從挪威漁業(yè)制度演進(jìn)看海洋生態(tài)漁業(yè)的理論體系及制度框架＊

許罕多

（中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東青島266100）

從挪威漁業(yè)制度演進(jìn)看海洋生態(tài)漁業(yè)的理論體系及制度框架＊

許罕多

（中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東青島266100）

過(guò)度的漁業(yè)捕撈和無(wú)效的漁業(yè)制度導(dǎo)致漁業(yè)資源衰退日益嚴(yán)重。挪威漁業(yè)制度的演進(jìn)表明將生態(tài)建議和配額制度結(jié)合形成的漁業(yè)配額制度對(duì)解決漁業(yè)問(wèn)題具有重要作用，同時(shí)也說(shuō)明漁業(yè)制度的發(fā)展是依據(jù)實(shí)際情況自發(fā)演進(jìn)的。在生態(tài)學(xué)研究和產(chǎn)權(quán)理論的指導(dǎo)下，由國(guó)際海洋勘測(cè)委員會(huì)（ICES）創(chuàng)立的總?cè)菰S捕撈量（TAC）的科學(xué)建議同具體配額制度相結(jié)合形成的生態(tài)漁業(yè)制度框架，對(duì)于緩解和改變漁業(yè)資源衰退的現(xiàn)狀具有重要價(jià)值。

生態(tài)漁業(yè)；配額制度；總?cè)菰S捕撈量（TAC）

一、導(dǎo)言

近年來(lái)，過(guò)度的漁業(yè)捕撈、人類(lèi)活動(dòng)加劇導(dǎo)致的海洋環(huán)境惡化等問(wèn)題對(duì)我國(guó)漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重威脅，某些物種已經(jīng)出現(xiàn)了種群退化，生物種群已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的小型化、低齡化趨勢(shì)。［1］20世紀(jì)90年代以來(lái)，權(quán)威期刊Science和Nature上的許多論文認(rèn)為世界范圍內(nèi)的漁業(yè)資源趨于枯竭，［2］傳統(tǒng)漁業(yè)即將消失。［3］傳統(tǒng)漁業(yè)面臨的困境促使生態(tài)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、漁業(yè)專(zhuān)家、漁業(yè)管理者從不同方面探求其內(nèi)在因素，尋求解決問(wèn)題的途徑，使得傳統(tǒng)漁業(yè)具有發(fā)展的可持續(xù)性。在此背景下，漁業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)方法（EAF，Ecosystem Approach to Fisheries）的概念和理論不斷發(fā)展并被廣泛接受。

國(guó)際糧農(nóng)組織（FAO，F(xiàn)ood and Agriculture Organization）對(duì)漁業(yè)的生態(tài)方法的定義是：“指在某一具生態(tài)意義所界定的范圍內(nèi)，將該生態(tài)系中的生物性、非生物性、人為因素及其間交互作用的已知的知識(shí)及未知部分一并納入漁業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的考慮?！保?］FAO的定義表明了漁業(yè)管理必須要將漁業(yè)納入到整體生態(tài)系統(tǒng)中進(jìn)行管理，以生態(tài)系統(tǒng)的科學(xué)研究結(jié)論作為指導(dǎo)，在對(duì)生物棲息地和生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)的前提下，實(shí)現(xiàn)漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

2003年FAO所確立的漁業(yè)生態(tài)系統(tǒng)方法繼承了1992年“生物多樣性公約”和1995年“負(fù)責(zé)任漁業(yè)行為守則”的理念和規(guī)則。依據(jù)漁業(yè)生態(tài)系統(tǒng)方法，漁業(yè)活動(dòng)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)具有直接影響，因而有必要在生態(tài)系統(tǒng)的前提下進(jìn)行漁業(yè)管理。目前漁業(yè)生態(tài)系統(tǒng)方法的原則和理論目標(biāo)還在不斷的發(fā)展中，如何將理論上的原則和目標(biāo)應(yīng)用到漁業(yè)實(shí)踐中，使?jié)O業(yè)生態(tài)系統(tǒng)方法在具體的漁業(yè)管理中具有可操作性，是目前各國(guó)漁業(yè)管理面臨的普遍問(wèn)題。本文將應(yīng)用漁業(yè)生態(tài)系統(tǒng)方法理念的漁業(yè)簡(jiǎn)稱(chēng)為“生態(tài)漁業(yè)”。實(shí)際上，生態(tài)漁業(yè)是一個(gè)比較廣泛的概念，按類(lèi)型可以分為內(nèi)陸生態(tài)漁業(yè)和海洋生態(tài)漁業(yè)，海洋生態(tài)漁業(yè)又可分為海洋捕撈生態(tài)漁業(yè)和海水養(yǎng)殖生態(tài)漁業(yè)，海洋捕撈生態(tài)漁業(yè)又可細(xì)分為傳統(tǒng)近海捕撈生態(tài)漁業(yè)和遠(yuǎn)洋捕撈生態(tài)漁業(yè)。雖然不同類(lèi)型的生態(tài)漁業(yè)在具體目標(biāo)、監(jiān)管體制、制度建設(shè)和理論研究方面存在較大差異，但生態(tài)漁業(yè)的核心目標(biāo)是一致的，即將生態(tài)因素納入到漁業(yè)問(wèn)題之中，在生態(tài)科學(xué)研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)生態(tài)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)之間的平衡。

傳統(tǒng)捕撈漁業(yè)是生產(chǎn)歷史最長(zhǎng)，涉及漁民最多的一種漁業(yè)類(lèi)型。20世紀(jì)80年代以后，由于捕撈能力增長(zhǎng)過(guò)快，各國(guó)漁業(yè)資源面臨著嚴(yán)重衰退的困境。為擺脫困境，實(shí)現(xiàn)漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，世界各國(guó)在漁業(yè)生產(chǎn)和監(jiān)管中實(shí)施了一系列的變革，取得了一定的效果，到2000年左右，主要發(fā)達(dá)漁業(yè)國(guó)家基本實(shí)現(xiàn)了以生態(tài)建議為指導(dǎo)的漁業(yè)生產(chǎn)模式，發(fā)展了一系列的漁業(yè)監(jiān)管體系，形成了生態(tài)漁業(yè)的基本制度體系。［5］考察發(fā)達(dá)漁業(yè)國(guó)家“生態(tài)漁業(yè)”的形成和演進(jìn)過(guò)程，可以歸納生態(tài)漁業(yè)的理論基礎(chǔ)，深入了解生態(tài)漁業(yè)的制度體系，為我國(guó)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供理論基礎(chǔ)和對(duì)策建議。挪威作為發(fā)達(dá)漁業(yè)國(guó)家的典型代表，其傳統(tǒng)漁業(yè)的制度演進(jìn)過(guò)程可以看做是由單一追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的傳統(tǒng)漁業(yè)向追求多重目標(biāo)的生態(tài)漁業(yè)轉(zhuǎn)型的典型案例，研究挪威生態(tài)漁業(yè)形成、發(fā)展、演進(jìn)的過(guò)程，可以對(duì)生態(tài)漁業(yè)的具體實(shí)踐具有更直觀的剖析，進(jìn)而明確生態(tài)漁業(yè)的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐體系。本文接下來(lái)分為四個(gè)部分，首先梳理挪威生態(tài)漁業(yè)的演進(jìn)過(guò)程及特點(diǎn)，其次分析挪威生態(tài)漁業(yè)的制度績(jī)效，再次從挪威生態(tài)漁業(yè)的制度演進(jìn)歸納生態(tài)漁業(yè)的基本理論體系，最后對(duì)實(shí)施生態(tài)漁業(yè)的制度框架進(jìn)行總結(jié)。

二、挪威生態(tài)漁業(yè)的制度演進(jìn)

挪威長(zhǎng)達(dá)2.1萬(wàn)公里的海岸線使其擁有豐富的漁業(yè)資源，同時(shí)挪威也是歐洲最大的漁業(yè)國(guó)家。挪威漁業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀代表了世界上最為先進(jìn)的漁業(yè)生產(chǎn)模式，在監(jiān)管效率、生態(tài)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)績(jī)效、漁民就業(yè)、漁業(yè)部門(mén)功能等方面實(shí)現(xiàn)了相對(duì)的均衡。考察挪威傳統(tǒng)漁業(yè)制度的演進(jìn)過(guò)程，有助于了解生態(tài)漁業(yè)理論的具體應(yīng)用。

（一）演進(jìn)過(guò)程

鱈魚(yú)（Cod）是挪威傳統(tǒng)漁業(yè)的主要捕撈品種，從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，挪威傳統(tǒng)鱈魚(yú)捕撈從自由開(kāi)放的漁業(yè)開(kāi)始向以生態(tài)指標(biāo)為指導(dǎo)的配額型產(chǎn)權(quán)漁業(yè)轉(zhuǎn)換，期間經(jīng)歷了總許可捕撈量制度（TAC）、個(gè)別漁船配額制度（IVQ）等階段，2004年開(kāi)始實(shí)行結(jié)構(gòu)配額制度（SQ）體系。

1、第一階段：生態(tài)漁業(yè)的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)——總許可捕撈量（TAC）制度

總許可捕撈量制度是指通過(guò)對(duì)漁業(yè)資源的科學(xué)研究，明確生物種群的存量狀態(tài)，在保持漁業(yè)資源可持續(xù)開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)上，確定每年的最大捕撈量，就是TAC制度。TAC制度將漁業(yè)開(kāi)發(fā)同生態(tài)研究結(jié)合在一起，用生態(tài)研究的科學(xué)結(jié)論指導(dǎo)漁業(yè)開(kāi)發(fā)，確立了漁業(yè)可持續(xù)開(kāi)發(fā)的科學(xué)基礎(chǔ)，為實(shí)現(xiàn)漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供了科學(xué)保障。挪威TAC制度的確立不僅涉及到科學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的結(jié)合，同時(shí)也涉及到漁業(yè)資源開(kāi)發(fā)國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制的確立，這使得可操作的TAC制度需要有效的監(jiān)管措施，挪威TAC的有效性不是一蹴而就的，而是歷史演進(jìn)的制度后果。

由于鱈魚(yú)的洄游性生物特性，挪威鱈魚(yú)資源開(kāi)發(fā)涉及到挪威和俄羅斯之間的協(xié)調(diào)。為解決以上問(wèn)題，兩國(guó)之間成立了挪威－俄羅斯聯(lián)合漁業(yè)管理委員會(huì)（JNRFC：Joint Norwegian－Russian Fishery Commission）機(jī)構(gòu)，這個(gè)委員會(huì)成員包括政府官員、科學(xué)家和兩國(guó)的相關(guān)利益團(tuán)體的代表，該機(jī)構(gòu)最重要的任務(wù)是根據(jù)國(guó)際海洋勘測(cè)委員會(huì)ICES①I(mǎi)CES全稱(chēng)International Council for the Exploration of the sea.成立于1902年，20世紀(jì)60年代以后主要致力于進(jìn)行同海洋相關(guān)的科學(xué)研究，同時(shí)為人類(lèi)的海洋政策和海洋管理提供科學(xué)建，主要關(guān)注北大西洋的海洋開(kāi)發(fā)問(wèn)題。擁有20個(gè)國(guó)家會(huì)員，幾乎所有的發(fā)達(dá)國(guó)家都是該理事會(huì)的成員。的科學(xué)指導(dǎo)建議每年的適宜總捕撈量。JNRFC的協(xié)商機(jī)制在1970年代初就開(kāi)始運(yùn)行，到1975年成為一種正式制度。JNRFC國(guó)際協(xié)商機(jī)制的建立為跨界的鱈魚(yú)產(chǎn)業(yè)的有效生態(tài)管理奠定了政治基礎(chǔ)。

1960－1970年的魚(yú)類(lèi)種群評(píng)估技術(shù)的發(fā)展是挪威生態(tài)漁業(yè)發(fā)展另一個(gè)重要基礎(chǔ)。1970年代開(kāi)始，實(shí)際種群模型（VPN，Virtual Population Analysis）成為漁業(yè)資源管理的首選評(píng)估模型，該模型首先通過(guò)在海里設(shè)置網(wǎng)狀裝置來(lái)統(tǒng)計(jì)魚(yú)類(lèi)種群數(shù)據(jù)，然后使用VPN模型分析數(shù)據(jù)，最后得出科學(xué)結(jié)論。VPN模型的直接輸出結(jié)果就是TAC（The total allowable catch），即某一地區(qū)某一品種漁業(yè)資源的可允許的最大捕撈數(shù)量，為了保護(hù)漁業(yè)資源，捕撈量不應(yīng)超過(guò)TAC數(shù)量，各國(guó)通常根據(jù)ICES提供的TAC做參考，制定當(dāng)年的漁業(yè)捕撈數(shù)量。從1970年開(kāi)始，ICES提供的TAC科學(xué)建議對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家漁業(yè)管理具有重要作用，而ICES依靠VPN技術(shù)，提供TAC指標(biāo)。以上這種變化使得傳統(tǒng)漁業(yè)開(kāi)始接受生態(tài)科學(xué)指導(dǎo)，傳統(tǒng)漁業(yè)開(kāi)始向生態(tài)漁業(yè)轉(zhuǎn)變。

挪威漁業(yè)1975年開(kāi)始采用ICES的TAC指標(biāo)，漁民捕撈采用對(duì)沿岸漁民自由開(kāi)放的捕撈制度，對(duì)上岸的鱈魚(yú)數(shù)量進(jìn)行監(jiān)管，當(dāng)年的鱈魚(yú)捕撈數(shù)量達(dá)到預(yù)定的TAC指標(biāo)時(shí)，則捕撈季節(jié)結(jié)束，漁場(chǎng)關(guān)閉，直到下一年捕撈季節(jié)開(kāi)始。實(shí)際上，從1975年到1989年，挪威鱈魚(yú)捕撈基本上是全年開(kāi)放，每年漁場(chǎng)關(guān)閉的時(shí)間只有幾個(gè)星期。這種情況的存在有兩個(gè)原因：一個(gè)是漁業(yè)部門(mén)對(duì)TAC指標(biāo)的執(zhí)行不夠嚴(yán)格；另一個(gè)是當(dāng)時(shí)設(shè)定的TAC數(shù)量較大，通?？梢詽M足沿岸居民的捕撈需求。TAC制度在初始階段的寬松監(jiān)管雖然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)鱈魚(yú)開(kāi)發(fā)的生態(tài)目標(biāo)，但是卻塑造了漁民的生態(tài)理念，使得原來(lái)習(xí)慣于漁業(yè)是自由開(kāi)放的漁民接受了總許可的捕撈量的概念，即每年漁民的捕撈不能超過(guò)科學(xué)研究的建議捕撈量。

2、第二階段：生態(tài)漁業(yè)的形成——個(gè)別漁船配額（IVQ）制度

1975開(kāi)始實(shí)行的TAC制度只是限定了每年的鱈魚(yú)捕撈數(shù)量，而沒(méi)有改變“競(jìng)爭(zhēng)性捕撈”漁業(yè)特性，結(jié)果是長(zhǎng)期的TAC寬松監(jiān)管和生物資源的內(nèi)在因素導(dǎo)致1989的鱈魚(yú)資源危機(jī)。這一危機(jī)使得漁民意識(shí)到只有將具體捕撈數(shù)量以配額形式分配給每位漁民，自身的捕撈權(quán)利才能被保證。在政府、漁民協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)下，個(gè)別漁船配額制度（IVQ）開(kāi)始實(shí)施。IVQ制度是在TAC制度不能保證大多數(shù)漁民權(quán)益的基礎(chǔ)上被引進(jìn)的新型漁業(yè)制度，但I(xiàn)VQ制度不是對(duì)TAC制度的替代，而是直接建立在TAC制度之上，這是典型的制度演進(jìn)。正是TAC制度的創(chuàng)立和運(yùn)行為IVQ制度的引進(jìn)奠定了基礎(chǔ)。

1989年5月，ICES對(duì)原有的鱈魚(yú)存量估算進(jìn)行了較大的修正，他們認(rèn)為鱈魚(yú)資源的情況比預(yù)想的更糟。幼小鱈魚(yú)的成長(zhǎng)率過(guò)低，1988年設(shè)定的53萬(wàn)噸鱈魚(yú)捕撈量過(guò)高，1989年合適的捕撈量在33－37萬(wàn)噸②鱈魚(yú)資源數(shù)量的下降有很多生物學(xué)解釋?zhuān)L魚(yú)的食物種群小香魚(yú)資源的大幅減少被認(rèn)為是鱈魚(yú)成長(zhǎng)率下降的重要原因，由此漁業(yè)學(xué)家認(rèn)為單一物種的生態(tài)管理具有較大的局限性，漁業(yè)資源應(yīng)該采用多物種的資源管理。。ICES的TAC修正建議被挪威政府采納，結(jié)果由于1989年的TAC指標(biāo)過(guò)低，漁季在4月中旬結(jié)束，漁場(chǎng)關(guān)閉。這對(duì)當(dāng)?shù)氐镊L魚(yú)產(chǎn)業(yè)造成了極大的沖擊，不僅漁民的當(dāng)年收入大為減少，而且也導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)業(yè)的收入大幅度下降。［6］

為了避免危機(jī)的重現(xiàn)，漁民一致同意在TAC指標(biāo)內(nèi)對(duì)捕撈數(shù)量進(jìn)行分配。這表明挪威生態(tài)漁業(yè)的初步建立，在IVQ制度下，挪威鱈魚(yú)捕撈船分為兩種類(lèi)型：一類(lèi)船根據(jù)鱈魚(yú)捕撈的歷史記錄取得捕撈配額，這些配額合計(jì)占到當(dāng)年TAC的90%；另一類(lèi)船繼續(xù)原有的競(jìng)爭(zhēng)型捕撈體系，在剩余的10%配額內(nèi)進(jìn)行捕撈。IVQ制度同原有的TAC制度比較，各有優(yōu)勢(shì)。TAC主要關(guān)注資源的最優(yōu)開(kāi)發(fā)，屬于單一目標(biāo)管理體制，監(jiān)管程序簡(jiǎn)單。IVQ方式屬于多目標(biāo)的管理體制，不僅能提高漁業(yè)效率，而且有助于漁民就業(yè)、漁業(yè)安全等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。IVQ體制可以讓漁民選擇最佳捕撈時(shí)機(jī)，降低捕撈成本。同時(shí)也可根據(jù)漁產(chǎn)品價(jià)格變化進(jìn)行捕撈，增加銷(xiāo)售利潤(rùn)。同時(shí)IVQ制度下漁民得到配額成為了一種可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品，漁民可選擇自己捕撈，也可選擇有條件的轉(zhuǎn)讓?zhuān)@種市場(chǎng)機(jī)制的引入增加了漁業(yè)經(jīng)濟(jì)效率。

IVQ制度下的配額分配原則（使得漁船的尺寸越大，漁民能得到的配額就越多）對(duì)漁民投資建造大型漁船提供了激勵(lì)。而在實(shí)際捕撈作業(yè)中，大型漁船具有更高的捕撈效率。結(jié)果是IVQ不但沒(méi)有降低漁業(yè)設(shè)備競(jìng)賽，反而鼓勵(lì)了大型漁船的投資，導(dǎo)致捕撈能力過(guò)剩。

3、第三階段：生態(tài)漁業(yè)的發(fā)展——結(jié)構(gòu)配額（SQ）制度

為改變IVQ導(dǎo)致的捕撈能力過(guò)度投資的問(wèn)題，20世紀(jì)末，挪威漁業(yè)部門(mén)開(kāi)始改革原有IVQ體制。主要通過(guò)四個(gè)措施：一是禁止不同類(lèi)型船之間的配額轉(zhuǎn)讓交易；二是配額的數(shù)量不再依賴(lài)于漁船大小，配額是固定的，即使大船購(gòu)買(mǎi)了小船的捕撈配額，大船的捕撈配額不會(huì)增加；三是引入了混合配額，配額不僅包括鱈魚(yú)，而且包括另外兩個(gè)類(lèi)型的鱈魚(yú)，這樣可以保持配額價(jià)值的穩(wěn)定，使得通過(guò)配額獲得的經(jīng)濟(jì)效益更為固定；四是引入正式交易制度，官方正式承認(rèn)IVQ配額可以自由轉(zhuǎn)讓。

2004年挪威漁業(yè)部門(mén)再次實(shí)施改革，將IVQ制度再次推進(jìn)，開(kāi)始實(shí)施正式的完全可轉(zhuǎn)讓配額制度。這種配額制度被稱(chēng)為結(jié)構(gòu)配額（SQ），同時(shí)包括永久性配額轉(zhuǎn)讓和暫時(shí)性配額轉(zhuǎn)換，同時(shí)限定了配額轉(zhuǎn)讓的不同條件。限制條件的設(shè)定主要是在保證生態(tài)目標(biāo)的前提下，同時(shí)考慮就業(yè)目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。限制條件設(shè)定也為了防止配額壟斷、產(chǎn)業(yè)壟斷和外來(lái)資本進(jìn)入等問(wèn)題的發(fā)生。

（二）演進(jìn)特點(diǎn)

從國(guó)際實(shí)踐來(lái)看，目前海洋生態(tài)漁業(yè)制度的發(fā)展大致可分為兩類(lèi)：政府主導(dǎo)型和市場(chǎng)主導(dǎo)型。前者以冰島、新西蘭為代表，這些國(guó)家在推進(jìn)漁業(yè)制度改革時(shí)，制度轉(zhuǎn)變是由上至下進(jìn)行的，政府管制程度較高，但往往缺乏經(jīng)濟(jì)效率；后一類(lèi)型國(guó)家的漁業(yè)制度變革可視為制度自身的演進(jìn)，其中，各相關(guān)利益者發(fā)揮主導(dǎo)作用，政府發(fā)揮引導(dǎo)和制度認(rèn)可的職能。此類(lèi)制度演進(jìn)的過(guò)程較長(zhǎng)，但更有助于漁業(yè)綜合目標(biāo)（生態(tài)目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之間相對(duì)平衡）的實(shí)現(xiàn)。而挪威屬于后一種類(lèi)型。如前所述，挪威鱈魚(yú)產(chǎn)業(yè)從TAC制度到不可轉(zhuǎn)讓的IVQ制度，再到可轉(zhuǎn)讓的IVQ，以及到SQ制度的發(fā)展過(guò)程都體現(xiàn)了自發(fā)演進(jìn)和政府監(jiān)管兩種力量交互作用的結(jié)果，政府監(jiān)管和制度設(shè)計(jì)確定發(fā)展方向，產(chǎn)業(yè)自發(fā)演進(jìn)完成具體的制度轉(zhuǎn)換，并由非正式制度確立為正式制度。具體來(lái)說(shuō)，有以下兩個(gè)特點(diǎn)：

第一，傳統(tǒng)漁業(yè)的內(nèi)部壓力促使其自發(fā)演進(jìn)，漁民、漁業(yè)組織等漁業(yè)相關(guān)利益者發(fā)揮了主導(dǎo)作用。1989年鱈魚(yú)危機(jī)后，為避免危機(jī)重演，挪威漁民及漁業(yè)組織要求改革現(xiàn)有捕撈制度，實(shí)施IVQ制度，標(biāo)志著挪威漁業(yè)制度的重大轉(zhuǎn)變，這使得轉(zhuǎn)變后的漁業(yè)制度更符合漁民等相關(guān)利益者的期望，能夠更有效的實(shí)現(xiàn)就業(yè)、經(jīng)濟(jì)績(jī)效等目標(biāo)。

第二，融合生態(tài)目標(biāo)的制度框架確立漁業(yè)制度的演進(jìn)方向。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)表明，漁業(yè)問(wèn)題主要是由于其準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性而導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，如何解決市場(chǎng)失靈，實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源的有效利用是解決漁業(yè)問(wèn)題的關(guān)鍵。但漁業(yè)資源的生物特性又決定了其不同于一般的自然資源，在漁業(yè)制度設(shè)計(jì)中必需考慮其生態(tài)屬性。挪威政府通過(guò)采用ICES的TAC制度以及同俄羅斯的協(xié)調(diào)，將生態(tài)原則嵌入到漁業(yè)制度中，使得漁業(yè)制度的演進(jìn)必須以遵守生態(tài)科學(xué)建議為前提，有效地發(fā)揮了政府監(jiān)管和制度設(shè)計(jì)的作用。

三、挪威生態(tài)漁業(yè)的制度績(jī)效

1989年以來(lái)，挪威由完全開(kāi)放的自由漁業(yè)逐漸向以產(chǎn)權(quán)制度為特征的準(zhǔn)入漁業(yè)演進(jìn)，其初始的目的是實(shí)現(xiàn)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展，避免漁業(yè)資源的枯竭。新型的生態(tài)漁業(yè)是否有效，在漁業(yè)制度的演進(jìn)過(guò)程中，生態(tài)漁業(yè)的多重目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，需要對(duì)挪威1989年以來(lái)的若干數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

（一）生態(tài)目標(biāo)績(jī)效——漁業(yè)資源存量考察

表1列出了從1988年到2010年的鱈魚(yú)、黑線鱈和綠青鱈的實(shí)際捕撈量，這三類(lèi)漁產(chǎn)品是傳統(tǒng)漁業(yè)的主要捕撈品種，其中鱈魚(yú)資源捕撈量從1975年開(kāi)始接受ICES的科學(xué)建議。從時(shí)間上看，鱈魚(yú)產(chǎn)量在1988年達(dá)到一個(gè)階段的高點(diǎn)，隨后就是1989年的“鱈魚(yú)危機(jī)”的出現(xiàn)，也正是這次危機(jī)使得挪威開(kāi)始引入IVQ的漁業(yè)監(jiān)管制度，其后鱈魚(yú)產(chǎn)量到1993年恢復(fù)到危機(jī)前的水平，然后產(chǎn)量不斷增加，在1997年又達(dá)到了一個(gè)階段的高點(diǎn)，其后鱈魚(yú)產(chǎn)量又出現(xiàn)了比較大的回落，然后在近十年的時(shí)間中，一直保持在22萬(wàn)噸左右的水平上。黑線鱈和綠青鱈的產(chǎn)量變化同鱈魚(yú)的產(chǎn)量變化趨勢(shì)類(lèi)似，但是波動(dòng)性更大。

表1 挪威漁船捕撈量（1990－2010年）（萬(wàn)噸）

觀察三類(lèi)漁產(chǎn)品的捕撈量變化趨勢(shì)，可以得到兩個(gè)結(jié)論：第一，捕撈量在1988－2000年期間經(jīng)歷了兩次高點(diǎn)，波動(dòng)幅度較大，捕撈量在2000－2010年期間表現(xiàn)為穩(wěn)中有升的變化趨勢(shì)；第二、第三類(lèi)產(chǎn)品中在實(shí)行IVQ的捕撈配額制度后都經(jīng)歷了一個(gè)產(chǎn)量下降過(guò)程，但在配額制度實(shí)施一段時(shí)間以后，產(chǎn)量趨于穩(wěn)定，且最終產(chǎn)量超過(guò)了配額制度實(shí)施前的產(chǎn)量。雖然要詳細(xì)確定漁業(yè)配額制度對(duì)漁業(yè)資源存量的影響，需要消除生物種群波動(dòng)、漁業(yè)配額的國(guó)際分配機(jī)制等多種因素影響，但捕撈量數(shù)據(jù)的變化趨勢(shì)表明生態(tài)漁業(yè)的監(jiān)管體制有利于漁業(yè)資源的養(yǎng)護(hù)，對(duì)促進(jìn)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有積極作用。

（二）捕撈能力績(jī)效——漁船數(shù)量考察

漁業(yè)危機(jī)的出現(xiàn)在很大程度上是由于傳統(tǒng)漁業(yè)無(wú)法消除“捕撈競(jìng)賽”，結(jié)果導(dǎo)致漁業(yè)設(shè)備投資過(guò)度，漁業(yè)捕撈能力大大超過(guò)開(kāi)發(fā)漁業(yè)資源的適宜水平，結(jié)果是資源租值下降，漁業(yè)資源衰退甚至枯竭。實(shí)現(xiàn)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵就是降低漁業(yè)捕撈能力。

表2和表3分別列出了挪威的漁船馬力統(tǒng)計(jì)和數(shù)量統(tǒng)計(jì)，其中漁業(yè)數(shù)量是指實(shí)際參與捕撈作業(yè)的漁船。表2說(shuō)明，1990年以來(lái)漁船的總馬力呈現(xiàn)出先上升后下降的變化趨勢(shì)，但是最終2010年的總馬力要大于1990年的漁船總馬力。表3說(shuō)明，從1985年以來(lái)漁船數(shù)量不斷下降，2010年漁船總數(shù)量只有1990年的一半。綜合表2和表3的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，挪威在1990年實(shí)施IVQ配額制度以后，漁船數(shù)量下降，但單個(gè)漁船的捕撈能力增強(qiáng)了，也可以說(shuō)漁業(yè)捕撈效率提升了。這種變化趨勢(shì)說(shuō)明配額制度并沒(méi)有有效降低漁業(yè)捕撈能力，但漁民通過(guò)提升單個(gè)漁船的捕撈效率來(lái)降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，適應(yīng)配額制度導(dǎo)致的成本增加。

表2 挪威漁船馬力統(tǒng)計(jì)（1990－2010年）

表3 挪威實(shí)際作業(yè)漁船數(shù)量統(tǒng)計(jì)（1985－2010年）

表4列出了挪威沿岸鱈魚(yú)捕撈船的數(shù)量變化和2007年46艘捕撈船的建造年份，鱈魚(yú)捕撈船的變化趨勢(shì)同表3中全部捕撈船的變化趨勢(shì)相同，都表現(xiàn)出大幅下降的趨勢(shì)。在2007年的46艘鱈魚(yú)捕撈船中，有40%建造年份已經(jīng)超過(guò)20年，說(shuō)明現(xiàn)存鱈魚(yú)捕撈船大多比較陳舊，也表明漁業(yè)配額制度導(dǎo)致了新船投資的下降，這同實(shí)現(xiàn)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)是一致的。但是漁船馬力不變，而數(shù)量下降導(dǎo)致的單艘漁船捕撈能力的增強(qiáng)，加速了漁業(yè)壟斷的形成，改變了傳統(tǒng)漁業(yè)的結(jié)構(gòu)，有可能導(dǎo)致就業(yè)下降和資本壟斷漁業(yè)的不利狀況。

表4 挪威鱈魚(yú)捕撈船數(shù)量及建造時(shí)間統(tǒng)計(jì)（1988－2010年）

（三）社會(huì)目標(biāo)績(jī)效——漁民數(shù)量考察

漁民問(wèn)題是解決傳統(tǒng)漁業(yè)問(wèn)題的關(guān)鍵，生態(tài)漁業(yè)改變了漁業(yè)資源的公共屬性，使得漁民面臨配額分配、就業(yè)、收入等諸多問(wèn)題。從根本上講，由于漁業(yè)捕撈技術(shù)的改進(jìn)，捕撈效率的提升，必然降低傳統(tǒng)漁業(yè)中的就業(yè)機(jī)會(huì)，這會(huì)對(duì)傳統(tǒng)漁民生存造成較大影響。在短期中，可以通過(guò)政府補(bǔ)貼等政策解決；在長(zhǎng)期中，只有減少漁民數(shù)量才能真正解決生態(tài)漁業(yè)中的漁民問(wèn)題。

表5列出了近20年挪威職業(yè)漁民的變化數(shù)量，從總量上看，漁民數(shù)量在20年中下降了一半，從漁民的年齡分布看，40歲以下的漁民從1990年的53.2%下降到35.5%，說(shuō)明漁民的平均年齡在增長(zhǎng)，也表明漁民數(shù)量在長(zhǎng)期中會(huì)繼續(xù)下降。這同生態(tài)漁業(yè)的政策目標(biāo)是一致的。

表5 挪威職業(yè)漁民數(shù)量（1990－2010年）

對(duì)挪威漁業(yè)的資源存量、捕撈能力、漁船數(shù)量和漁民數(shù)量的變化趨勢(shì)進(jìn)行分析表明，1970年以來(lái)，漁業(yè)制度的演進(jìn)對(duì)抑制漁業(yè)資源衰退，促進(jìn)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有正向的作用。近20年來(lái)，在生態(tài)漁業(yè)制度的監(jiān)管下，挪威漁業(yè)資源的可持續(xù)利用能力在增強(qiáng)，漁船捕撈效率的提高促進(jìn)了捕撈效益增長(zhǎng)，漁民數(shù)量的下降緩解了就業(yè)壓力，從而減少了對(duì)漁業(yè)資源的捕撈壓力。

四、海洋生態(tài)漁業(yè)的理論體系

對(duì)挪威傳統(tǒng)漁業(yè)的研究表明，生態(tài)漁業(yè)的制度框架是實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展一種制度選擇。生態(tài)漁業(yè)制度最重要的特征是從生態(tài)研究、經(jīng)濟(jì)和政治等多方面尋求解決漁業(yè)困境的出路。傳統(tǒng)解決途徑大多從單一角度研究漁業(yè)問(wèn)題，其結(jié)果很難令人滿意。例如，生態(tài)學(xué)家強(qiáng)調(diào)生態(tài)保護(hù)對(duì)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要性，認(rèn)為加強(qiáng)漁業(yè)資源的養(yǎng)護(hù)可實(shí)現(xiàn)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展，但生態(tài)保護(hù)同漁民生存之間存在矛盾，生態(tài)保護(hù)在很多地區(qū)只是一個(gè)概念，尤其是對(duì)于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)。又如經(jīng)濟(jì)學(xué)家從規(guī)范產(chǎn)權(quán)的角度提出了實(shí)現(xiàn)漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的建議，認(rèn)為改變漁業(yè)資源的準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性、明確漁業(yè)捕撈權(quán)的歸屬是應(yīng)對(duì)之策。但從實(shí)踐上看，如果不能了解漁業(yè)資源的生態(tài)特性和種群數(shù)量，就無(wú)法對(duì)捕撈權(quán)進(jìn)行定價(jià)，也不能對(duì)捕撈權(quán)的具體資源數(shù)量進(jìn)行配額，那樣，漁業(yè)產(chǎn)權(quán)只停留在概念上，不能進(jìn)行實(shí)際操作。再如漁政管理者從管理者的角度出發(fā)，認(rèn)為只有加強(qiáng)監(jiān)管，控制一定時(shí)間內(nèi)的作業(yè)方式和捕撈數(shù)量，才能解決漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。但這同樣需要生態(tài)結(jié)論和對(duì)策研究的支撐。以上的分析都表明漁業(yè)問(wèn)題涉及到生態(tài)理論、產(chǎn)權(quán)理論、管理對(duì)策都多學(xué)科的研究，漁業(yè)問(wèn)題的復(fù)合特性和多目標(biāo)性需要以多種學(xué)科理論為基礎(chǔ)，綜合考慮生態(tài)、漁民生存、資源養(yǎng)護(hù)等多個(gè)目標(biāo)，根據(jù)不同地區(qū)的漁業(yè)特性進(jìn)行針對(duì)性研究，了解形成漁業(yè)困境的核心要素，進(jìn)而尋求解決途徑?？傮w而言，生態(tài)漁業(yè)的理論基礎(chǔ)來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面：一個(gè)方面是以生態(tài)研究為基礎(chǔ)，以生態(tài)科學(xué)建議為目的進(jìn)行科學(xué)研究；另一方面強(qiáng)調(diào)漁業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的確立，強(qiáng)調(diào)漁業(yè)困境的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)屬性，認(rèn)為只有明確界定產(chǎn)權(quán)，才能實(shí)現(xiàn)漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（一）以生態(tài)建議為目標(biāo)的生態(tài)研究

對(duì)漁業(yè)資源的生態(tài)研究屬于生物學(xué)研究的范疇，以往此類(lèi)研究大多只是為了實(shí)現(xiàn)科學(xué)目標(biāo)，了解生物屬性，很少關(guān)注其研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。1970年以來(lái)，漁業(yè)的生態(tài)學(xué)研究開(kāi)始同漁業(yè)監(jiān)管目標(biāo)相結(jié)合，將生物多樣性概念和預(yù)防性原則導(dǎo)入到傳統(tǒng)漁業(yè)監(jiān)管中，認(rèn)為漁業(yè)生產(chǎn)要考慮漁民的生態(tài)屬性，只有明確漁業(yè)對(duì)生態(tài)系的影響并以生態(tài)結(jié)論指導(dǎo)漁業(yè)生產(chǎn)，才能實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源的可持續(xù)利用。

這方面的研究?jī)?nèi)容主要集中在三個(gè)方面：第一，關(guān)于漁業(yè)的生態(tài)學(xué)基礎(chǔ)研究。有學(xué)者提出“里斯本原則”是實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源存續(xù)的重要生態(tài)準(zhǔn)則，［7］另有學(xué)者對(duì)海洋生物多樣性等方面進(jìn)行生態(tài)學(xué)研究，揭示保護(hù)海洋生物多樣性和漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系。［8］1995年，意識(shí)到海洋對(duì)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展、維持和平和生物圈健康等方面的重要作用，聯(lián)合國(guó)成立了獨(dú)立的海洋世界委員會(huì)（IWCO），該委員會(huì)的主要目的是加強(qiáng)對(duì)海洋相關(guān)問(wèn)題的研究、鼓勵(lì)海洋管轄體系的發(fā)展、促進(jìn)各國(guó)在海洋規(guī)劃中的聯(lián)合。1997年7月7日－9日，為了達(dá)成IWCO的目標(biāo)，一些海洋方面的專(zhuān)家在里斯本開(kāi)會(huì)探討如何應(yīng)用生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論實(shí)現(xiàn)海洋的可持續(xù)監(jiān)管的目標(biāo)。這次會(huì)議就很多海洋開(kāi)發(fā)方面的問(wèn)題達(dá)成了共識(shí)，其中在海洋可持續(xù)監(jiān)管問(wèn)題上設(shè)定了六個(gè)核心原則，即里斯本原則，分別是負(fù)責(zé)任原則、恰當(dāng)范圍原則、預(yù)防性原則、適應(yīng)性管理原則、成本完全分配原則、參與原則。這些原則基本都體現(xiàn)了生態(tài)目標(biāo)和其他社會(huì)目標(biāo)的融合。第二，基于生態(tài)目標(biāo)的漁業(yè)管理研究。皮克石（E.K.Pikitch）等人在Science上發(fā)文對(duì)基于生態(tài)的漁業(yè)管理（EBFM）進(jìn)行了概括，即通過(guò)建立海洋保護(hù)區(qū)、采取基于生態(tài)的漁業(yè)管理和貫徹“預(yù)防原則”等綜合方式重建漁業(yè)資源。［9－10］第三，漁業(yè)資源測(cè)量和估值的生態(tài)技術(shù)方法研究。生態(tài)漁業(yè)科學(xué)決策依賴(lài)于對(duì)漁業(yè)資源數(shù)量和質(zhì)量的科學(xué)監(jiān)測(cè)，為此，以生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)路徑模型（Ecopath with Ecosim）為代表的生態(tài)模型軟件得到開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。［11］

（二）漁業(yè)產(chǎn)權(quán)研究

經(jīng)濟(jì)學(xué)家將漁業(yè)資源衰退問(wèn)題看做是由于市場(chǎng)失靈所引發(fā)的資源有效利用問(wèn)題，由于漁業(yè)資源特殊的自然屬性，所以在歷史上漁業(yè)資源的開(kāi)發(fā)權(quán)不能夠被明確界定，結(jié)果導(dǎo)致漁業(yè)資源具有公共資源的特性，即漁業(yè)產(chǎn)品具有競(jìng)爭(zhēng)性，而不具有排他性，這樣就形成了漁業(yè)開(kāi)發(fā)的自由準(zhǔn)入特性。從理論上看，任何社會(huì)主體都可參與漁業(yè)開(kāi)發(fā)，當(dāng)社會(huì)人口不斷膨脹，對(duì)漁業(yè)產(chǎn)品的需求超過(guò)漁業(yè)資源承載量時(shí)，就導(dǎo)致了漁業(yè)資源的衰退。［12］這可以看做是漁業(yè)資源中的“公地悲劇”。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，漁業(yè)資源開(kāi)發(fā)中的投入產(chǎn)出類(lèi)似于資本的投入產(chǎn)出，分配理論說(shuō)明資本得到的是租金，每一時(shí)點(diǎn)的資本存量是歷史上不同時(shí)點(diǎn)的投資累積而成，由于資本的產(chǎn)權(quán)式明確的，所以理性人會(huì)進(jìn)行資本積累，以獲取租金。由于漁業(yè)資源不能明確產(chǎn)權(quán)，所以經(jīng)濟(jì)中缺乏對(duì)漁業(yè)資源的養(yǎng)護(hù)，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上被稱(chēng)為租值消散問(wèn)題。［13］以上研究表明，只有改變漁業(yè)的自由準(zhǔn)入屬性，明確界定漁業(yè)資源開(kāi)發(fā)中的權(quán)利歸屬，才能改變漁業(yè)資源的公共資源屬性，漁業(yè)資源衰退的困境才可能得到解決。

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)漁業(yè)問(wèn)題的分析，有人提出在漁業(yè)中設(shè)計(jì)一種產(chǎn)權(quán)制度，使?jié)O業(yè)資源的捕撈權(quán)具有排他性。這種產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)想首先能夠確定每一時(shí)期可以捕撈的資源數(shù)量，然后根據(jù)漁民的數(shù)量將資源數(shù)量按一定規(guī)則進(jìn)行分配，只有擁有配額的漁民才具有捕撈的權(quán)利，其他任何人的捕撈行為都被禁止，這一制度被稱(chēng)為個(gè)別可轉(zhuǎn)讓配額制度，［14］也就是挪威配額制度的理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，加拿大、澳大利亞、新西蘭、挪威、冰島等國(guó)家陸續(xù)實(shí)施了個(gè)別可轉(zhuǎn)讓配額制度，在一定程度上促進(jìn)了漁業(yè)資源的修復(fù)。在具體實(shí)施中，不同國(guó)家實(shí)施的配額制度存在較大差異。在配額分配問(wèn)題上，有些配額是同個(gè)人綁定在一起的，有些配額是同漁船綁定在一起的。在配額是否可以轉(zhuǎn)讓的問(wèn)題上，有些國(guó)家是允許自由轉(zhuǎn)讓的，有些是不允許自由轉(zhuǎn)讓的。

五、海洋生態(tài)漁業(yè)的基本制度框架

從發(fā)達(dá)國(guó)家的漁業(yè)實(shí)踐看，所有的國(guó)家都在ICES科學(xué)建議的基礎(chǔ)上制定TAC，然后以TAC為基礎(chǔ)進(jìn)行管理，但各國(guó)的管理體制存在較大差異。挪威從個(gè)別漁船配額制度到結(jié)構(gòu)配額制度的變化，都是以TAC制度為基礎(chǔ)。在實(shí)踐中，冰島實(shí)行的是對(duì)轉(zhuǎn)讓限制較少的個(gè)別可轉(zhuǎn)讓配額制度，結(jié)果在商業(yè)漁業(yè)企業(yè)、漁民、船員之間存利益重新分配問(wèn)題，尤其是漁業(yè)配額分配存在很大分歧。瑞典、丹麥實(shí)施的是不能轉(zhuǎn)讓的IVQ制度，英國(guó)、挪威實(shí)施的是可以轉(zhuǎn)讓的IVQ制度，這四個(gè)國(guó)家的IVQ制度都導(dǎo)致了捕撈能力過(guò)度投資問(wèn)題。［15］日本的鱈蟹產(chǎn)業(yè)、加拿大的龍蝦產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)的是精細(xì)化的TAC管理，漁民自治組織在日本漁業(yè)中發(fā)揮了重要作用，起到了協(xié)調(diào)漁民生產(chǎn)的作用?？傮w來(lái)看，雖然各國(guó)的生態(tài)漁業(yè)制度各不相同，但I(xiàn)CES的生態(tài)學(xué)建議、漁業(yè)配額體系是構(gòu)成生態(tài)漁業(yè)的基本制度框架。

第一，ICES的生態(tài)科學(xué)建議。19世紀(jì)60年代出現(xiàn)的VPN模型使得生物學(xué)家可以通過(guò)海洋監(jiān)測(cè)裝置收集的數(shù)據(jù)估算漁業(yè)資源的種群存量，進(jìn)而得到TAC的輸出結(jié)果。這種科學(xué)研究通過(guò)ICES機(jī)構(gòu)的努力，使得生態(tài)研究可以為漁業(yè)管理提供科學(xué)建議，不但推進(jìn)了交叉學(xué)科的研究，而且將生態(tài)建議同漁業(yè)管理相結(jié)合。生態(tài)研究是以科學(xué)建議為目標(biāo)，其研究具有重要的應(yīng)用價(jià)值。ICES的生態(tài)科學(xué)建議通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的協(xié)調(diào)，成為指導(dǎo)各國(guó)漁業(yè)捕撈的科學(xué)指標(biāo)，為實(shí)施配額制度奠定了科學(xué)基礎(chǔ)。

第二，漁業(yè)配額體系。19世紀(jì)50年代開(kāi)始的漁業(yè)產(chǎn)權(quán)理論研究、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出漁業(yè)資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)的根源是由于其公共資源的屬性，只有通過(guò)政府監(jiān)管、確定產(chǎn)權(quán)等途徑才能使得漁業(yè)資源的投入與產(chǎn)出相對(duì)應(yīng)。沿著產(chǎn)權(quán)理論的方向，漁業(yè)配額制度模型在理論上被證明可以實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源的可持續(xù)開(kāi)發(fā)。產(chǎn)權(quán)理論提供了解決問(wèn)題的新理念，也奠定了解決漁業(yè)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)基礎(chǔ)，而VPN技術(shù)和TAC制度的發(fā)展解決了漁業(yè)實(shí)踐的技術(shù)障礙。理論和技術(shù)發(fā)展的結(jié)果是：1980年新西蘭率先實(shí)現(xiàn)漁業(yè)配額制度，其后冰島、新西蘭、澳大利亞、加拿大、南非、挪威各國(guó)也都實(shí)施以個(gè)別可轉(zhuǎn)讓配額為基準(zhǔn)的不同配額制度，雖然這些制度在實(shí)施過(guò)程中遭遇到了各種不同的問(wèn)題，但應(yīng)該肯定的是，漁業(yè)配額制度的演進(jìn)阻止或延緩了發(fā)達(dá)國(guó)家漁業(yè)資源衰退的現(xiàn)實(shí)。［16］漁業(yè)配額體系在實(shí)踐中有不同的表現(xiàn)形式，挪威的IVQ體系、冰島的ITQ體系是實(shí)踐時(shí)間較長(zhǎng)的配額形式，挪威的SQ體系是IVQ體系的遞進(jìn)，主要是針對(duì)IVQ體系的缺陷所設(shè)計(jì)的新配額體系。在實(shí)踐中，原有配額體系不斷演進(jìn)，新的配額體系也不斷出現(xiàn)，例如將用于休閑漁業(yè)的海域資源也以配額的形式進(jìn)行資源配置，形成個(gè)人休閑漁業(yè)配額體系。

ICES的科學(xué)建議和漁業(yè)配額體系結(jié)合在一起，體現(xiàn)在各國(guó)的漁業(yè)監(jiān)管體系中。ICES有20個(gè)會(huì)員國(guó)家，實(shí)行的都是在ICES捕撈建議指導(dǎo)下的配額管理體系，各國(guó)漁政當(dāng)局根據(jù)不同的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)制定實(shí)際的配額分配規(guī)則，并運(yùn)用行政體系和技術(shù)手段對(duì)配額的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)管。近年來(lái)，這些國(guó)家在很多漁業(yè)資源管理中都取得了一定的效果，相對(duì)于大部分發(fā)展中國(guó)家漁業(yè)資源持續(xù)衰退，甚至枯竭的現(xiàn)實(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的一些漁業(yè)資源實(shí)現(xiàn)了資源的可持續(xù)利用，這表明生態(tài)漁業(yè)的制度框架對(duì)于解決目前漁業(yè)資源衰退問(wèn)題具有非常重要的實(shí)踐價(jià)值。

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Abstract：Excessive fishing and ineffective system of fisheries led to the worsening of fishery resources.The case of Norwegian fishery system evolution proved that the fishery quota system combining the ecological suggestions and quota system plays an important role in solving the problem，and that the fishery system evolved spontaneously based on the actual situation.Under the guidance of ecological studies and the property rights theory，the ecological fishery institutional framework together with the scientific advice of the total allowable catch（TAC）proposed by the International Council for the Exploration of the Sea（ICES）are very useful to mitigate and change the current situation of the worsening fishery resources.

Key words：ecological fisheries；quota system；total allowable catch（TAC）

責(zé)任編輯：王明舜

The Theoretical System and Basic Institutional Framework of Marine Ecological Fisheries：From the Perspectives of Evolution of the Norwegian Fisheries System

Xu Handuo
（College of Economics，Ocean University of China，Qingdao 266100，China）

F30

A

1672－335X（2012）03－0016－08

2012－01－04

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“我國(guó)海洋漁業(yè)的生態(tài)轉(zhuǎn)型模式及對(duì)策研究”（11CJY022）與中國(guó)海洋發(fā)展研究中心青年項(xiàng)目“基于EBFM的漁業(yè)發(fā)展方式研究”（AOCQN201008）

許罕多（1975－ ），男，吉林長(zhǎng)春人，中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，博士，主要從事西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。