基于熵理論的河北省可持續(xù)發(fā)展水平評價研究

宋志慧, 宋志艷

(1.石家莊鐵道大學經(jīng)濟管理學院, 河北 石家莊 050043;2.秦皇島職業(yè)技術(shù)學院商貿(mào)系, 河北 秦皇島 066100)

自可持續(xù)發(fā)展的概念在1972年6月斯德哥爾摩世界環(huán)境大會上被提出以來，這種“既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”逐漸在世界各國被廣泛認可，并日漸成為國際社會的共識和戰(zhàn)略選擇。正如Julie Catherine Sors所言，衡量邁向可持續(xù)發(fā)展的進展具有重要意義，然而縱觀國內(nèi)外各種已有的評價指標和方法，普遍存在著指標選取不夠系統(tǒng)和完備，方法不夠科學、實證不足等諸多問題。因此，應該結(jié)合我國國情構(gòu)建適用性和實用性都較強的可持續(xù)性發(fā)展狀況評價指標體系。

一、構(gòu)建評價指標體系

(一)構(gòu)建原則

樊綱和王小魯[1]在編制“中國市場化指數(shù)”時認為，用指數(shù)來度量和表現(xiàn)一種狀態(tài)是對理論和理論應用的一種挑戰(zhàn)。首先因為選取的指標不一定能反映和說明問題,其次即使找到了合適的指標,這些指標相對應的數(shù)據(jù)在實際中又往往不容易獲得。而且在構(gòu)建指標體系的時候不是一些指標的簡單堆積和隨意組合，也不是選取的指標越多越好，而是應該根據(jù)某些原則建立起來并能整體反映可持續(xù)發(fā)展狀況的指標集合[2]。它應該具有導向性、準確性、可行性、完備性和獨立性等特征，應該經(jīng)得起時間考驗、有利于進行橫向和縱向的比較研究。Musu, Ramieri and Cogo則提出了11個評價指標應該具有的特征, 在The Bellagio principles中也提供了一些選取評價指標的基本原則。

(二)指標體系的建立

參考Index of Sustainable Economic Welfare/ Genuine Progress Indicator以及IMD用于在World Competitiveness Year Book中評價國際競爭力的指標，結(jié)合中國目前已有的綠色發(fā)展指數(shù)指標體系，設計了如下的指標體系來反映河北省的可持續(xù)發(fā)展狀況，見表1。

表1 可持續(xù)發(fā)展水平評價指標體系

(三)賦權(quán)與評價方法

權(quán)數(shù)衡量事物整體中各個因素相對重要程度及發(fā)揮作用的大小。權(quán)數(shù)的確定是綜合評價的一個核心問題，它關(guān)系到整體中各個部分的結(jié)構(gòu)和比例，直接影響綜合評價的結(jié)果。在對各個要素賦于權(quán)數(shù)的過程中，一方面要考慮到權(quán)數(shù)的經(jīng)濟意義和實際意義，另一方面也必須保證評價中權(quán)數(shù)確定的客觀性。在目前的研究中包括主成分分析法、層次分析法、專家打分法等在內(nèi)的多種方法被廣泛應用。但這些方法或者比較主觀，或者需要大量的樣本才能進行分析，考慮到選取的指標較多，指標年限較短，尚不能構(gòu)成有效的大樣本這一基本情況，運用了申農(nóng)的信息熵來分配指標的權(quán)重。按照信息論基本原理的解釋，信息是系統(tǒng)有序程度的一個度量，熵是系統(tǒng)無序程度的一個度量；如果指標的信息熵越小，該指標提供的信息量越大，在綜合評價中所起作用理當越大，權(quán)重就應該越高。利用這種方法可以比較有效地避免特征指標權(quán)重選取的主觀性，提高目標識別結(jié)果的客觀性和準確性，因而被學界廣泛應用于工程技術(shù)、社會經(jīng)濟等領域的分析中。結(jié)合本文的背景，過程如下[3]：

1.構(gòu)建樣本標準化矩陣

設X為可持續(xù)發(fā)展水平評價系統(tǒng)對應于m個評價指標與n個年份的樣本矩陣(原始數(shù)據(jù)已經(jīng)進行了平減調(diào)整)，有X=(Xnm)。首先，對xij進行歸一化處理，得矩陣Y=(yij)，yij∈[0，1]，然后，對yij進行Z-score標準化處理,由于處理后存在負值，利用坐標平移將負值變?yōu)檎?，?gòu)造標準化矩陣Uij=(uij)。

2.權(quán)重的確定

首先，計算第j項指標下第i項樣本指標的比重Pij=uij/∑uij，然后，計算第j項指標的熵值：ej=-k·∑PijLnPij，k=1/Lnn，最后，計算第j項指標的權(quán)重Wj=(1-ej)/(n-∑ej)。

3.樣本的綜合評價

將上述權(quán)重指標返回到標準化矩陣中，可分別計算各指標在同一年份的對應值，然后求和計算出2000—2009年各個年份的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)Z。Z越大，說明河北省可持續(xù)發(fā)展狀況越好，反之則越差。這一指標體系可用于進行各地區(qū)之間的橫向比較，還可以用于時間序列上的縱向比較。

三、實證研究

從《河北經(jīng)濟年鑒》、《河北省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》、《中國統(tǒng)計年鑒》等統(tǒng)計資料中搜集河北省2000—2009年間所需的指標數(shù)據(jù)。依照上述方法，可得各個指標的熵權(quán)數(shù)W分別為:(0.060 1,0.060 3,0.057 9,0.055 7,0.057 6,0.056 5,0.063 4,0.060 3， 0.0583,0.0583，0.060 3,0.092 3,0.069 7,0.066 5,0.060 3,0.062 5)，并進一步計算了各年份的河北省可持續(xù)發(fā)展水平指標值；其中構(gòu)建的標準化矩陣、各指標評價值、綜合評價情況分別見表2、表3及圖1。

表2 河北省可持續(xù)發(fā)展各指標標準化數(shù)據(jù)表

續(xù)表2 河北省可持續(xù)發(fā)展各指標標準化數(shù)據(jù)表

表3 各指標評價值

續(xù)表3 各指標評價值

圖1 河北省2000-2009年可持續(xù)發(fā)展綜合評價

值得說明的是,以上所選擇的指標數(shù)據(jù)來源也許不是最恰當?shù)?但考慮到實證分析中數(shù)據(jù)收集的難度以及個別數(shù)據(jù)的不可得性(如指標X12在研究之初其實選擇的是政府支出中的環(huán)境保護支出，然這一指標在河北最早開始統(tǒng)計的時間是2007年，無奈將數(shù)據(jù)來源改換為現(xiàn)在文中所用的環(huán)境事件導致的直接經(jīng)濟損失),僅選取了最有代表性的幾個指標，而在實際中，要真正全方位評價可持續(xù)發(fā)展的水平僅憑上述的幾個指標可能是遠遠不夠的(《2010年中國綠色發(fā)展指數(shù)年度報告》中選用了包括部分上述指標在內(nèi)的55個指標),然而基于上述評價體系的實證研究仍能從一定程度上反映河北省經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的具體情況，基于此可以得出以下結(jié)論：

首先，由圖1可知，2000—2009年河北省可持續(xù)發(fā)展總體趨好，從2000年的2.09增長到2009年的3.81，基本呈單調(diào)遞增態(tài)勢(除2006年(3.242 5)與2005年(3.235 7)基本持平),這說明過去10年河北省的發(fā)展是向著可持續(xù)道路逐步邁進的，但速度緩慢。

其次，由表3可知，由熵值法確定的各個指標的權(quán)重分布比較均勻，多在5%～7%之間，這也是符合實際情況的，同時這也說明追求可持續(xù)發(fā)展應該考慮多方面的因素，不應局限于單純的某個方面或某個指標。

最后，由表3可知，有別于其他指標，X12代表的生態(tài)環(huán)境和X13代表的生活資源這兩個指標的評價值雖然都基本呈現(xiàn)了不太明顯的逐年降低的趨勢，卻代表了截然相反的意思。指標X12的數(shù)據(jù)來源是環(huán)境事件導致的直接經(jīng)濟損失(萬元)，這一指標值的降低是有利于可持續(xù)發(fā)展，然而指標X13值得降低卻表示的是人均擁有的水資源量的逐年下降，這是不利于長期的可持續(xù)發(fā)展的。

四、建議

(一)樹立全民環(huán)境意識和生態(tài)意識

觀念更新是環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展的首要條件。必須在全民中開展可持續(xù)發(fā)展教育，迅速提高全民族的生態(tài)環(huán)境意識。人類21世紀議程指出：教育對促進可持續(xù)發(fā)展和公眾參與是至關(guān)重要的。因此，必須強化環(huán)境教育，積極培育、倡導和普及尊重、關(guān)心、愛護生態(tài)環(huán)境的新環(huán)境文化，樹立生態(tài)文明，提高公民的環(huán)境意識，造就一種環(huán)境保護的文化氛圍，以文化的力量潛移默化地影響人們的決策過程，重塑人們的資源觀、經(jīng)濟觀、價值觀和道德觀。

(二)完善環(huán)境法律法規(guī)

目前我國現(xiàn)行的法律體系中，有包括《大氣污染防治法》、《水污染防治法》和《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》等在內(nèi)的各級法規(guī)、規(guī)章1 000余件，然而綜合來看，這些法律法規(guī)多是從規(guī)定最低要求和限度的角度來要求企業(yè)和公民承擔環(huán)境責任的，尚不能全面涵蓋國際社會的整體要求，而且這些法律法規(guī)的規(guī)定都相對籠統(tǒng)，可操作性不強，配套監(jiān)督機制缺失嚴重，還需要進一步的細化[4-5]，尤其是涉及到環(huán)境污染的法律控制方面。政府應完善法律體系，加快環(huán)境立法，明確規(guī)定政府、企業(yè)、居民在環(huán)境保護方面的職責、權(quán)利和義務，尤其是急需的工業(yè)“三廢”污染防治及其實施細則、放射性污染法及其實施細則以及自然保護區(qū)管理、建設項目管理、環(huán)境監(jiān)測、排污收費、環(huán)境統(tǒng)計、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)污染防治、自然資源開發(fā)和污染糾紛處理等方面的條例、規(guī)定應及時出臺，使環(huán)保工作有章可循。同時還要注意加大環(huán)境保護的執(zhí)法力度，完善責任追究制度，真正做到有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。

(三)規(guī)劃詳細的主體功能區(qū)

主體功能區(qū)即各地區(qū)所具有的、代表該地區(qū)的核心功能。各個地區(qū)因為核心(主體)功能的不同，相互分工協(xié)作，共同富裕、共同發(fā)展。核心(主體)功能是自身資源環(huán)境條件、社會經(jīng)濟基礎所決定的，也是更高層級的區(qū)域所賦予的[6]。

河北省應根據(jù)自身的發(fā)展狀況和條件，實施主體功能區(qū)具體戰(zhàn)略，提出不同主體功能區(qū)的產(chǎn)業(yè)指導目錄及措施，引導優(yōu)化開發(fā)區(qū)域增強自主創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次和競爭力；引導重點開發(fā)區(qū)域加強產(chǎn)業(yè)配套能力建設，增強吸納產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新能力；引導限制開發(fā)區(qū)域發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，限制不符合主體功能定位的產(chǎn)業(yè)擴張；真正做到分工有序、共同發(fā)展、共同富裕。

(四)大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)

隨著全球綠色市場的進一步發(fā)展，環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟增長點的作用將更加凸顯。政府應該加大對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投資力度，政策上也要給予扶持和優(yōu)惠，以鼓勵那些科技含量高、附加值高、污染少或無污染的環(huán)保產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，可以借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，設立專門的環(huán)保基金或通過政策性銀行對環(huán)保企業(yè)給予優(yōu)惠貸款、擔保貸款，或?qū)Νh(huán)保產(chǎn)業(yè)或其他產(chǎn)業(yè)的環(huán)境保護措施給予支持或補貼、稅收優(yōu)惠等[7]，充分發(fā)揮政府的引導協(xié)調(diào)作用，促進產(chǎn)、學、研部門在生態(tài)技術(shù)方面的密切合作，支持大企業(yè)建立和完善技術(shù)研發(fā)中心，扶持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，為環(huán)保產(chǎn)業(yè)建立創(chuàng)新網(wǎng)絡，促進創(chuàng)新體系的形成，以推動長期競爭能力的建設。

(五)推動環(huán)境成本內(nèi)在化進展

政府應注意推動環(huán)境成本內(nèi)在化工作的進展。環(huán)境成本內(nèi)在化理論雖然比較明晰，政府和企業(yè)對環(huán)境成本內(nèi)在化的必要性也有了相當認識，但其在實踐中卻仍然是一個比較復雜的問題。而且由于不同商品和不同領域的環(huán)境成本會有很大差異，將其量化難度更大。在現(xiàn)有的研究中，很多只給出了理論推導公式，將其付諸實施尚需大量的數(shù)據(jù)和參數(shù)，這就更需要政府作用的充分發(fā)揮，從而最終完善環(huán)境成本內(nèi)在化的具體工作，將環(huán)境成本全面準確的納入產(chǎn)品價格中，以從根本上改善資源的使用狀態(tài)和使用效率，加強環(huán)境保護的工作。