韓國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)我國(guó)的啟示
——基于開(kāi)放式創(chuàng)新理論視角

朱妙芬，張茹茹，張煒

(杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院，浙江杭州310018)

韓國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)我國(guó)的啟示
——基于開(kāi)放式創(chuàng)新理論視角

朱妙芬，張茹茹，張煒

(杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院，浙江杭州310018)

在全球領(lǐng)先企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的大背景下，作為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱之一的中小企業(yè)，開(kāi)放式創(chuàng)新成為其提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效途徑，但其往往因人力財(cái)力匱乏、研發(fā)基礎(chǔ)薄弱等原因，存在創(chuàng)新能力不足、缺乏持續(xù)發(fā)展動(dòng)力等問(wèn)題?；谥行∑髽I(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新的相關(guān)理論，通過(guò)韓國(guó)與我國(guó)在中小企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的政策支持比較，對(duì)我國(guó)現(xiàn)行中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持政策提出改進(jìn)建議。

開(kāi)放式創(chuàng)新;技術(shù)創(chuàng)新;政策;中小企業(yè)

國(guó)內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散方面發(fā)揮了巨大的作用，近年來(lái)，中小企業(yè)成為創(chuàng)新過(guò)程中最活躍的群體，其創(chuàng)新能力不斷提高，專(zhuān)利和新產(chǎn)品也大量增加。其在技術(shù)創(chuàng)新方面具有大企業(yè)很難達(dá)到的優(yōu)勢(shì):創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)，對(duì)市場(chǎng)變化適應(yīng)性強(qiáng)，機(jī)智靈活，高效率，“小而專(zhuān)”、“小而活”。但不可忽略其技術(shù)能力偏弱，技術(shù)創(chuàng)新能力不足的事實(shí)。中小企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新難度比較大，困難主要體現(xiàn)在:創(chuàng)新資源缺乏，信息獲取渠道較少，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化困難。中小企業(yè)要進(jìn)一步發(fā)展，必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，只有實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新，才能克服在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的困難，其中具備充分的外部資源、有效的信息獲取和商業(yè)化渠道是中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的必要條件。

開(kāi)放式創(chuàng)新是美國(guó)學(xué)者亨利(Dr．Henry Chesbrough)提出的一種新的技術(shù)創(chuàng)新模式，強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)該充分利用組織外部的創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)新，一方面，創(chuàng)新資源的獲得給中小企業(yè)提供了更廣闊的創(chuàng)新空間，另一方面，注入了新的科學(xué)的管理理念及管理手段，無(wú)疑，開(kāi)放式創(chuàng)新成為中小企業(yè)利用外部創(chuàng)新資源彌補(bǔ)自身不足，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的有效途徑之一。但是我國(guó)中小企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的研究和開(kāi)發(fā)階段仍然會(huì)遇到很大的阻礙，其中創(chuàng)新外部資源獲得以及商品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)問(wèn)題比較突出。事實(shí)上，很少有中小企業(yè)做到技術(shù)市場(chǎng)化，這與政府的創(chuàng)新支持政策有很大關(guān)系。韓國(guó)中小企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)與我國(guó)一樣是建立在引進(jìn)技術(shù)消化的基礎(chǔ)上的，因此，通過(guò)研究韓國(guó)中小企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程各階段的政策措施，有助于我國(guó)取長(zhǎng)補(bǔ)短，推進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的成功。

一、開(kāi)放式創(chuàng)新的概念和理論基礎(chǔ)

開(kāi)放式創(chuàng)新最早是由Chesbrough于2003年提出的，本文中開(kāi)放式創(chuàng)新的定義采用的是Chesbrough等［1］在2006年的定義:知識(shí)的目的性流入和流出來(lái)加快內(nèi)部創(chuàng)新以及為創(chuàng)新的外部性擴(kuò)大市場(chǎng)。開(kāi)放式創(chuàng)新就是技術(shù)創(chuàng)新的模式，這種模式本質(zhì)上就是企業(yè)可以同時(shí)利用內(nèi)部和外部有價(jià)值的知識(shí)來(lái)加快內(nèi)部創(chuàng)新，將外部的技術(shù)源和市場(chǎng)渠道與內(nèi)部的技術(shù)源和市場(chǎng)渠道看得同等重要，其商業(yè)化路徑可以從企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，也可以從企業(yè)外部進(jìn)行，強(qiáng)調(diào)各種創(chuàng)新資源的互動(dòng)、整合、協(xié)同，最終目標(biāo)是以最小的成本和最短的時(shí)間獲得最大的利益。

圖1是Chesbrough提出的開(kāi)放式創(chuàng)新的模式，虛線代表的是企業(yè)邊界，虛線反映了企業(yè)的邊界是多孔疏松、可滲透的，圓圈代表企業(yè)研究項(xiàng)目，內(nèi)部創(chuàng)新項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化過(guò)程主要通過(guò)兩種渠道，一個(gè)渠道是企業(yè)內(nèi)部由于戰(zhàn)略方面的原因一部分得不到產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新項(xiàng)目通過(guò)與其他企業(yè)進(jìn)行合作研究、投資、授權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓部分或全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式，與其他企業(yè)建立聯(lián)系，形成外部產(chǎn)業(yè)化，獲得額外利潤(rùn)。另外一個(gè)渠道是中小企業(yè)將一部分創(chuàng)新項(xiàng)目通過(guò)合作研究(投資參與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的研究項(xiàng)目)、成立風(fēng)險(xiǎn)投資公司、購(gòu)買(mǎi)外部技術(shù)許可、技術(shù)并購(gòu)等商業(yè)模式獲取創(chuàng)新資源，形成內(nèi)部產(chǎn)業(yè)化，降低創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)。

圖1 中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式

開(kāi)放式創(chuàng)新理論，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要集中在高技術(shù)跨國(guó)公司上，對(duì)于中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新研究的不多。Vrander(2010)［2］等人調(diào)查發(fā)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新在中小企業(yè)內(nèi)部有發(fā)生的趨勢(shì)，并且中小企業(yè)涉及很多開(kāi)放式創(chuàng)新的實(shí)踐，指出中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的主要?jiǎng)訖C(jī)是市場(chǎng)需求，并提出推進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新面臨的主要挑戰(zhàn)。任愛(ài)蓮(2010)［3］、孫道銀(2008)［4］、陳鈺芬，陳勁(2009)［5］的研究中也指出開(kāi)放式創(chuàng)新模式是中小企業(yè)提升創(chuàng)新能力的有效模式，中小企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)、知識(shí)購(gòu)買(mǎi)等開(kāi)放式措施，獲取外部技術(shù)資源，彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源的不足，進(jìn)而提高自主創(chuàng)新能力。李文元，梅強(qiáng)等(2011)［6］認(rèn)為，中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新存在的前提條件是創(chuàng)新資源的可獲得性與吸收能力的內(nèi)在性。楊武，申長(zhǎng)江(2005)［7］指出企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新的組織方式有購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利、技術(shù)所有權(quán)、投資參與研究機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目、成立研究聯(lián)盟及合資公司等。開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中外部融資瓶頸和內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制是中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的最大障礙［8］，風(fēng)險(xiǎn)投資成為關(guān)鍵環(huán)節(jié)［9］，Henkel(2006)［10］認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是所有運(yùn)用開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)的核心內(nèi)容，袁曉東、孟奇勛(2010)［11］在研究專(zhuān)利集中戰(zhàn)略中指出，在缺乏具有效率的專(zhuān)利交易市場(chǎng)時(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新可能不會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效。同時(shí)，Jung Ku－Hyun(2006)［12］發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放式創(chuàng)新在獲得諸多優(yōu)勢(shì)之外，也會(huì)帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，中小企業(yè)進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新的本質(zhì)問(wèn)題在于外部創(chuàng)新源(資金、技術(shù)、人才、信息)的引入，它可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資、合作研發(fā)、購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利等途徑得到解決，知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專(zhuān)利、成果產(chǎn)業(yè)化途徑、創(chuàng)新成果)的轉(zhuǎn)移和管理成為開(kāi)放式創(chuàng)新成功與否的必要條件。

二、基于開(kāi)放式創(chuàng)新理論的韓國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策分析

當(dāng)今韓國(guó)在汽車(chē)、化工、IT、造船等眾多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)接近世界先進(jìn)水平，作為通過(guò)引進(jìn)技術(shù)和開(kāi)放式創(chuàng)新提高自主創(chuàng)新能力的例子，韓國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的成功主要得益于政府主導(dǎo)下的國(guó)家創(chuàng)新體系，不斷的調(diào)整優(yōu)化戰(zhàn)略目標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新體系中的產(chǎn)業(yè)部門(mén)、科技部門(mén)、政府部門(mén)、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)四大系統(tǒng)之間保持著動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)的關(guān)系。20世紀(jì)80年代末，韓國(guó)“科技立國(guó)”的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向于形成獨(dú)立自主的技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)能力，以大企業(yè)為主。開(kāi)放式創(chuàng)新理論提出中小企業(yè)可以通過(guò)外部資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新從而提高自主創(chuàng)新能力，為了彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，政府對(duì)科技創(chuàng)新政策進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，開(kāi)始大力扶植中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新政策的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié):外部創(chuàng)新源的獲取和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，使得韓國(guó)中小企業(yè)的專(zhuān)利數(shù)量迅速增加。技術(shù)創(chuàng)新政策是為開(kāi)放式創(chuàng)新服務(wù)的，是開(kāi)放式創(chuàng)新成功實(shí)現(xiàn)的重要保證?；诖?，韓國(guó)政府主要采取的支持開(kāi)放式創(chuàng)新的政策工具有:中小企業(yè)政策;為擴(kuò)大對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)需求的政府購(gòu)買(mǎi)政策;鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展、以稅收優(yōu)惠、減免或研究開(kāi)發(fā)財(cái)政撥款、補(bǔ)貼等形式提供支持的財(cái)政金融激勵(lì)政策;專(zhuān)利制度;以鼓勵(lì)人才創(chuàng)業(yè)的人才激勵(lì)政策等。

(一)法令體系

韓國(guó)從20世紀(jì)50年代開(kāi)始就制定頒布了國(guó)家保護(hù)和鼓勵(lì)中小企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)。20世紀(jì)60年代頒布《外資引進(jìn)法》、《韓國(guó)科學(xué)技術(shù)研究所扶持法》，加強(qiáng)管理和控制。1972年制定了《技術(shù)開(kāi)發(fā)促進(jìn)法》。1973年的《特定研究機(jī)構(gòu)扶持法》，鼓勵(lì)中小民營(yíng)企業(yè)附設(shè)技術(shù)研究所。1986年《中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)支援法》的出臺(tái)，積極為中小企業(yè)營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。1992年的《科學(xué)技術(shù)振興法》，對(duì)于小企業(yè)從事新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化研究的，韓國(guó)政府可提供總經(jīng)費(fèi)80～90%額度的資助，私營(yíng)企業(yè)可為技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)情報(bào)和研究開(kāi)發(fā)人力和設(shè)施等開(kāi)支提取高達(dá)銷(xiāo)售額5%的儲(chǔ)備基金且享受3年稅收減免，促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入。1999年，韓國(guó)政府頒布了《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新特別法》，技術(shù)創(chuàng)新得到政府的重視。在政府購(gòu)買(mǎi)方面，韓國(guó)制定了《中小企業(yè)制品購(gòu)買(mǎi)促進(jìn)法》，要求政府首選購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)能力及經(jīng)營(yíng)條件較弱的中小企業(yè)生產(chǎn)的商品，擴(kuò)大政府對(duì)中小企業(yè)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)比重。2001年，《科學(xué)技術(shù)基本法》規(guī)定了國(guó)家重大科技政策和決策的形成機(jī)制，強(qiáng)化了科技成果轉(zhuǎn)化和實(shí)現(xiàn)商品化制度。

(二)財(cái)政金融支持體系

韓國(guó)資金支持體系在中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中為保證中小企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)投資、技術(shù)開(kāi)發(fā)有著廣泛的支撐作用，資金支持又分為金融支持(成立銀行)和財(cái)政支持(基金設(shè)立)。20世紀(jì)60年代，韓國(guó)成立了韓國(guó)中小企業(yè)銀行，專(zhuān)門(mén)為中小企業(yè)提供完善的金融支持。1963年，成立韓國(guó)國(guó)民銀行，與中小企業(yè)振興公團(tuán)等機(jī)構(gòu)都設(shè)立創(chuàng)業(yè)資金，此外還有大東銀行、東南銀行，法律規(guī)定這四家銀行有義務(wù)為中小企業(yè)提供更多的服務(wù)和貸款支持。韓國(guó)銀行通過(guò)規(guī)定金融機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)貸款的最低比例、優(yōu)惠的貸款利率等來(lái)鼓勵(lì)商業(yè)銀行、金融機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)貸款。70－80年代，政府建立了信用保證制度，并于1976年設(shè)立了韓國(guó)信用擔(dān)?；鸺耙话愕牡胤綋?dān)保基金和技術(shù)信用保證基金。韓國(guó)政府于1986年設(shè)立中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金，對(duì)具有新技術(shù)和有出口潛力的產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)給予特殊的支援和支持。之后，韓國(guó)政府設(shè)立了中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金，用來(lái)資金支援依法進(jìn)行生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、從事技術(shù)開(kāi)發(fā)的中小企業(yè)。90年代中期，重點(diǎn)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)，成立韓國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，并且成立高斯達(dá)克市場(chǎng)為中小企業(yè)提供外源性融資，在高斯達(dá)克上市的中小企業(yè)5年內(nèi)享受免稅待遇。

(三)稅收政策

20世紀(jì)60年代，《引進(jìn)外資促進(jìn)法》中制定了技術(shù)引進(jìn)的外國(guó)投資減免公司稅條款。《中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)支援法》中也明確規(guī)定給予中小企業(yè)定期減免、降低稅率、投資減免等稅收優(yōu)惠政策。1974年后制定《新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資稅金扣除制度》、《科研設(shè)備投資稅金扣除制度》等稅收系列制度來(lái)支持中小企業(yè)融資、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。70－80年代，韓國(guó)政府規(guī)定了技術(shù)開(kāi)發(fā)準(zhǔn)備金制度，根據(jù)企業(yè)類(lèi)型的不同，相關(guān)企業(yè)可按其收入總額的3%、4%、5%提取技術(shù)開(kāi)發(fā)準(zhǔn)備年金，韓國(guó)70年代起對(duì)首都地區(qū)的新創(chuàng)立的技術(shù)密集型中小企業(yè)給予國(guó)稅部分的所得稅及法人稅等稅收的優(yōu)惠。對(duì)于企業(yè)支付的技術(shù)和人才開(kāi)發(fā)費(fèi)給予一定的法人稅和所得稅減免，對(duì)在韓國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)工作或在特定研究機(jī)構(gòu)從事科研的外國(guó)人給予5年的所得稅減免。進(jìn)入90年代，擴(kuò)大技術(shù)開(kāi)發(fā)準(zhǔn)備金提取標(biāo)準(zhǔn)和政策適用、技術(shù)及人才開(kāi)發(fā)費(fèi)用稅金扣除、高新技術(shù)產(chǎn)品特別消費(fèi)稅暫定稅率、科研設(shè)備減稅退稅的范圍，加強(qiáng)實(shí)施學(xué)術(shù)研究用品關(guān)稅減免、研究實(shí)驗(yàn)設(shè)備投資稅金扣除等優(yōu)惠政策。韓國(guó)從金大中政府開(kāi)始，為扶持中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的發(fā)展，在稅收上制定優(yōu)惠政策，其規(guī)定:技術(shù)密集型中小企業(yè)，從獲得收益日算起，前3年免征50%的所得稅，此后兩年內(nèi)再減征30%。

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成時(shí)期是在1976年以前，20世紀(jì)60年代以前，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)剛起步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并未發(fā)揮太大的作用。1961年韓國(guó)頒布的四部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上升到立法支持，對(duì)于涉及專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)權(quán)利糾紛的企業(yè)，可向韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)1．1萬(wàn)美元至2．1萬(wàn)美元的訴訟資助。1987年，產(chǎn)品專(zhuān)利期從延長(zhǎng)至15年，后在1997年又延長(zhǎng)至20年。1988年，韓國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局(KIPO)積極采取措施加強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，與此同年，韓國(guó)加入布達(dá)佩斯條約，為微生物保存提供專(zhuān)利保護(hù)。1992年修改了《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)。韓國(guó)建立與技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的機(jī)構(gòu)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)和網(wǎng)上專(zhuān)利市場(chǎng)，建立技術(shù)項(xiàng)目和股權(quán)交易平臺(tái)，促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑸榇龠M(jìn)產(chǎn)業(yè)化，韓國(guó)制定采購(gòu)制度，傾向于國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品。以及設(shè)立專(zhuān)利技術(shù)事業(yè)化協(xié)議會(huì)、中小型企業(yè)管理會(huì)，構(gòu)筑從研究到開(kāi)發(fā)的中介體系。韓國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)等費(fèi)用實(shí)施減免或補(bǔ)助，對(duì)國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利實(shí)施資金支持。韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為企業(yè)提供多方位的專(zhuān)利信息。2007年通過(guò)制訂重點(diǎn)課題、簡(jiǎn)化專(zhuān)利審查手續(xù)等手段為中小企業(yè)提供法律援助，為此設(shè)立了專(zhuān)利審查官。為了提高專(zhuān)利審查的質(zhì)量，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與韓國(guó)國(guó)內(nèi)30多個(gè)專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)簽訂了合作協(xié)議。2010年，韓國(guó)政府提出重點(diǎn)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)3個(gè)方面建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)。計(jì)劃成立直屬總統(tǒng)或國(guó)務(wù)總理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)，用來(lái)決定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的重大事項(xiàng)。

(五)人力資源政策

20世紀(jì)60年代主要培養(yǎng)輕工業(yè)人才。70年代主要培養(yǎng)發(fā)展重工業(yè)與化學(xué)工業(yè)所需的高級(jí)技術(shù)人才。80年代主要培養(yǎng)尖端產(chǎn)業(yè)技術(shù)集約化所需的高級(jí)科技人才。90年代則培養(yǎng)能夠研究和開(kāi)發(fā)新技術(shù)的具有競(jìng)爭(zhēng)力的高科技人才。2002年，韓國(guó)增派留學(xué)生和科研人員出國(guó)深造的同時(shí)，制定了中小企業(yè)人力支援法，建立了外國(guó)人產(chǎn)業(yè)研修制度，韓國(guó)政府制定了“企業(yè)聘用海外科學(xué)技術(shù)人才制度”，雇傭優(yōu)秀的人才，對(duì)外國(guó)人進(jìn)入中小企業(yè)從事研發(fā)等活動(dòng)予以支持。

三、當(dāng)前中韓中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策比較

我國(guó)對(duì)于創(chuàng)新的重視是在改革開(kāi)放以后，1999年發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》后，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策支持力度才大幅提升。2003年開(kāi)始正式實(shí)施中小企業(yè)促進(jìn)法。當(dāng)前中國(guó)與韓國(guó)的主要技術(shù)創(chuàng)新政策總結(jié)如表1所示。

表1 中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策組成

表2中比較中國(guó)與韓國(guó)對(duì)于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新政策，不難發(fā)現(xiàn)，在法律體系方面，我國(guó)還處于對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的探索階段，2003年頒布實(shí)施的《中小企業(yè)促進(jìn)法》，是唯一直接針對(duì)中小企業(yè)的一部法律，且沒(méi)有明確涉及中小企業(yè)管理與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，缺乏立法支持保障體系。財(cái)政金融政策方面，我國(guó)沒(méi)有充分利用商業(yè)銀行來(lái)支持中小企業(yè)創(chuàng)新，主要融資渠道比較單一，且貸款的手續(xù)比較繁雜，造成我國(guó)中小企業(yè)貸款少甚至貸不到款;缺乏中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整鼓勵(lì)基金。稅收方面，缺乏立法支持，且我國(guó)的稅收優(yōu)惠是針對(duì)所有企業(yè)的，范圍較廣。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件嚴(yán)格，相對(duì)中小企業(yè)門(mén)檻過(guò)高。缺乏專(zhuān)門(mén)的支持中小企業(yè)創(chuàng)新的政策，韓國(guó)的相對(duì)稅收優(yōu)惠比較突出，手段包括定期減免、降低稅率、增加費(fèi)用扣除、投資抵免、虧損抵補(bǔ)等，比較靈活。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，審查制度單一，集中在審查費(fèi)用減免上;加強(qiáng)的保護(hù)和管理的力度不夠，知識(shí)產(chǎn)權(quán)未能有效的開(kāi)發(fā)增值。人力資源方面，韓國(guó)對(duì)于海外人才的引進(jìn)的制度比較多，而我國(guó)雖然人力資源政策覆蓋面比較廣，但是深度不夠，且沒(méi)有國(guó)家級(jí)的統(tǒng)一規(guī)定，各地標(biāo)準(zhǔn)不一，大中城市的人才界定標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高。

四、對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新政策啟示

(一)建立完善、明確的法律體系

我國(guó)急需完善中小企業(yè)法律體系，包括中小企業(yè)基本法、與基本法相配套的專(zhuān)門(mén)法律(金融、稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才)，建立中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)，以解決中小企業(yè)問(wèn)題。除此之外，可以制定中小企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)法，鼓勵(lì)中小企業(yè)加大研發(fā)投入，鼓勵(lì)設(shè)立附屬研究所，或者與其他研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)合作，以便更好地利用政府政策促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

(二)拓寬融資渠道

我國(guó)應(yīng)充分利用商業(yè)銀行的作用，深化商業(yè)銀行改革，對(duì)中小企業(yè)貸款限制放寬條件，簡(jiǎn)化貸款手續(xù)，規(guī)定商業(yè)銀行發(fā)放一定比例的中小企業(yè)貸款，而且相應(yīng)地?cái)U(kuò)大優(yōu)惠政策范圍，如該商業(yè)銀行提供優(yōu)惠的再貸款，從而對(duì)中小企業(yè)融資支持。政府應(yīng)培育發(fā)展更多的創(chuàng)業(yè)投資基金或者中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整金，發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)，支持風(fēng)險(xiǎn)投資，可成立更多的擔(dān)保公司，建立健全的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，以參股或者委托運(yùn)轉(zhuǎn)的市場(chǎng)化運(yùn)作形式，將擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)化為直接投資風(fēng)險(xiǎn)，將擔(dān)保公司和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)捆綁在一起。

(三)增強(qiáng)稅收的激勵(lì)力度

改進(jìn)增值稅稅制，擴(kuò)大一般納稅人征收范圍，縮小小規(guī)模納稅人的征收率。優(yōu)惠手段也可以使用再投資、投資減免等方式。我國(guó)應(yīng)制定技術(shù)開(kāi)發(fā)準(zhǔn)備金制度，規(guī)定主要用于技術(shù)研究、商品開(kāi)發(fā)以及研究設(shè)施等來(lái)支持中小企業(yè)創(chuàng)新。加大對(duì)高科技人才的稅收優(yōu)惠力度，比如提高高科技人才個(gè)人所得稅的免征額等。稅收優(yōu)惠的重點(diǎn)應(yīng)從對(duì)企業(yè)優(yōu)惠轉(zhuǎn)向?qū)唧w研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的優(yōu)惠。

(四)深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推進(jìn)專(zhuān)利市場(chǎng)化

借鑒韓國(guó)制定專(zhuān)利的侵權(quán)裁判和訴訟方面的策略;支持專(zhuān)利技術(shù)審查，包括優(yōu)先審查。無(wú)論是在研究還是商品開(kāi)發(fā)階段，都應(yīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)放到中心地位，而且在專(zhuān)利技術(shù)事業(yè)化、企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略中也采取了一些支持策略。我國(guó)應(yīng)在產(chǎn)學(xué)研合作的平臺(tái)上針對(duì)中小企業(yè)深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用，并注重將市場(chǎng)導(dǎo)向的專(zhuān)利快速產(chǎn)業(yè)化，以獲得市場(chǎng)的豐厚利潤(rùn);我國(guó)企業(yè)在更加重視技術(shù)創(chuàng)新并積極申報(bào)專(zhuān)利的前提下，要注重放大核心技術(shù)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，積極在經(jīng)營(yíng)目標(biāo)國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，廣泛開(kāi)展“專(zhuān)利出口經(jīng)營(yíng)”;同時(shí)還要積極參加國(guó)際、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定，力爭(zhēng)將自己的核心專(zhuān)利納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，從而擁有一些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)上的話語(yǔ)權(quán)。

(五)扶植科技創(chuàng)新人才，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)

建立人力支援的法律政策，完善促進(jìn)技術(shù)海外人才引進(jìn)，對(duì)投入技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的本國(guó)人和外國(guó)人制定優(yōu)惠和鼓勵(lì)的制度，如提供資金支持，來(lái)培養(yǎng)更多的優(yōu)秀科技人才。另外，盡快落實(shí)我國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法中的規(guī)定，給予創(chuàng)新人才支援，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作培養(yǎng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新人才依靠創(chuàng)新成果創(chuàng)業(yè)，培育擁有創(chuàng)新技術(shù)的中小型企業(yè)。

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Abstract:Under the background of world's leading enterprise open innovation，SMEs，as an important pillar of the economic development of countries in the world，the open innovation has become an effective way to improve its competitive advantage．However，due to the shortage of human resources and finance resources，the weakness of R＆D infrastructure and other reasons，there is a lack of innovative capacity and sustained momentum．From the perspective of the relevant theories of SMEs open innovation，this paper analyses the shortage of Chinese current technological innovation policy and puts forward some advices based on the comparison of innovation policies between South Korea and China in the process of SMEs open innovation．

Key words:open innovation;technological innovation;policy;SMEs

An Enlightenment of Technological Innovation Policy of South Korean SMEs on China from Perspective of Open Innovation Theories

ZHU Miao-fen，ZHANG Ru-ru，ZHANG Wei
(School of Management，Hangzhou Dianzi University，Zhejiang Hangzhou 310018，China)

F270

B

1001－9146(2012)03－0013－06

2012－07－27

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目(11YJA630199);浙江省社科規(guī)劃之江青年課題(11ZJQN005YB)

朱妙芬(1965－)，女，浙江永康人，教授，人力資源管理、財(cái)務(wù)管理．