鐵路客運生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)體系的構(gòu)建方法研究

單杏花，汪健雄，王煒煒

（中國鐵道科學(xué)研究院 電子計算技術(shù)研究所，北京 100081）

鐵路客運生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)體系是指由若干相互聯(lián)系的反映鐵路經(jīng)濟(jì)和社會現(xiàn)象的客運統(tǒng)計指標(biāo)所構(gòu)成的整體。一套完整、科學(xué)的運營指標(biāo)體系，是鐵路經(jīng)營管理制度中的重要組成部分。由于我國鐵路運輸早期以貨物運輸為龍頭，因此貨物運輸?shù)慕y(tǒng)計指標(biāo)比旅客運輸指標(biāo)更為健全。近年來，我國鐵路已經(jīng)建立并逐步健全反映鐵路各方面工作的指標(biāo)系統(tǒng)，為挖掘運輸潛力，起到了一定的作用。隨著鐵路旅客運輸統(tǒng)計指標(biāo)繁多，而各鐵路局或運輸公司的指標(biāo)體系互不一致，導(dǎo)致現(xiàn)有的運營指標(biāo)體系已不能適應(yīng)新的市場經(jīng)濟(jì)的要求。當(dāng)務(wù)之急，必須利用科學(xué)的研究方法，規(guī)范客運生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)體系，才能更全面和系統(tǒng)地認(rèn)識鐵路運輸業(yè)經(jīng)濟(jì)活動現(xiàn)狀，衡量旅客運輸運營效率、管理水平、服務(wù)質(zhì)量和安全性，揭示運輸業(yè)內(nèi)部矛盾及其運行規(guī)律，并在此基礎(chǔ)上預(yù)測我國鐵路運輸業(yè)未來的發(fā)展趨勢。

1 系統(tǒng)論方法

系統(tǒng)論是20世紀(jì)三、四十年代產(chǎn)生和發(fā)展起來的，由美籍奧地利生物學(xué)家貝塔朗菲（L.V.Bertalanfy）所創(chuàng)立，這是研究系統(tǒng)的一般模式、結(jié)構(gòu)和規(guī)律的學(xué)問，它研究各種系統(tǒng)的共同特征，用數(shù)學(xué)方法定量地描述其功能，尋求并確立適用于一切系統(tǒng)的原理、原則和數(shù)學(xué)模型，是具有邏輯和數(shù)學(xué)性質(zhì)的一門新興的科學(xué)。貝塔朗菲于1973年提出了一般系統(tǒng)論原理，他給系統(tǒng)做了一個能描述各種共同特征的一般定義：由若干要素以一定結(jié)構(gòu)形式聯(lián)結(jié)構(gòu)成的具有某種功能的有機(jī)整體。在這個定義中包括了系統(tǒng)、要素、結(jié)構(gòu)、功能4個概念，表明了要素與要素、要素與系統(tǒng)、系統(tǒng)與環(huán)境3方面的關(guān)系。系統(tǒng)論認(rèn)為，整體性、關(guān)聯(lián)性，等級結(jié)構(gòu)性、動態(tài)平衡性、時序性等是所有系統(tǒng)的共同的基本特征。這些既是系統(tǒng)所具有的基本思想觀點，也是系統(tǒng)方法的基本原則，表現(xiàn)了系統(tǒng)論不僅反映客觀規(guī)律的科學(xué)理論，還具有科學(xué)方法論的含義，正是系統(tǒng)論這門科學(xué)的特點。

系統(tǒng)論方法是指用系統(tǒng)論的觀點研究和改造客觀對象的方法，從整體觀點出發(fā)，全面分析系統(tǒng)中要素與要素、要素與系統(tǒng)、系統(tǒng)與環(huán)境、此系統(tǒng)與其它系統(tǒng)的關(guān)系，從而把握其內(nèi)部聯(lián)系與規(guī)律性，達(dá)到有效地控制與改造系統(tǒng)的目的。

2 鐵路客運生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)分析

鐵路旅客運營指標(biāo)體系研究必須結(jié)合其具體特性進(jìn)行分析，從而確定研究的原則和方法。從長期的實踐考察中可知，鐵路旅客運營指標(biāo)體系具有如下特性。

2.1 整體性

整體性又稱非加和性。在鐵路旅客運營指標(biāo)體系中，各種評價指標(biāo)不是各部分的簡單組合，而有統(tǒng)一性，各組成部分或各層次的充分協(xié)調(diào)，反映鐵路旅客運營系統(tǒng)的有序性和整體的運行效果。

2.2 相關(guān)性

部分鐵路運營指標(biāo)之間存在可以準(zhǔn)確進(jìn)行計算的相互關(guān)系，如旅客發(fā)送人數(shù)和旅客周轉(zhuǎn)量之間等。另一些指標(biāo)之間并不直接存在這種關(guān)系，但卻以某種規(guī)律相互影響，這種影響的規(guī)律則被稱為相關(guān)關(guān)系，如客車周轉(zhuǎn)時間和同期的旅客發(fā)送人數(shù)，只能確定它們不存在可以準(zhǔn)確進(jìn)行計算的相互關(guān)系，而是否存在相關(guān)關(guān)系還必須通過這兩項指標(biāo)若干時期的完成值進(jìn)行相關(guān)分析后才能得出結(jié)論。如果兩項指標(biāo)之間經(jīng)分析后彼此確有相關(guān)關(guān)系存在，在運營管理工作中就可以掌握主動，提高管理質(zhì)量和運營效率。

2.3 功能性和目標(biāo)性

評價指標(biāo)體系建立的目標(biāo)是完成一定的功能，例如，在旅客運輸經(jīng)營管理中按最佳經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等目標(biāo)來優(yōu)化配置各種運輸資源，達(dá)到企業(yè)、旅客多方認(rèn)可的滿意程度。同時，將評價指標(biāo)體系作為工具，利用運籌學(xué)和現(xiàn)代科學(xué)研究方法進(jìn)行定性和定量分析。

2.4 有序性

有序性又可稱為層次性和相對性。由于評價體系結(jié)構(gòu)、功能和層次的動態(tài)演變有某種方向性，因而使系統(tǒng)呈現(xiàn)有序性、分層的特點。總體來說，指標(biāo)可由總指標(biāo)分解成次級指標(biāo)，再由次級指標(biāo)分解成3級指標(biāo)（通常把這3個層次稱為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層），并組成樹狀結(jié)構(gòu)的指標(biāo)體系。

2.5 復(fù)雜性和隨機(jī)性

部分指標(biāo)是在隨時間、空間的不斷推移過程中體現(xiàn)出動態(tài)性并具有生命周期。因此指標(biāo)的演變是一個有方向性的、在一定范圍內(nèi)隨機(jī)波動的動態(tài)過程。根據(jù)同一指標(biāo)若干時期完成值的分析，可以分析出該指標(biāo)完成值的趨勢或走向以及其他規(guī)律性。掌握這些規(guī)律和趨勢，可便于采取相應(yīng)措施，強(qiáng)化管理工作。

3 基于系統(tǒng)論的鐵路客運生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)體系構(gòu)建方法

系統(tǒng)論方法要求利用反映系統(tǒng)運動變化規(guī)律的數(shù)學(xué)模型，定量地進(jìn)行研究，探索實現(xiàn)優(yōu)化的途徑和手段，包括以下內(nèi)容。

3.1 客運指標(biāo)體系構(gòu)建流程

3.1.1 整體性分析

整體性分析是系統(tǒng)論研究方法的最重要步驟。其要求在研究問題時牢固樹立全局觀念，始終將研究的指標(biāo)體系視為一個有機(jī)整體。各種構(gòu)成整體的基本要素及其之間的關(guān)系安排，都將影響系統(tǒng)整體功能的發(fā)揮。

任何系統(tǒng)雖由若干要素所構(gòu)成，但在功能上，各部分功能的總和不等于整體的功能。指標(biāo)體系的最終輸出也不例外。此關(guān)系可表述為：整體輸出ET，等于各部分功能的總和EI，加上各部分相互聯(lián)系形成結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的功能ER：

整體分析可采用文獻(xiàn)研究法等定性方法輔助進(jìn)行識別。本文使用文獻(xiàn)分析法對既有鐵路運營指標(biāo)體系進(jìn)行歸納總結(jié)，保留合理的指標(biāo)，提出了一些關(guān)鍵概念和內(nèi)涵的定義。

3.1.2 聯(lián)系性分析

聯(lián)系性分析包括系統(tǒng)與外部環(huán)境的聯(lián)系和制約；也包括系統(tǒng)內(nèi)部各元素之間的相互聯(lián)系和制約。從哲學(xué)意義上看，系統(tǒng)、環(huán)境和要素是有密切聯(lián)系的，一種事物總是存在于某種系統(tǒng)之中，從而作為該系統(tǒng)的一個要素。任何一個較低級的指標(biāo)都是較高級指標(biāo)的組成要素（或子系統(tǒng)），同時任何一級指標(biāo)的要素又是較低一級的系統(tǒng)。對于一個特定系統(tǒng)來說，其他指標(biāo)則是該系統(tǒng)存在的外部環(huán)境。系統(tǒng)、要素和環(huán)境3者是有機(jī)統(tǒng)一的關(guān)系，可使用因素分析法、相關(guān)關(guān)系分析法來輔助分析。

（1）因素分析法

又稱指數(shù)因素分析法，是利用統(tǒng)計指數(shù)體系分析現(xiàn)象總變動中各個因素影響程度的一種統(tǒng)計分析方法，包括連環(huán)替代法、差額分析法、指標(biāo)分解法、定基替代法。使用這種方法能夠使研究者把一組反映事物性質(zhì)、狀態(tài)、特點等的變量簡化為少數(shù)幾個能夠反映出事物內(nèi)在聯(lián)系的、固有的、決定事物本質(zhì)特征的因素。其最大特點是運用數(shù)學(xué)方法對可觀測的事物在發(fā)展中所表現(xiàn)出的外部特征和聯(lián)系進(jìn)行由表及里、去偽存真的處理，從而得出客觀事物普遍本質(zhì)的概括。使用因素分析法可以使復(fù)雜的研究課題大為簡化，并保持其基本的信息量。通過對某一運營指標(biāo)的全部構(gòu)成因素分別對比，并就各因素對整個指標(biāo)的影響值進(jìn)行分析，可以判定是哪些因素影響了指標(biāo)完成值的增減變化及其影響的程度。

（2）相關(guān)關(guān)系分析法

部分鐵路各項運營指標(biāo)之間存在可以準(zhǔn)確進(jìn)行計算的相互關(guān)系，如旅客發(fā)送人數(shù)和旅客周轉(zhuǎn)量之間等。但另一些指標(biāo)之間并不直接存在這種關(guān)系，卻以某種規(guī)律相互影響，這種影響的規(guī)律則被稱為相關(guān)關(guān)系，如客車周轉(zhuǎn)時間和同期的旅客發(fā)送人數(shù)，其是否存在相關(guān)關(guān)系，還必須通過這兩項指標(biāo)若干時期的完成值進(jìn)行相關(guān)分析后才能得出結(jié)論。如果兩項指標(biāo)之間經(jīng)分析后彼此確有相關(guān)關(guān)系存在，在運營管理工作中就可以掌握主動，提高管理質(zhì)量和運營效率。

通過上述聯(lián)系性分析，得到各項指標(biāo)之間實現(xiàn)有機(jī)聯(lián)系方式和合理的數(shù)量關(guān)系，體現(xiàn)出對各種關(guān)系的統(tǒng)籌兼顧，達(dá)到評價指標(biāo)體系的整體功能最優(yōu)，客觀的、全面的評價系統(tǒng)的輸出結(jié)果。

3.1.3 動態(tài)性分析

指標(biāo)體系不是絕對的、封閉的和靜止的，是存在于特定的環(huán)境之中，能與外部系統(tǒng)進(jìn)行信息的交換，受著社會、企業(yè)大環(huán)境的影響，具有開放性，隨環(huán)境的變化而發(fā)生變化。 動態(tài)性分析常用的方法是動態(tài)規(guī)律分析法。其方法是：根據(jù)同一指標(biāo)若干時期完成值的分析，可以探索該指標(biāo)完成值的趨勢或走向，也可以分析該指標(biāo)的完成值是否存在著某種規(guī)律性。了解這些規(guī)律和趨勢，就便于采取相應(yīng)措施，以強(qiáng)化其管理工作。

3.1.4 最優(yōu)化分析

最優(yōu)分析是系統(tǒng)論的出發(fā)點和最終目的。對指標(biāo)體系進(jìn)行分析和研究的最終目的，是為了能以較少的指標(biāo)（數(shù)量較少，層次較少）較全面系統(tǒng)地反映評價對象的內(nèi)容，從而使指標(biāo)體系發(fā)揮最優(yōu)的功能。因此，既要避免指標(biāo)體系過于龐雜，又要避免單因素選擇，追求的是評價指標(biāo)體系的總體最優(yōu)或滿意。

一個指標(biāo)體系可能有多種組成方案，要選擇最優(yōu)的方案，使指標(biāo)體系具有最優(yōu)的評價功能。為了使指標(biāo)評價體系能對客運各系統(tǒng)進(jìn)行客觀合理的評價，就需要尋找一定意義上最有效的評價方法，能夠?qū)⒛繕?biāo)問題建立成一個簡單、清晰的數(shù)學(xué)模型，構(gòu)建全面的指標(biāo)體系，將定性問題進(jìn)行量化處理，進(jìn)行決策和排序，最終對系統(tǒng)進(jìn)行綜合評價。這需要通過調(diào)查研究和模擬試驗才能實現(xiàn)。

最優(yōu)化分析的基本思路是利用對比分析法等方法進(jìn)行量化研究。通常是把兩個（或更多）相互聯(lián)系的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，從指標(biāo)數(shù)據(jù)的數(shù)量上展示和說明研究對象規(guī)模的大小，水平的高低，速度的快慢，以及各種關(guān)系是否協(xié)調(diào)。在對比分析中，選擇合適的對比標(biāo)準(zhǔn)是十分關(guān)鍵的步驟。

3.2 指標(biāo)體系構(gòu)建原則

（1）科學(xué)性原則

科學(xué)性原則主要體現(xiàn)在理論和實踐相結(jié)合，以及所采用的科學(xué)方法等方面。在設(shè)計評價指標(biāo)體系時，首先要有科學(xué)的理論作指導(dǎo)，使評價指標(biāo)體系能夠在基本概念和邏輯結(jié)構(gòu)上嚴(yán)謹(jǐn)、合理，抓住評價對象的實質(zhì)，并具有針對性。同時，評價指標(biāo)體系是理論與實際相結(jié)合的產(chǎn)物，所有相關(guān)的定性、定量方法以及模型，都必須是客觀的抽象描述，能反應(yīng)最重要的、最本質(zhì)的和最有代表性的內(nèi)容。力求對客觀實際進(jìn)行抽象并清楚、簡練、符合實際的描述。

（2）目標(biāo)導(dǎo)向原則

指標(biāo)的目的是為了評價，而評價的目的不是單純分辨規(guī)模、等級及優(yōu)劣的程度，更重要的是引導(dǎo)和鼓勵被評價對象向正確的方向和目標(biāo)發(fā)展。鐵路客運指標(biāo)的評價是客運管理工作中控制環(huán)節(jié)的重要工作內(nèi)容，采用“黑箱”的方法，利用實際成果的評價對被評價對象的行為加以控制，引導(dǎo)之向期望目標(biāo)靠近，即目標(biāo)導(dǎo)向的作用。

（3）可比性原則

可比性指的是不同時期以及不同對象間的比較，包括縱向比較和橫向比較?？v向比較是指對同一對象這個時期與另一個時期作比。評價指標(biāo)體系要有通用可比性，條件是指標(biāo)體系和各項指標(biāo)、各種參數(shù)的內(nèi)涵和外延保持穩(wěn)定，用以計算各指標(biāo)相對值的各個參照值（標(biāo)準(zhǔn)值）不變。而橫向比較是不同對象之間的比較，找出共同點，按共同點設(shè)計評價指標(biāo)體系。針對具體情況，還可采取調(diào)整權(quán)重的辦法，綜合評價各對象的狀況再加以比較。

（4）實用性原則

實用性原則要求方法具有實用性、可行性和可操作性。

計算要盡量簡化。評價指標(biāo)體系要繁簡適中，計算評價方法簡便易行，即評價指標(biāo)體系不可設(shè)計得太繁瑣，在能基本保證評價結(jié)果的客觀性、全面性的條件下，指標(biāo)體系盡可能簡化，減少或去掉一些對評價結(jié)果影響甚微的指標(biāo)。

數(shù)據(jù)要易于獲取。評價指標(biāo)所需的數(shù)據(jù)易于采集，無論是定性評價指標(biāo)還是定量評價指標(biāo)，其信息來源渠道必須可靠，并且容易取得。

整體操作要規(guī)范。各項評價指標(biāo)及其相應(yīng)的計算方法，各項數(shù)據(jù)都要標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。從而嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。能夠?qū)嵭性u價過程中的質(zhì)量控制，即對數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性加以控制。

4 鐵路客運生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)構(gòu)建與評價

4.1 指標(biāo)分類

按照指標(biāo)變化的頻率和屬性，從動態(tài)和靜態(tài)兩個方面對指標(biāo)進(jìn)行基本分類。

靜態(tài)指標(biāo)主要描述車站、線路以及設(shè)備、列車等設(shè)計參數(shù)屬性，該指標(biāo)在一段時間內(nèi)幾乎保持不變，可以近似看作靜態(tài)變量，在進(jìn)行業(yè)務(wù)分析時候既可以作為數(shù)值型維度，也可以作為考察指標(biāo)。

動態(tài)指標(biāo)是指在一段時間內(nèi)變化頻率較高，是生產(chǎn)指標(biāo)的數(shù)值體現(xiàn)，在進(jìn)行業(yè)務(wù)分析時候只能作為動態(tài)變量進(jìn)行數(shù)值計算的指標(biāo)。

4.2 指標(biāo)構(gòu)建及功能

（1）運營規(guī)模指標(biāo)

運營規(guī)模指標(biāo)，目的是了解在一定時期內(nèi)運輸企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營軟硬件設(shè)施設(shè)計能力、水平和業(yè)務(wù)規(guī)模的分配。主要包括線路能力、車站能力、列車運用等靜態(tài)指標(biāo)，以及業(yè)務(wù)規(guī)模等動態(tài)指標(biāo)。

（2）效益效率指標(biāo)

效益效率指標(biāo)包括鐵路運輸效益和產(chǎn)品使用效率，前者目的在于考察運輸企業(yè)和運輸產(chǎn)品在一定時期的收益及獲利能力，如客座率、客票收入等等。后者主要考察與收入、成本相關(guān)的指標(biāo)以及衍生出來的次級指標(biāo)。

（3）服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)

隨著旅客出行頻率的增長和生活水平的提高，客運服務(wù)質(zhì)量越來越重要。服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)包括列車的乘降組織、正晚點率，車站的購票、候車、VIP服務(wù)，以及其他售票方式的投訴率、服務(wù)滿意度等指標(biāo)。

（4）安全性指標(biāo)

安全性指的是客運業(yè)務(wù)組織的安全程度，主要考察列車組織的事故、傷亡統(tǒng)計，以及所帶來的經(jīng)濟(jì)損失等指標(biāo)。

（5）運營管理指標(biāo)

目的在于考察運輸企業(yè)內(nèi)部運營管理的執(zhí)行效率，包括設(shè)備利用效率和人工使用效率。

4.3 指標(biāo)評價

上述5種指標(biāo)既相互依存又相互對立。如運營規(guī)模的擴(kuò)大是對效率效益、安全性以及運營管理的考驗。效率效益的提高同時也帶來安全性要求的提高，而服務(wù)質(zhì)量和運營管理也是一對矛盾。體現(xiàn)了基于系統(tǒng)論的分析方法和對立統(tǒng)一規(guī)律的社會和自然屬性。其相互影響可以利用圖1的雷達(dá)圖進(jìn)行表示：（1）內(nèi)層同心圓的代表同行業(yè)平均水平，又稱標(biāo)準(zhǔn)線；外層最大圓圈代表同行業(yè)水平或平均水平的1.5倍；然后，把這2個圓圈的360°分成5個扇形區(qū)，分別代表運營規(guī)模、效益效率、服務(wù)質(zhì)量、安全性和運營管理指標(biāo)區(qū)域；（2）從5個扇形區(qū)的圓心開始以放射線的形式分別畫出相應(yīng)的指標(biāo)線，并標(biāo)明指標(biāo)名稱及標(biāo)度（本圖為簡化說明，省略具體指標(biāo)名稱，僅按照一級指標(biāo)加以簡要說明），指標(biāo)線的比例尺及同心圓的大小由該經(jīng)營比率的量綱與同行業(yè)的水平來決定；（3）把同期的相應(yīng)指標(biāo)值用點標(biāo)在圖上，以線段依次連接相鄰點，形成的多邊形折線閉環(huán)，就代表了鐵路旅客運營的現(xiàn)實指標(biāo)狀況。

圖1 雷達(dá)圖分析

由圖1可知，當(dāng)指標(biāo)值處于標(biāo)準(zhǔn)線以內(nèi)時，說明該指標(biāo)低于同行業(yè)水平，需要加以改進(jìn)；若接近最小圓圈或處于其內(nèi)，說明該指標(biāo)處于極差狀態(tài)，是客運經(jīng)營健康狀況的危險標(biāo)志；若處于標(biāo)準(zhǔn)線外側(cè)，說明該指標(biāo)處于較理想狀態(tài)，是客戶的優(yōu)勢所在。并不是所有指標(biāo)都處于標(biāo)準(zhǔn)線外側(cè)就是最好，還要具體指標(biāo)具體分析。多邊形內(nèi)部的面積可以反映總體的指標(biāo)情況以及某一類型指標(biāo)的運營質(zhì)量。利用該雷達(dá)圖可實現(xiàn)一定程度上的評價功能。

5 結(jié)束語

通過系統(tǒng)論方法，對鐵路客運生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)行研究。初步構(gòu)建指標(biāo)體系既包含經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)，又包含社會效益和管理質(zhì)量的指標(biāo)，且所列指標(biāo)均具有易得性，能有效地評價鐵路局運營質(zhì)量和旅客服務(wù)效果，為客運業(yè)務(wù)優(yōu)化提供支持是本文的創(chuàng)新之處。鐵路客運生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)體系的建立是一項系統(tǒng)工程，指標(biāo)的功能由指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)決定，而結(jié)構(gòu)是體系內(nèi)部各個指標(biāo)的組織形式。指標(biāo)體系的功能主要是用于評價，基于已經(jīng)建立的評價體系對運營狀況進(jìn)行評價到得出具體的評價結(jié)果，這一過程需要做更多具體的工作和深入研究，本文受篇幅所限在此不作贅述。

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