法（修訂稿）［EB／OL］.（2010－01－01）［2012－08－15］.http：／／www.kjc.sdu.edu.cn／UserFiles／File／1269431019158／1269431019161.

［5］ 山東省自然科學基金委員會辦公室.山東省自然科學基金杰出青年基金簡介［EB／OL］.（2010－10－25）［2012－08－16］.http：／／www.sdnsf.gov.cn／portal／jieqing.jsp.

［6］ 山東省科技廳.山東省優(yōu)秀中青年科學家科研獎勵基金管理辦法（修訂稿）［EB／OL］.（2004－02－04）［2012－08－16］.http：／／www.sdau.edu.cn／keyan／policy／xmgl／23.htm.

［7］ 山東省自然科學基金委員會.山東省自然科學基金企業(yè)專項暫行管理辦法［EB／OL］.（2010－04－13）［2012－08－17］.http：／／www.0633kj.gov.cn／fazhandetail.aspx？id＝14.

［8］ 山東省自然科學基金委員會.山東省自然科學基金高校與科研單位專項暫行管理辦法［EB／OL］.（2010－02－20）［2012－08－17］.http：／／www.sdkjg.com／article／2010／0220／article＿12408.html.

The Development and Related Policies of Basic Research in Shandong Province

HU Ming－h(huán)ui，BAI Ke
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

Combined with the relevant statistical data，this paper analyzes the strategic plan，management system，research institutions ＆teams，funds investment and funding patterns of the basic research in Shandong province.And then，some suggestions on the future development of basic research are made in allusion to the restraining factors of the basic research.

basic research；management system；natural science foundation；funding pattern

F204

A

10.3969／j.issn.1671－6906.2012.05.001

1671－6906（2012）05－0001－06

2012－09－17

國家自然科學基金項目（L0922108）；河南省高校青年骨干教師資助計劃項目（2011GGJS－117）；鄭州市科技領軍人才計劃項目（112PLJRC358）

胡明暉（1975－），男，河南南陽人，副教授，碩士.