戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)識(shí)別與布局研究綜述*

吳 艷，賀正楚

(1.懷化學(xué)院經(jīng)濟(jì)系，湖南 懷化418000;2.長(zhǎng)沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙410114)

歐洲債務(wù)危機(jī)的施虐橫行，致使我國(guó)出口額持續(xù)性的下降，暴露出了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的一些弊端，進(jìn)一步的探究發(fā)現(xiàn)，這與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配置不合理，生產(chǎn)價(jià)值鏈低端有著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系。通過(guò)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以起到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、拉動(dòng)內(nèi)需的促進(jìn)作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既然要培育，需先將適合培育的“種子”給識(shí)別出來(lái)，具備良好基因的“種子”選出來(lái)后，將其播撒在資源布局合理的區(qū)域，是其成長(zhǎng)的必備營(yíng)養(yǎng)液。為此，研究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的識(shí)別與布局有著一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文首先對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵進(jìn)行了界定，隨后在搜集諸位學(xué)者資料的基礎(chǔ)上，對(duì)戰(zhàn)略性新興識(shí)別與布局從微觀或宏觀的角度進(jìn)行辨析。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵

“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”這個(gè)名詞的正式提出始于2009年溫家寶在向首都科技界《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》的講話中，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)定義為“具有市場(chǎng)需求前景、具有資源消耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好”的新興產(chǎn)業(yè)”?！笆濉币?guī)劃中承接“十一五”規(guī)劃高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展思想，將代表著新興產(chǎn)業(yè)與新興科技的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)寫(xiě)入發(fā)展的章程，期望以此全面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)。隨著實(shí)體產(chǎn)業(yè)的回歸，美國(guó)、歐盟、日本出臺(tái)了多項(xiàng)法律法規(guī)確保代表著高科技方向與廣闊市場(chǎng)需求的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)外受到的重視，國(guó)內(nèi)學(xué)者相繼展開(kāi)了研究。從概念角度看:祝寶良、姜大鵬、顧新(2010)認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)除了具備廣闊前景的市場(chǎng)需求、資源消耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好的特征，還要能帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，能對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)起到重要支撐作用，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向。歐陽(yáng)峣(2010)認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是體現(xiàn)國(guó)家意志層面的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，各地區(qū)或行業(yè)選擇的產(chǎn)業(yè)只能在國(guó)家確定的范圍內(nèi)進(jìn)行選擇。從對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征解讀來(lái)看:王忠宏、石光(2010)認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動(dòng)態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)，它關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。王鏑、黃成明(2010)認(rèn)為擁有原創(chuàng)性的核心技術(shù)是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的根本前提。從對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究來(lái)看:李曉華，呂鐵(2010)從戰(zhàn)略性及不確定性兩方面來(lái)剖析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵，戰(zhàn)略性主要體現(xiàn)在其良好發(fā)展前景、高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、極強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性和產(chǎn)業(yè)輻射性、先進(jìn)的科技理念等特征上，而不確定性主要體現(xiàn)在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)的變幻莫測(cè)上。理解戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵，有助于引導(dǎo)其識(shí)別與布局指標(biāo)及實(shí)證的分析。

從對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所處產(chǎn)業(yè)生命周期來(lái)看:根據(jù)弗里曼(2002)、佩雷斯(2002)、杜因、朱瑞博(2010)的研究，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)是當(dāng)前主導(dǎo)技術(shù)與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)脫節(jié)所致，是新一輪的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式發(fā)展的契機(jī)。隨著技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式的推進(jìn)，重大技術(shù)與主導(dǎo)技術(shù)群落也逐步形成，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也逐漸步入市場(chǎng)與技術(shù)成熟的階段，成長(zhǎng)為一國(guó)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)(見(jiàn)圖1)。通過(guò)對(duì)政策及國(guó)內(nèi)學(xué)者的觀點(diǎn)解讀，本文認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵為:(1)以國(guó)家意志層面為代表的戰(zhàn)略性特征。具有未來(lái)的綜合效益好、資源消耗低、就業(yè)系數(shù)大、市場(chǎng)需求高的全局性、動(dòng)態(tài)性特征。(2)以科技創(chuàng)新為特征的新興產(chǎn)業(yè)。具體表現(xiàn)為知識(shí)技術(shù)密集性、核心技術(shù)原創(chuàng)化，體現(xiàn)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性特征。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)外識(shí)別與布局研究現(xiàn)狀

(一)國(guó)外研究現(xiàn)狀分析

為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，振興實(shí)體產(chǎn)業(yè)，世界各國(guó)相繼制定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的藍(lán)圖:美國(guó)以新能源為驅(qū)動(dòng)力尋找新的經(jīng)濟(jì)契機(jī);歐盟積極倡導(dǎo)發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè);韓國(guó)大力發(fā)展低碳與綠色新興產(chǎn)業(yè)。學(xué)者們關(guān)于新興產(chǎn)業(yè)的識(shí)別和布局有很多值得借鑒的研究。

圖1 基于技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式的產(chǎn)業(yè)生命周期圖

產(chǎn)業(yè)識(shí)別研究。Chakrabarti，A.K(1991)從專利角度，對(duì)美國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)及加拿大的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了分析，同時(shí)考察了各國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)的專業(yè)化程度，以此識(shí)別出專利化程度較高的新興產(chǎn)業(yè)。Padmore，Gibson(1998)在波特鉆石模型研究基礎(chǔ)上，設(shè)定了三組變量評(píng)價(jià)指標(biāo)，用以識(shí)別出競(jìng)爭(zhēng)力高的產(chǎn)業(yè)集群。Fang-Mei Tseng，Yu-Jing Chiu，Ja-Shen Chen(2009)構(gòu)建了包含競(jìng)爭(zhēng)績(jī)效、金融績(jī)效、制造能力、創(chuàng)新能力和供應(yīng)鏈關(guān)系的5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和17個(gè)二級(jí)指標(biāo)的戰(zhàn)略性制造業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。Chung-Jen Chen，Chin-Chen Huang(2004)采用層次分析法構(gòu)建了由動(dòng)力指標(biāo)組成的工業(yè)園區(qū)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)識(shí)別的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。以上都是從創(chuàng)新力的角度來(lái)對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)或新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的識(shí)別研究，著重于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景和未來(lái)科技競(jìng)爭(zhēng)力，具有一定的科學(xué)性和適應(yīng)性。

產(chǎn)業(yè)布局研究。從古典主義區(qū)位論到新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，產(chǎn)業(yè)集群成為科技型產(chǎn)業(yè)布局的一種重要形式。(1)宏觀研究。馬歇爾(1981)從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度解釋了基于外部經(jīng)濟(jì)的企業(yè)在同一區(qū)位集中布局的現(xiàn)象，其外部性包括三種類型:產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的中間投入品的規(guī)模效應(yīng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)、信息交換與技術(shù)擴(kuò)散。Hsu(2003)研究了產(chǎn)業(yè)集群對(duì)于孵化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要性。Hiroshi Yasuda(2005)基于資源基礎(chǔ)論和交易成本論對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成作了比較分析，認(rèn)為形成戰(zhàn)略聯(lián)盟布局形式的首要驅(qū)動(dòng)因素是資源獲取的便捷。Leo Baas(2008)對(duì)處于社會(huì)系統(tǒng)中的鹿特丹港產(chǎn)業(yè)共生與產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象從技術(shù)圈的角度進(jìn)行了分析，他認(rèn)為可持續(xù)化發(fā)展方式將是技術(shù)的研究中心。以上的布局是從產(chǎn)業(yè)總體規(guī)劃的宏觀角度進(jìn)行分析的，實(shí)際應(yīng)用中，各國(guó)乃至某個(gè)經(jīng)濟(jì)部門，都出臺(tái)了微觀的布局模式即產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖.(2)微觀研究。日本、韓國(guó)早在21世紀(jì)初時(shí)，便從國(guó)家層面對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了技術(shù)路線圖的制定，該技術(shù)路線圖分析了國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)變化和技術(shù)趨勢(shì)，明確了支撐國(guó)家發(fā)展目標(biāo)的關(guān)鍵技術(shù)，布局了官、產(chǎn)、學(xué)、研之間的角色分配。Walsh(2004)描述了一個(gè)國(guó)際性的微納米系統(tǒng)技術(shù)路線圖的制定過(guò)程，并探討了顛覆性技術(shù)與持續(xù)性技術(shù)路線圖制定方法的差異。澳大利亞通過(guò)需求的調(diào)查、成本模擬的預(yù)測(cè)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)地圖的規(guī)劃，確立了氫能國(guó)家技術(shù)路線圖，有利于科研資源、創(chuàng)新聯(lián)盟、主體協(xié)作的順利布局。

以上的產(chǎn)業(yè)識(shí)別、產(chǎn)業(yè)布局，都是零散的以新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為對(duì)象來(lái)進(jìn)行研究的，即使戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與以上產(chǎn)業(yè)在技術(shù)層次和發(fā)展層次方面有很大的重疊部分，在現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的選擇或布局規(guī)劃時(shí)，還是應(yīng)針對(duì)產(chǎn)業(yè)的不同特征或是不同國(guó)情來(lái)進(jìn)行分析。

(二)國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀分析

正如前文所述，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具備戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性兩大特征，而這兩大特征同時(shí)蘊(yùn)含著產(chǎn)業(yè)幼稚期在經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)需求等不確定方面、高風(fēng)險(xiǎn)方面的特點(diǎn)。時(shí)至今日，國(guó)內(nèi)部分學(xué)者對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)識(shí)別、政策建議等領(lǐng)域有了一定的研究。

產(chǎn)業(yè)識(shí)別研究。在培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中，首先得將適于培育的產(chǎn)業(yè)識(shí)別(選擇)出來(lái)。喬芳麗、楊軍(2010)等在闡述戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵、特征及成長(zhǎng)關(guān)鍵因素基礎(chǔ)上，構(gòu)建了遼寧省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)度和產(chǎn)業(yè)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力為選擇導(dǎo)向，借助政策指導(dǎo)矩陣建立了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇模型。孟祥芳(2010)重點(diǎn)分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，采用層次分析法確定了指標(biāo)體系權(quán)重，并以天津市為例進(jìn)行了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的實(shí)證分析。胡鶯，趙景蘭(2010)著重于消除指標(biāo)間相關(guān)影響、不可比性，選擇了以因子分析法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以遼寧省19個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇。本文在研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇問(wèn)題時(shí)，曾采用Weaver-Thomas模型根據(jù)確立的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指標(biāo)進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，并得出了較為科學(xué)的產(chǎn)業(yè)排序。然而，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都是出現(xiàn)不久，規(guī)模尚小，但速度發(fā)展較快的產(chǎn)業(yè)，其識(shí)別具有一定的未知性和隱匿性，本文改進(jìn)識(shí)別方法，采用知識(shí)發(fā)現(xiàn)規(guī)則，通過(guò)對(duì)專家選擇產(chǎn)業(yè)事務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)的分析，發(fā)掘出潛在的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

產(chǎn)業(yè)布局研究。(1)宏觀布局。劉志陽(yáng)、程海獅(2010)以創(chuàng)業(yè)擴(kuò)散視角研究了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理，通過(guò)進(jìn)一步研究，認(rèn)為衍生式、裂變式和復(fù)制模仿式創(chuàng)業(yè)擴(kuò)散會(huì)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的龍頭型集群、核心企業(yè)型集群和橫向產(chǎn)業(yè)集群布局模式的形成。李葳、王宏起(2011)從戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化合作模式探討了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育。楊陽(yáng)騰(2010)以深圳龍崗區(qū)為調(diào)查對(duì)象，指出通過(guò)自主創(chuàng)新，園區(qū)集聚的產(chǎn)業(yè)布局，以比亞迪鐵電池和中廣核新能源產(chǎn)業(yè)基地為首的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)將得以重大發(fā)展。可見(jiàn)，在創(chuàng)新力分散、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱的情況下，產(chǎn)業(yè)集群布局發(fā)展，對(duì)處于技術(shù)-需求萌芽階段的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)不失為好的發(fā)展模式。(2)微觀布局。于永慧(2011)強(qiáng)調(diào)了采用技術(shù)路線圖布局新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)、研發(fā)資源的重要性，并以安徽省新能源汽車為例進(jìn)行了評(píng)析。李遵白(2011)采用技術(shù)路線圖多維分析工具，對(duì)物聯(lián)網(wǎng)的重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域智能交通、智能電力、智能工業(yè)等進(jìn)行了戰(zhàn)略性布局。

培育政策建議。從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提出到確定伊始，政策導(dǎo)向研究一直是熱點(diǎn)問(wèn)題。(1)政府引導(dǎo)研究:祝寶良、王鏑、李樸民等認(rèn)為政府要加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，完善經(jīng)濟(jì)、科技、人才等相關(guān)專項(xiàng)政策，幫助企業(yè)培育市場(chǎng)需求。(2)科技-經(jīng)濟(jì)政策研究:祝寶良、朱瑞博、萬(wàn)鋼等根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所處的發(fā)展環(huán)境和資源狀況，提出了對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資、信貸、科技創(chuàng)新方面產(chǎn)學(xué)研的合作建議。(3)人才政策研究:萬(wàn)鋼、馮長(zhǎng)根、趙剛等提出要重視高素質(zhì)人才隊(duì)伍的建設(shè)，把握人才聚集和成長(zhǎng)規(guī)律，各地因地制宜可建立人才儲(chǔ)備計(jì)劃，并就知識(shí)流動(dòng)、人才培養(yǎng)和科技資源共享進(jìn)行了分析。

三、小結(jié)

根據(jù)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、特征、生命周期等方面的研究，論文總結(jié)出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵。、論文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的文獻(xiàn)整理，歸納了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的識(shí)別與布局應(yīng)用研究，并對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育政策作了歸納?？傮w而言，國(guó)外關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究主要體現(xiàn)在具體某一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)培育等微觀視角研究，且未對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作出很明顯的劃分;國(guó)內(nèi)肯定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位，從宏觀上對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展理論作出了研究，但戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)間尚短，且由于統(tǒng)計(jì)資料的缺乏，關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用性研究尚少。

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