企業(yè)能力本質(zhì)及其演化機制

劉曄

摘要:企業(yè)能力是一系列具有特定密切聯(lián)系的理論集合體。在前人研究的基礎上,研究提出:知識是企業(yè)能力的本質(zhì)和最終邏輯歸宿,并體現(xiàn)在能力形成的知識積累本質(zhì)和能力演化的知識更新本質(zhì)兩個層面。因此,企業(yè)成長過程是企業(yè)能力的動態(tài)演化過程,類似于生物演化的規(guī)律,通過“遺傳一變異一選擇”(HAS)演化機制而得以實現(xiàn)的。

關鍵詞:企業(yè)能力;本質(zhì);演化機制

中圖分類號:F272.7 文獻標識碼:A 文章編號:1009-9107(2012)03-0074-05

一、企業(yè)能力理論簡述

企業(yè)能力理論以企業(yè)內(nèi)部特征作為研究視角,認為企業(yè)從本質(zhì)上講是能力的集合體,隨著市場趨于飽和,競爭更加充分以及產(chǎn)品生命周期不斷縮短等市場特征的出現(xiàn),與企業(yè)外部條件相比,企業(yè)內(nèi)在能力對于企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢更加具有決定性作用,是企業(yè)獲得超額收益和保持競爭優(yōu)勢的關鍵。企業(yè)能力的內(nèi)涵發(fā)展經(jīng)歷了由企業(yè)的生產(chǎn)效率能力,到企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)發(fā)展能力,再到內(nèi)部特殊資源獲取應用和基于技術整合的核心能力,最后到內(nèi)外結(jié)合獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的動態(tài)能力,這是一個由生產(chǎn)技能到戰(zhàn)略能力、由關注短期的產(chǎn)能到市場業(yè)績再至長期的動態(tài)能力發(fā)展演進的復雜過程。在此過程中企業(yè)能力理論的研究重心不斷改變,演繹出各種不同的能力理論派別。因此,企業(yè)能力理論是一系列具有特定密切聯(lián)系的理論的集合體。

企業(yè)能力論源于資源基礎理論對企業(yè)資源與競爭優(yōu)勢之間關系的探討。資源基礎論從企業(yè)資源的異質(zhì)性人手,規(guī)范性地分析了資源特別是具有“VRIN”特性(價值性、稀缺性、不可模仿性和不可替代性)的戰(zhàn)略性資源差異產(chǎn)生租金差異,進而導致企業(yè)之間競爭優(yōu)勢差異的內(nèi)在過程。在對資源優(yōu)勢如何產(chǎn)生的探索中,學者們提出了能力(capability)的概念,認為能力是將個體資源組合起來形成資源組合優(yōu)勢的過程。Pralahalad和Harmel基于技術整合的角度提出企業(yè)核心能力理論,引發(fā)了能力研究的新高潮。核心能力類似于資源觀中戰(zhàn)略資源的概念,是對影響企業(yè)競爭優(yōu)勢的深層次能力概念在實踐層面上所做的更加明確和深入的界定,是能力理論研究的自然邏輯延伸和拓展,隨著企業(yè)所面對的日趨動態(tài)而不確定的外部環(huán)境,Teece,Pisano,Shuen將環(huán)境因素引入企業(yè)能力體系的研究,提出了企業(yè)動態(tài)能力理論。動態(tài)能力理論強調(diào)企業(yè)整合、建立以及重構(gòu)企業(yè)各種能力(competences)以便適應快速變化的環(huán)境的能力(ability),前者指為適應不斷變化的環(huán)境,企業(yè)必須不斷更新自身能力,后者指自身能力被改變的動力。動態(tài)能力與其說是一種新的理論體系,不如說是對已有能力理論的拓展和深化,即對能力動態(tài)發(fā)展演化的深入分析。

二、企業(yè)能力的知識本質(zhì)

以上各種能力理論雖然研究的角度、內(nèi)容和形式各有側(cè)重,表述各異,但它們對能力本質(zhì)的認識卻是相近的,即企業(yè)能力本質(zhì)上是一組隨著企業(yè)發(fā)展而逐步形成的獨特性技術和知識的積累,尤其是很難被競爭對手所模仿的隱性知識以及與知識密切相關的認知學習。知識是企業(yè)能力的最終邏輯歸宿,并體現(xiàn)在能力形成的知識積累本質(zhì)和能力演化的知識更新本質(zhì)兩個層面。

1.能力形成的知識積累本質(zhì)。資源基礎論認為對生產(chǎn)性資源使用的過程中創(chuàng)造出內(nèi)在于企業(yè)的知識,而且對于不同組織會產(chǎn)生不同的服務,所以從特定經(jīng)驗中產(chǎn)生的知識是獨特的,這種知識的積累就形成了企業(yè)能力的雛形,能力正是企業(yè)獲取和擁有特殊性資源過程的知識集合。眾多學者堅持并擴展了這一觀點。馬歇爾的傳人喬治,理查德森在20世紀六七十年代從企業(yè)與市場間的協(xié)調(diào)制度人手提出了組織經(jīng)濟活動的企業(yè)知識基礎論,他認為能力反映了企業(yè)積累的知識、經(jīng)驗和技能,這里所講的經(jīng)驗和技能更傾向于是一種隱性的知識。重構(gòu)經(jīng)濟學微觀基礎的Nelson and Winter在對Schumpeter關于市場經(jīng)濟的“創(chuàng)造性毀滅”基本特征認同的基礎上,從Simon的有限理性出發(fā),以發(fā)展和協(xié)調(diào)組織的慣例來解釋企業(yè)能力的穩(wěn)定性和繼承性。他們用慣例來描述組織的能力,指出慣例是組織在給定的時間內(nèi)具有的一定生產(chǎn)性知識和能力的集合。個體企業(yè)特有的生產(chǎn)經(jīng)營中的知識積累和特殊技能(包括技術和管理類等)的組合構(gòu)成組織慣例,它是企業(yè)在成長過程中與外界環(huán)境進行各種交流而逐步形成和積累的階段性綜合能力,是組織特有的協(xié)調(diào)和配置相關資源的能力。Nelson進一步將能力定義為職員的技能、經(jīng)驗和知識,尤其是企業(yè)發(fā)展中積累的默會性知識,即不能或不易編碼而難以用語言文字解釋的意會知識。Prahalad,Hamel關于核心能力的經(jīng)典定義更是明確核心能力是企業(yè)組織中的積累性學識。之后,Amit,Schoemaker更深入明確了企業(yè)能力形成于人力資本作用基礎上的資源之間的結(jié)合和作用。一方面,人力資本本身就是知識和技能的體現(xiàn),也是個體能力進而組織整合能力的源泉,所以從根本上說企業(yè)成員的技能和知識是能力形成的原動力;另一方面,能力形成的過程表現(xiàn)為員工對知識的識別、獲取、吸收和轉(zhuǎn)化過程,即有針對性的知識搜尋、獲得、開發(fā)、解讀和傳播過程并進一步通過細節(jié)的分解融人到已有的個人和組織知識體系中,其實質(zhì)是一個系統(tǒng)的知識積累過程,最終轉(zhuǎn)化為完成各種具體的職能或任務選擇和執(zhí)行潛能。

知識的積累對于每個企業(yè)是獨一無二的,企業(yè)在將知識進行內(nèi)部化和聯(lián)合過程中將已有知識轉(zhuǎn)化為正式及非正式、公開及非公開的積累性學識,這些積累性學識就構(gòu)成了企業(yè)的能力,并且這些積累性學識的使用僅僅局限于知識積累所發(fā)生的團隊,因此不同企業(yè)在發(fā)展演化過程中也就形成了各自不同的知識基礎,從而使企業(yè)產(chǎn)生了不同的能力基礎。德姆塞茨等人探究了決定企業(yè)配置、開發(fā)和保護資源的能力的要素,認為隱藏在能力背后并決定企業(yè)能力的是企業(yè)所掌握的知識,企業(yè)當前的知識存量所形成的知識結(jié)構(gòu)及與其關系密切的認知能力決定了企業(yè)以后利用各種資源和發(fā)現(xiàn)發(fā)展機會的方法。能力在當今時代越發(fā)具有明顯的知識特征。為獲得競爭優(yōu)勢,關鍵在于將企業(yè)能力建立在發(fā)展、整合、積累信息和知識的基礎上。

2.能力演化的知識更新本質(zhì)。隨著科技發(fā)展帶來的經(jīng)濟全球化競爭的加劇以及消費者偏好多變等諸多因素,導致企業(yè)所面對的外部環(huán)境日趨動態(tài)而不確定。在這樣的一種超競爭環(huán)境中,企業(yè)固有的能力由于沉沒成本效應、替代效應以及路徑依賴而呈現(xiàn)出一定的剛性,企業(yè)現(xiàn)有能力的稀缺性特征會隨著時間的推移、環(huán)境的變化而消失。企業(yè)要想保持能力的優(yōu)勢,就必須隨著內(nèi)外環(huán)境的變化而呈現(xiàn)出動態(tài)演化適應性,而能力演化過程及結(jié)果正表現(xiàn)為企業(yè)知識的更新過程。

彭羅斯關于企業(yè)資源——企業(yè)能力——企業(yè)成長的分析框架,揭示了內(nèi)部知識的增長更新是企業(yè)成長的內(nèi)在動力。由資源所產(chǎn)生的生產(chǎn)性服務發(fā)揮作用的過程推動知識的增長,而知識的增長又會導致管理力量的增長,從而推動企業(yè)成長,這種成長過程實質(zhì)就是企業(yè)能力的變化過程。動態(tài)能力理論將演化經(jīng)濟學的觀點引入企業(yè)能力的研究,認為組織動態(tài)的技術發(fā)展與知識改進能力是發(fā)展企業(yè)能力的能力,強調(diào)的知識的動態(tài)性、創(chuàng)新性和適應性,也就是知識的更新,這種更新貫穿于能力變更演化全程,驗證了慣例的整體動態(tài)性。Nonaka將組織不斷獲得新知識的能力作為競爭環(huán)境下企業(yè)的核心能力,實質(zhì)是指出了能力發(fā)展的知識更新本質(zhì),這與動態(tài)能力理論的論點是一致的。在實踐中,企業(yè)通過不斷進行有目的學習通過知識在組織的外部和內(nèi)部交流、互動來更新組織知識,從而主動性實現(xiàn)組織能力的演化。

可見,能力的本質(zhì)是個體企業(yè)特有的生產(chǎn)經(jīng)營中的知識積累和特殊技能的組合,正是知識積累和更新過程中的特定性、長期性、隱含性、以及整體性綜合決定了企業(yè)能力的獨特性。而這種獨特企業(yè)能力的形成和演化就是企業(yè)知識的慣例化過程,表現(xiàn)出階段的穩(wěn)定性和總體的動態(tài)性,其中穩(wěn)定性反映在能力對組織行為的記憶與延續(xù),執(zhí)行著傳遞技能和信息的功能,而動態(tài)性則表現(xiàn)在能力本身主動的創(chuàng)新發(fā)展過程,而這都是以企業(yè)知識的積累和更新為根本的。能力體現(xiàn)在企業(yè)各種活動中,以知識為內(nèi)涵并反映知識的學習、積累和應用。企業(yè)自身的學習是培育和提升能力的重要途徑?；谥R本質(zhì)的能力形成演化過程如圖1所示。

三、企業(yè)能力的HAS演化機制

企業(yè)能力由于有目的解決問題的努力和隨機事件的結(jié)果而被更改,而市場作為最終的裁判,通過自然選擇的相應經(jīng)濟機制決定企業(yè)能力演化的最終結(jié)果。因此,企業(yè)能力的演化經(jīng)歷著一種類似于生物演化的趨勢,這一演化過程同樣是通過(HAS)“遺傳(heredity)—變異(aberrance)—選擇(selection)”的生物進化機制而得以實現(xiàn)的。

1.企業(yè)能力動態(tài)演化的遺傳機制。企業(yè)能力演化的遺傳機制表現(xiàn)為企業(yè)能力形成的路徑依賴性。路徑依賴是指組織的歷史影響著現(xiàn)在和未來的行為路徑選擇。傳統(tǒng)的經(jīng)濟學都假設企業(yè)可以任意選擇未來的技術和產(chǎn)品,產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換和要素價格的變動都是即時的,技術變遷也可以根據(jù)利潤最大化的原則任意進行,永遠不構(gòu)成未來投資的約束。但實踐中企業(yè)能力是企業(yè)長期積累和學習的結(jié)果,與企業(yè)的初始要素投入、追加要素投入以及企業(yè)的經(jīng)歷密切相關,企業(yè)總是傾向于從事能擴展其生產(chǎn)性知識積累的活動,使得能力的發(fā)展具有突出的路徑依賴性。

首先,企業(yè)能力的發(fā)展受到其所繼承資源基礎的制約。生產(chǎn)性服務的異質(zhì)性賦予每個企業(yè)以獨具的特征,而每個企業(yè)擴張的方向必然受到既有資源的制約,同時資源的不完全流動性意味著資源存在流動壁壘(Wernerfelt)。因此企業(yè)傾向于圍繞著自己最擅長的領域進行競爭和擴張,很多制造領域,在具有高度技術和能力基礎之上進行多樣化和擴張是許多大企業(yè)的特色。其次,能力的知識本質(zhì)決定了能力的繼承性。一方面,能力最直接地表現(xiàn)為組織成員的個人知識儲備,存在于人的記憶中知識的積累和使用具有關聯(lián)性和繼承性,人們總是傾向于采取自己熟悉的流程和方法解決問題。另一方面,企業(yè)知識的獲得和更新依賴于組織的積累性學習。但學習是循序漸進的積累過程,學習的機會受過去活動的約束,因為學習的過程往往是一種試驗、反饋、評價的過程,如果太多的參數(shù)同時改變,企業(yè)的駕馭試驗過程的能力會被削弱,最終效果也會偏離企業(yè)的目標,這不符合企業(yè)的經(jīng)營原則。所以企業(yè)在進行能力調(diào)整時,幾乎不可能忽視它過去的行為,使根本不同于老的慣例的新慣例概念化是困難的。所以在某種意義上企業(yè)能力是企業(yè)組織特殊歷史進程的產(chǎn)物,是企業(yè)歷史發(fā)展的“管理遺產(chǎn)”。最后,企業(yè)能力演化的路徑依賴性也受制于互補資產(chǎn)?；パa資產(chǎn)是企業(yè)的專用性資產(chǎn),是企業(yè)在建立已有能力時做出的不可還原性投資,僅與特定的產(chǎn)品、技術或經(jīng)營方式聯(lián)系時才具有價值。能力演化既可能提高也可能毀掉互補資產(chǎn)的價值,因此具有一定的風險性,若能力的調(diào)整損害互補資產(chǎn)的價值,則會提高沉沒成本效應,從而減少了企業(yè)采納變革的可能性。

2.企業(yè)能力動態(tài)演化的變異機制。企業(yè)能力動態(tài)演化的變異機制表現(xiàn)為能力的創(chuàng)新性。隨著信息技術和經(jīng)濟全球化發(fā)展,企業(yè)外部環(huán)境日趨動態(tài)復雜,快速的技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和消費者需求的個性化和多變化決定了企業(yè)固有能力會受到廚期越來越短的挑戰(zhàn),企業(yè)要獲得持續(xù)的發(fā)展,其能力必須以創(chuàng)新為回應,在充分搜尋的基礎上,整合、發(fā)展以及重新配置組織內(nèi)、外部資源以適應迅速變動的環(huán)境。

企業(yè)能力的創(chuàng)新既有目的性的努力也有隨機性的偶然結(jié)果。當社會、經(jīng)濟及技術和市場環(huán)境發(fā)生急劇變化時,企業(yè)的原有能力會表現(xiàn)出不適,此時,組織特別是在管理層人力資本(企業(yè)家)的主導作用下有意識的在已知技術中搜尋與自身已有資源、能力最匹配的能力技術因素或者實驗性的創(chuàng)造一些新的原來不存在的技術(創(chuàng)新)而產(chǎn)生變異,這種實驗性的過程就是組織學習機制。組織有目的學習是能力創(chuàng)新最根本的手段。能力是知識的集合,學習使得企業(yè)能力在知識的內(nèi)在化、外在化、合并化和社會化過程中不斷更新。Zoll,Winter從經(jīng)驗積累、知識表述和知識編碼三個相互銜接的活動提出能力創(chuàng)新的循環(huán)過程。

但知識中的隱性部分尤其經(jīng)驗中形成的默會知識,在實踐中的轉(zhuǎn)化傳遞并不是一個完全的復制過程,會因為授受對象個體素質(zhì)的差異,或者環(huán)境偶爾因素的影響等原因而會發(fā)生一些隨機改變,并未完全與預計的結(jié)果吻合,因此創(chuàng)新的結(jié)果會是多樣的。組織的有目的搜尋和創(chuàng)新并不是完全分離的,而是相互交叉進行的,創(chuàng)新并非無中生有,它是以原有能力為基礎的,是組織學習和搜尋達到一定程度的結(jié)果,反映了能力演化中遺傳機制與變異機制的有效結(jié)合。

3.企業(yè)能力動態(tài)演化的選擇機制。企業(yè)能力動態(tài)演化的選擇機制表現(xiàn)為能力最終的市場價值。能力變異后多樣的結(jié)果能否生存下去,要取決于環(huán)境的選擇作用,市場環(huán)境是企業(yè)進化的選擇主體,新的能力只有在市場中為企業(yè)帶來經(jīng)濟和社會價值,才能被市場所選擇,被企業(yè)接納而固定下來,市場的選擇決定著企業(yè)的成長界限。能力的主要識別特征之一就是其用戶價值性,隨著環(huán)境的變遷,市場價值觀呈現(xiàn)出多變復雜的趨勢,給企業(yè)能力的演化發(fā)展提出了更高的要求。Helfat,Petera{指出這種市場價值觀的改變在不斷增加企業(yè)能力演化結(jié)果的選擇事件,選擇事件給能力帶來威脅或機會,會產(chǎn)生能力的分支現(xiàn)象,呈現(xiàn)退出、衰減、重組以及更新等狀態(tài),最終趨向兩種結(jié)果即能力的衰亡與更新。綜合以上分析,企業(yè)能力動態(tài)演化機制如圖2所示。

企業(yè)成長的過程就是企業(yè)參與市場競爭中形成、釋放和演變其自身能力的過程。企業(yè)已有的知識儲存解釋企業(yè)現(xiàn)有的能力,并在競爭過程中搜尋新的知識來決定企業(yè)能力的發(fā)展,企業(yè)能力是動態(tài)的演化過程,永遠處于發(fā)展和搜尋的過程之中,隨時間的變化而演變,演變結(jié)果最終取決于市場的選擇。能力本身是一個抽象的復雜理論概念,通過對能力知識本質(zhì)及其演化機制的分析,不僅有助于實踐中能更加清晰地界定和運用企業(yè)能力,而且能夠在指導企業(yè)根據(jù)市場環(huán)境的變化主動、實時引入變革對已有能力進行創(chuàng)造性的調(diào)整。