試論過程評價在期刊質(zhì)量評價與管理體系中的作用*

文/陳 波

*本文系中國高?？萍计诳芯繒袊萍计诳瘜W(xué)研究基金（2011年）資助項目“過程考核與結(jié)果考核相結(jié)合的期刊評價和期刊分類管理研究”（GBJXB1117）成果

一位哲人曾說：“過程是結(jié)果的開始和進行，結(jié)果則是過程的暫時停頓。沒有過程便沒有結(jié)果，有了結(jié)果不能輕視過程。只有既重結(jié)果又重過程，才能得到完美的結(jié)果?！笨梢哉f，這是對過程與結(jié)果的一種科學(xué)辯證的思維方式。這一思維方式，對于期刊的質(zhì)量評價與管理工作具有一定的啟迪作用和實用價值。如果能在期刊的質(zhì)量評價與管理實踐中采用這一思維方式，將過程評價也作為評估內(nèi)容，納入期刊的質(zhì)量評價和管理體系，這對于補充和完善現(xiàn)行的期刊評價機制、推進期刊編輯部的內(nèi)部管理、激發(fā)期刊編輯人員的工作積極性、促進出版資源的合理配置、帶動期刊業(yè)的繁榮發(fā)展不無益處。

一、注重過程評價有助于補充和完善現(xiàn)行的期刊評價機制

我國現(xiàn)行的期刊評價機制主要由兩方面構(gòu)成：一是新聞出版行政管理部門幾年一次的質(zhì)量檢查和期刊評級；二是由圖書館、文獻情報部門等專業(yè)評價機構(gòu)發(fā)布的期刊學(xué)術(shù)影響力評估,[1]其中影響較大的是各種“核心期刊”和“來源（數(shù)據(jù)源）期刊”的排行榜,如國內(nèi)較有影響的中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）、中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）、《中文核心期刊要目總覽》、《中國科技期刊引證報告》和《中國學(xué)術(shù)期刊評價研究報告》等, 已成為我國科研機構(gòu)和高等院校認(rèn)定期刊質(zhì)量的重要依據(jù)之一。這些收錄系統(tǒng)采用的是“影響因子”、“總被引頻次”、“即年指標(biāo)”、“基金論文比”、“海外論文比”、“他引率”、“篇均作者數(shù)”、“篇均引文數(shù)”、“學(xué)科擴散指標(biāo)”等文獻計量指標(biāo)。雖說，這些指標(biāo)基本涵蓋和描述了期刊的各個方面，但只是一種靜態(tài)的數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，對被評刊物的自身動態(tài)發(fā)展和形成性評價無法體現(xiàn)。值得關(guān)注的是，自從改革開放以來，我國的文化教育事業(yè)有了迅猛發(fā)展，且國際新技術(shù)革命及信息時代的來臨，已涌現(xiàn)出許多新興學(xué)科、邊緣學(xué)科和交叉學(xué)科，而期刊作為報道學(xué)科技術(shù)信息、展示研究成果的窗口，也隨著學(xué)科的拓展提升而不斷發(fā)展壯大。所以在對期刊實施以審定發(fā)展成果為目的的質(zhì)量評估時，應(yīng)該在注重其結(jié)果的同時也注重其發(fā)展過程，對被評對象有一個客觀的全貌描寫。再則，根據(jù)新聞出版總署的要求，通過大力推行轉(zhuǎn)企改制，將使我國現(xiàn)有的期刊做強做優(yōu)一批，整合重組一批，停辦退出一批，以此來推進我國期刊業(yè)的大變革和大進步。[2]這是一項政策性很強的工作。要做好這項工作，首先就必須對現(xiàn)有的期刊作出一個科學(xué)的考核評價，這種考核評價必須全面系統(tǒng)、客觀公正。而要達到這樣的要求，很重要的一點就是應(yīng)該動靜結(jié)合，對被考評的期刊既要注重它現(xiàn)有的靜態(tài)成果，也要注重它的發(fā)展動態(tài)，避免因為只看重眼前成果而忽視發(fā)展態(tài)勢以致有失于系統(tǒng)、全面，最終導(dǎo)致不夠客觀、不夠公正的情況發(fā)生。因此，很有必要將過程評價作為質(zhì)量評估內(nèi)容納入期刊的質(zhì)量評價機制，使其在原有基礎(chǔ)上得到有益的補充和完善，以更好地為科技期刊業(yè)的繁榮發(fā)展服務(wù)。

二、注重過程評價有助于合理評估期刊的發(fā)展態(tài)勢及發(fā)展?jié)摿?/h2>

我國現(xiàn)有9800多種期刊，由于創(chuàng)刊年限、所處地域的差異，加之學(xué)科領(lǐng)域的特點和經(jīng)濟社會需求的不同，不同期刊的辦刊規(guī)模、發(fā)展環(huán)境各不相同，綜合水平也參差不齊。以科技期刊為例，在4900多種科技期刊中，2011年，有1124種科技期刊由中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館審定為中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫來源期刊，有1998種科技期刊由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所審定為中國科技論文統(tǒng)計源期刊（即中國科技核心期刊）。值得注意的是，即便是這些入選的優(yōu)秀期刊，在辦刊規(guī)模、學(xué)術(shù)水平以及受國內(nèi)外科技工作者關(guān)注的程度等方面，相互間也存在著較大差異。[3]從中國科技論文統(tǒng)計源期刊來看，有700多種是1981年前創(chuàng)刊的，這些刊物已有30多年的辦刊歷史，而在2001年以后創(chuàng)刊，辦刊時間只有10年左右的期刊僅70多種入選。[4]大部分新辦的期刊由于辦刊歷史較短，在刊物規(guī)模、刊物影響力或文獻計量指標(biāo)上與老牌期刊明顯存在著差距。如被期刊評價者極為看中的“總被引頻次”，是指期刊自創(chuàng)刊以來所登載的全部論文在統(tǒng)計當(dāng)年被引用的總次數(shù)，它是一個絕對量，所顯示的是一種期刊被使用的程度，這個絕對量雖然與刊物所載的論文質(zhì)量很有關(guān)系，但與刊物的總載文量（即歷年的積累）也不無關(guān)系。[5]辦刊歷史較短的新興期刊往往無法與老牌期刊較量。而在某些評獎評優(yōu)活動中，明確規(guī)定總被引頻次若低于該學(xué)科的刊均平均值，便無緣于精品期刊、優(yōu)秀期刊的評選。顯然，如果僅僅以靜態(tài)指標(biāo)作為評選的唯一標(biāo)準(zhǔn)，那就會使一些適應(yīng)現(xiàn)代科技發(fā)展需要、符合學(xué)科交叉融合方向的新興優(yōu)秀期刊失去入選核心期刊的機會，硬生生地把它們排除在優(yōu)秀期刊之外。因此，在評價期刊時，除掌握被評期刊當(dāng)前的質(zhì)量狀況以外，還應(yīng)該探究被評刊物的發(fā)展軌跡，了解它的發(fā)展背景、發(fā)展歷程、在學(xué)科專業(yè)中的位置及遞進過程，尤其要了解它對專業(yè)學(xué)科發(fā)展所起的影響和推進作用。只有把過程評價納入期刊的質(zhì)量評價機制，通過比較評價指標(biāo)的逐年數(shù)據(jù)，審視期刊個體在不同時期的質(zhì)量狀況，才能準(zhǔn)確客觀地反映出期刊的發(fā)展態(tài)勢和發(fā)展?jié)摿Γ茖W(xué)、合理、全面地評定刊物的整體水平。也只有這樣，才能營造出一個公平合理的競爭環(huán)境，在良性的競爭中促進新興期刊的健康成長，激勵其在成長的過程中建立業(yè)績，為科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)揮更大的作用。

三、注重過程評價有助于推進期刊編輯部的內(nèi)部管理

對中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫1000多種來源期刊的總被引頻次、影響因子前300名的研究發(fā)現(xiàn)，[6]排名前300名的期刊并不是一成不變的，連續(xù)兩年入選期刊排名的穩(wěn)定率僅在70%～85%之間，每年有15%～30%的入選期刊被擠出前300名，同時又有另外的期刊進入前300名的排行榜。事實告訴我們，在科技期刊競爭發(fā)展的大環(huán)境中，即使是入選的優(yōu)秀期刊，其學(xué)術(shù)水平也在上下波動，學(xué)科排名也會隨之發(fā)生變化。無論是優(yōu)秀期刊還是一般期刊，類似這樣的波動變化，可以說是期刊內(nèi)部多種因素的綜合反映，其中與期刊的內(nèi)部管理狀況尤其有著直接關(guān)系。從某個角度而言，內(nèi)部管理是期刊的決定因素。期刊的內(nèi)部管理能力，包括刊物質(zhì)量的監(jiān)管能力、發(fā)展方向的把握能力、社會資源的利用能力、刊物規(guī)模的調(diào)控能力、人員資金的調(diào)配能力和規(guī)章制度的執(zhí)行能力，等等。只要其中的一項或幾項發(fā)生變化，就會引起辦刊水平和期刊質(zhì)量的變化。我們使用的文獻計量指標(biāo)，它既是編輯部編輯出版各個環(huán)節(jié)工作成效的反映，也是辦刊水平與期刊質(zhì)量變化的晴雨表。

如“即年指標(biāo)”，是期刊當(dāng)年發(fā)表論文的被引用次數(shù)與期刊所發(fā)表論文總數(shù)的比值，描述的是期刊當(dāng)年發(fā)表的論文在當(dāng)年被引用的情況，該值越大，說明期刊即時反應(yīng)速度越快，信息傳播越快?！耙每瘮?shù)”，是指引用所評價期刊的期刊數(shù)，所顯示的是被評期刊被使用和交流的范圍。很明顯，如果沒有優(yōu)質(zhì)的數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)，期刊就很難被又快、又廣地引用，上述這兩個指標(biāo)也就不會高。這兩個指標(biāo)高了，正說明期刊在現(xiàn)代傳媒手段的使用上走在了前列?？梢哉f這種變動狀態(tài)是對期刊管理工作的一種持續(xù)挑戰(zhàn)。而要有效地應(yīng)對這種挑戰(zhàn)，就必須注重過程評價。通過過程評價可以使期刊管理部門及時了解各項評價指標(biāo)的變化動向，有助于根據(jù)實際情況，及時調(diào)整工作思路，采取行之有效的對策，有針對性地強化內(nèi)部管理，科學(xué)、合理地指導(dǎo)期刊發(fā)展。對下降的計量指標(biāo)，分析原因，對癥下藥，彌補不足；對處在上升中的計量指標(biāo)，則總結(jié)經(jīng)驗，再接再厲，促其乘勢而上。這樣，就可以在推進期刊內(nèi)部管理的過程中促使期刊各項計量指標(biāo)穩(wěn)定增長，使其在期刊業(yè)界的激烈競爭中始終保持強勁的競爭力，以競爭求生存，以競爭促發(fā)展。

四、注重過程評價有助于提升期刊編輯人員的工作效能

期刊的發(fā)展遵循循序漸進的規(guī)律，[7]而編輯在期刊的發(fā)展中始終處于主體地位。在知識不斷創(chuàng)新、要求日益提高的現(xiàn)代出版業(yè)，編輯不僅需要有較強的組稿能力、編校能力、信息捕捉能力和文字表達能力，還要善于運用計算機、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代化的編輯工具與查詢手段，運用現(xiàn)代辦刊模式，深度挖掘作者資源和報道熱點，同時為作者和讀者提供快捷、方便的網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)。這就要求期刊編輯能始終保持高昂的工作熱情和進取精神，熱衷于學(xué)習(xí)掌握編輯出版的新知識、新技能，致力于為科技期刊的發(fā)展貢獻自己的聰明才智。在今天這樣的大環(huán)境里，要使廣大編輯人員長期展現(xiàn)和保持這樣一種狀態(tài)，除了必要的敬業(yè)教育，更重要的是需要有一種公平、合理的評價和激勵機制來作保障。當(dāng)前，隨著期刊業(yè)改革的逐步深入，集群性期刊群、期刊集團、期刊中心相繼涌現(xiàn)，像中國科學(xué)出版集團旗下就有近200種學(xué)術(shù)期刊，有些大學(xué)出版社也有10種以上的期刊。像這樣在一個行政單位或一個管理部門內(nèi)，同時存在著不同學(xué)科、不同規(guī)模、不同質(zhì)量等級的多種期刊，而這些期刊的成熟度和知名度又各有千秋，其人員、經(jīng)費等方面的投入不盡相同，因而所取得的社會效益和經(jīng)濟效益難免存在差異。因此可以這樣說，不同的編輯在不同的期刊工作，由于其所在刊物的現(xiàn)狀有別，即使大家在各自崗位上所作的努力和貢獻完全相等，但在同一時段上所體現(xiàn)出來的工作業(yè)績也不可能完全相同。要客觀公正地對編輯的工作業(yè)績作出評價，就必須以動態(tài)的思維方式和比較的評價方法，充分關(guān)注期刊個體的發(fā)展過程及其相互間的差異。如果期刊管理部門只是以結(jié)果論英雄，不去關(guān)注刊物個體的“前身”、“前世”，僅僅以刊物某一個時間節(jié)點的質(zhì)量狀況為唯一標(biāo)準(zhǔn)，對所有的刊物及編輯作統(tǒng)一的、簡單化的評定，那是一種只看到“點”而沒有顧及“線”和“面”的片面的考評方法，顯然有失于客觀、公正和全面，其結(jié)果必然會極大地挫傷編輯的工作積極性和創(chuàng)造性，引發(fā)矛盾和問題?？梢?，只有把過程評價也作為重要內(nèi)容納入評價機制，在進行考評時既看結(jié)果，也看過程，以動補靜，用差異化的考核辦法對期刊和編輯人員進行客觀、公正、全面的評價和管理，這樣，才能使所有的刊物和編輯在考評面前有同等機會從不同的側(cè)面客觀地展示各自的成果，才能充分調(diào)動和發(fā)揮廣大編輯人員的積極性和創(chuàng)造性，最終有效地提升全體編輯人員的工作效能，推動各個系列、各個層次的科技期刊的蓬勃發(fā)展。

五、注重過程評價有助于促進出版資源的合理配置

我國期刊的質(zhì)量從總體來說呈金字塔狀排列。處于塔尖的被稱為精品期刊或權(quán)威期刊，此類期刊發(fā)展較為成熟，[8]有豐富的作者和讀者資源，稿源充足，刊物暢銷，在期刊文獻計量指標(biāo)方面往往顯示出“四高”，即論文被讀者引用次數(shù)高、網(wǎng)絡(luò)點擊率高、文獻轉(zhuǎn)載率高、刊載基金論文的比例也較高，同時又被多種國內(nèi)外重要數(shù)據(jù)庫收錄，具有可持續(xù)發(fā)展的實力和國際化拓展能力。這類期刊所報道的內(nèi)容，基本上代表了各自學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)前沿，它們在引領(lǐng)我國學(xué)科發(fā)展方向、促進科研成果國際交流、增強學(xué)科國際學(xué)術(shù)影響力等方面發(fā)揮著重要作用。處在塔的中上部的則為核心期刊和準(zhǔn)核心期刊，這些期刊在各自的學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)確立了一定的地位和影響。其余的則處在塔的中下部，這些期刊大都規(guī)模小，整體實力弱，出版周期長，載文量較少，被引頻次和影響因子等較低，但這些期刊在各自的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)卻起到了展示科研成果、探究研究方法、服務(wù)經(jīng)濟社會和培養(yǎng)專業(yè)人才等作用。在推進期刊管理及其改革的過程中，一方面要把寶貴的資源投入大刊名刊的建設(shè)，借以打造一些學(xué)術(shù)水平高、影響力大的國際性品牌期刊，另一方面還要著眼于期刊整體質(zhì)量的提高和形象的塑造，要兼顧大部分中小期刊的發(fā)展壯大。[9]這就要求我們在著力打造國際化精品期刊的同時，也要注重扶持那些眼下盡管還處在中檔水平，但卻學(xué)科特色明顯，創(chuàng)新性強，進步顯著，發(fā)展勢頭良好，而且在用心經(jīng)營的刊物，對它們要給予政策或經(jīng)費上的優(yōu)先支持，鼓勵其向更高的目標(biāo)推進，逐漸占領(lǐng)學(xué)術(shù)制高點。對于那些停滯不前，甚至有所退步的期刊，哪怕其現(xiàn)在仍然可能是國內(nèi)較知名的刊物，也應(yīng)及時警示，敦促其找出發(fā)展中的瓶頸，尋求自我突破，努力確保期刊的特色和優(yōu)勢。而對于那些不適應(yīng)當(dāng)前學(xué)科發(fā)展，辦刊水平低下，得不到讀者、作者及同行認(rèn)可的同質(zhì)化嚴(yán)重的期刊，則需啟動退出機制，或被他刊重組，或被他刊兼并，甚至取消其刊號予以淘汰。顯然，這一改革的順利推進離不開過程評價。只有通過過程評價，才能夠考察了解期刊在一段時間內(nèi)的連貫表現(xiàn)，分析探知期刊的發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展趨向，最終有助于以發(fā)展的眼光進行科學(xué)決策，按照優(yōu)勝劣汰的原則，合理配置出版資源，合理調(diào)整期刊結(jié)構(gòu)，進一步優(yōu)化品種布局，從而促進科技期刊水平的整體提升，推動我國期刊業(yè)的整體壯大。

六、過程評價在期刊質(zhì)量評價與管理中的實施

表1、表2是某科技期刊2005～2009年期刊來源指標(biāo)和被引指標(biāo)統(tǒng)計，其中最后一行“2009年平均”是指該刊所屬學(xué)科所有統(tǒng)計源期刊2009年各計量指標(biāo)的刊均平均值。數(shù)據(jù)來源于中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的歷年中國期刊引證報告（擴刊版）。

筆者分析了該刊2005～2009年各項文獻計量指標(biāo)，比較單純以靜態(tài)指標(biāo)評價所得到的結(jié)果與靜態(tài)指標(biāo)評價結(jié)合過程評價所得到的結(jié)果后發(fā)現(xiàn)，單純從靜態(tài)的計量指標(biāo)來看，該刊物的影響因子、總被引頻次等指標(biāo)不算高，總體水平距國內(nèi)一級科技期刊有一定距離，并不看好，但從計量指標(biāo)的增長態(tài)勢來看，該刊物的各項指標(biāo)增長明顯，在學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的影響力明顯提升，發(fā)展看好。

1.在期刊來源（表1）指標(biāo)中，除海外論文比外，其他來源指標(biāo)值只稍有起伏，整體呈上升趨勢；被引指標(biāo)中，總被引頻次、影響因子、他引率、引用刊數(shù)、學(xué)科影響指標(biāo)、學(xué)科擴散指標(biāo)、被引半衰期均逐年持續(xù)提高，影響因子只在2008年稍有回落。這些指標(biāo)數(shù)據(jù)的提高在一定程度上標(biāo)志著刊物論文學(xué)術(shù)質(zhì)量持續(xù)提高，刊物被使用和受重視的程度提高，期刊影響力和學(xué)術(shù)作用增強，科研成果被科技同行共享和利用率提高，可以說刊物質(zhì)量處在穩(wěn)步上升階段。

2.刊物總被引頻次、被引刊數(shù)、學(xué)科擴散指標(biāo)雖然有所提高，但皆明顯低于平均值，說明刊物被他刊引用的深度和廣度不夠，這跟該刊規(guī)模不大、容量較小、信息量較少很有關(guān)系，因其來源文獻量、機構(gòu)分布數(shù)也明顯低于平均值。

3.刊物即年指標(biāo)歷年來均較低，且明顯低于平均值，說明期刊即時反應(yīng)速率低，在信息傳播速度方面存在不足。

表1 2005～2009年某刊來源指標(biāo)統(tǒng)計

表2 2005～2009年某刊被引指標(biāo)統(tǒng)計

總體上看，該刊刊物容量偏小，質(zhì)量中等，但近幾年刊物質(zhì)量持續(xù)提高，學(xué)科排名和綜合排名不斷上升，這說明編輯部是在狠抓管理，持續(xù)努力，而且工作已有了一定成效，刊物具有一定的發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展前景，但從中也顯露出許多不足，有待改進。對這樣的科技期刊，管理部門應(yīng)該在其人員、經(jīng)費等方面加大投入，及時地予以扶持和培育。首先，要進一步加強組織選題策劃、跟蹤課題研究等方面的工作，做到主動約稿、組稿，并通過熱心服務(wù)和采取一些優(yōu)惠措施來吸引更多的優(yōu)質(zhì)稿件，以增大刊物報道容量，擴大辦刊規(guī)模。其次，要著力實施期刊的網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，實現(xiàn)期刊的數(shù)字化出版、開放獲取和在線服務(wù)，提高期刊報道的高效性、即時性和閱讀下載的便利性，以吸引讀者、方便讀者，提高知名度。同時，還要擴大交流，加強宣傳，努力提高刊物在國內(nèi)外的學(xué)科影響力，促進刊物的全面發(fā)展，盡快做優(yōu)做強。

總之，注重過程評價，對刊物自身不同階段的質(zhì)量狀況作詳盡分析和比較，可以了解期刊的發(fā)展軌跡，發(fā)現(xiàn)期刊發(fā)展中所遇到的瓶頸或徘徊不前的原因，從而采取針對性的措施，鞏固成績，解決問題，達到不斷改進工作、不斷取得進步的目的。

結(jié)語

把過程評價納入現(xiàn)行的期刊質(zhì)量評價和管理體系，可以更加科學(xué)、全面地評價科技期刊的整體學(xué)術(shù)水平、發(fā)展態(tài)勢及發(fā)展?jié)摿?。期刊管理部門通過審視期刊個體在不同時期的質(zhì)量狀況，有助于全面、客觀地評估期刊質(zhì)量，公平、公正地考核期刊編輯的工作業(yè)績，科學(xué)、合理地指導(dǎo)期刊發(fā)展，有助于合理配置資源，促進新興學(xué)科領(lǐng)域刊物的迅速發(fā)展，因勢利導(dǎo)打造精品刊物，使科技期刊能夠更好地為科學(xué)研究服務(wù)，為經(jīng)濟社會服務(wù)。

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