談施工單位的變更與索賠

郭鳳芝

(中鐵十局集團公司，山東 濟南 250101)

建筑行業(yè)競標的白熱化導致施工單位大部分利潤的流失，從而迫使施工單位通過不平衡報價，為后續(xù)施工變更、索賠打下基礎，爭取一定的利潤空間。而施工單位在施工過程中應注意及加強變更、索賠工作與相關業(yè)務之間的延續(xù)性，重點重視過程控制變更與索賠的第一手原始資料的整理和搜集，結合我公司在變更、索賠工作中應加強注重“一縱、一橫”兩條線的共同作用，從兩大方面介紹變更與索賠工作。

1 一縱

一縱主要包括變更、索賠工作的“前期策劃、中期實施、后期整改”幾方面(即:投標策劃、施工策劃、過程實施及后期分析整理)。

1)投標策劃由經(jīng)營開發(fā)部門負責，在施工、計合等部門配合下共同完成。其著重點應在施工現(xiàn)場調(diào)查、圖紙工程數(shù)量分析、預計變更要點及預測項目盈虧方面。很多項目中標后成本部門出具的成本分析數(shù)據(jù)與經(jīng)營開發(fā)部門投標階段測算成本數(shù)據(jù)存在很大差異，從而造成公司領導決策困難。而計合、工程管理人員豐富的施工和管理經(jīng)驗恰恰彌補了經(jīng)營人員的編標經(jīng)驗思想。因此，可以規(guī)避投標策劃風險。如我公司“光山項目部”投標策劃失誤就是一個很好的實例。光山項目投標報價時借土填方為23元/m3，預測分包單價為12元/m3，總方量共計100萬m3。單此項工程預計產(chǎn)生毛利潤約1 000萬元。但由于在施工調(diào)查中沒有考慮到當?shù)赝临|(zhì)的特點，同時也沒有與相關施工、計合部門溝通，從而造成了在實際施工中借土填方根本無法實施的情況發(fā)生(因本土多為膨脹土)。而據(jù)此項目不足30 km外的“葉信項目”就因為土質(zhì)原因，而發(fā)生了土方施工的全面變更。原借土填方全面變更為改良土及遠運山皮土，單價33元/m3，而成本卻增加到29元/m3，從而造成項目利潤的大量流失。

2)加強標前策劃，結合現(xiàn)場進行變更索賠工作的總體部署。標前策劃是投標策劃的延續(xù)，也是對投標策劃的進一步推進、發(fā)展，同時，也是對投標策劃進一步修正。因此，做好標前策劃無論在施工組織安排方面、項目責任成本預測方面還是在變更索賠的總體部署方面，都有著十分重要的作用。其中十分重要的一點就是預測變更、調(diào)整索賠方案。首先應在認真研究招投標文件、施工圖紙及對施工現(xiàn)場詳細調(diào)查的基礎上，研究分析有利施工或增加效益的變更點。我們主要總結為以下三方面:a.有利于增加項目效益(或減少虧損);b.有利于加快進度，縮短工期;c.有利于提高工程質(zhì)量及企業(yè)社會聲譽等。要做好施工策劃，重點是根據(jù)合同條款，找出有利的合同條款，同時找出在合同條款中可能存在的風險。其次為樹立超前意識，根據(jù)項目實際情況，結合施工圖紙、試驗資料、現(xiàn)場地形地貌及以往類似工程的施工經(jīng)驗，預測施工中可能發(fā)生的變更設計，做到心中有數(shù)，變更重點明確，方案可行，且有一定的利潤空間。如:信泌項目與以上介紹的光山項目、葉信項目同屬信陽地區(qū)，開工時間又較以上兩項目晚。因此，在投標策劃、施工策劃時，我公司總結了以上兩項目的經(jīng)驗與教訓，做好了變更的前期準備工作。其一，在報價時通過不平衡報價，壓低了利用土填方的單價(后雖業(yè)主進行了報價調(diào)整，但沒有產(chǎn)生較大的影響)，同時在總報價不變的前提下調(diào)整構造物單價。其二，在項目前期施工策劃中，明確了試驗室土方試驗的操作方法。后經(jīng)業(yè)主同意，原挖方(利用填方)全部變更為外棄方，同時增加了同數(shù)量的借土填方，從而使本項目的建安產(chǎn)值由原9 000萬元增加到14 500萬元，項目利潤率也由原預計的5%提高到8%。

3)提高施工過程中的變更意識，及時吸取教訓、總結經(jīng)驗，使變更索賠得以實現(xiàn)。在實際工作中我們也發(fā)現(xiàn)，通過投標策劃、施工策劃對變更預測的準確率并不很高，由于實際環(huán)境及外部條件的變更，甚至由此變更預測還可能產(chǎn)生負面的作用。因此，項目在施工中，要不斷的對以往預計加以修正，不可盲目按公司策劃進行。如:我公司的渭河特大橋項目是一座大橋，主跨跨渭河，在前期策劃時公司主要考慮到業(yè)主招標時對跨河基礎鉆孔樁采用φ1.5 m摩擦樁承載力的不足，提出了變更鉆孔樁樁徑的技術方案，后在實際施工中與業(yè)主溝通，達成了將水中φ1.5鉆孔樁變?yōu)棣?.8鉆孔樁的方案，增加了部分收益。但同時業(yè)主也考慮到渭河排洪不足，提出了將原設計5跨30 m箱梁變更為3跨50 m T梁主變更方案。由于此方案的實施，增加了墩柱、T梁模板等定型鋼模板，致使該項虧損多。后經(jīng)分析，提出了架梁方案和模板費用變更所引起的費用增加索賠。因投標時所提供的架橋機為30 m箱梁，而變更為50 m T梁后起重噸位增加，導致架梁費用增加，最終業(yè)主同意補償。

以上是我從“一縱”方面對變更、索賠進行的說明，其主要是告訴大家在變更、索賠過程中要加強連續(xù)性思維，要在變更、索賠事件中達到前期預測、過程加強、尾期修正的目的。

2 一橫

所謂一橫就是加強變更、索賠事件的橫向思維聯(lián)系，要在變更、索賠過程中，加強部門之間的橫向聯(lián)系、加強資料數(shù)據(jù)之間的橫向佐證。

在實際施工過程中，我們往往會忽略變更、索賠與其他工作之間的關系，往往把聯(lián)系的問題單獨化。沒有建立變更、索賠資料的橫向支持，而造成變更、索賠事件難以成立。因此，在變更、索賠過程中，大家要通過對資料的橫向關系來起到提高變更、索賠成功率。事件發(fā)生后，要加強部門之間的有力合作，尤其是調(diào)整好施工技術、工程試驗、計合等部門之間的關系。因為變更索賠事件的發(fā)生不是一個獨立的突發(fā)事件，它是一個因果關系。以我單位為例，變更事件的橫向關系主要包括以下幾方面因素:施工組織設計、變更方案提出、基礎資料佐證、變更數(shù)量確認、變更單價確定及至變更最終成立。

1)施工組織設計。施工組織設計可以作為變更索賠的前提。尤其是單項工程施工方案的上報，是經(jīng)監(jiān)理工程師、業(yè)主工程師所確認的。因此，當其中的很多數(shù)據(jù)在實際施工過程中發(fā)生變化時，就可作為變更索賠事件的起因，而引起變更索賠事件的發(fā)生。所以，在上報施工方案時不僅從施工技術方面出發(fā)，還要有預測性的加入部分有利于變更索賠事件的證據(jù)，確保日后變更、索賠事件的成立。如:在渭河特大橋項目中，由于30 m箱梁變更為50 m T梁。在實施性施工方案上報時，渭河項目部除從技術方面加以分析外，又特意將T梁模板的投入數(shù)量、加工廠家、運輸方法、架橋機要求噸位等因素納入其中。為日后的變更打下了基礎，也為后期相關數(shù)據(jù)提供了證明，使變更能順利成立。

2)變更方案的提出。變更方案的提出是否合理，是變更能否最終順利成立的重要組成部分，同一個事件的發(fā)生，可以從幾個不同的方面提出變更事由。有的可以確保變更事件順利完成，有的可能就難以立足。例如:我公司新鄭項目部，針對墩柱混凝土標號變更，原投標清單中下部混凝土為C30，而實際圖紙中有部分墩柱混凝土為C35的。當時項目部以“清單漏項原因提出變更”，雖在當時得到了業(yè)主的審批，但在審計中卻被全額扣減，其原因為合同通用條款中規(guī)定“投標清單中未列出的工程子目，已包含在其他相應子目中，由投標人自行考慮”。而其他標段單位因以“投標清單分類差錯”為原因提出的變更事由，卻順利通過了審計。

3)基礎資料的佐證?；A資料的范圍涉及面廣，可以是試驗資料，也可以是采購憑證或地方協(xié)作、技術標準、圖像資料、往來通知、會議紀要等等。因此，做好基礎資料的整理、匯總、簽認是確保變更能否成立的基礎證據(jù)。如在土石比例方案變更中，如何確認土石比一直是一個較難處理的難題。往往雙方都很難出具詳細的數(shù)據(jù)來確認，從而造成變更遲遲得不到確認。如施工方在施工過程中能及早從事此工作，往往占據(jù)主動地位。綜合分析，可以看出“一橫”在變更、索賠工作中的重要性。但要做好以上幾方面的工作，其最難做到的一點，就是部門之間如何處理好分工合作的關系。技術、試驗、施工等部門考慮問題往往不會注重成本、變更意識，而計合(預算部門)又往往輕視相關部門的資料。當實際變更發(fā)生時，才發(fā)現(xiàn)原相關資料里很難為變更索賠提供支持性基礎。如果再重新推翻自己的資料，那難度就可想而知了。如:土方變更方案中，我們常常發(fā)現(xiàn)所有項目只在變更方案中提出“由于原設計利用土方，達不到填筑要求，而進行原利用方外棄的變更”。但在變更方案中卻沒有對土方如何外棄、外棄運輸距離、棄土場征用、棄土場維護方面做出明確要求，從而造成在單價申報時，無法確認運距及棄土場費用的情況發(fā)生。業(yè)主常常要求按原合同單價、相鄰標段單價或最低標準進行編制確認，從而造成利潤的流失。

通過以上“一縱”“一橫”兩方面的分析，大家對變更、索賠事件應有一個以點到面的全面認識。在處理變更索賠事件時要樹立“事態(tài)的連續(xù)性思想”，在資料編制及整理上要樹立“相關的邏輯性觀念”，才能將變更索賠事件處理的較為順利。

[1] 王 玉.公路工程造價的計價與控制[Z].交通運輸部職業(yè)資格中心，2011.

[2] 公路工程標準施工招標文件范本(上冊、下冊)[Z].交通運輸部，2009.

[3] 成 虎.建設工程合同管理與索賠[M].第4版.南京:東南大學出版社，2008.

[4] 李永光.合同管理與工程索賠[M].北京:中國建筑工業(yè)出版社，2007.

[5] 汪金敏，朱月英.工程索賠100招[M].北京:中國建筑工業(yè)出版社，2009.