海洋軟實力的戰(zhàn)略價值
——兼論與海洋硬實力的辯證關(guān)系＊

王 琪 季晨雪

（中國海洋大學法政學院，山東青島266100）

海洋軟實力的戰(zhàn)略價值
——兼論與海洋硬實力的辯證關(guān)系＊

王 琪 季晨雪

（中國海洋大學法政學院，山東青島266100）

海洋軟實力是軟實力在海洋方面的體現(xiàn)，中國的海洋軟實力主要來源于天人合一的海洋文化，和平崛起的海洋發(fā)展模式以及與負責任大國相匹配的海洋政策。在和平崛起視閾下，提升中國海洋軟實力是維護海洋權(quán)益，成為海洋強國的重要路徑。而海洋軟實力與海洋硬實力既有區(qū)別又有聯(lián)系，正確認識二者關(guān)系對提升中國海洋軟實力意義重大。

海洋軟實力；海洋硬實力；關(guān)系；戰(zhàn)略價值

在和平與發(fā)展的時代主題下，經(jīng)濟全球化趨勢不斷加強，各國聯(lián)系日益緊密，大國間綜合實力的競爭趨于白熱化。綜合國力作為衡量一國實力的標準，其大小決定了該國的國際地位以及國際影響力。綜合國力是指一個國家在政治、經(jīng)濟、文化、科技、外交等方面力量的總和，是一國賴以生存和發(fā)展的全部實力總和。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國學者約瑟夫·奈在對美國的發(fā)展模式進行思考之后，提出“soft power”，將綜合國力分為硬實力和軟實力兩種形態(tài)，認為軟實力是指“通過讓他人做他人自己想做的事情而獲得預期結(jié)果的能力。這是一種通過吸引而非強迫獲得預期目標的能力”，［1］（P263）硬實力是指“通過懲罰的威脅或回報的承諾迫使他者去做本來他不想做的事情的能力”。［1］（P263）面對和平與發(fā)展的時代主題，單純注重“胡蘿卜”和“大棒”的使用即依靠傳統(tǒng)硬實力越來越不利于問題的解決，處理國際問題時困難越來越大，而軟實力由于其依賴協(xié)商、合作等手段則成為一種日益重要的選擇路徑。海洋軟實力作為軟實力在海洋領(lǐng)域的表現(xiàn)，同樣將會在國家海洋權(quán)益維護中發(fā)揮著越來越重要的作用。以往單純依靠強大的海洋軍事力量以武力實現(xiàn)海洋強國的發(fā)展之路，由于只注重海洋硬實力，過于強調(diào)強權(quán)、控制、威懾而導致國際海洋局勢彌漫著緊張對峙的氣氛，在一定程度上背離了和平與發(fā)展的時代主題。而發(fā)展海洋軟實力，充分運用海洋軟實力，則可以給強悍的海洋硬實力注入柔和的潤滑劑，通過剛?cè)嵯酀?，達到提升海洋綜合實力，實現(xiàn)海洋強國的目的。

一、海洋軟實力的提出

自從馬漢在19世紀90年代提出“海權(quán)論”以來，制海權(quán)一直是各國爭奪的重點。21世紀以來，隨著海上貿(mào)易的日益重要，海洋資源、空間的爭奪愈演愈烈，海洋的戰(zhàn)略地位愈來愈重要，各國都日益認識到海洋的重要性，謀求海洋強國地位的意圖也更加明顯。而中國作為一個海洋大國，對于海權(quán)的理解應該建立在中國國情基礎(chǔ)之上。學者孫璐將中國海權(quán)定義為海洋實力、海洋權(quán)力、海洋權(quán)益的統(tǒng)一，海洋實力是基礎(chǔ)，海洋權(quán)力是手段，海洋權(quán)益是目標。海洋實力作為國家實力的重要組成部分，分為海洋軟實力和海洋硬實力兩種形態(tài)。曾經(jīng)的海洋強國如葡萄牙、西班牙、英國等都是依靠船堅炮利獲取海洋霸權(quán)，但是隨著時代的發(fā)展，單純依靠武力是不能繼續(xù)維持其海洋強國地位的。美國2007年頒布的《21世紀海上力量合作戰(zhàn)略》中強調(diào)“合作”，并提出“防止戰(zhàn)爭與贏得戰(zhàn)爭同樣重要”，強調(diào)使用軟實力來反恐等，海洋軟實力建設(shè)陸續(xù)進入各國的視野。海洋軟實力是一國在國際國內(nèi)海洋事務中通過非強制的方式運用各種資源，爭取他國理解、認同、支持、合作，最終實現(xiàn)和維護國家海洋權(quán)益的一種能力和影響力。這種能力和影響力表現(xiàn)為：由海洋文化及海洋價值觀等所產(chǎn)生的吸引力；由海洋發(fā)展的相關(guān)制度以及海洋發(fā)展模式所形成的同化力；在國際海洋事務中對國際規(guī)則和政治議題的創(chuàng)設(shè)力；在處理國際海洋事務時對其他國家和組織的動員力。

中國擁有廣大的海洋國土，面對復雜的國際局勢，中國的海洋權(quán)益維護日益引起領(lǐng)導人及國人的重視，但中國謀求的不是海洋霸權(quán)，而是在和平崛起視閾下通過自身的海洋實力的增強，維護本國的海洋權(quán)益。海洋硬實力是維護海洋權(quán)益的堅實后盾，但是中國的海洋硬實力還不夠硬，在這樣的背景之下，海洋軟實力的提升就顯得至關(guān)重要。海洋軟實力的來源包括政治、經(jīng)濟、外交、科技、文化、軍事等。中國在經(jīng)濟、科技、軍事資源較弱的情況下，主要來自三個最為突出的方面：天人合一的海洋文化，即保護海洋，合理開發(fā)、利用海洋，實現(xiàn)人與海洋的和諧相處；和平崛起的海洋發(fā)展模式，即不威脅世界安全，不追求海洋霸權(quán)，立足于維護本國海洋權(quán)益，強大本國海洋實力的海洋發(fā)展道路；與負責任大國相匹配的海洋政策，即在制定和實施海洋政策時，不僅僅要考慮需承擔的份內(nèi)的責任，同時要承擔起與大國地位相稱的國際責任。對于中國而言，要實現(xiàn)和平崛起，要充分重視海洋軟實力的戰(zhàn)略價值，謀求海洋軟實力的提升。

二、提升中國海洋軟實力的戰(zhàn)略價值

海洋是國際政治、經(jīng)濟、科技和軍事競爭與合作的重要平臺，中國作為一個海陸兼?zhèn)涞膰遥浒l(fā)展更是離不開海洋，但是目前嚴峻的海上地緣政治局勢，海上貿(mào)易及能源的不安全使得中國現(xiàn)在面臨的海上戰(zhàn)略形勢尤其嚴峻，未來的發(fā)展路途異常艱難。為了維護國家權(quán)益，增強綜合國力，保證未來中國的發(fā)展道路更加順暢，其海上綜合實力的提升迫在眉睫，而在當前海洋硬實力還不夠“硬”的情況下，海洋軟實力的提升必要且必須。

首先，提升海洋軟實力，可以強大海洋綜合實力。海洋軟實力作為海洋實力的組成部分，影響著海洋整體實力的提升。我們熟知木桶原理，即無論一個木桶有多高，它的盛水量是取決于最短的那塊木板。要想使木桶的盛水量達到最大化，就需要優(yōu)化最短的木板。海洋軟實力與海洋硬實力作為海洋實力不可或缺的兩部分，一文一武，三者之間的關(guān)系是：海洋實力＝海洋硬實力＊海洋軟實力。所以在提升海洋整體實力時，要彌補“短板”的不足，擴大整個木桶容量，不能使任何一方面成為限制海洋實力提升的“短板”。另外，海洋軟實力在很大程度上能夠為硬實力的發(fā)展提供一個良好的環(huán)境，進而有助于硬實力的發(fā)揮及提升。如在處理國際事務時，中國政府一方面會承擔起自身的責任，另一方面也會制定并實施與大國地位相匹配的政策，獲得別國的認同，并在國際上可以樹立一個正面的國家形象，形成一個良好的外交環(huán)境，這就為國家經(jīng)濟、科技等的發(fā)展提供一個良好的發(fā)展氛圍，有利于本國硬實力的提升。

第二，提升海洋軟實力，能夠提高國際地位。經(jīng)歷了工業(yè)革命之后的生態(tài)危機，人類開始反思“人類中心主義”的思想，可持續(xù)發(fā)展的理念越來越被大家接受和認可，實現(xiàn)人海和諧的“天人合一”的海洋文化因為其普適性更容易被別國接受和認同，該文化作為海洋軟實力的來源之一，在傳播過程中對別國產(chǎn)生吸引力，大幅提升中國的國家影響力，塑造良好國家形象。和平崛起的海洋發(fā)展道路更容易被他國自愿接受、認同，并與本國合作，在實現(xiàn)海洋強國之夢中，這是海洋軟實力提升的表現(xiàn)。中國的發(fā)展謀求的是和平崛起，不是霸權(quán)主義，采取的政策和行動是符合人類共同利益的，一個個體、一個組織甚至是一個國家，如果思想不成熟抑或是不正確，而本身又擁有較為強大的力量，那么最終造成的后果將非常嚴重，而這個后果甚至比力量弱小的時候更嚴重。如日本的武士道精神作為日本軟實力的重要來源，二戰(zhàn)時被“軍國主義”所利用，所歪曲，導致其喪失本來意義，對日本國民和遭受日本蹂躪的其他國家都造成了無法挽回的損失。與負責任大國相匹配的海洋政策的實施有利于良好國家形象的塑造。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，理應承擔起與其地位相當?shù)呢熑?，海洋政策在考慮本國利益的同時，還應注意不要與全人類的共同利益相悖。在面對國際爭端時，找到雙方的共同利益，通過談判、協(xié)商的方式取得別國的理解、認同、支持與合作，而不是依靠強制力逼迫別國，如此中國的國家形象會更加良好，對國際規(guī)則及政治議題的創(chuàng)設(shè)力會大大加強，在處理國際海洋事務時會獲得更多的話語權(quán)，達到事半功倍的效果。

第三，提升海洋軟實力，有助于維護海洋權(quán)益。在和平年代，中國視角下的海權(quán)不是謀求霸權(quán)，而是維護本國的海洋權(quán)益。中國的“海權(quán)”是海洋實力、海洋權(quán)力和海洋權(quán)益的統(tǒng)一，海洋實力是海權(quán)的前提和基礎(chǔ)，馮梁認為“海洋綜合力量強大即能夠保證領(lǐng)海和島嶼領(lǐng)土主權(quán)不喪失、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)不受侵犯、全球海洋航線安全、分享和利用公海及區(qū)域等資源與空間的權(quán)益等”。［2］（P73）海洋硬實力作用不可忽視，但是為實現(xiàn)和平崛起，更多時需要協(xié)商、對話，因此海洋軟實力作為海洋實力不可或缺的一部分，其對海洋實力的意義可見一斑。通過海洋軟實力的影響，在國際上擁有更多話語權(quán)，可以從源頭上維護本國海洋權(quán)益。

第四，提升海洋軟實力，有利于實現(xiàn)海洋和平崛起?！爸袊{論”一度甚囂塵上，嚴重損害了國家形象，不利于中國的發(fā)展。2003年12月10日，溫家寶總理在哈佛大學發(fā)表了題為《把目光投向中國》的演講，首次全面闡述了“中國和平崛起”的思想，即“今天的中國，是一個改革、開放與和平崛起的大國?！保?］（P210）“和平崛起”表明，一方面中國要實現(xiàn)民族復興，不斷縮小與發(fā)達國家的差距，成長為世界上少數(shù)幾個實力雄厚的大國，另一方面中國的崛起是和平的，是建立在與別國的友好經(jīng)濟、政治、文化、外交往來基礎(chǔ)之上的，并且為世界和平貢獻自己的力量。要和平崛起，首先要成為海洋強國，實現(xiàn)海洋崛起，在維護海洋權(quán)益的過程中，難免會有爭端，如果一味追求海洋硬實力的運用可能會讓矛盾升級，兩敗俱傷，而海洋軟實力的運用更容易獲得別國的理解、認同、支持與合作，最大限度實現(xiàn)共贏。

三、海洋軟實力與海洋硬實力的辯證關(guān)系

約瑟夫·奈在《注定領(lǐng)導》一書中比較完整的闡述了軟實力與硬實力之間的關(guān)系，認為二者的區(qū)別“不過是行為性質(zhì)與構(gòu)成權(quán)力的資源的實在程度不同而已”。首先，從行為的角度說，硬實力是“命令式權(quán)力——改變他者所作所為的能力——取決于威脅和利誘的能力”，軟實力是“同化式權(quán)力——塑造他者期望的能力——能夠借助有吸引力的文化和意識形態(tài)或者通過控制議程的方式使其他國家知難而退進而無法表達他們自身的利益偏好”。另外，從構(gòu)成權(quán)力的資源來看，硬實力與軍事和經(jīng)濟資源密不可分，軟實力與文化、意識形態(tài)和制度等無形資源密切相關(guān)。而對于軟實力與硬實力聯(lián)系的論述，則是“兩者實力均是通過控制他國行為而實現(xiàn)其目的的不同能力”［4］（P31）。這一論述會讓人誤以為軟實力與硬實力一樣與操縱有關(guān)，難免會影響軟實力作用的發(fā)揮。后期奈修正了有關(guān)二者關(guān)系的論述，在《美國權(quán)力的困惑》以及《軟實力：世界政壇成功之道》中，奈不再過于強調(diào)二者的區(qū)別，而是更加關(guān)注二者的聯(lián)系，并且不再提及“控制”，而是用“影響”代替。［5］（P51）對于軟實力與硬實力的區(qū)別的認識作為理論層面的探討，有利于理論的完善，而充分認識二者之間的聯(lián)系對于提升綜合實力有很強的指導意義。海洋軟實力與海洋硬實力作為構(gòu)成海洋綜合實力的矛盾雙方，既有其區(qū)別，各有不同特點，彼此不能替代；同時又有內(nèi)在的聯(lián)系，彼此相互制約、相互依賴。正是海洋軟實力與海洋硬實力的這種既對立又統(tǒng)一的關(guān)系，推動著海洋事業(yè)的發(fā)展和海洋強國建設(shè)的順利進行。

（一）海洋軟實力與海洋硬實力相互區(qū)別

首先，二者來源和謀得方式不同。相對于海洋軟實力而言，海洋硬實力是指一國在國際國內(nèi)海洋事務中通過武力打擊、軍事制裁、威脅等強制性的方式運用全部資源，逼迫別國服從、追隨，實現(xiàn)和維護國家海洋權(quán)益的一種能力和影響力，主要來源于領(lǐng)先的海洋科技、雄厚的海洋經(jīng)濟實力、強大的海洋軍事力量，其提升離不開有形資源的耗費，“可以在一定的政治共同體內(nèi)部獲取，是一種內(nèi)源性獲得方式”。［6］（P23）第二，二者性質(zhì)不同。海洋軟實力是一種吸引力、同化力、創(chuàng)設(shè)力、動員力，借助有吸引力的文化和意識形態(tài)、價值觀、制度等讓他國自愿追隨，海洋硬實力是一種強制力，通過控制別國實現(xiàn)自身目的。第三，二者對資源的運用方式及效果不同。海洋軟實力通過接觸、溝通、協(xié)商、對話的方式，潛移默化影響別國，達到“不戰(zhàn)而屈人之兵”的效果，而海洋硬實力通過軍事打擊、武裝威懾、利誘的方式，強制控制別國，其作用效果并不持久。第四，二者的運用時機也有不同。在平時就要注重海洋軟實力的運用，厚積而薄發(fā)，水到渠成，當其難以發(fā)揮作用或者是面對一些突發(fā)情況無效時，就需要借助海洋硬實力，關(guān)鍵時刻發(fā)揮作用。

（二）海洋軟實力與硬實力形成的基礎(chǔ)緊密相連，無法明確區(qū)分

約瑟夫·奈曾指出，軟實力主要與文化、意識形態(tài)以及制度等無形的資源有關(guān)，而硬實力主要與經(jīng)濟、軍事資源相關(guān)，這可以認為是軟硬實力的區(qū)別之一，但是并不能得出二者各自形成的基礎(chǔ)也僅僅如此，否則就會陷入片面。資源是實力的基礎(chǔ)，要強大力量，就要保證資源充足和高質(zhì)量。對于中國的海洋硬實力而言，強大我們的海上軍事力量是重中之重，而海上軍事力量需要雄厚的資金支持，這又離不開強大的經(jīng)濟力量；另外，軍事力量需要優(yōu)秀的海洋人才，這更離不開高水平的教育以及和諧的海洋文化塑造出來的道德品格?？梢?，海洋硬實力的基礎(chǔ)不僅僅局限于有形的資源。而對于我國海洋軟實力而言，除了來源于天人合一的海洋文化、和平崛起的海洋發(fā)展道路以及與負責任大國相匹配的海洋政策之外，也離不開經(jīng)濟實力、軍事力量的增強，物質(zhì)決定意識，一系列文化、價值觀等無形資源均是以經(jīng)濟為基礎(chǔ)的。所以說，海洋軟實力與海洋硬實力形成的基礎(chǔ)資源，是無法割裂，無法明確分開的。

（三）海洋軟實力與海洋硬實力相輔相成，缺一不可

1、二者作為海洋實力的組成部分，缺一不可。海洋實力＝海洋硬實力＊海洋軟實力。這兩個因數(shù)任何一個為零，海洋實力就會成為零；若這兩個因數(shù)發(fā)展呈現(xiàn)兩極趨勢，也會影響海洋實力的提升。

國家 海洋軟實力 海洋硬實力 海洋實力A 5 6 30 B 3 10 30 C 2 10 20

如上表，用0～10來較為形象的衡量一國海洋軟實力與海洋硬實力。（1）A國與B國相比較，就硬實力而言，B國大大強于A國，但是其整體實力卻是一樣的，而由于A國的海洋軟實力優(yōu)于B國，在現(xiàn)實中，要實現(xiàn)同樣的目標，A國就更容易獲得別國的追隨并且實現(xiàn)目標的成本也要大大低于B國。（2）就C國而言，海洋軟實力與海洋硬實力呈現(xiàn)兩極趨勢發(fā)展，其整體實力與A國差距甚大。所以說，海洋軟實力與海洋硬實力均不能忽視，要平衡發(fā)展，兩手抓，兩手都要硬。在中國海洋硬實力還不夠“硬”的背景之下，我們尤其不能單純只強調(diào)海洋軟實力的提升，而忽視海洋硬實力的建設(shè)。

2、二者相輔相成，“任何一方面的成功運用都有助于另一方面的促進和增強”［7］（P34）。對海洋硬實力而言，一方面是海洋軟實力的有形載體。如我國索馬里護航任務有利于良好國際形象的塑造，贏得了世界各國的尊重和追隨，這是我國海洋軟實力的體現(xiàn)，但是，如果離開強大的海軍力量以及先進的軍事設(shè)備，護航任務也無法完成，海洋硬實力在一定程度上是海洋軟實力運用的堅實后盾。另一方面海洋硬實力是海洋軟實力的有益補充。海洋硬實力強大的國家其海洋文化更具有吸引力，價值觀更具有滲透力，海洋政策及制度等更具有感召力。

3、二者相互制約，任何一方的使用不當都會影響另一方的作用效果。海洋權(quán)益的維護離不開海洋硬實力的增強，一個具有強大海洋硬實力的國家毋庸置疑對別國具有震懾作用，可以保護領(lǐng)土完整以及主權(quán)不被侵犯，但倘若運用不當，欺侮別國，就會損害一國的國家形象，引起各國不滿，造成海洋軟實力的持續(xù)衰弱。美國硬實力強大，在世界各地充當“世界警察”的角色，不顧其他國家人民的感受，干涉別國內(nèi)政，這一系列做法使得美國的軟實力持續(xù)衰弱。同樣，海洋軟實力如果運用不當也會影響海洋硬實力的作用效果。各國具有不同的海洋文化，要尊重別國的文化，避免文化優(yōu)越主義，否則就會影響兩國的海洋科技、經(jīng)濟等往來。

對于中國而言，海洋硬實力與一些國家還有很大差距，需要不斷加強本國海洋硬實力的建設(shè)，但是也不能忽視本國海洋軟實力的提升，要實現(xiàn)和平崛起，海洋軟實力對于海洋硬實力而言更為重要。黃仁偉認為：“在信息化全球化時代，軟力量在綜合國力結(jié)構(gòu)中比硬力量更為重要……如果把硬力量當作常數(shù)，那么軟力量就是變數(shù)或乘數(shù)；它倍增或遞減綜合國力。”［8］（P109）海洋硬實力強、海洋軟實力強的國家，綜合國力必然具有持續(xù)優(yōu)勢；海洋硬實力弱、海洋軟實力強的國家，綜合國力會持續(xù)提升；海洋硬實力強、海洋軟實力弱的國家，綜合國力會持續(xù)衰退；海洋硬實力弱、海洋軟實力弱的國家，綜合國力必然沒有任何優(yōu)勢。海洋硬實力體現(xiàn)在強大的軍事力量，雄厚的經(jīng)濟實力上，海洋軟實力作為一種強大的隱形武器，在無形之中為硬實力蓄積力量。

總之，海洋軟實力與海洋硬實力作為海洋綜合實力的組成部分，既有區(qū)別又有聯(lián)系，是對立統(tǒng)一的。在實施海洋強國戰(zhàn)略時，不能忽視任何一方面，而是要實現(xiàn)二者的有機結(jié)合。正如約瑟夫·奈在2008年出版的《領(lǐng)導力》著作中提到“smart power”，即“巧實力”，簡單來說，就是軟實力與硬實力的有機結(jié)合。中國在未來的海洋戰(zhàn)略中要尋求海洋硬實力與軟實力的契合，提升國家綜合海洋實力，維護海洋權(quán)益，實現(xiàn)海洋強國目的。

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［8］黃仁偉.中國崛起的時間和空間［M］.上海：上海社會科學出版社，2002.

Abstract：Marine soft power is the reflection of soft power in marine field.China＇s marine soft power mainly derives from the marine culture of the harmonious relationship between man and nature，the development mode of peaceful rise and the policies matching up to a responsible power.In view of peaceful rise，to enhance China＇s marine soft power is of great strategic significance，which is an important path to maintain China＇s marine rights and ensure its status of a strong marine power.Marine soft power is both related to and different from hard power.The correct understanding of the relationship between the two attaches great significance to China＇s marine soft power.

Key words：marine soft power；marine hard power；relationship；strategic significance

責任編輯：也 夫

The Strategic Significance of China＇s Marine Soft Power——The Relationship between Marine Soft and Hard Power

Wang Qi，Ji Chenxue
（School of Law and Political Science，Ocean University of China，Qingdao 266100，China）

D035

A

1672－335X（2012）03－0024－05

2012－03－03

國家社科基金資助項目“和平崛起視閾下的中國海洋軟實力研究”（11BZZ063）的階段成果。

王琪（1964－ ），女，山東高密人，中國海洋大學法政學院教授、博士生導師，主要從事海洋管理、環(huán)境管理研究。