基于演化博弈的我國高能耗企業(yè)節(jié)能減排政策分析

王維國，王霄凌

(東北財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)計量分析與預(yù)測研究中心/數(shù)學(xué)與數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

我國改革開放三十多年來的經(jīng)濟(jì)繁榮和“世界工廠”地位的確立，在世界范圍內(nèi)引發(fā)了對能源和資源的旺盛需求。隨著我國經(jīng)濟(jì)總量的不斷增長，以及粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式尚未得到根本調(diào)整，能源約束已經(jīng)日益成為我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長的瓶頸。中國人均能源資源探明量僅是135噸標(biāo)準(zhǔn)煤，為世界人均量的51%，其中，煤、石油和天然氣分別為世界人均的70%、11%和4%。雖然我國水能資源蘊(yùn)藏量世界第一，但是人均水能資源量卻低于世界平均水平。我國探明化石能源可采儲量的保證程度大約是:煤炭80年、石油15年、天然氣30年，分別為世界平均水平的1/3和1/2[1]。當(dāng)前，我國正處于工業(yè)化中后期階段，加快完成工業(yè)化和城市化建設(shè)需要未來能源需求總量的進(jìn)一步增長;同時，我國經(jīng)濟(jì)增長方式粗放、能源結(jié)構(gòu)不合理、能源技術(shù)裝備水平低和管理水平相對落后，導(dǎo)致單位GDP能耗和主要耗能產(chǎn)品能耗均高于主要能源消費(fèi)國家平均水平。目前我國已成為世界最大的溫室氣體排放國。國際能源署預(yù)測，到2030年中國CO2排放量將占世界的29.2%[2]。隨著我國經(jīng)濟(jì)總量的迅速上升以及由此帶來的碳排放量快速上升，引起了世界的嚴(yán)重關(guān)注。2009年的哥本哈根氣候大會上，許多發(fā)達(dá)國家甚至一些發(fā)展中國家紛紛要求我國采取減少CO2排放的措施并實行碳減排承諾，我國政府也鄭重提出碳排放的減排目標(biāo):到2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放在2005年基礎(chǔ)上下降40%—45%，同時提出通過積極推進(jìn)核電建設(shè)、大力發(fā)展可再生能源等行動，力爭到2020年實現(xiàn)非化石能源占一次能源消費(fèi)的比重達(dá)到15%左右。

根據(jù)遏制全球氣候變化的謹(jǐn)慎原則與預(yù)防原則，發(fā)達(dá)國家較早地展開了發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的科學(xué)研究，主要包括減排技術(shù)模型，經(jīng)濟(jì)理論模型和政策評價模型。第一，有關(guān)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的技術(shù)模型采取從底向上法(Bottom－up)的建模思路，又稱為工程—經(jīng)濟(jì)模型，主要包括動態(tài)優(yōu)化模型、系統(tǒng)仿真模型和綜合評估模型。其中，Mirzaesmaeeli等構(gòu)建了具有CO2排放約束的發(fā)電廠的多階段混合整數(shù)規(guī)劃模型[3];Hickman等建立了倫敦市交通運(yùn)輸碳排放的模擬模型，分析了12種潛在的交通運(yùn)輸減排政策的實施效果[4];師華定等基于GIS技術(shù)對低碳經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行可視化，分析我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時間過程和空間格局[5]。第二，有關(guān)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)理論模型采取從頂向下法(Top－down)的建模思路，從總體經(jīng)濟(jì)變量(或碳排放量)對部門的影響出發(fā)，較好地描述了國民經(jīng)濟(jì)各部門相互作用，但對能源生產(chǎn)、利用技術(shù)等方面的描述比較抽象，主要包括投入產(chǎn)出模型、可計算一般均衡模型和宏觀經(jīng)濟(jì)計量模型等。其中，Sánchez－Chóliz和Duarte運(yùn)用投入產(chǎn)出模型分析了西班牙進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的CO2排放量[6];Wei等將能源投入產(chǎn)出模型與情景分析技術(shù)相結(jié)合，并運(yùn)用簡化后的多區(qū)域投入產(chǎn)出模型(MRIO)，對2020年我國總體和八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的能源需求和CO2排放進(jìn)行預(yù)測[7]。第三，古典經(jīng)濟(jì)政策評價的丁伯根—泰勒方法是在線性經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)約束下，分析如何達(dá)到政策制定者設(shè)定目標(biāo)值的可控性問題，即將一組相互獨立的政策工具變量作為解釋變量，碳排放等政策目標(biāo)作為外生變量，建立起經(jīng)濟(jì)計量模型，具體包括模擬仿真法、工具—目標(biāo)法和社會福利函數(shù)法等。盧卡斯基于理性預(yù)期理論對丁伯根—泰勒經(jīng)濟(jì)政策評價方法提出批評，認(rèn)為丁伯根—泰勒方法中不同經(jīng)濟(jì)主體行為與政策變量之間獨立性假設(shè)不符合現(xiàn)實，企業(yè)和消費(fèi)者等私人部門的經(jīng)濟(jì)行為隨著政策的調(diào)整而發(fā)生改變。因此，應(yīng)該考慮不同主體間策略互動的博弈問題[8]，并分析經(jīng)濟(jì)政策達(dá)到均衡的一般條件。

作為分析不同經(jīng)濟(jì)主體在碳排放問題上的沖突與合作問題的合適分析工具，國際上博弈論廣泛應(yīng)用在環(huán)境保護(hù)、氣候談判、低碳經(jīng)濟(jì)等方面研究文獻(xiàn)中。其中，F(xiàn)ankhauser和Kverndokk運(yùn)用互惠外部性博弈模型，分析了世界五個集團(tuán)的CO2減排的合作問題[9]。Forgó等運(yùn)用完美信息下的擴(kuò)展式博弈模型，研究了歐盟和非歐盟國家在京都議定書協(xié)議下的溫室氣體減排談判問題[10]。Jaehn和Letmathe構(gòu)建了發(fā)電廠與碳購買者之間的合作博弈模型，解釋了歐盟碳交易機(jī)制下出現(xiàn)碳價暴跌現(xiàn)象[11]。Ciscar和Soria首次采用序貫(擴(kuò)展式)博弈模型，描述和分析了后京都談判的動態(tài)性[12]。Peck和Tijsberg采用同時決策非合作博弈模型，研究了減排成本、收益和國際合作的可能性[13]。國內(nèi)學(xué)者袁靜研究氣候變化問題的外交博弈[14];郁琳琳和唐為中采用四種博弈模型，分析了國際氣候談判進(jìn)程[15];劉德海通過動態(tài)博弈模型分析了我國出口品面臨碳關(guān)稅等技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重機(jī)制作用[16];張嵐運(yùn)用重復(fù)博弈促進(jìn)廠商合作，克服汽車行業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性[17]。肖興志通過中央政府與地方政府、地方政府與煤礦企業(yè)、煤礦企業(yè)與礦工的博弈分析，論述了我國煤礦事故產(chǎn)生的根本原因[18]。綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于低碳減排問題的國內(nèi)外博弈理論研究文獻(xiàn)中，基本上針對發(fā)達(dá)國家集團(tuán)和發(fā)展中國家集團(tuán)，國內(nèi)出口商和國外本土企業(yè)，中央政府、地方政府與企業(yè)，高能耗企業(yè)和低碳節(jié)能型高新技術(shù)企業(yè)，高能耗企業(yè)與消費(fèi)者等相互沖突的利益主體，在傳統(tǒng)博弈的研究框架下(包括互惠博弈模型、擴(kuò)展式動態(tài)博弈模型、合作博弈模型、重復(fù)博弈模型、Bertrand動態(tài)博弈模型等)，研究國際減排氣候談判、碳稅政策、碳交易機(jī)制等低碳減排問題。我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重點是國內(nèi)高能耗的重化工產(chǎn)業(yè)集群。為了分析我國高能耗企業(yè)集群，如何在低碳減排政策的引導(dǎo)下實施低碳生產(chǎn)的企業(yè)群體決策行為，需要突破傳統(tǒng)博弈“完全理性”決策的分析框架，轉(zhuǎn)而在演化博弈理論框架下，重點研究低碳技術(shù)的市場擴(kuò)散過程、高能耗企業(yè)集群的低碳決策模仿行為、激勵性和懲罰性低碳政策對減排行為的演化影響等問題。但是，現(xiàn)有國內(nèi)文獻(xiàn)對此研究尚很少見。

我國政府推行低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，主要面臨的問題是我國經(jīng)濟(jì)處于工業(yè)化中后期階段，眾多高能耗的重化工企業(yè)如何在自主技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排的同步進(jìn)行，直到最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放的“脫鉤”。由于碳排放量的難以測量、難以計算、難以核實，高能耗企業(yè)對于適合于自身技術(shù)水平、市場前景和生產(chǎn)工藝能耗特點的具體低碳政策并不是非常清楚，該企業(yè)只能通過市場經(jīng)營活動中逐漸地認(rèn)識并發(fā)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)帶來的市場機(jī)會，也就是說，企業(yè)可以通過觀察其它同類企業(yè)采取各種節(jié)能減排途徑獲得的市場績效，來驗證各種節(jié)能減排決策的好壞。該企業(yè)經(jīng)營行為即為典型的模仿、觀察和學(xué)習(xí)過程。對此企業(yè)決策方式，Nelson和Winter給出了企業(yè)決策搜索模型的理論解釋[19]。在迅速推進(jìn)的信息技術(shù)革命，以及日益苛刻的環(huán)境保護(hù)和資源能耗壓力下，企業(yè)要想贏得長久的市場競爭優(yōu)勢，最核心的競爭能力是技術(shù)創(chuàng)新和組織的學(xué)習(xí)能力。Nelson和Winter認(rèn)為，真實的企業(yè)決策過程并不符合新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大化和均衡假設(shè)，而是根據(jù)企業(yè)慣例行為和搜尋的學(xué)習(xí)原則[19]，從而開創(chuàng)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的新研究范式。近十多年來，基于有限理性假設(shè)的演化博弈理論受到了越來越多的博弈理論學(xué)者的關(guān)注，并嘗試性應(yīng)用在農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)集群興起、群體性突發(fā)事件、供應(yīng)鏈管理等各種社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實問題的分析中。演化博弈理論突破了傳統(tǒng)博弈理論的完全理性假設(shè)，在個體參與者僅具有“有限理性”的假設(shè)下，企業(yè)集群中不同的經(jīng)濟(jì)個體行為相互作用產(chǎn)生了一個動態(tài)的學(xué)習(xí)過程，經(jīng)過長期的演化后最終收斂于Nash均衡的過程。本文根據(jù)高能耗企業(yè)的減排決策行為具有模仿、觀察和學(xué)習(xí)過程，建立了低碳政策下高能耗企業(yè)減排行為的演化博弈模型進(jìn)行研究。

二、高能耗企業(yè)集群的學(xué)習(xí)行為和要素博弈

政府部門在推行節(jié)能減排的低碳政策時面臨著兩種政策選擇:第一類提供低碳補(bǔ)貼(記為S)等激勵性政策。例如，政府提供無息、低息貸款、技術(shù)扶持、產(chǎn)品優(yōu)先采購、稅收優(yōu)惠等激勵政策，鼓勵企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排，采用低碳生產(chǎn)工藝和先進(jìn)技術(shù)。但是，如果政府只采用激勵政策，企業(yè)缺少實施低碳發(fā)展模式的動力或動力不足，可能導(dǎo)致僅有少數(shù)企業(yè)采取節(jié)能減排措施，影響我國政府實施低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的發(fā)展目標(biāo)。第二類是針對高能耗企業(yè)征收碳稅(記為T)等懲罰性政策。例如，我國政府已經(jīng)推出和正在醞釀推出實行排污權(quán)有償取得、提高排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、征收碳稅等稅收政策，增加企業(yè)資源、能源利用、CO2和其它各種污染排放的成本，促使企業(yè)積極進(jìn)行設(shè)備改造、工藝更新發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。政府推行的低碳減排政策越嚴(yán)格，企業(yè)生產(chǎn)高能耗產(chǎn)品的成本越高，企業(yè)實施節(jié)能減排的效益就越好。但由于我國大多數(shù)企業(yè)缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，主要利潤來源于廉價勞動力和資源的低價利用，如果政府貿(mào)然推出苛刻的減排政策，許多勞動密集型企業(yè)可能會選擇倒閉或轉(zhuǎn)行，造成社會失業(yè)人數(shù)的增加，甚至影響到社會穩(wěn)定。這兩類低碳政策應(yīng)該加以組合運(yùn)用，從而收到較好的減排效果。

考慮政府部門直接作為低碳經(jīng)濟(jì)的實施者時，政府與高能耗企業(yè)的要素博弈收益矩陣如表1所示。在建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，參與者分別為政府部門i和高能耗企業(yè)j。政府部門面臨著采取提供低碳補(bǔ)貼S或者征收碳稅T兩種策略Si={S，T}，而高能耗企業(yè)可以采取積極減排A或消極減排P兩種策略，Sj={A，P}。作為雙方的“共同知識”都擁有對博弈的基本結(jié)構(gòu)和博弈規(guī)則(決定了與不同行動策略相對應(yīng)的收益)的完全信息。

表1 政府與高能耗企業(yè)低碳政策的要素博弈模型

假設(shè)高能耗企業(yè)每減少單位碳排放量，給社會帶來的福利(包括延緩全球氣候變化、節(jié)約能源消耗、有助于實現(xiàn)中國碳排放量控制目標(biāo)的承諾等)記為r，但是需要高能耗企業(yè)付出減排成本為c。如果政府部門采取提供低碳補(bǔ)貼S的政策時，由于碳排放量的難以測量、難以核算等特點，需要政府部門認(rèn)真審核高能耗企業(yè)提供的節(jié)能減排報告，確認(rèn)企業(yè)的減排量并據(jù)此提供補(bǔ)貼，該核算成本與減排量無關(guān)，記為C。如果政府部門確認(rèn)高能耗企業(yè)進(jìn)行了節(jié)能減排工作，提供給每單位減排量的補(bǔ)貼額為s。顯然，只有當(dāng)補(bǔ)貼額s大于減排成本c時，企業(yè)才有激勵進(jìn)行減排，即s＞c。當(dāng)且僅當(dāng)政府采取提供節(jié)能減排的政策補(bǔ)貼策略S時，高能耗企業(yè)才有動機(jī)進(jìn)行積極的節(jié)能減排A，此時企業(yè)的減排量為單位減排量的k倍。企業(yè)積極推行節(jié)能減排工作大幅度減少碳排放量，也給整個社會帶來了較大的福利，即扣除政府財政補(bǔ)貼支出和審核成本后的政府效用大于零，(k－1)r－ks－C＞0。

當(dāng)政府部門采取征收碳稅的懲罰性政策T時，原先積極進(jìn)行減排的高能耗企業(yè)僅能完成最低要求的單位減排量。而采取被動減排策略P的高能耗企業(yè)存在著兩種可能:一種可能是仍然進(jìn)行一段高能耗生產(chǎn)后，被政府部門強(qiáng)制性征收碳稅(甚至個別地區(qū)出現(xiàn)針對高能耗企業(yè)的“拉閘限電”)，被迫采取節(jié)能減排策略;另一種可能是高能耗企業(yè)擇機(jī)進(jìn)行節(jié)能減排工作，經(jīng)常是隨著政府部門環(huán)保政策的收緊而開動節(jié)能減排裝置，否則平時閑置。上述兩種節(jié)能減排行為的可能性均記為p。一旦政府部門發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行節(jié)能減排工作，其可能性為(1－p)，將征收碳稅t。由于碳排放行為的難以監(jiān)測，因此高能耗企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排的概率p較小。同時，由于目前國內(nèi)大多數(shù)高能耗企業(yè)缺乏節(jié)能減排的自主核心技術(shù)，其減排成本c大于征收碳稅t，c＞t。

求解上述要素博弈的納什均衡，其包含兩個純策略納什均衡，即(企業(yè)積極減排策略A，政府提供補(bǔ)貼策略S)和(企業(yè)被動減排策略P，政府征收碳稅策略T)，以及一個混合策略。

三、高能耗企業(yè)集群的一般化復(fù)制動態(tài)模型和均衡分析

演化博弈的分析范式是假設(shè)社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在著許多參與者(可以分為同類群體和不同類群體)，通過隨機(jī)抽樣選出的參與者(代表某一特定的群體)進(jìn)行預(yù)先規(guī)定好的要素博弈，獲得相應(yīng)收益。根據(jù)慣性行為的假設(shè)，參與者群體通過選取要素博弈的不同策略，形成了選取不同策略的比例分布。少部分參與者的策略產(chǎn)生突變(試錯法);大部分參與者根據(jù)不同的學(xué)習(xí)規(guī)則進(jìn)行模仿，其中最有效率的參與者經(jīng)選擇過程得以大量復(fù)制。在動態(tài)模仿過程中，上述比例分布是不斷變化的。根據(jù)不同的理性水平，分為不同的動態(tài)演化過程。其中，最常見的一種演化動態(tài)過程是Taylor和Jonker，Weibull提出的復(fù)制動態(tài)模型[20－21]。

假定在動態(tài)博弈中，每一個參與者只代表某一特定的同類群體，其長期堅持采用某種純策略si，采用某種策略的群體比例θi的增長率dθi/dt是此策略效用u(si)與群體平均效用差的嚴(yán)格增函數(shù)。其決策的根據(jù)是基于群體的平均效用水平，反映了以適應(yīng)性為基礎(chǔ)的遺傳傳導(dǎo)機(jī)制[21]:

其中，dθi/dt為高能耗企業(yè)采取某一種節(jié)能減排策略i∈{A，P}的群體比例增長率;θi為高能耗企業(yè)采取某一種節(jié)能減排策略的群體比例;πi為高能耗企業(yè)采取某一種節(jié)能減排策略i的收益。

分析演化博弈的選擇動態(tài)應(yīng)用于社會經(jīng)濟(jì)問題時，考慮到不同策略存在著相應(yīng)行動被觀察到的可能性差異，一些策略可能更難于被觀察，因此也更難于學(xué)習(xí)。由此，Sethi提出了一般化復(fù)制動態(tài)模型[22]:

其中，λi表示如果采取策略i的經(jīng)濟(jì)主體被選中，與該策略相關(guān)的行動和收益被觀察到的可能性，λi∈[0，1]，取值越小表明學(xué)習(xí)障礙越大。Bi(θ)={i∈I|πj(θ)＞πi(θ)}表示當(dāng)社會群體采取各種策略的比例分布為θ(t)時，策略空間中那些收益高于策略i的所有其它策略的集合。

代入表1中政府與高能耗企業(yè)低碳政策的要素博弈收益，化簡得:

上式退化為包含了學(xué)習(xí)障礙λi的復(fù)制動態(tài)模型(1)。

對于政府與高能耗企業(yè)低碳政策的演化博弈，非對稱的純策略納什均衡(企業(yè)積極減排策略A，政府提供補(bǔ)貼策略S)和(企業(yè)被動減排策略P，政府征收碳稅策略T)處于穩(wěn)定狀態(tài)，因此討論混合策略納什均衡(θi*，θj*)的穩(wěn)定性。其中，θi*為政府部門i采取提供低碳補(bǔ)貼策略S的混合均衡比例，θj*為高能耗企業(yè)j采取積極減排策略A的混合均衡比例。

假設(shè)高能耗企業(yè)j采取積極減排策略A的比例為θj，政府部門i中采取提供低碳補(bǔ)貼策略S的比例θi，則政府部門i中采取提供低碳補(bǔ)貼策略S的收益:

政府部門i中采取征收碳稅策略T的收益:

高能耗企業(yè)j采取積極減排策略A的收益:

高能耗企業(yè)j采取被動減排策略P的收益:

模型達(dá)到混合策略均衡時，uj(A)=uj(P)，政府部門i中采取提供低碳補(bǔ)貼策略S的比例θi*為:

ui(S)=ui(T)，高能耗企業(yè)j采取積極減排策略A的比例θj*為:

當(dāng)政府與高能耗企業(yè)作為不同類群體進(jìn)行低碳政策博弈時，一般化復(fù)制動態(tài)模型(3)式為:

根據(jù)穩(wěn)定性判據(jù)的Lyapunov第一法，方程式(10)的雅可比矩陣為:

其中，矩陣的跡記為T，行列式的值記為D，

將(4)—(7)式代入(12)式，計算可得:T=0。

由于T=0，因此對于不同類群體的演化博弈模仿者動態(tài)模型，混合策略納什均衡不可能處于漸進(jìn)穩(wěn)定狀態(tài)。

由于D ＜0，因此混合策略納什均衡(θi*，θj*)為不穩(wěn)定的鞍點，其二維空間中演化相圖見圖1所示，其中A點作為不穩(wěn)定鞍點的混合策略均衡點(θi*，θj*)，即雖然混合策略(θi*，θj*)是政府部門與高能耗企業(yè)要素博弈模型的納什均衡，但是在群體動態(tài)演化過程中，該均衡點是不穩(wěn)定的;D點為穩(wěn)定的純策略納什均衡(政府部門采取征收碳稅策略T，高能耗企業(yè)采取被動減排策略P)，即θi=0，θj=0;E點為穩(wěn)定的純策略納什均衡(政府部門采取提供補(bǔ)貼策略S，高能耗企業(yè)采取積極減排策略A)，即θi=1，θj=1;B點和C點均為政府部門與高能耗企業(yè)低碳政策演化博弈的一個初始狀態(tài)。

圖1 高能耗企業(yè)和政府低碳政策的演化均衡相圖

綜上所述，由于高能耗企業(yè)在決定是否進(jìn)行減排時，通過觀察其它同類企業(yè)采取各種節(jié)能減排途徑獲得的市場績效來驗證各種節(jié)能減排決策的好壞，因此企業(yè)決策行為具有模仿、觀察和學(xué)習(xí)過程。在高能耗企業(yè)與政府部門低碳政策的演化博弈中，要素博弈具有非對稱的純策略納什均衡(企業(yè)積極減排策略A，政府提供補(bǔ)貼策略S)和(企業(yè)被動減排策略P，政府征收碳稅策略T)，以及一個混合策略納什均衡(θi*，θj*)。在高能耗企業(yè)集群的模仿學(xué)習(xí)過程中，兩個非對稱的純策略納什均衡均處于穩(wěn)定狀態(tài)，而混合策略納什均衡(θi*，θj*)為不穩(wěn)定的鞍點。因此，高能耗企業(yè)與政府部門作為不同類群體的演化博弈動態(tài)穩(wěn)定均衡結(jié)果將是兩種模式:一種是政府提供激勵性減排補(bǔ)貼下，高能耗企業(yè)積極進(jìn)行減排的模式;另一種是政府征收碳稅等懲罰性政策下，高能耗企業(yè)被動進(jìn)行減排的模式。

四、政府部門選擇不同低碳減排模式的影響因素

第一，高能耗企業(yè)與政府部門圍繞低碳政策進(jìn)行博弈的初始狀態(tài)。不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)資源要素的最優(yōu)配置，演化博弈理論更加突出了制度(體現(xiàn)為博弈規(guī)則)和時間在系統(tǒng)演化過程中的重要性。如果社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)已經(jīng)形成了以提供低碳補(bǔ)貼為主的減排模式，即初始狀態(tài)位于相圖1中左下方DCAB，那么該系統(tǒng)未來演化的穩(wěn)定均衡狀態(tài)更多的將延續(xù)這種低碳補(bǔ)貼模式。如果社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)已經(jīng)形成了以征收碳稅為主的減排模式，即初始狀態(tài)位于相圖1中右上方ECAB，那么該系統(tǒng)未來演化的穩(wěn)定均衡狀態(tài)將是征收碳稅模式。否則，社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)從一個穩(wěn)定的吸引域躍遷到另一個穩(wěn)定吸引域，需要付出較大的代價。具體來說，要想實現(xiàn)低碳減排模式的轉(zhuǎn)換，不僅政府部門面臨著政策調(diào)整帶來的政策不可預(yù)測性和政府聲譽(yù)的損失，而且高能耗企業(yè)原先適應(yīng)某一種減排模式的生產(chǎn)技術(shù)模式也將面臨著被迫轉(zhuǎn)換、甚至廢棄的高昂成本。

我國政府提出2020年單位GDP碳排放強(qiáng)度比2005年下降40%—45%的自主減排目標(biāo)，有關(guān)低碳政策實施的難點是中央與地方政府、企業(yè)與消費(fèi)者之間的成本分擔(dān)和利益博弈。當(dāng)前我國實施節(jié)能減排等低碳政策缺乏統(tǒng)一管理和綜合決策協(xié)調(diào)機(jī)制，能源行業(yè)處于多頭監(jiān)管的狀態(tài)，由于地方政府發(fā)展利益驅(qū)動和監(jiān)測能力不足等原因，導(dǎo)致節(jié)能減排、淘汰落后產(chǎn)能等跨部門和地區(qū)政策的實施面臨著較大的障礙。本文提出了提供低碳補(bǔ)貼的激勵性減排模式和征收碳稅的懲罰性減排模式，從更廣泛意義上講，其可以概括為當(dāng)前我國“官員晉升的政治錦標(biāo)賽”和“壓力型體制”兩種政策執(zhí)行模式[23－24]。在“十一五”期間，我國政府推行節(jié)能降耗和關(guān)停小火電等節(jié)能減排政策模式上，具有明顯的“壓力型體制”特點。其具體體現(xiàn)為“層級加壓+重點主抓”的體制架構(gòu)、自上而下的政策執(zhí)行過程、黨的核心決策層在節(jié)能減排上的巨大決心等[23]。

盡管“十一五”期間減排目標(biāo)單位GDP能耗下降20%(實際下降19.1%)基本達(dá)到，但是政策實施主要依靠行政手段，甚至出現(xiàn)了個別省份拉閘限電等強(qiáng)制性減排措施?！笆濉逼陂g我國將努力改變這種行政指令的減排政策實施方式，而是更多地依靠市場調(diào)節(jié)行為。值得注意的是，由于社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)歷史發(fā)展的慣性作用，“十二五”期間我國政府的節(jié)能減排政策執(zhí)行模式仍將是“壓力型體制”主導(dǎo)，而不會發(fā)生根本性的“躍遷”。其中，征收懲罰性的碳稅是一種重要的減排政策手段。據(jù)有關(guān)消息，我國可能在2013年開始征收環(huán)境稅，而碳稅也正在積極醞釀中[25]。

第二，減排技術(shù)和相應(yīng)政策措施的成本。其決定了混合策略均衡點A的位置，進(jìn)一步?jīng)Q定了演化相圖1中不同低碳模式的影響區(qū)域大小。根據(jù)混合策略均衡公式(8)和(9)，A點坐標(biāo)的影響因素為(ks－kc)、(－pc－(1－p)t)、減排單位成本c、(kr－ks－r)、(pr+(1－p)t)和審核成本C。根據(jù)混合策略均衡公式(8)、(9)和表1要素博弈收益矩陣可知:

(1)企業(yè)減排的積極性k變化:當(dāng)且僅當(dāng)政府采取提供節(jié)能減排的政策補(bǔ)貼策略S時，高能耗企業(yè)才有動機(jī)進(jìn)行積極的節(jié)能減排A，此時企業(yè)的減排量為單位減排量的k倍。企業(yè)減排的積極性k越大，企業(yè)減排補(bǔ)貼獲得凈剩余(s－c)越大，θi越小，A點越靠近坐標(biāo)原點D，征收碳稅減排模式出現(xiàn)區(qū)域DBAC越小，系統(tǒng)越傾向于收斂到提供低碳補(bǔ)貼的減排模式。

(2)征收碳稅模式下企業(yè)損失(－pc－(1－p)t)越小，θi越大，A點越靠近初始狀態(tài)E，征收碳稅減排模式出現(xiàn)的區(qū)域DBAC越大，系統(tǒng)越傾向于收斂到征收碳稅的減排模式。

(3)高能耗企業(yè)每單位減排量的減排成本c越大，θi越大，A點越靠近初始狀態(tài)E，征收碳稅減排模式出現(xiàn)的區(qū)域DBAC越大，系統(tǒng)越傾向于收斂到征收碳稅的減排模式。

(4)提供減排補(bǔ)貼模式下政府部門的相對收益(kr－ks－r)越大，θj越小，A點越靠近坐標(biāo)原點D，征收碳稅減排模式出現(xiàn)的區(qū)域DBAC越小，系統(tǒng)越傾向于收斂到提供低碳補(bǔ)貼的減排模式。

(5)征收碳稅模式下政府部門的收益(pr+(1－p)t)越大，θj越大，A點越靠近初始狀態(tài)E，征收碳稅減排模式出現(xiàn)的區(qū)域DBAC越大，系統(tǒng)越傾向于收斂到征收碳稅的減排模式。

(6)提供減排補(bǔ)貼模式下政府部門的審核成本C越大，θj越大，A點越靠近初始狀態(tài)E，征收碳稅減排模式出現(xiàn)的區(qū)域DBAC越大，系統(tǒng)越傾向于收斂到征收碳稅的減排模式。

第三，社會輿論導(dǎo)向、政府低碳宣傳和國際碳排放面臨的減排壓力等。其影響到高能耗企業(yè)觀察學(xué)習(xí)其它企業(yè)減排行為的可能性λ。變量λ取決于某種策略本身固有的特性參數(shù)(如高能耗企業(yè)所處的地域、文化環(huán)境;減排措施的生產(chǎn)技術(shù)特征等)和政府部門推行低碳政策過程中的宣傳措施。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、建立綠色生活方式，不僅是政府和企業(yè)的責(zé)任，更需要全社會的共同參與。一些問卷調(diào)查顯示，48%的被調(diào)查者對低碳經(jīng)濟(jì)略知一二，46%的被調(diào)查者對低碳經(jīng)濟(jì)不了解或極少了解[26]。為此，政府部門需要認(rèn)真做好宣傳教育普及及輿論監(jiān)督工作，加大宣傳力度，廣泛動員全民參與節(jié)能減排。充分利用電視、報紙、影像等各種媒介，普及氣候變化和低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)知識，鼓勵人們將低碳生活方式體現(xiàn)在日常生活的點滴之中，引導(dǎo)人們更多地選擇低碳消費(fèi)方式，共同保護(hù)地球這個我們唯一的家園。各級政府應(yīng)利用各種方式宣傳低碳經(jīng)濟(jì)的重要性、必要性及利害關(guān)系，經(jīng)常向社會通報減排進(jìn)展、成效與不足，同時要組織媒體配合政府號令及時進(jìn)行相關(guān)報道和揭露。開通低碳經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)專線，搭建老百姓與政府溝通的橋梁，發(fā)揮人民群眾建設(shè)“低碳經(jīng)濟(jì)”“低碳社會”中的主人翁作用。

五、結(jié) 論

長期以來我國一直以資源、能源高消耗和環(huán)境重污染來換取一時的經(jīng)濟(jì)增長。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)不僅是我國轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，提高資源能源使用效率，保護(hù)生態(tài)環(huán)境的需要，也是在國際金融危機(jī)的情況下增強(qiáng)國內(nèi)產(chǎn)品的國際競爭力、緩解氣候談判中所面臨的國際壓力的需要。要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和重化工業(yè)的發(fā)展就需要有更大的能源消耗來作支撐，而能源的高消耗又會導(dǎo)致溫室氣體排放量的增加，我國需要在工業(yè)化發(fā)展和溫室氣體減排之間進(jìn)行平衡，尋求低碳發(fā)展道路。

我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的主要途徑是提高能效、發(fā)展清潔及可再生能源，并考慮建立發(fā)展“低碳經(jīng)濟(jì)”的長效政策機(jī)制。具體的低碳政策措施包括兩類:第一類是懲罰性政策。例如，政府推出實行排污權(quán)有償取得、提高排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、征收碳稅等，增加企業(yè)資源、能源利用，CO2和其它各種污染排放的成本，促使企業(yè)積極進(jìn)行設(shè)備改造、工藝更新發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì);第二類是激勵性政策。例如，政府提供無息、低息貸款、技術(shù)扶持、產(chǎn)品優(yōu)先采購、稅收優(yōu)惠等激勵政策，鼓勵企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排，采用低碳生產(chǎn)工藝和先進(jìn)技術(shù)。在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中發(fā)揮著宏觀調(diào)控和政策指導(dǎo)等關(guān)鍵性作用。企業(yè)采取低碳發(fā)展模式的關(guān)鍵因素和動力機(jī)制，在于中央政府和各級政府的政策導(dǎo)向、激勵措施和企業(yè)市場盈利兩者之間的平衡。

本文運(yùn)用演化博弈理論建立了政府部門和高能耗企業(yè)之間低碳政策的演化博弈模型。通過理論模型分析，研究結(jié)果表明，我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)面臨著兩種減排模式:一種是政府提供激勵性減排補(bǔ)貼下，高能耗企業(yè)積極進(jìn)行減排的模式;另一種是政府征收碳稅等懲罰性政策下，高能耗企業(yè)被動進(jìn)行減排的模式。最終社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的低碳模式收斂于哪一種狀態(tài)，主要取決于歷史慣例采取的減排模式;而減排技術(shù)和相應(yīng)政策措施的成本，以及政府部門的低碳宣傳和社會輿論導(dǎo)向等因素，將影響到不同減排模式的作用范圍。在“十一五”期間，我國政府推行節(jié)能降耗和關(guān)停小火電等節(jié)能減排政策模式上，具有明顯的“壓力型體制”特點。由于社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)歷史發(fā)展的慣性作用，“十二五”期間我國節(jié)能減排政策執(zhí)行模式仍將是“壓力型體制”主導(dǎo)，但是應(yīng)將從行政命令手段轉(zhuǎn)向更多的依靠征收碳稅等市場調(diào)節(jié)手段。

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