基于博弈論視角淺談我國實施低碳貿(mào)易的合理性

1 低碳貿(mào)易提出的背景及本質(zhì)

1.1 低碳貿(mào)易提出的背景

低碳經(jīng)濟是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達到經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護雙贏的一種經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)。低碳貿(mào)易實質(zhì)上是以低碳經(jīng)濟為背景的貿(mào)易，低碳經(jīng)濟最早是出現(xiàn)2003年的英國能源白皮書《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》中，書中指出，低碳經(jīng)濟是通過更少的自然資源消耗和更少的環(huán)境污染，獲得更多的經(jīng)濟產(chǎn)出。2006年10月，前世界銀行首席經(jīng)濟學家斯特恩在《斯特恩報告：氣候變化經(jīng)濟學》提出，以全球每年GDP 1%的投資可以避免將來5%～20%的經(jīng)濟損失，呼吁全球向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。

低碳經(jīng)濟提出的大背景，是經(jīng)濟的飛速發(fā)展導(dǎo)致碳排放量不斷增加，從而導(dǎo)致全球氣候變暖，在此背景下，“低碳足跡”、“低碳經(jīng)濟”、“低碳技術(shù)”、“低碳發(fā)展”、“低碳生活方式”、“低碳社會”、“低碳城市”、“低碳世界”等一系列新概念、新政策應(yīng)運而生。人們對經(jīng)濟增長，能源利用及環(huán)境保護的認識有了進一步的提升，即摒棄傳統(tǒng)意義上僅僅追求短期的經(jīng)濟利益的思想觀念，采用一些新的發(fā)展模式與觀念，促進人與自然的和諧發(fā)展及人與社會的可持續(xù)的發(fā)展。

1.2 低碳貿(mào)易的本質(zhì)

關(guān)于低碳貿(mào)易的本質(zhì)與內(nèi)涵，國內(nèi)外相關(guān)學者已有相關(guān)的研究，總結(jié)起來大致有兩種不同的觀點。第一種觀點認為，“低碳貿(mào)易”的提出，特別是“碳關(guān)稅”的提出，其實是發(fā)達國家為限制我國經(jīng)濟崛起設(shè)立的新型的貿(mào)易壁壘，認為將對我國的出口貿(mào)易帶來嚴重的不利影響；另一種觀點認為，“低碳貿(mào)易”的提出，符合全球社會發(fā)展的趨勢，可以提高全人類的環(huán)保觀念和意識，既是救助全球變暖的重要措施，也是踐行科學發(fā)展觀的重要手段。2010年3月11日，中國國際經(jīng)濟合作學會楊金貴在《北京財經(jīng)周刊》上指出：一場以低碳經(jīng)濟為核心的產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)出現(xiàn)，低碳經(jīng)濟不但是未來世界經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)的大方向，更已經(jīng)成為全球經(jīng)濟新的支柱之一，也是我國占據(jù)世界經(jīng)濟競爭制高點的關(guān)鍵。

2 基于博弈論視角探討實施低碳貿(mào)易的合理性

國內(nèi)外學者對于實施低碳貿(mào)易意見的分歧其實是關(guān)于企業(yè)的社會責任的分歧，從社會學及管理學的角度而言，企業(yè)的社會責任不僅在于追求短期的經(jīng)濟利潤，還在于保護社會的福利，促進社會的和諧發(fā)展。我們知道，企業(yè)在生產(chǎn)的過程中，不可避免地會產(chǎn)生一些不利于整個社會發(fā)展的負外部性。企業(yè)的外部性是指企業(yè)的行動或者決策對其他利益集團的影響，負外部性是指企業(yè)的行為給社會帶來了負面的效應(yīng)和影響，而沒有為此付出相應(yīng)的成本。碳排放顯然是企業(yè)帶來的負外部性的一個體現(xiàn)。

為便于理解，假設(shè)市場僅存在兩個經(jīng)濟主體：A，B，該二者均以效用最大化為準備進行生產(chǎn)經(jīng)營活動。并且，經(jīng)濟主體A，B均可根據(jù)效用最大化可以選擇高碳排放量和低碳排放量，高碳排放量會對對方造成較大的效用損失，低碳排放量會對對方效用造成較小的效用損失。本文分別用 、表示經(jīng)濟主體A，B運用高碳排放量生產(chǎn)方式時的效用值，用 、表示經(jīng)濟主體A，B運用低碳排放量生產(chǎn)方式時的效用值(碳排放量對己方所造成的效用損失已在效用值中扣除)?；谔寂欧帕吭龆啵瑢τ谌蚪?jīng)濟變暖及上文所述及的各國在碳排放量上的減排指標，可以知道碳排放量具有負的外部性，因此，本文用 、 表示經(jīng)濟主體B，A運用高碳排放量生產(chǎn)方式時給對方經(jīng)濟主體造成的效用損失，、表示經(jīng)濟主體B，A運用低碳排放量生產(chǎn)方式時給對方經(jīng)濟主體造成的效用損失。因此，經(jīng)濟主體A，B會對于選擇高碳排放量的生產(chǎn)方式或者低碳排放量的生產(chǎn)方式進行博弈，表1顯示了與這些策略相對應(yīng)的凈效用值。

表1

假設(shè)經(jīng)濟主體A，B同時博弈，由簡單的博弈論知識可以知道，經(jīng)濟主體B在策略選擇時會考慮到經(jīng)濟主體A的策略選擇。根據(jù)博弈矩陣(表2)所示，當A選擇高碳排放量時，B選擇高碳排放量；當A選擇低碳排放量時，B選擇高碳排放量。同理，經(jīng)濟主體A 與B做同樣的策略選擇。因此，在經(jīng)濟主體A，B擁有相同的效用偏好時，記為經(jīng)濟主體A=B時，存在納什均衡的策略結(jié)果(高碳排放，高碳排放)。無論對方經(jīng)濟主體選擇何種策略，經(jīng)濟主體都會選擇高碳排放，以實現(xiàn)自身的策略選擇。

表2

從博弈及納什均衡的分析中，無疑(高碳排放，高碳排放)的策略組合優(yōu)于(高碳排放，低碳排放)，(低碳排放，高碳排放)，(低碳排放，低碳排放)，但是從經(jīng)濟事實出發(fā)，各國簽訂京都議定書，協(xié)調(diào)減少碳排放量，選擇(低碳排放，低碳排放)策略，似與本博弈相悖。其實不然，在前提假設(shè)中，并不能衡量l-，h-的關(guān)系，在靜態(tài)博弈過程中，二者關(guān)系不影響博弈的進行。但是在動態(tài)博弈中，從經(jīng)濟事實出發(fā)，l->h-，實行(低碳排放，低碳排放)策略就是有效率的。因此，可以得到h-> l->h-，在無限期重復(fù)博弈中，經(jīng)濟主體將選擇(低碳排放，低碳排放)策略。

倘若經(jīng)濟主體A采取了高碳排放的生產(chǎn)方式，經(jīng)濟主體B將在下一期同樣采取高碳排放的方式，并且之后二者均采用(高碳排放，高碳排放)的策略進行生產(chǎn)經(jīng)濟活動，這一威脅將是行之有效的，因此二者可以持續(xù)(低碳排放，低碳排放)這一針鋒相對策略。

而在已界定完備的碳排放量的基礎(chǔ)上，即在科斯的產(chǎn)權(quán)明晰的假設(shè)下，倘若A采取高碳排放的生產(chǎn)方式，除卻針鋒相對策略，其同樣可以向B支付一定價格補償，可以理解為向B購買一定碳排放權(quán)。在本理論模型中，僅存在兩個經(jīng)濟主體，因此雙方協(xié)商即可得到碳價。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，由于存在眾多經(jīng)濟主體，A可以通過國際碳排放交易市場購買或出售碳排放權(quán)。

(2)經(jīng)濟主體A生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)于B。假設(shè)經(jīng)濟主體A，B發(fā)展不平衡，A擁有先進的生產(chǎn)技術(shù)，其無論在高碳排放或是低碳排放生產(chǎn)方式上都優(yōu)于B，即經(jīng)濟主體A碳排放強度小，碳排放總量低(如果該經(jīng)濟主體為國家，則經(jīng)濟主體A的人均碳排放量亦低，相當于發(fā)達國家)。相對的，經(jīng)濟主體B具有碳排放強度大，碳排放總量高(如果該經(jīng)濟主體為國家，則經(jīng)濟主體B的人均碳排放量亦高，相當于發(fā)展中國家)的特點。從馬斯洛的需求層次理論，可以知道，碳排放量對于A造成的效用損失應(yīng)大于對于B造成的效用損失，同時，(低碳排放，低碳排放)的策略對于A的凈效用值要大于(高碳排放，高碳排放)策略。因此，利用數(shù)學公式5-9可以直觀地看到效用值的對比關(guān)系。

表3

從上述博弈分析中，可以明顯看出企業(yè)之間，或者是國家之間實行低碳貿(mào)易的合理性，企業(yè)的本質(zhì)就是利潤最大化，而在不同企業(yè)或者國家之間的長期博弈中，選擇低碳經(jīng)濟將會實現(xiàn)長期的均衡模式。從這個角度而言，要解決碳排放負的區(qū)域外部性和負的代際外部性，主要可以從兩個方面著手：第一，將外部效應(yīng)內(nèi)部化。將兩個或多個經(jīng)濟主體合并成一個經(jīng)濟主體，則經(jīng)濟主體在考慮效用最大化時，考慮整體效用最大化，減少外部性的影響；第二，在明晰產(chǎn)權(quán)的前提下采用碳排放權(quán)交易模式。

3 對我國實施低碳貿(mào)易提供的一些合理建議

(1)充分認識到低碳貿(mào)易的合理性及發(fā)展趨勢。低碳經(jīng)濟的提出，是時代發(fā)展的必然要求。所以現(xiàn)代化的企業(yè)應(yīng)充分意識到世界發(fā)展的大趨勢及低碳貿(mào)易實施的合理性，摒棄把低碳貿(mào)易作為新型貿(mào)易壁壘的觀念，加快自身的轉(zhuǎn)型升級，把生產(chǎn)和出口的一些低碳產(chǎn)品作為長期競爭力的有效體現(xiàn)。

(2)設(shè)計符合市場導(dǎo)向的政策工具。以行政政策為主，促進企業(yè)和個人進行低碳環(huán)保的實施并非長久之計。在長期的發(fā)展過程中，只有以市場發(fā)展為導(dǎo)向，設(shè)計出符合市場發(fā)展趨勢的政策規(guī)劃，才能充分調(diào)動企業(yè)和個人的積極性，促進低碳貿(mào)易的實施。

(3)加快開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。我國已經(jīng)是世界上的貿(mào)易大國，但是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，附加的環(huán)保價值較低，大部分產(chǎn)品仍然是以勞動密集型和資源密集型為主，缺乏自主創(chuàng)新和研發(fā)機制。要利用相關(guān)的財政與金融改革措施尋找合適的低碳商業(yè)機會，刺激相關(guān)產(chǎn)業(yè)進行改革，走出一條科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源損耗低、環(huán)境污染少的新型工業(yè)化道路。

低碳貿(mào)易的發(fā)展與實施是新時期我們共同面對的挑戰(zhàn)。在實施的過程中，要始終與世界接軌，生產(chǎn)并發(fā)展符合時代潮流的產(chǎn)品與貿(mào)易，只有這樣我們才能在未來的國際貿(mào)易中走得更遠，也只有這樣，才能實現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展。

[1] 盧紹文,張潔.低碳經(jīng)濟對我國的出口貿(mào)易的影響分析[J].國際商貿(mào),2011(12).

[2] 沈滿洪,吳文博,魏楚.近二十年低碳經(jīng)濟研究進展及未來趨勢[J].浙江大學學報,2011(5).