談施工企業(yè)分包合同管理

謝 卿

(中鐵隧道集團(tuán)有限公司，河南 鄭州 450000)

1 施工企業(yè)分包合同管理中存在的問題

在建筑市場競爭日益加劇的情況下，企業(yè)為了保證工程任務(wù)的連續(xù)性而大量投標(biāo)，隨著業(yè)務(wù)的快速擴(kuò)張，企業(yè)自有資源不能滿足工程施工需要，因此選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和類似施工經(jīng)驗(yàn)的分包隊(duì)伍協(xié)助完成施工任務(wù)成為目前總承包單位完成承包任務(wù)的一種習(xí)慣性選擇。但是企業(yè)往往忽視分包合同管理中人力和財(cái)力的投入，沒有統(tǒng)一集中的合同管理體系，企業(yè)層面缺少監(jiān)督和跟蹤，造成分包合同風(fēng)險(xiǎn)頻出。主要表現(xiàn)如下。

1.1 分包隊(duì)伍選擇標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)謹(jǐn)

1)未嚴(yán)格審查潛在分包隊(duì)伍營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證中單位名稱是否一致;是否全部有效;擬定分包的工程內(nèi)容是否在資質(zhì)證書中“可承包工程范圍”內(nèi);2)未調(diào)查該隊(duì)的施工業(yè)績證明資料是否屬實(shí)，是否與本工程內(nèi)容類似;未調(diào)查業(yè)績工程的質(zhì)量以及履約過程是否存在嚴(yán)重的信譽(yù)問題;是否被行業(yè)或者系統(tǒng)內(nèi)其他企業(yè)評價為“不合格協(xié)作隊(duì)伍”;3)未調(diào)查是否掛靠承包:一些不具備資質(zhì)條件的個體施工隊(duì)掛靠在有資質(zhì)條件的建筑施工企業(yè)，并以該企業(yè)名義承攬工程，其實(shí)質(zhì)與超越資質(zhì)等級相同，導(dǎo)致分包工程質(zhì)量沒有保障。

1.2 對分包價格的確定不嚴(yán)謹(jǐn)

對擬定分包項(xiàng)目的分包單價未進(jìn)行分包前分析;或者有分析但與擬定分包的工程內(nèi)容不十分吻合;或者先找多家分包方報(bào)價，取個綜合價來確定大概分包價格;或者是分包方報(bào)多少就給多少;也有把中標(biāo)單價扣除上級管理費(fèi)后直接就是分包價的現(xiàn)象，均沒有一個單價分析資料以及單價編制說明。

1.3 合同簽訂方面的問題

1)企業(yè)未擬定各類分包合同示范文本。專業(yè)分包、勞務(wù)分包都有不同的標(biāo)準(zhǔn)范本，企業(yè)可根據(jù)國家公布的合同示范文本結(jié)合本企業(yè)情況，在符合法律的前提下擬定更適合自己企業(yè)的合同范本，以提高企業(yè)內(nèi)部分包合同管理效率，減小因具體合同管理人員水平、素質(zhì)差異等方面造成的合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

2)未按照企業(yè)擬定的合同示范文本擬定分包合同，不能保證合同條款的有效性以及嚴(yán)密性:包括條款不全面、約定不清晰、漏項(xiàng)等問題，導(dǎo)致合同履約過程中糾紛不斷，協(xié)作隊(duì)伍以停工等方式進(jìn)行要挾等現(xiàn)象。這主要是因?yàn)闆]有專業(yè)的合同管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士負(fù)責(zé)具體的項(xiàng)目分包合同管理以及企業(yè)合同、法律等職能管理部門參與不夠。

3)對合同中與營業(yè)執(zhí)照中的分包隊(duì)伍名稱未進(jìn)行比照，可能存在著實(shí)際合同文本中的隊(duì)伍名稱不正確或與所加蓋的合同公章不一致，導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)的存在，尤其是發(fā)生合同糾紛時。

4)沒有對合同簽訂人的簽訂權(quán)限進(jìn)行驗(yàn)證，即合同簽訂人本身沒有簽訂合同、履約合同、工程款結(jié)算的權(quán)利，但是由于沒有進(jìn)行事前驗(yàn)證，導(dǎo)致合同效力存在問題，騙取合同資金，成為拖欠勞務(wù)工資金的隱患。

5)支解分包工程，問題的主要表現(xiàn):有的項(xiàng)目為躲避企業(yè)制度的約束，達(dá)到自己隨意選用隊(duì)伍的目的，自作聰明把一個需要企業(yè)授權(quán)簽訂的分包工程變相拆分成幾個小工程，達(dá)到項(xiàng)目部可以自行簽訂分包工程的限額標(biāo)準(zhǔn)后，選擇自己看好的幾個分包隊(duì)伍;甚至是將分解后的工程實(shí)際分包給資質(zhì)達(dá)不到承包分解前大工程的一家隊(duì)伍施工，造成分包工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

6)履約擔(dān)保:項(xiàng)目部對繳納履約保證金的認(rèn)識不足，未要求分包隊(duì)伍交納履約保證金或者少交納。造成對分包工程、分包隊(duì)伍的可控力度差，履約效果欠缺保證措施，同時企業(yè)自身失去了在分包隊(duì)伍不全面履行分包合同時的索賠保證。

1.4 沒有合同

即不簽訂合同就進(jìn)場施工，導(dǎo)致工程完成大半甚至已經(jīng)完工后還未簽訂合同。由于沒有合同約束，并且事實(shí)上雙方在一些重要條款(比如合同單價)方面也沒有完全達(dá)成一致，這樣對協(xié)作隊(duì)伍進(jìn)行管理就存在管理目標(biāo)不明確，沒有管理依據(jù)，極易造成扯皮現(xiàn)象，尤其是在市場行情發(fā)生變化時，分包方開始談過分的條件，致使分包合同一直無法完善，事后補(bǔ)簽困難。

1.5 合同驗(yàn)工方面

問題主要表現(xiàn)在:工程數(shù)量不逐月清算、核對;對完工工程未進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收就驗(yàn)工、驗(yàn)收記錄不全、不明確;驗(yàn)工計(jì)價資料上的數(shù)據(jù)沒有原始資料支持、驗(yàn)工里程、部位不清晰;多份合同書捆綁在一起驗(yàn)工;少扣、漏扣分包方水費(fèi)、電費(fèi)等問題。主要原因?yàn)榉职贤募s控制制度、驗(yàn)工制度不完善，分包隊(duì)伍與驗(yàn)工有關(guān)的履約過程資料不能及時反饋到合同管理人員手中。

2 加強(qiáng)分包合同管理的措施

2.1 建立健全合同管理機(jī)構(gòu)，明確管理機(jī)構(gòu)職責(zé)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的合同管理體系，從企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、管理層到項(xiàng)目層建立起三級合同管理機(jī)構(gòu)，明確各層面的職責(zé)。有條件的企業(yè)還應(yīng)聘請法律顧問。

2.2 確定分包合同的簽訂程序，完善合同流程管理

合同管理制度的核心是流程管理，包括:合同相對方的資信調(diào)查、引進(jìn)方式、審批、簽訂、履約跟蹤、變更、中止、解除、終止等，企業(yè)必須就各個環(huán)節(jié)建立和健全具體的可操作的制度，使合同管理有章可循。

圍繞分包合同管理制度，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善招投標(biāo)制度、合同示范文本擬定及管理制度，合格分包隊(duì)伍履約評價制度、各種合同報(bào)表上報(bào)制度、定期分包合同履約檢查制度，合同管理人員培訓(xùn)，合同管理獎懲與考核等制度。通過建立現(xiàn)代合同管理制度，做到管理層次清晰、職責(zé)明確、程序規(guī)范，從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有效地控制狀態(tài)中。

合同簽訂過程中需要注意的是:

1)分包策劃。

為提高工程分包工作的計(jì)劃性，在開工進(jìn)行工程項(xiàng)目策劃時，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)對本項(xiàng)目擬分包的工程、擬采用的分包方式、預(yù)計(jì)分包起止時間、預(yù)計(jì)分包價款等進(jìn)行策劃。目的是根據(jù)施工進(jìn)度，項(xiàng)目合同管理人員可以提前進(jìn)行分包工作的準(zhǔn)備，包括篩選可考慮的協(xié)作隊(duì)伍、分包的市場價格調(diào)查等，避免等工程進(jìn)展到馬上需要協(xié)作隊(duì)伍進(jìn)場了，才提起引進(jìn)隊(duì)伍的事情，造成分包工作準(zhǔn)備不充分，分包效果不佳。

2)分包隊(duì)伍資格審查原則。

應(yīng)根據(jù)其《資質(zhì)證書》的“可承包工程范圍”載明的范圍和其人員、設(shè)備、管理、資金等情況，做出可在企業(yè)內(nèi)承包相應(yīng)工程的評價，該評價原則上不得超過其《資質(zhì)證書》許可范圍;業(yè)績證明資料無法證實(shí)其施工過類似的工程，質(zhì)量低劣或在履約過程中存在嚴(yán)重的信譽(yù)問題的，被行業(yè)或者系統(tǒng)內(nèi)其他企業(yè)評價為“不合格協(xié)作隊(duì)伍”的，嚴(yán)禁使用。

3)協(xié)作隊(duì)伍選擇方式。

對協(xié)作隊(duì)伍的選擇原則上采用招標(biāo)方式進(jìn)行，參與投標(biāo)的協(xié)作隊(duì)伍不應(yīng)少于三家。有特殊情況時可采取議標(biāo)方式進(jìn)行。

4)編制標(biāo)底(或價款分析)。

標(biāo)底應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件或根據(jù)擬定的分包條件、已起草的合同以及預(yù)定的施工方案分析分包工程的實(shí)際成本，并適當(dāng)考慮協(xié)作方的應(yīng)得利潤編制。分析單價選用的定額子目應(yīng)準(zhǔn)確無誤，堅(jiān)決不允許把中標(biāo)單價扣除上級管理費(fèi)后就是分包價的行為;確定施工消耗量時要逐項(xiàng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析評估，切忌百分之百的按定額數(shù)量進(jìn)行分析，應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部施工水平確定分包價格水平、結(jié)合企業(yè)內(nèi)部價格信息指導(dǎo)價、項(xiàng)目優(yōu)化后的施工方法、改進(jìn)的施工工藝等合理確定勞材機(jī)消耗量并進(jìn)行分析。同時還要調(diào)查此類分包項(xiàng)目的市場價格，在理論分析與市場結(jié)合中，確定分包價格范圍。

5)合同稿的擬定。

掌握國家、企業(yè)內(nèi)部合同范本的規(guī)定，正確選用有效合同范本，熟悉和準(zhǔn)確理解合同范本各條款的內(nèi)涵，擬制合同稿時思路應(yīng)清晰，嚴(yán)謹(jǐn)，合同內(nèi)容應(yīng)注意與分包單價中包含的內(nèi)容一致，結(jié)合具體分包項(xiàng)目完善合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、質(zhì)量要求等，確保擬制的合同內(nèi)容前后不發(fā)生矛盾，減少合同糾紛隱患。

6)合同簽訂人的資格審查。

合同簽訂前，應(yīng)認(rèn)真審查對方簽字人的資格，對方簽字人為法人代表的，應(yīng)核實(shí)其身份并收存有關(guān)證件的復(fù)印件備查。對方簽字人為非法人代表的，應(yīng)審查并收存由對方法人代表簽發(fā)的授權(quán)委托書原件，核對被委托人身份證并收存身份證復(fù)印件。審查時應(yīng)注意核實(shí)授權(quán)委托事項(xiàng)及權(quán)限、有效期限等內(nèi)容。

7)履約擔(dān)保。

對分包合同采用履約擔(dān)保制度，以保證協(xié)作隊(duì)伍的履約效果。簽訂合同前，協(xié)作隊(duì)伍應(yīng)向項(xiàng)目經(jīng)理部提供履約擔(dān)保，履約擔(dān)保一般應(yīng)采用履約保證金的形式，履約保證金一般為合同金額的5%。

2.3 確定分包合同履約過程控制程序

1)合同交底:在分包合同簽訂好以后，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)組織責(zé)任部室和班組進(jìn)行分包合同交底。使各責(zé)任部門熟知合同中雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容，并將項(xiàng)目方權(quán)利和義務(wù)分解到責(zé)任部門履行。各部門應(yīng)根據(jù)交底制定相應(yīng)的履約計(jì)劃和保證措施及監(jiān)控指標(biāo)，確保分包合同按計(jì)劃全面履行。2)履約過程控制:a.履約前調(diào)查:協(xié)作隊(duì)伍進(jìn)場后，一定要了解分包隊(duì)伍管理人員之間的關(guān)系，設(shè)備、施工人員的來源等信息，并根據(jù)了解的情況對分包隊(duì)伍采取相應(yīng)管理措施，不能以包代管。同時還要了解分包工程是否轉(zhuǎn)包了，在了解到轉(zhuǎn)包后，要及時根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的措施。堅(jiān)決不允許協(xié)作隊(duì)伍進(jìn)行轉(zhuǎn)包。b.履約過程控制內(nèi)容:加強(qiáng)協(xié)作隊(duì)伍內(nèi)部人員監(jiān)控，監(jiān)督指導(dǎo)協(xié)作隊(duì)伍對相關(guān)人員培訓(xùn)和協(xié)助辦理上崗證，并保存培訓(xùn)結(jié)果;監(jiān)督檢查協(xié)作隊(duì)伍與勞務(wù)工簽訂勞動合同情況;監(jiān)督協(xié)作隊(duì)伍的人員工資發(fā)放到位。

向協(xié)作隊(duì)伍進(jìn)行技術(shù)交底并進(jìn)行施工技術(shù)全面管理:包括制訂或?qū)徟鷧f(xié)作隊(duì)伍的施工方案和職業(yè)健康、環(huán)境管理、安全質(zhì)量等措施，并監(jiān)督其實(shí)施;驗(yàn)證其過程能力，對其施工進(jìn)度進(jìn)行分析反饋;監(jiān)督其進(jìn)行過程監(jiān)視和測量并保存所有相關(guān)資料;監(jiān)督指導(dǎo)協(xié)作隊(duì)伍制定糾正措施、實(shí)施、驗(yàn)證糾正措施的有效性，并保管相關(guān)記錄;對協(xié)作隊(duì)伍完成的工程進(jìn)行最終監(jiān)視和測量;檢查協(xié)作隊(duì)伍安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量情況，督促其及時進(jìn)行整改。

對協(xié)作隊(duì)伍的機(jī)械設(shè)備作進(jìn)場驗(yàn)證和過程驗(yàn)證，對設(shè)備能力進(jìn)行認(rèn)可;記錄協(xié)作隊(duì)伍耗用水、電、設(shè)備租賃、材料領(lǐng)用的數(shù)量及價款資料，供驗(yàn)工計(jì)價使用。

2.4 對分包隊(duì)伍的驗(yàn)工計(jì)價管理

驗(yàn)工前必須對協(xié)作隊(duì)伍已施工完成的工程量進(jìn)行了質(zhì)量驗(yàn)收并且驗(yàn)收結(jié)果達(dá)到業(yè)主和合同要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)量資料上的數(shù)據(jù)應(yīng)有原始資料的支持，在計(jì)量資料后應(yīng)附上計(jì)算草圖及幾何尺寸、計(jì)算式和驗(yàn)工里程、部位說明。

為防止引起計(jì)量混亂，計(jì)量時，每份合同書作為一個計(jì)量單元，避免將多份合同捆在一起計(jì)量，補(bǔ)充合同應(yīng)與原合同一起計(jì)量。

在分包合同履行完畢，具備清算條件的，應(yīng)及時組織合同清算，結(jié)清雙方的債權(quán)債務(wù);辦理清算前，應(yīng)召集項(xiàng)目經(jīng)理部各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、合同管理員開會，澄清雙方的債權(quán)、債務(wù)及其他應(yīng)該明確的問題。召開有協(xié)作隊(duì)伍參加的合同清算會議，并形成合同清算會議紀(jì)要。

2.5 履約評價

為全面反映協(xié)作隊(duì)伍履約情況，項(xiàng)目部應(yīng)定期對在本項(xiàng)目承包工程的協(xié)作隊(duì)伍作履約評價，并在分包合同履行完以后對協(xié)作隊(duì)伍作最終履約評價，履約評價完成后需及時報(bào)企業(yè)備案。履約評價應(yīng)對分包合同實(shí)施的全過程、全方位進(jìn)行分項(xiàng)評價分析。

根據(jù)各協(xié)作隊(duì)伍的履約評價結(jié)果，建立或維護(hù)合格協(xié)作隊(duì)伍名錄，形成企業(yè)手中的資源臺賬。

2.6 加強(qiáng)法制教育和合同管理人員的培訓(xùn)教育

通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，合同管理人員須掌握合同法律知識和簽約技巧，明確各類法律風(fēng)險(xiǎn)可能在哪個環(huán)節(jié)出現(xiàn)。如此，既能增強(qiáng)合同管理人員的責(zé)任感，又能在合同簽訂中有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

總之施工企業(yè)要理順分包合同管理思路，從完善企業(yè)分包合同管理體系來防范分包合同風(fēng)險(xiǎn)，在過程中監(jiān)督合同履約執(zhí)行情況，降低合同財(cái)險(xiǎn)，當(dāng)不可避免出現(xiàn)糾紛時，要區(qū)分不同狀況積極處理，盡量降低損失。

[1] 孫靜紅.淺議建筑工程施工合同管理[J].山西建筑，2010，36(29):192-193.