論國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的仲裁協(xié)議及其效力問(wèn)題

【摘 要】 目前，在國(guó)際上人們又把協(xié)商、調(diào)解和仲裁統(tǒng)稱為非訴訟解決方式或稱可選擇的爭(zhēng)議解決方式，即ADR（Alternative Dispute Resolution）。由于仲裁比司法訴訟更為迅速，須經(jīng)各方當(dāng)事人協(xié)商同意才能進(jìn)行，而且大多仲裁的審理秘密進(jìn)行，仲裁裁決未經(jīng)當(dāng)事人同意一般不得公開(kāi)，所以越來(lái)越多的商人（企業(yè)）愿意通過(guò)此種方式來(lái)解決其爭(zhēng)議。

【關(guān)鍵詞】 國(guó)際慣例WTO仲裁規(guī)則

1.仲裁協(xié)議的內(nèi)容

根據(jù)法律要求，仲裁協(xié)議必備的基本內(nèi)容應(yīng)包括以下幾項(xiàng)：一是仲裁意愿，即當(dāng)事人一致同意將爭(zhēng)議提交仲裁的意思表示，當(dāng)事人愿意接受特定仲裁機(jī)構(gòu)的審理和仲裁機(jī)構(gòu)作出的合法有效的約束仲裁裁決，并承諾自覺(jué)履行裁決的義務(wù)。二是仲裁事項(xiàng)，是指提交仲裁的爭(zhēng)議范圍。它明確了當(dāng)事人同意將怎樣的爭(zhēng)議提交仲裁，是直接關(guān)系到仲裁機(jī)構(gòu)管轄范圍的內(nèi)容。仲裁機(jī)構(gòu)只能審理仲裁事項(xiàng)內(nèi)的爭(zhēng)議，并作出相應(yīng)的裁決，否則屬于越權(quán)審理，仲裁裁決不能發(fā)生法律效力。三是仲裁地點(diǎn)，是仲裁協(xié)議的一項(xiàng)重要內(nèi)容，從程序法上講，如果當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中規(guī)定了仲裁機(jī)構(gòu)以及仲裁規(guī)則時(shí)，仲裁的進(jìn)行應(yīng)遵循該仲裁規(guī)則；如果當(dāng)事人沒(méi)有約定仲裁規(guī)則或者選擇的仲裁規(guī)則對(duì)仲裁程序中的某個(gè)問(wèn)題缺乏規(guī)定或者規(guī)定模糊時(shí)，仲裁程序的進(jìn)行就需要引用仲裁地點(diǎn)所在國(guó)的仲裁法律或者其他程序法律加以補(bǔ)充。四是仲裁機(jī)構(gòu)，即經(jīng)當(dāng)事人仲裁條款授權(quán)受理涉外爭(zhēng)議案件并作出仲裁裁決的仲裁管轄機(jī)構(gòu)。國(guó)際仲裁有兩種仲裁形式：常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)和臨時(shí)仲裁庭。常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)往往有固定的組織機(jī)構(gòu)，如秘書(shū)處（局），有確定的仲裁規(guī)則作為仲裁的程序依據(jù)，擁有專(zhuān)業(yè)的仲裁員，仲裁員的指定、仲裁庭的組成及仲裁審理形成穩(wěn)定的運(yùn)作體系，方便當(dāng)事人進(jìn)行仲裁。五是仲裁規(guī)則，一般說(shuō)來(lái)，仲裁條款指定了某常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，就認(rèn)為是接受了該仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則的約束。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則即規(guī)定，凡當(dāng)事人同意將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)仲裁的，均認(rèn)為同意按照該仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

2. 仲裁條款的生效要件

有效的仲裁協(xié)議必須具備齊備的要件，雖然國(guó)際上對(duì)于仲裁協(xié)議的要件沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)范，但是理論上看，主要可分為形式要件和實(shí)質(zhì)要件兩類(lèi)。

2.1仲裁協(xié)議的形式要件

《紐約公約》第2條規(guī)定，仲裁協(xié)議應(yīng)該是書(shū)面的，并且是締約國(guó)承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的條件之一；《國(guó)際商事仲裁示范法》第7條第2款也規(guī)定，仲裁協(xié)議必須是書(shū)面的，這兩者的規(guī)定具有普遍意義，我國(guó)《仲裁法》第16條也規(guī)定仲裁協(xié)議必須采用書(shū)面形式。關(guān)于“書(shū)面”的含義，國(guó)際上沒(méi)有明確的規(guī)定，如何對(duì)“書(shū)面”進(jìn)行解釋?zhuān)且粋€(gè)在實(shí)踐中需要探討的問(wèn)題。

2.2仲裁協(xié)議的實(shí)質(zhì)要件

《仲裁法》還規(guī)定了仲裁協(xié)議的一般實(shí)質(zhì)要件，明確仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）請(qǐng)求仲裁的意思表示；（2）仲裁事項(xiàng)；（3）選定的仲裁委員會(huì)。這三項(xiàng)內(nèi)容是仲裁協(xié)議生效必須具備的實(shí)質(zhì)要件。我國(guó)涉外仲裁協(xié)議與國(guó)內(nèi)仲裁協(xié)議都必須滿足該實(shí)質(zhì)要求，缺少任何一項(xiàng)，仲裁協(xié)議都將因內(nèi)容不具法定要件而沒(méi)有法律效力。在涉外仲裁的實(shí)踐活動(dòng)中，協(xié)議缺少法定內(nèi)容的情況下，當(dāng)事人可以通過(guò)補(bǔ)充仲裁協(xié)議、解釋仲裁協(xié)議等途徑來(lái)使仲裁協(xié)議完全，從而獲得效力。

3. 仲裁協(xié)議的法律效力

3.1賦予并限制當(dāng)事人的程序權(quán)利，排除法院的管轄權(quán)

當(dāng)事人簽訂有仲裁協(xié)議的，當(dāng)爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，任何一方都有權(quán)提請(qǐng)申請(qǐng)仲裁，通過(guò)仲裁解決當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議。這是仲裁協(xié)議賦予當(dāng)事人的權(quán)利。另一方面，如果沒(méi)有仲裁協(xié)議，當(dāng)事人則無(wú)權(quán)請(qǐng)求仲裁；若一方當(dāng)事人在無(wú)仲裁協(xié)議情況下提請(qǐng)仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)不予受理。同時(shí)，仲裁條款也限制了當(dāng)事人選擇訴訟的手段解決糾紛。訂有仲裁協(xié)議的，當(dāng)事人只能進(jìn)行仲裁，且向仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)提請(qǐng)仲裁，而不能在法院提起訴訟。

3.2賦予仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁庭對(duì)爭(zhēng)議案件的仲裁管轄權(quán)

仲裁屬于協(xié)議管轄，當(dāng)事人選擇仲裁是自治行為。通過(guò)仲裁協(xié)議，當(dāng)事人賦予特定的仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁庭對(duì)特定的爭(zhēng)議具有管轄權(quán)，仲裁庭進(jìn)行審理并作出裁決必須以仲裁協(xié)議為依據(jù)。只有存在有效仲裁協(xié)議，并且在仲裁協(xié)議規(guī)定的爭(zhēng)議范圍內(nèi)，仲裁庭才有權(quán)進(jìn)行審理并作出裁決。

4. 仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行

4.1國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行

國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行是解決商事?tīng)?zhēng)議的最終結(jié)果，如果裁決能得到承認(rèn)或執(zhí)行，則爭(zhēng)議通過(guò)仲裁得到了徹底的解決；反之如果裁決得不到承認(rèn)和執(zhí)行，則整個(gè)仲裁過(guò)程得不到最終結(jié)果，整個(gè)仲裁努力會(huì)付之東流，全部落空，仲裁條款也就失去了意義。根據(jù)國(guó)際商事仲裁規(guī)則以及相關(guān)公約的規(guī)定，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照仲裁裁決寫(xiě)明的期限自動(dòng)履行裁決；仲裁裁決書(shū)未寫(xiě)明期限的，應(yīng)當(dāng)立即履行。當(dāng)事人不予履行的，則另一方當(dāng)事人有權(quán)向有關(guān)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

4.2國(guó)際仲裁裁決在裁決作出國(guó)（地區(qū)）的強(qiáng)制執(zhí)行

一般來(lái)說(shuō)，如果某一國(guó)際仲裁裁決在該裁決作出國(guó)（地區(qū)）申請(qǐng)執(zhí)行，則該國(guó)際商事仲裁裁決的執(zhí)行程序是一致的。但在某些國(guó)家，如法國(guó)和我國(guó)，都給予外國(guó)裁決以及在該國(guó)作出的涉外裁決的強(qiáng)制執(zhí)行以特殊的地位。

4.3國(guó)際商事仲裁在外國(guó)的強(qiáng)制執(zhí)行

外國(guó)仲裁裁決的強(qiáng)制執(zhí)行較為復(fù)雜，主要是根據(jù)1958年《紐約公約》予以調(diào)整。當(dāng)前，外國(guó)的仲裁裁決能得到國(guó)內(nèi)的執(zhí)行，主要得益《紐約公約》在145個(gè)國(guó)家和地區(qū)得到承認(rèn)?！都~約公約》共16條，它規(guī)定了公約的宗旨，執(zhí)行范圍，執(zhí)行程序，申請(qǐng)執(zhí)行的條件以及拒絕執(zhí)行的理由。公約的宗旨是“承認(rèn)及執(zhí)行在另一締約國(guó)領(lǐng)土內(nèi)作成之裁決”（第一條第三款），即一締約國(guó)領(lǐng)土內(nèi)作出的裁決，應(yīng)能在另一個(gè)締約國(guó)得到承認(rèn)并得到執(zhí)行。

4.4中國(guó)涉外仲裁裁決在國(guó)外的強(qiáng)制執(zhí)行

我國(guó)1995年仲裁法規(guī)定，如果一方當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行涉外仲裁機(jī)構(gòu)作出的已發(fā)生法律效力的仲裁裁決，若被執(zhí)行人或其財(cái)產(chǎn)不在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，他應(yīng)直接向有管轄權(quán)的外國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行。在實(shí)踐中，中國(guó)涉外仲裁裁決主要通過(guò)《紐約公約》在中國(guó)境外得以執(zhí)行。根據(jù)《紐約公約》的規(guī)定，如果被請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的國(guó)家的有關(guān)當(dāng)局認(rèn)為，按照該國(guó)的法律，裁決中的爭(zhēng)議事項(xiàng)不適合以仲裁的方式處理，或者認(rèn)為仲裁的內(nèi)容違反該國(guó)的公共秩序，也可以拒絕執(zhí)行。

5. 仲裁時(shí)效

仲裁時(shí)效是指達(dá)成仲裁協(xié)議的爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人向仲裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)仲裁以保護(hù)其權(quán)利的法定期限。當(dāng)事人在該期限內(nèi)不行使權(quán)利的，即喪失通過(guò)仲裁程序保護(hù)其財(cái)產(chǎn)權(quán)益的權(quán)利。時(shí)效問(wèn)題也是一個(gè)很重要的問(wèn)題?！堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同時(shí)效公約》規(guī)定，提起仲裁和訴訟的時(shí)效為四年。我國(guó)《合同法》規(guī)定：“因國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同和技術(shù)進(jìn)出口合同爭(zhēng)議提起訴訟或申請(qǐng)仲裁的期限為四年……”因此，我國(guó)的當(dāng)事人要時(shí)刻注意時(shí)效問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)即時(shí)行使自己申請(qǐng)仲裁的權(quán)利，以免造成不必要的損失。對(duì)引起時(shí)效中斷的法律行為，也應(yīng)注意保存證據(jù)。

作者簡(jiǎn)介：商行，女，中共黨員（1991.8-），上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際國(guó)際工商管理學(xué)院，主攻國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，2011-2012獲上海財(cái)經(jīng)大學(xué)科研立項(xiàng)3項(xiàng)。

（作者單位：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院）