老齡健康的跨學(xué)科研究:從自然科學(xué)到社會科學(xué)

王 俊 陳 瑩 王曉敏

1.中央財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政學(xué)院 北京 100081

2.財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所 北京 100142

人口老齡化是指一個(gè)國家或地區(qū)在一段時(shí)期內(nèi)老齡人口比重不斷上升的現(xiàn)象或過程。國際上，將60歲及以上人口占總?cè)丝诘谋戎剡_(dá)到10%，或65歲及以上人口占總?cè)丝诘谋戎剡_(dá)到7%作為一個(gè)國家或地區(qū)進(jìn)入老齡化社會的標(biāo)準(zhǔn)。隨著各國社會經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，人口老齡化問題已成為一個(gè)日趨嚴(yán)重的世界性問題。1950年全世界老齡化國家僅有15個(gè)，1988年增長到57個(gè)，目前全世界190多個(gè)國家和地區(qū)中，已有70多個(gè)進(jìn)入了老齡化行列。我國作為人口大國，在老齡化的進(jìn)程中顯示出了老年人口規(guī)模大、增長速度快、人口老齡化地區(qū)差異大等特點(diǎn)。因此，對我國而言，應(yīng)對人口老齡化問題是一項(xiàng)更為迫切和艱巨的任務(wù)及挑戰(zhàn)。一個(gè)合理的努力方向?yàn)榭刂评夏耆恕傲吭觥鞭D(zhuǎn)向“質(zhì)增”。如果老年人群的“質(zhì)增”問題得到有效的控制與解決，老年人“量增”的壓力也就不那么明顯。改善老年人的健康狀況正是控制老年人“質(zhì)增”的有效方式之一，其對社會應(yīng)對老齡健康問題能起到重要的緩沖作用。

在此背景下，老齡健康問題成為國際學(xué)術(shù)界越來越關(guān)注的領(lǐng)域，相關(guān)研究也得到了前所未有的發(fā)展。由于人體的健康狀況是生理因素和社會因素共同作用的結(jié)果，因而其研究范圍涉及自然科學(xué)與社會科學(xué)在內(nèi)的多個(gè)學(xué)科。例如，就健康水平改善的研究而言，生物學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科主要探討了改善身體狀況的方法;心理學(xué)、教育學(xué)、宗教學(xué)等領(lǐng)域主要研究了老年人應(yīng)該具備怎樣的心理狀態(tài)，又應(yīng)該如何達(dá)到這種狀態(tài)的問題;在社會適應(yīng)能力的范疇內(nèi)，社會學(xué)、倫理學(xué)、法學(xué)以及政治學(xué)等領(lǐng)域主要研究了社會應(yīng)該如何對待和服務(wù)老年人使之保持健康的身體和心理狀況。由此可知，只有多學(xué)科共同探究，才能為解決老齡健康問題提供更為全面的指導(dǎo)和政策的建議。

1 老齡健康研究:從自然科學(xué)到社會科學(xué)的跨學(xué)科路徑

1.1 社會科學(xué)與自然科學(xué)研究內(nèi)容的差異

老齡健康歸根結(jié)底是對人的研究，這大大不同于一般由物和生物所組成的研究對象，人不僅具有自然屬性也具有社會屬性，人的個(gè)體差異既取決于生物學(xué)上的自然原因，也取決于由生產(chǎn)關(guān)系和階級、階層、民族、地區(qū)等社會因素所造成的社會地位、社會分層和社會心理等方面的差異。所以對老齡健康影響的研究也就決不能僅僅考慮由個(gè)人的社會屬性帶來的社會因素，或僅僅考慮生物屬性帶來的自然因素，而一定要兩方面兼顧。換句話說，自然科學(xué)主要探討物對老齡健康的影響，而社會科學(xué)則主要探討人或某些群體特征對老齡健康影響。從這一角度講，社會科學(xué)和自然科學(xué)在主要研究內(nèi)容上互為補(bǔ)充。社會科學(xué)和自然科學(xué)之間研究的補(bǔ)充關(guān)系可用圖1表示。

圖1 社會科學(xué)與自然科學(xué)在老齡健康問題研究中的互補(bǔ)關(guān)系

1.2 跨學(xué)科路徑分析

在自然科學(xué)中，主要涉及老年病學(xué)、老年醫(yī)學(xué)、人體機(jī)能學(xué)、人體生理學(xué)、生物化學(xué)、解剖學(xué)等主要學(xué)科。生理學(xué)研究人體的衰老變化、過程、原因以及與人類壽命、長壽等相關(guān)的理論。醫(yī)學(xué)是研究老年病及其防治、防老抗老臨床治療、老年衛(wèi)生保健與營養(yǎng)、老年傳染病、老年性醫(yī)學(xué)等問題。心理學(xué)研究老年人的各種心理活動和發(fā)展變化規(guī)律的科學(xué)，既是老年學(xué)的分支學(xué)科，也是個(gè)體發(fā)展心理學(xué)或年齡心理學(xué)的分支學(xué)科。

社會科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)跨學(xué)科在研究中的相互關(guān)系主要表現(xiàn)為:研究內(nèi)容上的相互補(bǔ)充以及同一問題的多學(xué)科視角的綜合分析。圖2梳理了社會科學(xué)各個(gè)學(xué)科在老齡健康領(lǐng)域研究內(nèi)容上的分工與合作。圖中六邊形表示某一方面內(nèi)容具體的表現(xiàn)形式，長方形中是相應(yīng)表現(xiàn)形式涉及的學(xué)科。

從圖2我們可以發(fā)現(xiàn)社會科學(xué)學(xué)科對于老齡健康研究內(nèi)容的分工與合作有以下幾個(gè)特點(diǎn):

第一，從不同學(xué)科在宏觀和微觀層面的研究看，老齡健康的影響因素大致可分為宏觀社會因素和微觀個(gè)人因素兩個(gè)方面。宏觀社會因素又受相關(guān)法律、種族與文化影響、社會政經(jīng)狀況、社會保障、倫理考慮等因素影響。微觀個(gè)人因素又具體可分為老年家庭照護(hù)的從業(yè)者、老年教育、心理精神健康、認(rèn)知功能、個(gè)人收入以及醫(yī)療費(fèi)用、個(gè)人行為等方面。教育學(xué)和心理學(xué)幾乎只對微觀個(gè)體因素進(jìn)行研究;經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)在宏觀和微觀因素上均有廣泛的研究;法學(xué)側(cè)重于微觀個(gè)人因素，人類學(xué)、政治學(xué)側(cè)重于宏觀社會因素。

圖2 老齡健康問題研究中社會科學(xué)之間的關(guān)聯(lián)

第二，從不同學(xué)科對相同方面內(nèi)容的研究情況看，倫理學(xué)研究內(nèi)容基本獨(dú)立于其他學(xué)科，其所關(guān)注的研究內(nèi)容往往是其他學(xué)科所忽視的;經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)研究范圍均很廣泛，且都與其他學(xué)科在研究內(nèi)容上有大量交叉。這三者在內(nèi)容方面的交叉性也很頻繁;自殺問題、精神健康服務(wù)、老年家庭照護(hù)的從業(yè)者、種族與文化影響等研究內(nèi)容都相互涉及;除倫理考慮外，政府政策關(guān)注、相關(guān)法律保護(hù)、老年人犯罪、老年人綜合教育、認(rèn)知功能等方面研究內(nèi)容只受某一學(xué)科關(guān)注。雖然不同學(xué)科之間的研究內(nèi)容上有大量交叉，但是針對同一內(nèi)容研究，不同學(xué)科間仍有明顯區(qū)別，這種研究視角的區(qū)別也是社會科學(xué)研究過程中學(xué)科間相互補(bǔ)充的重要部分。

2 跨學(xué)科研究老齡健康的主要進(jìn)展與問題

2.1 主要進(jìn)展

跨學(xué)科研究是當(dāng)今世界對老齡健康問題研究的一個(gè)大趨勢。最近十年中，很多國家高度重視和不斷加強(qiáng)對老齡健康跨學(xué)科研究及其研究策略選擇，重新定位健康老齡化的研究方向與政策制定，著重進(jìn)行老齡健康的社會行為和環(huán)境影響因素研究，老齡健康相關(guān)遺傳基因研究以及社會行為、環(huán)境、遺傳因素的交互作用對老齡健康影響研究等方面。我國對于老齡健康問題的跨學(xué)科研究也日漸受到來自各領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)者的關(guān)注，相關(guān)研究工作已取得初步成果，并越來越受到社會各界的重視和支持。

2.1.1 國際研究進(jìn)展

澳大利亞已制定了老齡化國家戰(zhàn)略(National Security Association of Australia，NSAA)。澳大利亞研究理事會(Australian Research Council，ARC)和國家衛(wèi)生與醫(yī)學(xué)研究理事會(National Health and Medical Research Council，NHMRC)聯(lián)合建立的健康老齡化研究網(wǎng)絡(luò)，致力于研究建立跨學(xué)科的老齡化研究能力，并開發(fā)大規(guī)模的研究項(xiàng)目。2006年已建立一個(gè)“連接項(xiàng)目”(Learning How to Age Well)把各個(gè)老齡化縱向研究連接起來，以預(yù)防疾病、減少患病、增加活動年數(shù)。［1]

2008年歐盟啟動了社會、自然科學(xué)跨學(xué)科研究健康長壽的項(xiàng)目(Genetics and Healthy Aging，GEHA)，共對11個(gè)國家的2 650對90歲以上的樣本從社會科學(xué)與遺傳學(xué)角度探索健康長壽的影響因素。［2]該項(xiàng)目聚集了人口學(xué)、老年醫(yī)學(xué)、遺傳基因、遺傳流行病學(xué)、分子生物、生物信息與統(tǒng)計(jì)學(xué)等多學(xué)科專家，目標(biāo)在于確定與老年人生理心理健康相關(guān)的基因、社會、行為與環(huán)境因素，以實(shí)現(xiàn)健康老齡化。

自1987年開始日本啟動60歲及以上老年人跟蹤調(diào)查，每3年一次，迄今已進(jìn)行了7次。此外，日本還對老年人健康狀況進(jìn)行了跟蹤調(diào)查，其中一個(gè)比較有趣的研究發(fā)現(xiàn)日本老人的牙齒數(shù)及咀嚼食物的能力與老人健康長壽有關(guān)。［3]

2011年德國聯(lián)邦教育和科研部首次專門就人口老齡化，制定了一項(xiàng)名為“德國政府人口變遷研究日程”綜合科研計(jì)劃，政府計(jì)劃到2016年總共為該計(jì)劃的實(shí)施投入4億多歐元。這項(xiàng)計(jì)劃涉及的課題既有社會科學(xué)領(lǐng)域的問題，也包括旨在改善老年人生活的通訊、交通、建筑新概念以及培訓(xùn)、衛(wèi)生保健等方面的具體技術(shù)問題。［4]

2.1.2 國內(nèi)研究進(jìn)展

在國內(nèi)，對于健康問題的跨學(xué)科研究同樣愈發(fā)受到重視。自2005年國家自然科學(xué)基金委員會與加拿大衛(wèi)生研究院(CIHR)簽署合作諒解備忘錄以來，雙方已順利完成了第一個(gè)五年計(jì)劃，共資助項(xiàng)目89 項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)4 005 萬。［5]2010 年10 月，雙方續(xù)簽了合作諒解備忘錄，計(jì)劃在2011—2015年期間，繼續(xù)共同支持“中加健康研究合作計(jì)劃”，并于2011年共同支持中加“老年癡呆癥及相關(guān)病癥”合作研究。由北京大學(xué)國家發(fā)展研究院主持的中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查項(xiàng)目，在我國每兩年追蹤一次，目的是收集能夠代表年齡在45歲及以上中國居民的數(shù)據(jù)，分析我國人口老齡化問題，推動我國老齡化問題的跨學(xué)科研究工作［6]，2008年秋季在我國兩省進(jìn)行了預(yù)調(diào)查，2011年在全國多個(gè)省份開展調(diào)查。2011年4月在京召開的“中國醫(yī)療改革與老年健康、福利跨學(xué)科研究”研討會上，專家建議，加大老齡化的跨學(xué)科研究力度。［4]本課題組也曾經(jīng)從宏觀與微觀兩個(gè)方面，強(qiáng)調(diào)通過經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究老年健康問題對社會資源與人力資源配置、相關(guān)學(xué)科建設(shè)意義重大，可與其他學(xué)科形成有效互補(bǔ)。［7]

2.2 主要問題

2.2.1 國內(nèi)外對老年人群健康與福利水平的測量有待于進(jìn)一步探索與完善

現(xiàn)有研究中，對健康的測量，一般是通過反映個(gè)體健康水平的指標(biāo)來表示，有研究發(fā)現(xiàn)，控制了年齡、性別、受教育年限等因素之后，來自子女的感情支持和實(shí)質(zhì)支持(包括家務(wù)、財(cái)務(wù)支持等)與自評健康顯著相關(guān)，喪偶后與子女合住的人，要比喪偶后獨(dú)居的人健康狀況更好。［8]這些指標(biāo)卻不能全面體現(xiàn)個(gè)體在健康福利方面的差異，需要設(shè)計(jì)出更能接近現(xiàn)實(shí)生活中老年人個(gè)體的健康福利評價(jià)指標(biāo)體系。

2.2.2 國內(nèi)研究側(cè)重對養(yǎng)老模式的分析，研究理論和深度與國外差距較大

與國外相比，國內(nèi)現(xiàn)有研究更加重視對養(yǎng)老模式的制度和體制分析，如有學(xué)者提出了“3+2”養(yǎng)老工程的概念，即以家庭養(yǎng)老、社會養(yǎng)老和自我養(yǎng)老為依托或者作為基本養(yǎng)老方式，積極發(fā)展社會化養(yǎng)老事業(yè)和社會化助老事業(yè)，以期在最綜合的框架中解決多樣化需求問題。［9]也有研究認(rèn)為，完善的養(yǎng)老保障機(jī)制，應(yīng)該是多種機(jī)制的優(yōu)化組合，在建立和健全農(nóng)村養(yǎng)老保障機(jī)制時(shí)，不應(yīng)拘泥于某一種機(jī)制，而要全面考慮，充分利用和發(fā)揮每種機(jī)制的優(yōu)勢。［10]但這些研究往往比較缺乏管理學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支撐。在針對中國“養(yǎng)老模式”的國內(nèi)外文獻(xiàn)中，現(xiàn)有研究主要是對老年人養(yǎng)老模式的探討［11];也有利用描述性方法，分析中國老年人獨(dú)居比例變化情況［12]。然而，不同養(yǎng)老模式如何影響他們自身健康以及影響程度等內(nèi)容的討論卻非常有限。同時(shí)，與國外相比，國內(nèi)研究方法一般采用社會學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，缺少管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范分析方法與現(xiàn)代計(jì)量分析工具的應(yīng)用。

3 結(jié)論與建議

第一，由于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法在分析因果關(guān)系中具有明顯優(yōu)勢，因此可以通過對個(gè)人特征中的經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行具體討論，在控制遺傳基因等因素對老齡健康影響的前提下，研究分析老齡人群的經(jīng)濟(jì)來源、家庭收入、財(cái)產(chǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)水平、醫(yī)療保險(xiǎn)水平、住宅條件、工作狀況等經(jīng)濟(jì)因素對健康狀況的影響機(jī)制和程度。同時(shí)，通過對于與老年人群健康最密切相關(guān)的醫(yī)療保健服務(wù)提供者，如一些醫(yī)療機(jī)構(gòu)、公共衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)、養(yǎng)老服務(wù)提供機(jī)構(gòu)、老齡健康管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行研究，分析它們與老齡人群及個(gè)體健康的相互關(guān)系，最終促進(jìn)和完善老齡健康服務(wù)提供的機(jī)制與手段，以實(shí)現(xiàn)老齡健康領(lǐng)域的資源有效配置。總之，這類研究的主旨在于通過分析老年人群在老齡健康問題領(lǐng)域存在的現(xiàn)象，從市場供給的角度來闡述避免和解決此類問題的方法。例如就如何有效利用財(cái)政衛(wèi)生支出，滿足老年人群的需求;改善社會人口老齡化結(jié)構(gòu)，提供宏觀政策制定方面的建議。

第二，隨著老齡化趨勢日益嚴(yán)重，以及老齡化問題跨學(xué)科研究的不斷延伸，老年人群的健康不再局限于傳統(tǒng)的醫(yī)學(xué)含義，現(xiàn)代意義上的健康是從生理、心理及社會多維度、綜合性地研究健康的機(jī)制。而現(xiàn)代老年學(xué)通過大量研究證明，老年人群健康的影響因素是多方面的，一方面老年人群在社會群體中處于特殊地位;另一方面，老年人群自身存在的特殊情況，如退休、貧困化、所掌握知識陳舊、加之不同水平的生活保障、贍養(yǎng)機(jī)構(gòu)、生活服務(wù)以及娛樂場所等，使他們的社會關(guān)系更為脆弱和不穩(wěn)定，生活步調(diào)難于與時(shí)代同步，甚至一些老年人口被排斥于社會生活之外，給社會的發(fā)展造成負(fù)擔(dān)。因此，從社會科學(xué)角度出發(fā)，著眼于整個(gè)老齡社會群體的健康問題，而不只局限于少數(shù)長壽老年人口的增加，有助于緩解社會壓力，將“量增”轉(zhuǎn)為“質(zhì)增”，有利于實(shí)現(xiàn)社會的長期穩(wěn)定和發(fā)展。

第三，中國面臨的未富先老，提前進(jìn)入老齡社會的現(xiàn)實(shí)難題，對社會分配和醫(yī)療保障都提出了突出的要求，而社會保障既取決于社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，又取決于已有的管理體制和總?cè)丝诘纳鐣枨?。在我國尚未建立起完善的社會保障制度，且缺乏必要的?jīng)濟(jì)積累和制度準(zhǔn)備的情況下，迅速的老齡人口增長帶來健康保障需求的激增，使得需求增加與資源短缺的矛盾更加突出。在這一大背景下，結(jié)合法學(xué)、教育學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等社會學(xué)科對老齡健康問題的研究，不斷建立健全中國的社會保障制度，以適應(yīng)嚴(yán)峻的人口壓力挑戰(zhàn)。

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