國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫建設(shè)實證調(diào)研分析

鄭璇玉，王 進

（中國政法大學(xué) 民商經(jīng)濟法學(xué)院，北京 100088）

一 數(shù)據(jù)調(diào)查基礎(chǔ)

社會科學(xué)研究最重要的特點之一就是通過收集和運用系統(tǒng)的調(diào)查數(shù)據(jù)，將科學(xué)知識編碼化，進而闡釋具有理論或?qū)嵺`意義的議題。國家哲學(xué)社會科學(xué)基金重大項目“國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫建設(shè)研究”的數(shù)據(jù)調(diào)研的目的正在于此，不僅為解決知識產(chǎn)權(quán)信息利用和需求之間的問題，也為未來的國家層面的知識產(chǎn)權(quán)資料庫的建設(shè)提供便利。

圍繞“國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫建設(shè)研究”（以下簡稱“知文資庫”）的必要性、可行性和建設(shè)目標(biāo)等問題，本課題組針對當(dāng)下知識產(chǎn)權(quán)信息使用現(xiàn)狀、存在問題、“知文資庫”的建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)方式和本研究應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的作用等五個方面設(shè)計了問卷，并精簡為二十個問題進行了數(shù)據(jù)統(tǒng)計。項目課題組自2010年開始，分別于北京、上海、廣東、貴州、黑龍江、湖南、山東、臺灣等地的一、二線城市和三線城市，針對高校學(xué)生、非知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)的實務(wù)工作者、知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士和社會公眾展開調(diào)研。共發(fā)放問卷11 300份，收回有效問卷10 018份，其中學(xué)生版3 035份、專業(yè)版1 673份、實務(wù)版2 420份、社會公眾版2 890份。

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)信息的使用主體不同，本次報告的數(shù)據(jù)重點放在對前三個群體上即高校學(xué)生、非知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)的實務(wù)工作者和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士。希望通過這三類人群的分析，尋找其在同一問題上的共性，以及掩蓋在表面共性下的差異性?；谡{(diào)查數(shù)據(jù)，本文對知識產(chǎn)權(quán)信息的獲取和利用現(xiàn)狀、知識產(chǎn)權(quán)信息利用中存在的問題，“知文資庫”的建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)手段和建設(shè)效果等方面進行了詳細(xì)分析，以期對“國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫”的建設(shè)有所幫助。其他相關(guān)調(diào)研分析文章也將陸續(xù)整理發(fā)表。

二 知識產(chǎn)權(quán)信息的獲取和利用現(xiàn)狀

在調(diào)查中，我們發(fā)現(xiàn)無論哪種社會主體，對知識產(chǎn)權(quán)的信息需求都很大，因此知識產(chǎn)權(quán)的資料庫存在著龐大的需求群體。同時，受眾對現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)資料庫不滿意，部分受眾對現(xiàn)有資料庫和信息需求存在認(rèn)知上的誤解。

（一）知識產(chǎn)權(quán)信息的網(wǎng)絡(luò)需求很大

當(dāng)下，知識產(chǎn)權(quán)信息需求廣泛，即使是非知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的實務(wù)工作者和高校學(xué)生也非常需要。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，85%的實務(wù)工作者和72%的高校學(xué)生遇到過知識產(chǎn)權(quán)問題，其中26.3%的非知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)的實務(wù)工作者經(jīng)常面臨知識產(chǎn)權(quán)問題，如圖1所示。

充分掌握知識產(chǎn)權(quán)文獻信息是解決知識產(chǎn)權(quán)問題的基礎(chǔ)，在獲取知識產(chǎn)權(quán)信息的過程中，絕大多數(shù)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士、大多數(shù)的學(xué)生和實務(wù)工作者會通過網(wǎng)絡(luò)來尋找答案，如圖2、圖3所示?？梢?，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為人們獲取知識產(chǎn)權(quán)文獻信息的主要渠道。

（二）“免費”網(wǎng)站更受青睞

目前，網(wǎng)站數(shù)量浩如煙海。根據(jù)是否收費，可將網(wǎng)站分為收費型網(wǎng)站和免費型網(wǎng)站。高校、科研機構(gòu)網(wǎng)站，政府部門網(wǎng)站是典型的免費網(wǎng)站；專業(yè)性商業(yè)網(wǎng)站是典型的收費網(wǎng)站。收費網(wǎng)站也包括商業(yè)購買，如德倫特的WPI數(shù)據(jù)庫。根據(jù)調(diào)查，在高校學(xué)生和實務(wù)工作者中，使用收費網(wǎng)站者還是少數(shù)，學(xué)生中只有17.7%的人使用收費網(wǎng)站，實務(wù)工作者中23%的人使用收費網(wǎng)站；即使是以知識產(chǎn)權(quán)為業(yè)的專業(yè)人士，使用收費網(wǎng)站的比例也只有42.6%，沒有過半?？梢娒赓M網(wǎng)站為大多數(shù)人使用，見圖4。人們使用政府部門的網(wǎng)站是因為消息權(quán)威，數(shù)字和文獻索引可靠。但是，并非如人們想象的只要是免費就是最受歡迎的。在具體分析問卷時我們發(fā)現(xiàn)，如果收費信息更有針對性，具有獨一無二性，能高效地解決問題，專業(yè)人士也很愿意使用收費網(wǎng)站。另外，學(xué)生認(rèn)為他們使用的網(wǎng)站是免費的，這也是一種誤解。因為高校和科研院所的網(wǎng)站實際是付費的，只是費用由高校和科研院所來支付或者解決了。

（三）信息渠道不愿拓展

無論是收費網(wǎng)站還是免費網(wǎng)站，都是開放的市場，相關(guān)市場上的競爭者很多。人們通常認(rèn)為信息越多越好，自己可以在數(shù)以萬計的網(wǎng)站上檢索來獲取所需的知識產(chǎn)權(quán)文獻信息。調(diào)查顯示，這是一種想當(dāng)然地誤解。人們在應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)信息時大多數(shù)人并不喜歡去探索新的信息渠道，往往偏好一兩個熟悉或者用慣的網(wǎng)站，即使是每天都要運用知識產(chǎn)權(quán)信息的專業(yè)人員也是如此，他們中對知識產(chǎn)權(quán)文獻信息渠道都較熟悉的人也只占到了11.5%，見圖 5。

總結(jié)以上數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，人們對知識產(chǎn)權(quán)信息的需求很大，對通過網(wǎng)絡(luò)獲取知識產(chǎn)權(quán)文獻信息的依賴性很強。普通人群傾向于使用免費的網(wǎng)站，但是對于免費的理解有偏差，同時絕大多數(shù)人獲取知識產(chǎn)權(quán)信息的渠道仍限于少數(shù)常用的幾種。

三 知識產(chǎn)權(quán)信息利用中存在的主要問題

（一）信息零散，缺乏系統(tǒng)整理

據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)文獻信息利用中存在的問題是：信息零散、缺乏系統(tǒng)整理。在本課題組“關(guān)于當(dāng)下文獻利用中存在的問題”的大類調(diào)查中，我們設(shè)置了“您認(rèn)為目前我國知識產(chǎn)權(quán)信息方面的主要問題是什么”的問題，列舉了四個問題：第一，信息太散，加重利用困難；第二，缺乏規(guī)范管理，利用不便；第三，信息公開不夠，許多信息找不到；第四，公眾的信息利用能力不強。在調(diào)查者中，共有45.1%的實務(wù)工作者、41.6%的高校學(xué)生和41.2的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士對此進行了選擇（見圖6），同時，68.7%的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士、61.8%的高校學(xué)生和70.7%的實務(wù)工作者認(rèn)為眾多知識產(chǎn)權(quán)信息“缺乏規(guī)范、系統(tǒng)的整理，利用不便”是我國知識產(chǎn)權(quán)信息方面存在的主要問題?？梢?，當(dāng)前最缺乏的是一個將知識產(chǎn)權(quán)文獻信息進行規(guī)范化、系統(tǒng)化整理，較為完備并及時更新的數(shù)據(jù)庫，供信息需求者快速、準(zhǔn)確地找到其所需的信息。

（二）信息渠道單一

在上文提到，只熟悉一兩種常用的和限于使用熟悉的人數(shù)在學(xué)生中占到了84.7%，在實務(wù)工作者中占到了87.1%，而在每天都要運用知識產(chǎn)權(quán)信息進行工作的專業(yè)人員，對知識產(chǎn)權(quán)文獻信息渠道都較熟悉的人也只占到了11.5%?？梢?，人們對知識產(chǎn)權(quán)信息渠道的利用范圍過窄。如果沒有一個完備的、及時更新的信息庫，人們勢必會因信息渠道的狹窄降低獲取知識產(chǎn)權(quán)文獻信息的范圍和速度，而在知識經(jīng)濟、信息經(jīng)濟高度發(fā)展的今天，第一時間掌握有效的信息就是最大的競爭優(yōu)勢，相反獲取信息的低效必然會降低工作和生活的效率。

問題是我們是否要強行拓展人們獲取信息的渠道？回答這一問題要考慮以下背景情況：第一，不同渠道的信息數(shù)量大小不一、質(zhì)量良莠不齊；第二，獲取信息的能力本身需要長期的培養(yǎng)，而人們搜尋任何一個特定信息的時間是有限的，永遠不可能搜尋完所有的渠道。因為人的精力是有限的?；谶@兩個前提可以發(fā)現(xiàn)，把主要精力放在強行拓展人們獲取信息的渠道上是不必要、也是不可行的。那么，依存于現(xiàn)有的獲取渠道，是否就對解決獲取信息問題完全足夠了？經(jīng)過調(diào)查分析，答案也是不對的，因為前提必須是現(xiàn)在存在一個令人滿意的、較為完備的、及時更新的、系統(tǒng)整理的信息庫，而令人遺憾的是，現(xiàn)在還沒有建成一個“較為完備的、及時更新的、系統(tǒng)整理的信息庫”。

四 知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫的建設(shè)目標(biāo)

針對“信息零散、缺乏系統(tǒng)整理”這個問題，我們認(rèn)為構(gòu)想一個好的知識產(chǎn)權(quán)文獻信息資料庫是必須的，而這個好的標(biāo)準(zhǔn)就是知識產(chǎn)權(quán)信息使用者的需求。在設(shè)計問卷時我們著重對這一部分進行了設(shè)計，通過分析整理各類信息使用人給出的選擇，勾畫出了一個理想資料庫的藍本，該藍本有以下三個屬性。

（一）針對性

人們認(rèn)為經(jīng)常使用某一數(shù)據(jù)庫或者期待某一數(shù)據(jù)庫的出現(xiàn)的理由歸納如圖7所示。

但是，對于信息全面的理解卻因主體不同而不同。知識產(chǎn)權(quán)信息按照子學(xué)科可以分為：專利問題、商標(biāo)問題、版權(quán)問題、其他知識產(chǎn)權(quán)問題。從學(xué)生對這四方面問題的接觸、感興趣程度以及實務(wù)工作者在工作中接觸到上述各類知識產(chǎn)權(quán)問題的比例來看，專利、商標(biāo)和版權(quán)問題構(gòu)成了知識產(chǎn)權(quán)信息需求的絕大多數(shù)，三者總體相近，略有差別，見圖8。在學(xué)習(xí)和研究領(lǐng)域，版權(quán)信息的需求最強，其次是專利問題，再次是商標(biāo)問題；而在實踐領(lǐng)域，對于專利信息的需求最強，其次是商標(biāo)、版權(quán)。

在信息的整理需求上也反應(yīng)了一個我們忽視的現(xiàn)象。比如，我們通常認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)方面的社會服務(wù)信息是非常重要的，而在對數(shù)據(jù)分析后的發(fā)現(xiàn)卻完全不同。我們在分析上述數(shù)據(jù)時將知識產(chǎn)權(quán)信息分為：研究論述、相關(guān)立法和制度、專利等權(quán)利信息、社會服務(wù)信息、其他等五類。在針對知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士的調(diào)查問卷中，對這五類信息的需求從大到小分別是專利等權(quán)利信息＞相關(guān)立法制度＞研究論述＞社會服務(wù)信息＞其他，見圖9?；诖耍覀冋J(rèn)為，應(yīng)當(dāng)著重收集整理權(quán)利信息和立法制度，其次收集整理研究論述，再次收集整理社會服務(wù)信息等。因此，未來數(shù)據(jù)庫的建設(shè)應(yīng)注重其針對性。

（二）智能性

多數(shù)受訪者認(rèn)為，認(rèn)可一個知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫（網(wǎng)站）的理由是使用方便，這也是專業(yè)人士和實務(wù)工作者經(jīng)常光顧某一知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫（網(wǎng)站）的首要理由（見圖7）。這里，使用方便和智能性是同一個問題，只不過前者是從使用者的感受角度，后者是從數(shù)據(jù)庫設(shè)計角度的考察。智能性有三個要求：系統(tǒng)整理、功能強大和操作簡便。如前所述，當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)文獻信息最大的問題是信息零散、缺乏系統(tǒng)整理。系統(tǒng)整理是指數(shù)據(jù)信息按照人們的檢索習(xí)慣分門別類，以幫助檢索者快速、準(zhǔn)確的定位。而功能強大是指數(shù)據(jù)庫除了能夠提供資料之外，還能夠進行一定的資料分析。比如根據(jù)關(guān)鍵字等將不同數(shù)據(jù)之間自動關(guān)聯(lián)，標(biāo)注出相同與不同，幫助使用者進行高效的分析對比。在調(diào)查中，71%的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士、58.6%的實務(wù)工作者和63.8%的學(xué)生認(rèn)為一個理想的“國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫”應(yīng)當(dāng)具有的特征就是系統(tǒng)整理，見圖10。

智能性的最后一個要求是操作簡便。操作簡便是從使用者角度說的。而從數(shù)據(jù)庫設(shè)計角度說，就是符合用戶使用習(xí)慣。應(yīng)當(dāng)說，百度等一般公共數(shù)據(jù)庫的設(shè)計已經(jīng)很貼近用戶習(xí)慣，具體體現(xiàn)在其界面簡單、操作只要一次點擊即可完成檢索等特征。在問卷中，學(xué)生、實務(wù)工作者和專業(yè)人士都將檢索簡便看成是一個理想的“國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫”應(yīng)當(dāng)具有的首要特征，足見其重要性。表面上看，操作簡便似乎與功能強大有沖突。但，事實上我們也不能為了操作簡便而犧牲數(shù)據(jù)庫的功能強大這一特征，兩者需要平衡。對于這一點，調(diào)查數(shù)據(jù)反映的情況很有意思。不同用戶對“檢索簡便”的要求不同，實務(wù)工作者＞專業(yè)人士＞學(xué)生，非知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)的實務(wù)工作者對“檢索簡便”的要求最高，因為非專業(yè)人士往往不會花太多時間去研究、區(qū)分各個數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，只是要求快速找到。而學(xué)生則由于對計算機和網(wǎng)絡(luò)的運用能力較強，所以對“檢索簡便”的要求并沒有實務(wù)工作者那么強。對于知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士，由于其對知識產(chǎn)權(quán)信息的利用更加深入，因此在要求“檢索簡便”之外，更注重其功能的強大，他們的需求在前三項中處于中間狀態(tài)，明確表示了既要方便又要功能強大，而智能化，就是他們第一位的要求。因此，在進行數(shù)據(jù)庫設(shè)計時，可以將數(shù)據(jù)庫的檢索等功能界面分成快捷檢索和專業(yè)檢索，快捷檢索充分滿足操作簡便的要求，而專業(yè)檢索中設(shè)置強大的數(shù)據(jù)分析對比功能，這樣就可以照顧到不同用戶的需求?？偨Y(jié)起來，智能性要求系統(tǒng)整理、功能強大和操作簡便。

（三）部分免費性

多數(shù)受訪者認(rèn)為，其認(rèn)可或經(jīng)常光顧某一知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫（網(wǎng)站)的理由是不需付費，如圖7所示。似乎全部免費才是我們建設(shè)的目標(biāo)，但這顯然不符合市場經(jīng)濟發(fā)展的要求。根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，只有高校學(xué)生才將不需付費作為其經(jīng)常光顧某一知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫的首要理由，而實務(wù)工作者和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士都將不需付費作為其認(rèn)可某一知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫的末選理由，如圖7所示。個中原因非常清楚：絕大多數(shù)高校學(xué)生沒有收入，將不需付費選作首要理由是情理之中的，但高校學(xué)生不付費并不意味著數(shù)據(jù)庫不收費，各高校的圖書館往往會購買數(shù)據(jù)庫資源，本校學(xué)生在使用中不需付費，費用由各高校出?；谝陨显颍磥淼臄?shù)據(jù)庫可以收費，并且收費也是激勵數(shù)據(jù)庫不斷發(fā)展和完善的直接動力。那么是否所有數(shù)據(jù)都應(yīng)當(dāng)收費，費用如何分擔(dān)？這方面的調(diào)查數(shù)據(jù)分別匯總于圖11和圖12。

對于來自學(xué)生的數(shù)據(jù)，上面已經(jīng)分析，其對收費性的看法并不全面和科學(xué)。故在此著重分析實務(wù)工作者和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士對這一問題的看法。實務(wù)工作者和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士認(rèn)可度最高的分別是“政府部門提供的公共信息：免費；商業(yè)機構(gòu)提供的信息商品：收費”和“一般法律法規(guī)、司法文書、專利審批信息：免費；經(jīng)過了加工整理的信息：收費”兩個選項。這兩個選項相同點在于從內(nèi)容上分析，政府部門（這里的政府部門泛指官方）提供的公共信息就是一般法律法規(guī)、司法文書、專利審批信息，商業(yè)機構(gòu)提供的信息商品一般就是經(jīng)過了加工整理的信息；不同點在于從提供主體上分析，前者將政府提供的歸為免費，后者沒有做提供主體上的區(qū)分。即使存在角度的不同，總體上這兩個選項還是有很大的相同點。即人們認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫在收費方面采取的理想規(guī)則是未經(jīng)加工整理的一般法規(guī)、司法文書、專利審查信息等公共信息免費，其他經(jīng)過加工整理的公共信息和非公共信息收費。這一調(diào)查結(jié)果和知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利框架相吻合，即未經(jīng)過加工整理的信息，即使是公共信息也是知識產(chǎn)權(quán)法的保護對象。

五 資料庫建設(shè)的手段

（一）國家扶持，商業(yè)化運行

在“您認(rèn)為國家對‘國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫’的建設(shè)和運行中所起的作用”問卷中，實務(wù)工作者和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士對該選項選擇的比例一致性最高，都認(rèn)為由國家參與數(shù)據(jù)庫的建設(shè)與運行是合適的，見圖13。分析其中的原因，我們認(rèn)為，首先，國家知識產(chǎn)權(quán)文獻信息數(shù)據(jù)庫涵蓋內(nèi)容廣泛，成本較大，一般個人與團體無法完成；其次，數(shù)據(jù)庫中有一大部分?jǐn)?shù)據(jù)是來自于國家的行政機關(guān)的權(quán)利信息、司法機關(guān)的裁判信息，國家機關(guān)出面收集，工作將更加順暢；最后，具體運行需要商業(yè)的效率，應(yīng)當(dāng)由非國家機關(guān)具體建設(shè)運行。

（二）單獨建立網(wǎng)站

國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫兼具政府支持和商業(yè)運作的特點，其表現(xiàn)形式是一個網(wǎng)站。對于該網(wǎng)站建設(shè)的方式，在提供給受訪者的選項中，單獨建立網(wǎng)站的支持率最高，見圖14。

六 資料庫建設(shè)的效果

（一）解決實踐問題

在當(dāng)下知識產(chǎn)權(quán)信息需求巨大和信息提供缺乏全面、系統(tǒng)性這一矛盾突出的環(huán)境中，解決實踐問題、推動國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫建設(shè)運行是信息使用者的共同心聲。在“您認(rèn)為‘國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息資料庫建設(shè)研究’的目標(biāo)是（可多選）”的問卷中，“解決理論問題”的支持率最低，見圖15?？梢姡枨笾黧w更關(guān)心能否解決實際問題。

（二）以理論研究結(jié)果和資料庫模型為成果

實踐問題需要考慮的一個重要因素是成本。一個完整的數(shù)據(jù)庫需要的人力、財力成本雖然對國家來說可行，但對于一個課題組來說顯然已超出其承受范圍。建設(shè)一個完備的資料庫模型是現(xiàn)實的和可行的，這一點也為信息使用者所支持，見圖16。

結(jié) 論

科學(xué)調(diào)查編碼化的結(jié)果是解決未來“知文資庫”的有用性。建設(shè)“國家知識產(chǎn)權(quán)文獻及信息數(shù)據(jù)庫”，根據(jù)信息使用人的需求將信息統(tǒng)一整理、分門別類做出比較分析，是科學(xué)地解決全社會知識產(chǎn)權(quán)問題并提升效率的有效途徑。因此，資料庫是一個載體，其內(nèi)容是知識產(chǎn)權(quán)資料和文獻信息。知識產(chǎn)權(quán)資料和文獻信息本身可以滿足大眾的需求，但是將這些內(nèi)容以大眾所需要的科學(xué)的方式編碼化就是資料庫建立的目的。這是一個非常宏大的工程，并非盲目想象即可完成。必須做廣泛深入的調(diào)查研究，從中獲得可靠的第一手資料，使我們得到一個反映需求和供給之間的正確結(jié)論。本文的調(diào)查數(shù)據(jù)清晰地表明社會各界均需要知識產(chǎn)權(quán)文獻和數(shù)據(jù)信息，他們并不滿足于現(xiàn)有的信息利用方式；不同的受眾對未來的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫是否免費認(rèn)知不同，知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士更希望付費從而獲得針對性和專業(yè)性強的數(shù)據(jù)庫，公眾也存在信息渠道不愿拓展，以方便為主的現(xiàn)象。因此，未來“知文資庫”應(yīng)以信息針對性強，信息處理手段智能化、人性化，操化方便并實行部分資料免費為建設(shè)目標(biāo)，以單獨建立網(wǎng)站，依托國家資金，商業(yè)成長性運轉(zhuǎn)作為其運營模式。

注 釋：

①文中圖1～16均為作者根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)繪制而成。