鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程的分析

曹津暉

(鐵道第三勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司)

鄭西客運(yùn)專線作為我國首批建設(shè)的大型鐵路客運(yùn)專線項(xiàng)目，投資大、建設(shè)周期長、項(xiàng)目參與方多、牽涉面廣，在實(shí)施過程中多種風(fēng)險(xiǎn)事件會(huì)干擾項(xiàng)目工程的正常運(yùn)行，進(jìn)而直接影響項(xiàng)目的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量和安全控制，給項(xiàng)目造成難以預(yù)料的損失。同時(shí)，為學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)的咨詢管理理念和方法，我院牽頭與美國柏誠公司(Parsons Brinckerhoff International，PBI)、德國鐵路咨詢公司(DB International GmbH DBI)共同組成了鄭西客運(yùn)專線工程咨詢單位，PBI主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理方面的咨詢與管理業(yè)務(wù)，DBI主要負(fù)責(zé)具體技術(shù)、施工管理等方面的咨詢與管理業(yè)務(wù)。

由于項(xiàng)目建設(shè)周期長，項(xiàng)目所面對(duì)的不確定事件更多，如國家、行業(yè)相關(guān)政策法規(guī)的變更，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化等;項(xiàng)目參與方多，就使得項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行過程中的協(xié)調(diào)工作難度增加。為此，我們與PBI一同制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃(Risk Management Plan)。形成了一套詳盡的風(fēng)險(xiǎn)管理流程控制體系。

根據(jù)PMBOK(Project Management Body of Knowledge，即項(xiàng)目管理知識(shí)體系，是美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(PMI)對(duì)項(xiàng)目管理所需的知識(shí)、技能和工具進(jìn)行的概括性描述)指南的定義。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的情形或事件，其發(fā)生會(huì)對(duì)至少一個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)(如進(jìn)度、成本、范圍、質(zhì)量等)造成正面或負(fù)面影響。工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征主要有客觀性、隨機(jī)性、相對(duì)性、可變性、可測性、可分隔性和多層次性。這些特征都預(yù)示出了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可被認(rèn)知性，即通過恰當(dāng)?shù)氖侄螌?duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和管理，從而達(dá)到預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)以減少損失的目的。其過程為:風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析(定性及量化分析)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6個(gè)部分和過程。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃:決定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、方法、流程等;

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:分析何種風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成影響并將風(fēng)險(xiǎn)的特征記錄歸檔;

定性風(fēng)險(xiǎn)分析:根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響將風(fēng)險(xiǎn)排序以便進(jìn)行后續(xù)的分析;

定量風(fēng)險(xiǎn)分析:計(jì)算識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響;

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃:制定流程或規(guī)定降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或減弱風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響;

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控:跟蹤識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測殘余風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃并評(píng)估其在項(xiàng)目生命周期中的效度。

不同的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的共同特點(diǎn)是其不確定性。已知的風(fēng)險(xiǎn)是指那些已經(jīng)識(shí)別出并分析過的風(fēng)險(xiǎn)，PMBOK指南對(duì)于這類風(fēng)險(xiǎn)的管理流程做出了如圖1的一般性建議。

圖1 PMBOK指南建議的風(fēng)險(xiǎn)管理流程

圖1中灰色底色的方格是各管理流程或過程，其中淺灰色方格是風(fēng)險(xiǎn)管理子過程，深灰色方格是PMBOK指南中的其他管理過程或流程;指向方格的箭線是該流程是輸入，從方格指出的箭線則是該流程的輸出，輸入與輸出的內(nèi)容標(biāo)示在箭線的上方或附近。從圖1中可以看出，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，各個(gè)子過程都可能對(duì)已經(jīng)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的修正，而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別又影響到其他子過程進(jìn)行、子計(jì)劃的制定;同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理、變更管理等緊密地結(jié)合在一起，貫穿項(xiàng)目生命周期的各階段。

1 鄭西項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理流程

根據(jù)PMBOK指南建議的管理思路和原則，編制了鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程，見圖2。

圖2 鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程

從圖2中可以看到，鄭西項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理被劃分為四個(gè)階段，其中第一，二階段與PMBOK指南中的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析相對(duì)應(yīng);第三，四階段與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和控制相對(duì)應(yīng)。鄭西項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程同樣包含在項(xiàng)目生命周期內(nèi)不斷深化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理的理念，這與PMBOK指南關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的建議原則也是一致的。

通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程中各步驟責(zé)任單位的確定，將不同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的責(zé)任分配給最適宜承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的部門或單位，充分利用項(xiàng)目各方的經(jīng)驗(yàn)共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理。

風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，為了進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，首先對(duì)鄭西客運(yùn)專線可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分類，分為項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目自然或社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目政治法律風(fēng)險(xiǎn)四大類。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、頻率，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為經(jīng)常(F1)、可能(F2)、偶然(F3)、罕見(F4)、極小可能發(fā)生(F5)五個(gè)等級(jí);按照風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的后果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為沒有影響(R)、輕微(1)、普通(2)、嚴(yán)重(3)、災(zāi)難性(4)五個(gè)等級(jí);將風(fēng)險(xiǎn)的概率和風(fēng)險(xiǎn)的影響作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)維度，做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)矩陣，如表1。

表1 鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)矩陣

從表1中可以看出，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度的不同組合，風(fēng)險(xiǎn)被劃分為四個(gè)等級(jí)，并制定出了每個(gè)等級(jí)相應(yīng)的預(yù)警和處理措施。其后，再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)編碼體系及風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)做出相應(yīng)的規(guī)定。表2是鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理登記表中摘選的部分風(fēng)險(xiǎn)。

表2 風(fēng)險(xiǎn)登記表示例

表2中只包含了部分項(xiàng)目，實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)登記表中還包括其他風(fēng)險(xiǎn)控制及減低措施，剩余風(fēng)險(xiǎn)的頻率、程度和等級(jí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，風(fēng)險(xiǎn)處理負(fù)責(zé)人，更新日期，業(yè)主職能部門，專業(yè)，合同編號(hào)，意見和備注，變更來源等項(xiàng)目?！讹L(fēng)險(xiǎn)登記表》中各風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目各參與方提交風(fēng)險(xiǎn)收集表匯總得到，風(fēng)險(xiǎn)收集表收集的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過討論決定是否加入《風(fēng)險(xiǎn)登記表》中，經(jīng)登記的風(fēng)險(xiǎn)即進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)管理流程的控制中。

風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)性在項(xiàng)目執(zhí)行過程中體現(xiàn)為每月的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議及月報(bào)，每個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議對(duì)上一個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行總結(jié)，評(píng)估上一個(gè)月發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)控情況;并結(jié)合項(xiàng)目當(dāng)前階段識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，從而使鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作不斷深化和完善。

2 鄭西項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和規(guī)定的分析

作為鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目咨詢單位的一方，在鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目建設(shè)過程中參與了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，現(xiàn)對(duì)該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和規(guī)定進(jìn)行具體的分析。

作為咨詢單位，組織項(xiàng)目各參與方開展了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別工作，形成了186條風(fēng)險(xiǎn)。通過分析，將其按照前述的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)劃分為A～D四個(gè)等級(jí)，得到20條A類風(fēng)險(xiǎn)，99條 B類風(fēng)險(xiǎn)，56條 C類風(fēng)險(xiǎn)和11條D類風(fēng)險(xiǎn)。

其中A類風(fēng)險(xiǎn)包括:土建工程需要重新設(shè)計(jì)或返工;承包商不能按時(shí)開工;現(xiàn)場施工與設(shè)計(jì)不符;地質(zhì)情況惡劣;隧道發(fā)生事故時(shí)，救援人員可能會(huì)作出錯(cuò)誤決策;施工過程中發(fā)生事故時(shí)，救援人員難進(jìn)入現(xiàn)場;架梁事故;施工過程中發(fā)生隧道火災(zāi)等(B、C、D類風(fēng)險(xiǎn)不在此贅述)。通過與項(xiàng)目各參與方的溝通，對(duì)識(shí)別出的186條風(fēng)險(xiǎn)的原因和后果進(jìn)行了分析;分析了現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制及減低措施或其他已實(shí)行的措施，確定了各風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任單位和責(zé)任人;將上述信息一并登記形成《風(fēng)險(xiǎn)記錄表》，需要注意的是《風(fēng)險(xiǎn)記錄表》將隨著工程的不斷開展而更新。

為了能使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作得以落實(shí)，使前期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的大量投入得以體現(xiàn)，使項(xiàng)目參與各方在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中協(xié)同一致，就需要通過正式的途徑明確各項(xiàng)目參建單位在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的職責(zé)及工作范圍。通過月度風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，項(xiàng)目參與各方結(jié)合實(shí)際工程實(shí)施中出現(xiàn)的問題對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)登記表》進(jìn)行過多次更新或修正，最終識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及其處理情況見表3。

表3 鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分布情況表

從表3中可以看出，經(jīng)過不間斷的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量從最初的186條增加至401條;截至1月，共關(guān)閉風(fēng)險(xiǎn)79條，各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)閉率分別為:A類風(fēng)險(xiǎn)8.3%;B類風(fēng)險(xiǎn)10.9%;C類風(fēng)險(xiǎn)33.1%;D類風(fēng)險(xiǎn)27.3%?？梢钥吹剑瑢?duì)于項(xiàng)目有重大影響的A、B類風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)閉率較低，而可容忍和可接受的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)閉率較高，這種情況的出現(xiàn)與各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)有關(guān)，如C、D類風(fēng)險(xiǎn)易于處理和控制等;但同時(shí)也反映出前期對(duì)于A、B風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處理的預(yù)計(jì)不足，從《風(fēng)險(xiǎn)記錄表》中可以看出，對(duì)于A類風(fēng)險(xiǎn)的描述和劃分尚不夠細(xì)致，一些風(fēng)險(xiǎn)范圍過大，難以有針對(duì)性的制定處理措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

3 總結(jié)

通過對(duì)鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分級(jí)，實(shí)現(xiàn)了在施工的過程中依照所建立的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，并根據(jù)實(shí)際施工中所出現(xiàn)的問題對(duì)風(fēng)險(xiǎn)體系進(jìn)行動(dòng)態(tài)的修正，從而減少了不確定因素對(duì)該工程的影響而獲得很好的效益。

綜合考慮項(xiàng)目的環(huán)境壓力和動(dòng)態(tài)變化，結(jié)合項(xiàng)目的具體特點(diǎn)制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和措施;動(dòng)態(tài)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系的特點(diǎn)體現(xiàn)為對(duì)模糊、不確定的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行離散化的識(shí)別和分析，通過對(duì)各條風(fēng)險(xiǎn)的描述，明確各風(fēng)險(xiǎn)事件的內(nèi)涵、處理措施及責(zé)任單位和責(zé)任人，將抽象的“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)”概念轉(zhuǎn)化為一條條能夠預(yù)報(bào)和處理的風(fēng)險(xiǎn)事件，使風(fēng)險(xiǎn)管理落到實(shí)處;在對(duì)合同的分析和理解到位的前提下，做到始終保持獨(dú)立第三方的角色，對(duì)己方權(quán)限的利用要充分而不過分，對(duì)各方的責(zé)任分配要有很強(qiáng)的法律意識(shí)和合同意識(shí);此外，由于PMBOK指南是國際項(xiàng)目管理和工程咨詢行業(yè)的通用語言，具有合理性、明晰性和易操作性，所以在與國外工程咨詢單位合作時(shí)，遵循該指南是十分重要的。

在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，雖然對(duì)中國國情和項(xiàng)目具體特點(diǎn)有一定的考慮，但程度不夠深入，如最終A類風(fēng)險(xiǎn)關(guān)閉率僅為8.3%，說明對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的把握不夠準(zhǔn)確，高估了風(fēng)險(xiǎn)的頻率或嚴(yán)重程度，從而導(dǎo)致某些低級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)獲得高評(píng)級(jí);這說明對(duì)中國鐵路客專項(xiàng)目還缺乏深入的理解。在以后的咨詢工作中應(yīng)借鑒鄭西客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的經(jīng)驗(yàn)，逐步探索適合中國國情的客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方式和方法。

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