科技型中小企業(yè)專利質押融資評價指標體系研究

□任培民 陳育花 姜 彬 李銀鈴 趙 能

一、引言

近年來，我國科技型中小企業(yè)發(fā)展迅猛?？萍夹椭行∑髽I(yè)既是加快科技成果轉化、實現(xiàn)科技創(chuàng)新的有效載體，也是國民經濟增長的重要源泉。然而，由于信用評級較低、缺乏貸款抵押品，科技型中小企業(yè)普遍面臨融資困難，缺少合理的融資渠道。在這種情況下，由于以專利等為主的知識產權是科技型中小企業(yè)擁有的核心競爭力的重要組成，科技型中小企業(yè)提出了以知識產權為標的的質押融資要求。在專利的產出、實施、管理和保護過程中，如何準確地評價科技型中小企業(yè)專利的價值，如何全面地把握專利在經濟活動中的作用，如何科學地決策、正確地引導、有效地制定和實施專利戰(zhàn)略都需要這樣的評價指標體系。對科技型中小企業(yè)專利質押融資評價指標體系的研究，對于企業(yè)而言，一方面，有助于逐步建立健全適應科技型中小企業(yè)的質押融資機制，適應科技型中小企業(yè)專利質押融資的要求。另一方面，使專利作為投資發(fā)展的量化價值依據(jù)，加快專利轉化為現(xiàn)實生產力，對于推進科技型中小企業(yè)的新技術產業(yè)化具有特別重要的意義。對于銀行方面，有利于集中社會資金，促進高科技企業(yè)的創(chuàng)新化進程，實現(xiàn)民間儲蓄向高新技術創(chuàng)業(yè)企業(yè)轉移。

二、國內外研究現(xiàn)狀

國外的學者如R.P.Merges(1988)指出，專利的技術質量或技術經濟價值是衡量專利價值的重要因素;Ernst(1998)提出專利授權率、有效專利率、美國專利份額、專利被引證率等指標;Mark Hirschey和Vernon J.Richardson(2004)提出了專利的科學價值，指標包括引用指數(shù)、非專利文獻、技術生命周期等;我國學者黃慶、曹津燕等(2004)提出了一套專利評價指標體系，包括數(shù)量類指標、質量類指標和價值類指標;魏雪君、葛仁良(2006)主要從專利的投入、產出、營運、效益、保護五個方面建立指標體系;于晶晶、譚思明(2009)提出的專利組合評價指標體系由表征企業(yè)專利活動的數(shù)量類指標、表征企業(yè)專利經濟價值和技術價值的質量類指標和通過各指標加權得到的綜合類指標三部分構成;宋河發(fā)、穆榮平、陳芳(2009)從單項專利和機構專利兩個方面研究了專利質量的內涵外延，提出了單項專利和機構專利質量測度的方法和指標體系。

目前國內外的學者主要研究機構專利價值的評價指標體系，對于單項專利的評價指標體系研究甚少，而這正是解決科技型中小企業(yè)運用專利融資問題的關鍵。另一方面，多數(shù)的研究建立的指標體系中采用大量的間接價值指標，這難以構成一個完整的指標體系。本文提出的指標體系是針對單項專利的評價，并且直接價值指標和間接價值指標在數(shù)量上基本各占一半。此外，國內外學者在研究專利價值的評價指標體系的過程中涉及指標的權重時均未給出其權重的計算依據(jù)。本文先用德爾菲法求出模糊綜合評價法中涉及的初級權重，進而求出最終權重，使得利用模糊綜合評價法得出的結果更具合理性，這也是文章的創(chuàng)新點所在。

三、評價指標體系及評價指標解釋

通過閱讀國內外的相關文獻，搜集大量的初級指標。分析指標間的相關性，對初級指標進行分類，將衡量內容相同或相近的指標歸為一類。然后對同類指標深入分析，找出代表性較強的指標，或者重新選一個可以綜合反映同類的幾個指標的新指標。經過多次討論后不斷篩選、剔除、組合、創(chuàng)造指標，保證最終選取的指標間基本無關而且具有全面性(表1、表2)。

表1 專利評價指標解釋——直接價值指標

表2 專利評價指標解釋——間接價值指標

四、指標的權重

1.德爾菲法求初級權重

德爾菲法是根據(jù)有專門知識的人的直接經驗，對研究的問題進行判斷、預測的一種方法，采用函詢調查，向與所預測、探討問題有關領域的專家分別提出問題，而后將他們回復的意見予以綜合、整理、反饋，這樣經過多次反復循環(huán)，就可得到一個比較一致且可靠性比較高的意見(表3)。

表3 直接價值指標的權重

通過德爾菲法求出的指標的初級權重如下:{直接價值指標、間接價值指標、競爭力指標、應用性指標、替代技術、技術的創(chuàng)新性、技術防御力、技術公開程度、獨立權利需求數(shù)量、叢屬權利要求數(shù)量、說明書對權利要求書支持情況、技術成熟度、技術應用范圍、提高進入成本、降低營運成本、提高產品價格、提高銷售數(shù)量、專利所引證的科研學術論文或研究報告數(shù)量、技術影響指數(shù)、技術成長率、專利族大小、技術所屬領域、專利訴訟、專利維持率、專利維權援助機制、相關法律成熟度、專利轉讓市場環(huán)境、潛在的買者數(shù)量}的權重為{0.7、0.3、0.38、0.62、0.184、0.246、0.195、0.091、0.081、0.07、0.133、0.243、0.19、0.567、0.184、0.317、0.251、0.248、0.077、0.104、0.116、0.06、0.076、0.121、0.143、0.06、0.05、0.104}。

2.模糊層次分析法求指標的最終權重

模糊層次分析法是一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法。該種方法運用很容易通過編程實現(xiàn)的建模方式，具有比較好的實用性，能夠很好的解決定性與定量的統(tǒng)一，也能夠避免矩陣的一致性困難和建立的矩陣與人的思維差異問題。尤其對于含有定性和模糊問題，需要專家打分測評的情況，有很好的應用前景。

模型原理:模糊層次分析法采用0.1－0.9標度法能夠準確描述任意兩個因素間的重要程度，且有限判斷矩陣改造成模糊一致矩陣滿足加性一致條件即，rij=rik－rjk+0.5就是R的任意兩行元素之間的差為常數(shù)，無需再做一致性檢驗，另外模糊層次分析法還解決了解的收斂速度及精度問題，具體步驟如下:

(1)建立優(yōu)先關系矩陣。優(yōu)先關系矩陣是每一層次中的因素針對與上層因素的相對重要性的兩兩比較，也稱模糊互補矩陣即:

其中rji表示與下層第i個元素相對于第j個元素的模糊關系，而因素兩兩重要性比較rij與因素重要程度權重wi，wj之間的關系為rji=0.5+(wi－wj)B(0＜B ＜0.5)B 越大表明決策者越重視因素間重要程度的差異。

(2)將優(yōu)先矩陣轉化成一致模糊矩陣

(w＇1，w＇2，…，w＇n)T，a 越小表示決策者越重視因素間重要程度的影響。

(4)將各因素間重要性權重值轉化為相對于總目標的權重。根據(jù)結果得出因素重要性，這里，我們取 B=0.4，a=(n－1)/2由公式(1)、(2)、(3)計算優(yōu)先關系矩陣，模糊一致矩陣。

根據(jù)上面介紹的方法和步驟可求得各指標的最終權重。

(1)由前面德爾菲法所求的權重可知直接價值、間接價值指標相對于專利價值的指標權重為 0.7、0.3。則 A －B 優(yōu)先關系矩陣:模 糊 一 致 矩 陣:

(2)同理可知競爭爭性指標、應用性指標相對于直接價值指標的的權重為 0.38、0.62。則 B1－C1優(yōu)先關系矩陣為，對應的模糊一致矩陣矩陣為

(3)D1層替代技術、技術的創(chuàng)新性、技術防御力、技術公開程度、獨立權利需求數(shù)量、叢屬權利要求數(shù)量、說明書對權利要求書支持情況等指標相對于層c1層競爭力指標的權重為0.184、0.264、0.195、0.091、0.081、0.07、0.133，則C1－D1的優(yōu)先關系矩陣為:

(4)同理D2層技術成熟度、技術應用范圍、獲利能力等指標相對于C2層應用性指標的權重為0.243、0.19、0.567，則優(yōu)先關系矩陣為，則一致模糊矩陣為

(5)E層提高進入成本、降低營運成本、提高產品價格、提高銷售數(shù)量等指標相對于D2層獲利能力指標的權重為 0.184、0.317、0.251、0.248，則優(yōu)先關系矩陣為，則一致模糊矩陣為

(6)c3層專利所引證的科研學術論文或研究報告數(shù)量、技術影響指數(shù)、技術成長率、專利族大小、技術所屬領域、專利訴訟、專利維持率、專利維權援助機制、相關法律成熟度、專利轉讓市場環(huán)境、潛在的買者數(shù)量等指標相對于B2層間接價值指標的權重為 0.077、0.104、0.116、0.06、0.076、0.121、0.143、0.06、0.05、0.089、0.104，則模糊一致矩陣為:

其分別對應替代技術、技術的創(chuàng)新性、技術防御力、技術公開程度、獨立權利需求數(shù)量、叢屬權利要求數(shù)量、說明書對權利要求書支持情況、技術成熟度、技術應用范圍、提高進入成本、降低營運成本、提高產品價格、提高銷售數(shù)量、專利所引證的科研學術論文或研究報告數(shù)量、技術影響指數(shù)、技術成長率、專利族大小、技術所屬領域、專利訴訟、專利維持率、專利維權援助機制、相關法律成熟度、專利轉讓市場環(huán)境、潛在的買者數(shù)量等指標的權重。

五、結論

本文根據(jù)科學性、客觀性、實用性、前瞻性原則建立了一套完善的專利評價指標體系，并首次采用德爾菲法和模糊綜合評價法結合求出各指標的權重，這種結合進一步減小了定性和模糊問題帶來的誤差，具有一定的參考意義。從所求的各指標的最終權重可以看出，直接價值指標和間接價值指標雖然在數(shù)量上基本一樣，但直接價值指標的權重比間接價值指標的權重大，這體現(xiàn)了指標設置的合理性，又不失全面性。這在科技型中小企業(yè)專利質押融資過程中，專利價值評估是一件難度非常大的工作，意外的干擾因素比較多，我們希望更多的人能夠從商標、專利等多方面開展研究，對其加以完善，使其在企業(yè)質押融資方面更好地發(fā)揮作用。

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