基于國際貿(mào)易新理論的視角：淺析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及克魯格曼思想

【摘 要】 國際貿(mào)易新理論出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代，它突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假定，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭、產(chǎn)品差異等方面來考察貿(mào)易形成機(jī)制。本文回顧了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究的三大階段，對克魯格曼的學(xué)術(shù)思想進(jìn)行了分析，并綜合評價了以上理論。

【關(guān)鍵詞】 國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論克魯格曼

引言

國際貿(mào)易新理論（New Trade Theory）出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代左右，有廣義和狹義之分。從狹義看，僅指保羅·克魯格曼等人創(chuàng)立的理論；從廣義看，還涵蓋了戰(zhàn)略性國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易與國際投資相結(jié)合的綜合理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對國際貿(mào)易的變量關(guān)系等[1]。

本文擬對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及代表人物克魯格曼的思想進(jìn)行較為全面的綜述。目前國內(nèi)有關(guān)克魯格曼國際貿(mào)易新理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究資料，基本可分為四類：第一類是對相關(guān)著述及作品的一般性介紹[2]；第二類是對現(xiàn)有研究進(jìn)行深化發(fā)展，如從不完全信息靜態(tài)博弈、完全信息動態(tài)博弈方面對布蘭德-克魯格曼模型進(jìn)行擴(kuò)展；第三類是結(jié)合中國出現(xiàn)的實(shí)際情況來應(yīng)用現(xiàn)有理論；第四類是對現(xiàn)有理論的評述[3]。鑒于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論在學(xué)術(shù)界的重要性，在此對其進(jìn)行系統(tǒng)的分析，是十分有意義的。

1. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論概述

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industry trade）理論，也稱雙向貿(mào)易（two-way trade）理論。該理論體系突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假定，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等方面來考察貿(mào)易形成機(jī)制，很好地闡釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新格局。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展歷程可以分成三大階段：

1.1研究第一階段：實(shí)證分析

20世紀(jì)60年代初，一些學(xué)者在實(shí)證研究發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易關(guān)系時，已經(jīng)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象有所闡述，從而為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展形成奠定了基礎(chǔ)。例如，沃道恩（Verdoom，1960）首先系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化以及存在著產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)兩種貿(mào)易模式這一觀點(diǎn)。巴拉薩（Balassa，1963）對歐共體內(nèi)部發(fā)達(dá)成員國之間的制成品貿(mào)易情況進(jìn)行了分析，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作過統(tǒng)計研究。

1.2研究第二階段：理論研究

20世紀(jì)70年代中期，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進(jìn)入了理論研究階段。其中，格魯貝爾和勞埃德于1975年編寫的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論與度量》，成為了最早的一本有關(guān)該理論的專著，具有里程碑式的意義。他們首先提出了國際貿(mào)易的兩大分類：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另外，Grubel和Loyd還提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)測算公式，即“G-L”公式。

1.3研究第三階段：豐富發(fā)展

20世紀(jì)70年代末到80年代初，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)入了一個發(fā)展的高潮階段。1977年，迪克西特、斯蒂格利茨提出了一個規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型（DS模型）。隨后，保羅·克魯格曼創(chuàng)造性地運(yùn)用了規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭和產(chǎn)品差別等范疇構(gòu)建新型貿(mào)易理論模型。此后，布蘭德（Brande，J.）與克魯格曼合作提出了布蘭德-克魯格曼模型。

總之，這一階段，以克魯格曼為代表的學(xué)者們利用多種理論與模型，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成進(jìn)行了多樣化的解釋。其中，以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)的理論，得到了普遍的認(rèn)可與贊同。

2. 克魯格曼思想概述

保羅·克魯格曼克魯格曼在國際貿(mào)易領(lǐng)域名聲顯赫。國際貿(mào)易新理論的提出與其后續(xù)的不斷完善，顯現(xiàn)出了克魯格曼的學(xué)術(shù)創(chuàng)新精神。

2.1國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因

為什么會產(chǎn)生國際貿(mào)易，是國際貿(mào)易理論中最基本的問題?？唆敻衤姓J(rèn)國與國之間的比較優(yōu)勢是貿(mào)易產(chǎn)生的動因之一，但他認(rèn)為不完全競爭可以長期存在于許多商品市場中，少數(shù)的壟斷企業(yè)由于規(guī)模報酬遞增而能增強(qiáng)其在市場中的地位，進(jìn)而產(chǎn)生國際分工，形成了國際貿(mào)易。具體而言，克魯格曼主要通過建立規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型、布蘭德-克魯格曼模型、相互傾銷模型，來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

2.2歷史偶然性的影響

克魯格曼認(rèn)為，歷史偶然性是形成國際貿(mào)易分工模式的一個重要因素。某些國際分工模式或許是因?yàn)闅v史上的偶然事件或者這個國家最初的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)所形成的，而后隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大形成的競爭優(yōu)勢的積累，使得這種分工模式得以固定下來。

2.3技術(shù)創(chuàng)新的作用力

國際貿(mào)易新理論所強(qiáng)調(diào)的不完全競爭和報酬遞增和技術(shù)創(chuàng)新之間存在著密切的聯(lián)系。克魯格曼認(rèn)為，一個沒有創(chuàng)新的國家將會失去其領(lǐng)先地位，而且這種速度將是十分迅速的。陳建斌（2004）指出，克魯格曼的理論從技術(shù)這一最新要素的特點(diǎn)出發(fā)，尋找到了國際貿(mào)易與規(guī)模報酬遞增之間的又一聯(lián)系，并給予充分之證明。

3. 評價與總結(jié)

3.1國際貿(mào)易新理論的積極意義

3.1.1對傳統(tǒng)理論的繼承和發(fā)展

國際貿(mào)易新理論從根本上打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中完全競爭和規(guī)模收益不變的假定，進(jìn)行了積極的理論創(chuàng)新。其引入產(chǎn)業(yè)組織理論，考慮規(guī)模報酬遞增和不完全競爭的因素，用非比較優(yōu)勢貿(mào)易的觀點(diǎn)來解釋國際貿(mào)易，從而更好地揭示了當(dāng)今國際貿(mào)易中的新問題。

3.1.2對戰(zhàn)略性國際貿(mào)易政策的揭示

在克魯格曼的理論中，證明了政府貿(mào)易保護(hù)主義的重要性。其所倡導(dǎo)的戰(zhàn)略性國際貿(mào)易政策，強(qiáng)調(diào)由政府來干預(yù)貿(mào)易，從而使經(jīng)濟(jì)福利最大化。該政策的重點(diǎn)是通過保護(hù)進(jìn)口來促進(jìn)出口，而其他配套政策同樣具有現(xiàn)實(shí)意義。

3.1.3對其他組織的借鑒作用

雖然國際貿(mào)易新理論的初衷是用于解釋發(fā)達(dá)國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但它在隨后的發(fā)展中，也合理地展現(xiàn)了當(dāng)前的國際貿(mào)易現(xiàn)狀，因而對發(fā)展中國家也有重要的借鑒意義。

3.2國際貿(mào)易新理論的不足之處

在國際貿(mào)易新理論受到褒揚(yáng)之時，也有一些學(xué)者對其提出了質(zhì)疑?？傮w來看，包括以下幾個方面：其一，理論把報酬遞增和不完全競爭放在首位，但對其他因素（包括勞動分工和專業(yè)化）沒有給予充分的重視。正是因?yàn)槿绱?，許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不能用該理論來解釋，如個人層面上的專業(yè)化、市場一體化程度，以及作為貿(mào)易工具的貨幣的使用。

其次，克魯格曼研究中使用的冰山型運(yùn)輸成本的概念過于狹隘，即使使用廣義的運(yùn)輸成本，仍然無法充分考慮妨礙各國和地區(qū)從貿(mào)易中獲益的各種因素。而在這個問題上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)提出了更為合適的交易成本的概念。

3.3總結(jié)

國際貿(mào)易新理論是在對古典和新古典理論進(jìn)行不斷地借鑒、創(chuàng)新、融合的基礎(chǔ)上發(fā)展而成的。它無法一蹴而就，既需要天才般的創(chuàng)意，也需要一代又一代人踏踏實(shí)實(shí)的努力。在對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及克魯格曼學(xué)術(shù)思想進(jìn)行綜述的過程中，筆者對前輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家的智慧和勤奮深感欽佩。無論上述理論是否遭受了質(zhì)疑，其都為國際貿(mào)易新動態(tài)的實(shí)證與經(jīng)驗(yàn)研究提供了有力的工具。

參考文獻(xiàn)：

[1] 陳建斌.克魯格曼為代表的國際貿(mào)易新理論述評. 上海經(jīng)濟(jì)研究，2004（12），68-71.

[2] 張旭.克魯格曼的國際貿(mào)易“新思路”及其啟示. 山東大學(xué)學(xué)報，2004（3）.

[3] 海聞.國際貿(mào)易理論的新發(fā)展.經(jīng)濟(jì)研究，1995（7），67-73.

作者簡介：朱怡，女，1991年11月，漢族，浙江省紹興人，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院本科生，研究方向：金融市場。

（作者單位：浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）