新貿(mào)易與新經(jīng)濟(jì)地理的融合及發(fā)展
——保羅·克魯格曼經(jīng)典理論評(píng)介

李 燕，羅 琳

（紅河學(xué)院商學(xué)院，云南 蒙自 661100）

新貿(mào)易與新經(jīng)濟(jì)地理的融合及發(fā)展
——保羅·克魯格曼經(jīng)典理論評(píng)介

李 燕，羅 琳

（紅河學(xué)院商學(xué)院，云南 蒙自 661100）

保羅·克魯格曼是新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論的重要奠基人，他將規(guī)模經(jīng)濟(jì)納入到貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)地理模型中，強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、差異產(chǎn)品和運(yùn)輸成本對(duì)于分工、貿(mào)易和區(qū)位的決定性作用，使得貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)地理研究越來(lái)越趨向融合于統(tǒng)一的分析框架，并形成具有重要影響的新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論，極大推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)地理理論的發(fā)展.文章結(jié)合克魯格曼的3篇經(jīng)典文獻(xiàn)及后續(xù)研究介紹其理論貢獻(xiàn).

新貿(mào)易理論；新經(jīng)濟(jì)地理；融合；保羅·克魯格曼

引言

幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)區(qū)位選擇一直是經(jīng)濟(jì)研究的前沿問(wèn)題.傳統(tǒng)貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)地理是在經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同領(lǐng)域中發(fā)展，但近期已經(jīng)趨向融合于一個(gè)統(tǒng)一的新框架，即強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、差異產(chǎn)品和運(yùn)輸成本等基本因素同時(shí)決定國(guó)家之間的專業(yè)化分工和各國(guó)要素的長(zhǎng)期區(qū)位選擇.美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼(Paul Krugman)對(duì)此項(xiàng)工作做出了巨大的貢獻(xiàn)，并于2008年因此獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng).他將規(guī)模經(jīng)濟(jì)納入到貿(mào)易與區(qū)位的一般均衡模型中，使人們對(duì)貿(mào)易決定因素和經(jīng)濟(jì)行為區(qū)位選擇形成了深刻的認(rèn)識(shí)，并成為新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論的重要奠基人.[1]

國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)地理相融的統(tǒng)一新框架主要由克魯格曼的三篇經(jīng)典文獻(xiàn)分析搭建起來(lái):《報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易》(1979)[2]、《規(guī)模經(jīng)濟(jì)，差異產(chǎn)品和貿(mào)易模式》(1980)[3]、《報(bào)酬遞增和經(jīng)濟(jì)地理》(1991)[4].前2篇建立的是貿(mào)易模型，第3篇建立的是經(jīng)濟(jì)地理模型，模型都基于壟斷競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)假設(shè)，開(kāi)創(chuàng)了貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)地理分析的新方法.新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論主要以這3篇文獻(xiàn)的模型為基礎(chǔ)發(fā)展和深入研究.本文將結(jié)合克魯格曼經(jīng)典文獻(xiàn)和新理論的進(jìn)一步發(fā)展介紹其理論貢獻(xiàn).

1 新貿(mào)易與新經(jīng)濟(jì)地理分析框架:對(duì)傳統(tǒng)的突破

1.1 傳統(tǒng)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)地理理論的不足

1.1.1 傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不足

傳統(tǒng)貿(mào)易理論基于同質(zhì)性產(chǎn)品、完全競(jìng)爭(zhēng)和無(wú)貿(mào)易成本假設(shè)，得出國(guó)際貿(mào)易的決定因素是技術(shù)或要素稟賦差異，這可以解釋20世紀(jì)前半期的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式.但是1970年代許多學(xué)者觀察到傳統(tǒng)理論難以解釋技術(shù)和要素稟賦相似國(guó)之間發(fā)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，于是重新審視傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)條件，發(fā)現(xiàn)與現(xiàn)實(shí)不完全相符:第一，同質(zhì)性產(chǎn)品假定與現(xiàn)實(shí)中消費(fèi)者的產(chǎn)品需求多樣化不符，產(chǎn)品并非完全沒(méi)有差異和完全相互替代.第二，完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變假定與現(xiàn)實(shí)不符，因?yàn)樯a(chǎn)中存在著大量?jī)?nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模報(bào)酬遞增的生產(chǎn)企業(yè)，也因此市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的.傳統(tǒng)理論無(wú)法在完全競(jìng)爭(zhēng)框架中處理規(guī)模報(bào)酬遞增，所以往往回避開(kāi)，盡管馬歇爾也分析外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和報(bào)酬遞增，但實(shí)際上那是一種正外部性，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下仍然成立，沒(méi)有脫離完全競(jìng)爭(zhēng)分析框架，并且外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)非常模糊，很難在模型檢驗(yàn)與實(shí)證中衡量其外部性.第三，運(yùn)輸成本假設(shè)為零，顯然與現(xiàn)實(shí)不符，以致忽略了運(yùn)輸成本阻礙貿(mào)易的作用.

1.1.2 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理理論的不足

經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域的關(guān)鍵問(wèn)題是個(gè)人和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如何在空間地理分布上集中.傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理也強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)報(bào)酬遞增和運(yùn)輸成本對(duì)集聚與城市生產(chǎn)的交互影響（例如Harris, 1954; Myrdal, 1957; Hirschman,1958; Pred, 1966)，但是這些觀點(diǎn)沒(méi)有精確的統(tǒng)一模型所支持，特別缺少能夠同時(shí)解釋消費(fèi)者和生產(chǎn)者的區(qū)位選擇、進(jìn)行一般均衡分析的模型.Marshall（1920）、Henderson (1974)、Fujita and Ogawa (1982)等都分別描述了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為集中于城市的作用，但是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)假設(shè)的研究由于缺少微觀基礎(chǔ)而影響有限.此外，運(yùn)輸成本無(wú)法與規(guī)模經(jīng)濟(jì)一起模型化，只是在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變的框架下分析 .

1.2 新貿(mào)易與新經(jīng)濟(jì)地理理論融合于統(tǒng)一的新框架

克魯格曼突破傳統(tǒng)假設(shè)和分析的不足，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與區(qū)位選擇聯(lián)系起來(lái)，形成一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的分析框架.新框架包括兩類主體:生產(chǎn)者和消費(fèi)者，分別以利潤(rùn)最大化原則、效用最大化原則進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行為選擇；強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、差異產(chǎn)品和運(yùn)輸成本三個(gè)基本因素對(duì)于貿(mào)易模式、區(qū)位選擇的決定性作用；作用機(jī)制由三篇經(jīng)典文獻(xiàn)的基礎(chǔ)模型闡明.

1.2.1 三個(gè)基本因素

第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是指企業(yè)通過(guò)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張降低產(chǎn)品的平均成本，也因此市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的.克魯格曼基于DS壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型，用固定生產(chǎn)成本反映了內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在本質(zhì)，并將其引入貿(mào)易模型.第二，差異產(chǎn)品，是指同類產(chǎn)品中具有一定差異和不完全替代性的不同種產(chǎn)品，消費(fèi)者具有對(duì)產(chǎn)品品種多樣化的偏好.克魯格曼借鑒張伯倫的分析用需求品種的多樣化來(lái)反應(yīng)差異產(chǎn)品.第三，運(yùn)輸成本，是阻礙貿(mào)易的因素之一.克魯格曼(1980)對(duì)(1979)模型擴(kuò)展時(shí)引入薩繆爾森的“冰山成本”，這類成本假設(shè)為與運(yùn)輸商品數(shù)量成比例，即一部分商品會(huì)在運(yùn)輸過(guò)程中消耗掉，地理模型中它與路程成一定比例.

1.2.2 作用機(jī)制

第一，市場(chǎng)中存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)偏好的兩難問(wèn)題.從消費(fèi)角度看，由于消費(fèi)者偏好多樣化消費(fèi)，所以產(chǎn)品種類越多越好；從生產(chǎn)角度看為了追求內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、降低生產(chǎn)成本，生產(chǎn)的產(chǎn)品越少越好.由于生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資源稀缺性，當(dāng)消費(fèi)產(chǎn)品的種類增加時(shí)，每種消費(fèi)品的生產(chǎn)規(guī)模就會(huì)縮小，這意味著每種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和價(jià)格上升，消費(fèi)者效用會(huì)下降；反之，隨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的產(chǎn)品成本和價(jià)格的下降，消費(fèi)者效用會(huì)提高.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)折衷兩難的沖突，達(dá)到某種壟斷競(jìng)爭(zhēng)均衡.要素增加或流動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易都可以擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)并達(dá)到新的均衡，使人們可以消費(fèi)更多種類和低廉的產(chǎn)品.[6]

第二，國(guó)際貿(mào)易能夠擴(kuò)大市場(chǎng)并促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，由此對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求也是貿(mào)易得益和貿(mào)易產(chǎn)生的原因（克魯格曼,1979）.考慮到運(yùn)輸成本具有阻礙貿(mào)易的作用，生產(chǎn)者為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)選擇靠近大市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)，所以本國(guó)市場(chǎng)規(guī)模決定出口模式（克魯格曼,1980）.

第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本成為集聚循環(huán)邏輯的基礎(chǔ):二者促成生產(chǎn)在某些區(qū)位上集中（中心），這種集中反過(guò)來(lái)吸引勞動(dòng)力向中心轉(zhuǎn)移；勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移導(dǎo)致中心的市場(chǎng)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，使得中心對(duì)企業(yè)更有吸引力，形成集聚循環(huán).集聚形成的演化機(jī)制是，向心力因素（集聚的潛在優(yōu)勢(shì)）和離心力因素（限制集聚的力量）相互作用決定集聚形成(克魯格曼,1991).

第四，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增下可能存在多重均衡；歷史偶然事件會(huì)影響貿(mào)易模式和多重均衡的選擇，因?yàn)榕既皇录沟檬袌?chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的優(yōu)勢(shì)形成并積累、鎖定下來(lái).

1.2.3 壟斷競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型

克魯格曼（1979）假設(shè)以勞動(dòng)力要素生產(chǎn)產(chǎn)品，產(chǎn)品具有差異性、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增特點(diǎn)，并在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上出售，消費(fèi)者（即勞動(dòng)力）偏好以DS效用函數(shù)表示，引入具有相同偏好、技術(shù)和稟賦的兩國(guó).均衡分析得出:第一，自由貿(mào)易使得兩國(guó)規(guī)模之和構(gòu)成經(jīng)濟(jì)總規(guī)模，可擴(kuò)大生產(chǎn)商品的種數(shù)和產(chǎn)量，兩國(guó)福利因價(jià)格指數(shù)下降、實(shí)際工資提高、可選擇的產(chǎn)品品種增加而提高；各國(guó)專業(yè)化于一些商品的生產(chǎn)，但專業(yè)化分工模式不能確定，此時(shí)貿(mào)易即為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；各國(guó)生產(chǎn)產(chǎn)品的種數(shù)與勞動(dòng)力規(guī)模成比例.第二，勞動(dòng)力要素流動(dòng)對(duì)貿(mào)易具有替代作用.如果貿(mào)易有障礙（例如運(yùn)輸成本或關(guān)稅等），那么會(huì)刺激勞動(dòng)力向規(guī)模較大的區(qū)域（簡(jiǎn)稱大區(qū)域）移動(dòng)，此時(shí)大區(qū)域的實(shí)際工資和產(chǎn)品種數(shù)都高于小區(qū)域，在均衡條件下所有勞動(dòng)力會(huì)集中在一個(gè)區(qū)域，集中的方向則由地區(qū)的初始條件決定，關(guān)鍵是歷史上是否存在報(bào)酬遞增.但是如果區(qū)域有本質(zhì)差異，人口集聚的過(guò)程會(huì)導(dǎo)致人口向錯(cuò)誤的地點(diǎn)集中，例如區(qū)域間勞動(dòng)生產(chǎn)率不一樣，具有最低外生效率的區(qū)域由于初始市場(chǎng)規(guī)模較大而獲得領(lǐng)先，那么移民就會(huì)向低生產(chǎn)率的地區(qū)集聚，產(chǎn)生無(wú)效率均衡.第三，模型結(jié)論為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增也是貿(mào)易得益和貿(mào)易產(chǎn)生的原因（新貿(mào)易理論最基本的觀點(diǎn)）；勞動(dòng)分工由市場(chǎng)規(guī)模決定；貿(mào)易、勞動(dòng)力增長(zhǎng)和地區(qū)集聚的作用是相似的，都可能是擴(kuò)大市場(chǎng)、促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的途徑.

克魯格曼（1980）在1979年模型基礎(chǔ)上引入冰山型運(yùn)輸成本，采用更嚴(yán)格的效用函數(shù)形式，對(duì)已有內(nèi)容包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、差異產(chǎn)品和不完全競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了一個(gè)規(guī)范分析.得出:第一，兩國(guó)貿(mào)易均衡時(shí)，規(guī)模較大的國(guó)家會(huì)有較高工資, 價(jià)格水平更低、工人處境較好；規(guī)模較小的國(guó)家則獲得較好的貿(mào)易條件而提高福利.第二，企業(yè)為了追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)、降低運(yùn)輸成本而有動(dòng)力集聚于規(guī)模較大的市場(chǎng)或區(qū)域生產(chǎn)，成為本國(guó)市場(chǎng)份額較大產(chǎn)品的出口國(guó)，即“本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)” ，這就為“本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)”進(jìn)行了規(guī)范的理論分析.

1.2.4 中心－外圍模型

克魯格曼（1979）模型涉及到勞動(dòng)力要素流動(dòng)模式，表明集聚過(guò)程可以僅由初始的地區(qū)規(guī)模差異而觸發(fā)，集中的方向則由地區(qū)的初始條件決定，關(guān)鍵是歷史上是否存在報(bào)酬遞增，這為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展撒播了種子.克魯格曼（1991）的中心－外圍模型是新經(jīng)濟(jì)地理理論的里程碑，分析了集聚循環(huán)邏輯和集聚演化機(jī)制，解釋了現(xiàn)實(shí)中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布和集中的模式——多數(shù)人生活在相對(duì)發(fā)達(dá)的制造業(yè)地區(qū)（中心），而少數(shù)人口居住在農(nóng)業(yè)地區(qū)（外圍）.

模型假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有兩類產(chǎn)品——食品和制造業(yè)產(chǎn)品，前者是同質(zhì)性、規(guī)模報(bào)酬不變產(chǎn)品，后者是差異化產(chǎn)品、規(guī)模報(bào)酬遞增、并在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上出售；以勞動(dòng)力要素生產(chǎn)兩類產(chǎn)品，故勞動(dòng)力分為制造業(yè)工人和農(nóng)民，其中制造業(yè)工人可以自由流動(dòng)到能夠提供高效用的地方，農(nóng)民不能夠流動(dòng)；消費(fèi)偏好方面，對(duì)食品的偏好以科普－道格拉斯形式表示，對(duì)制造業(yè)產(chǎn)品的偏好采用DS效用函數(shù)形式、具有不變替代彈性；經(jīng)濟(jì)中存在兩個(gè)地區(qū)，具有相同的基礎(chǔ)條件（如消費(fèi)偏好和生產(chǎn)函數(shù)）；商品可以在地區(qū)間運(yùn)輸貿(mào)易，其中農(nóng)業(yè)商品無(wú)成本運(yùn)輸，而制造業(yè)商品受到冰山類型運(yùn)輸成本約束.

模型的均衡通過(guò)個(gè)體效用最大化和企業(yè)利潤(rùn)最大化的區(qū)位選擇而得出.一方面，向心力因素，即集聚的潛在優(yōu)勢(shì)促使企業(yè)和個(gè)體向中心集聚.企業(yè)為了利用生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和節(jié)約運(yùn)輸成本而有動(dòng)力選擇大市場(chǎng)；個(gè)體為了得到較高的實(shí)際工資、消費(fèi)較多品種的商品而有動(dòng)力移動(dòng)到大區(qū)域.如果初始規(guī)模完全相同的兩個(gè)區(qū)域由于偶然因素發(fā)生了勞動(dòng)力移民，這種初始人口擾動(dòng)會(huì)刺激更多的移民并開(kāi)始一個(gè)積累過(guò)程:趨向大區(qū)域的移民增加、市場(chǎng)擴(kuò)大，由此進(jìn)一步提高實(shí)際工資、導(dǎo)致更多的移民，強(qiáng)化區(qū)域規(guī)模的差異，成為一個(gè)因果循環(huán).另一方面，離心力因素，即限制集聚的力量會(huì)削弱企業(yè)和個(gè)體向中心集聚.當(dāng)所有企業(yè)都選擇在大區(qū)域（中心）時(shí)，個(gè)別制造業(yè)企業(yè)如果到小區(qū)域生產(chǎn)便能獲得市場(chǎng)壟斷力，但是需面對(duì)來(lái)自大區(qū)域、含有運(yùn)輸成本的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，該企業(yè)的工人福利取決于企業(yè)支付的工資、小區(qū)域產(chǎn)品的價(jià)格以及大區(qū)域產(chǎn)品的價(jià)格（含運(yùn)輸成本），這促使部分企業(yè)而非單個(gè)企業(yè)有動(dòng)力選擇在小區(qū)域生產(chǎn)，形成分離均衡——制造業(yè)產(chǎn)品在兩個(gè)地區(qū)都生產(chǎn).最終均衡形式是否為中心外圍模式，取決于運(yùn)輸成本、制造業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)產(chǎn)品在收入支出中的份額之間的交互影響.結(jié)論是，如果存在運(yùn)輸成本并且不是很高，制造業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)越大、制造業(yè)產(chǎn)品之間替代彈性越低則越可能形成中心（制造業(yè)）－外圍（農(nóng)業(yè)）模式.

2 新貿(mào)易理論及新經(jīng)濟(jì)地理理論的進(jìn)一步發(fā)展

2.1 新貿(mào)易理論的進(jìn)一步發(fā)展

基于克魯格曼的模型分析，人們得以深入研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于貿(mào)易模式的意義，并促進(jìn)新貿(mào)易理論的進(jìn)一步發(fā)展.

第一，新舊貿(mào)易理論一體化.克魯格曼(1979)、(1980)解釋了現(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但有必要將其強(qiáng)調(diào)的新要素與傳統(tǒng)要素比例理論進(jìn)行一體化整合，即新舊貿(mào)易理論一體化.這種整合由Lancaster(1980)、Dixith&Norman(1980)、Krugman(1981)提出，并由Helpman (1981)和Helpman&Krugman (1985)進(jìn)行一般化.新舊貿(mào)易理論一體化可以闡明更多特殊的假定、得到豐富的模型結(jié)果，其重要性在于能得出關(guān)于貿(mào)易模式中可檢驗(yàn)的跨國(guó)差異預(yù)測(cè)，還形成了對(duì)雙邊貿(mào)易流進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)，使得研究者能夠中肯地評(píng)價(jià)新理論.因此之后涌現(xiàn)了大量的經(jīng)驗(yàn)研究，多數(shù)研究認(rèn)為規(guī)模報(bào)酬遞增和要素比例相結(jié)合可以較好地解釋貿(mào)易模式.

第二，技術(shù)與貿(mào)易.現(xiàn)實(shí)中大量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易出現(xiàn)于發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)密集型產(chǎn)品之間，并且通常由跨國(guó)公司主導(dǎo).赫爾普曼（Helpman）和克魯格曼1985年的專著中，基于已有研究、針對(duì)這一模式，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易的關(guān)系提供了一個(gè)關(guān)于新貿(mào)易理論的全面闡述.他們認(rèn)為，由于“技術(shù)創(chuàng)新”是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模報(bào)酬遞增的過(guò)程，因此報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)國(guó)際分工（但不一定相互關(guān)聯(lián)）；技術(shù)創(chuàng)新的源泉來(lái)自R&D、干中學(xué)；短期壟斷是技術(shù)創(chuàng)新必要的動(dòng)力.他們提出的一系列觀點(diǎn)成為這一領(lǐng)域中的重要參考.

第三，貿(mào)易政策.新貿(mào)易理論深刻影響了貿(mào)易政策的分析，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面，促進(jìn)了貿(mào)易政策效應(yīng)的評(píng)估.新貿(mào)易理論得到關(guān)于貿(mào)易自由化影響貿(mào)易模式、產(chǎn)出區(qū)位以及要素報(bào)酬的預(yù)測(cè)，這些預(yù)測(cè)可以用于福利分析.盡管現(xiàn)實(shí)模型由于太復(fù)雜而難以用計(jì)量方法進(jìn)行處理、估計(jì)和分析，但在大量校準(zhǔn)刻度模型出現(xiàn)以后，這類模型已經(jīng)廣為使用，例如世界銀行用來(lái)評(píng)估WTO貿(mào)易自由化的效應(yīng).另一方面，在建立壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型之后，Brander，Spencer 和克魯格曼等進(jìn)一步獨(dú)立或合作分析寡頭壟斷貿(mào)易模型，發(fā)展并形成了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，表明一國(guó)有動(dòng)力通過(guò)引入某種壁壘影響其貿(mào)易條件，提供了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論解釋.[7]

2.2 新經(jīng)濟(jì)地理理論的進(jìn)一步發(fā)展

由于克魯格曼(1991)初始模型的假設(shè)條件比較嚴(yán)格，不意味著其結(jié)論普遍存在，需要從多方面進(jìn)行擴(kuò)展.之后的研究主要沿著兩條線進(jìn)行展開(kāi).

第一條線是在放松或改變基本特殊假定的基礎(chǔ)上展開(kāi):Ottaviano, Tabuchi 和 Thisse (2002)將DS偏好改變?yōu)榫€性偏好，證明初始模型的一些基礎(chǔ)結(jié)論仍然成立[8]；Davis(1998)認(rèn)為克魯格曼初始模型的一個(gè)核心假設(shè)“農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易無(wú)運(yùn)輸成本”同現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)不相符，現(xiàn)實(shí)中運(yùn)輸成本至少同制造業(yè)一樣，這將削弱本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)[9]；Fujita, Krugman和Venables (1999)表明在兩部門都有運(yùn)輸成本、農(nóng)產(chǎn)品有差異性的世界里，仍然存在與克魯格曼(1991)相似的機(jī)制，農(nóng)業(yè)運(yùn)輸成本下降可以觸發(fā)集聚[10].

第二條線是強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間投入產(chǎn)出聯(lián)系的重要性，并以此解釋集聚趨勢(shì)，為重要的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供了解釋.投入產(chǎn)出聯(lián)系最早由Krugman， Venables(1995) 和Venables (1996)分析，最主要的思想是:新企業(yè)進(jìn)入一個(gè)區(qū)域增加了市場(chǎng)的上游供給（即后向聯(lián)系，同刺激移民的前向聯(lián)系相反）；當(dāng)上游供給方由于規(guī)模報(bào)酬遞增而以更低成本生產(chǎn)時(shí)，下游成本也降低了；一個(gè)集聚積累的過(guò)程可以被上下游企業(yè)之間的交互影響而促進(jìn).如果勞動(dòng)力流動(dòng)性低、供給缺乏彈性，那么生產(chǎn)集中將導(dǎo)致工資上漲；這有兩個(gè)相反的效應(yīng):一方面高收入導(dǎo)致需求增加、向心力增強(qiáng)，另一方面高工資降低企業(yè)利潤(rùn)，使得向外圍定位具有吸引力、離心力效應(yīng)放大，結(jié)果可能產(chǎn)生的均衡就相當(dāng)豐富[11].進(jìn)一步引發(fā)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題:經(jīng)濟(jì)一體化是加深還是縮小了中心外圍（或南北）的差距？經(jīng)濟(jì)一體化的深化能否促進(jìn)各區(qū)（各國(guó)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同？研究表明，經(jīng)濟(jì)一體化促進(jìn)貿(mào)易成本降低、中心外圍模型形成，當(dāng)貿(mào)易成本降低到一定程度、生產(chǎn)成本比貿(mào)易成本更重要時(shí)，外圍吸引力增強(qiáng)，會(huì)使中心外圍差距縮小[12]；經(jīng)濟(jì)一體化加深、產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系越強(qiáng)，專業(yè)化水平就越高，集聚越明顯，各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越趨同[13].

克魯格曼和其合作者Fujita、 Venables 、Mori等已經(jīng)在新經(jīng)濟(jì)地理研究和傳統(tǒng)城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中搭建起橋梁，回答了諸如什么時(shí)候、在哪里新的城市會(huì)出現(xiàn)等問(wèn)題；強(qiáng)調(diào)如何對(duì)農(nóng)業(yè)和具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的工業(yè)部門進(jìn)行布局等.

3 簡(jiǎn)評(píng)

克魯格曼的研究凝聚了許多學(xué)者的思想，解決了傳統(tǒng)理論不能解決的難題，這使他成為真正意義上的集大成者.克魯格曼最重要的貢獻(xiàn)在于將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)整合到貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)地理模型中，使國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)地理研究從分離的領(lǐng)域，融合于一個(gè)統(tǒng)一的新框架，強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、差異產(chǎn)品和運(yùn)輸成本對(duì)于分工、貿(mào)易和區(qū)位的決定性作用.在貿(mào)易領(lǐng)域，用正式的壟斷競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模型描述了規(guī)模報(bào)酬遞增促進(jìn)專業(yè)化和貿(mào)易，有力解釋了在相似國(guó)家之間也能產(chǎn)生貿(mào)易，開(kāi)創(chuàng)了貿(mào)易理論新分析方法.在經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域，打破了傳統(tǒng)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)假設(shè)，用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)框架來(lái)分析移民模式，使得前人研究的觀點(diǎn)得以精確模型化，并得出一些重要的新觀點(diǎn)，例如集聚是規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的一個(gè)現(xiàn)象、可以用所在地的內(nèi)在資源所解釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析需要考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)、多重均衡、動(dòng)態(tài)學(xué)和歷史的作用等；這一開(kāi)創(chuàng)性工作將經(jīng)濟(jì)地理帶入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之列.實(shí)踐方面，新貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易政策特別是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)踐提供了理論基礎(chǔ)，而新經(jīng)濟(jì)地理理論則對(duì)地區(qū)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與布局等提供了啟示和借鑒.克魯格曼的研究還能帶來(lái)一些列新發(fā)現(xiàn)，以其研究為基礎(chǔ)或受啟示而發(fā)展起來(lái)的各個(gè)研究方向，如新增長(zhǎng)理論、跨國(guó)公司理論等也取得豐富的研究成果.

克魯格曼還有許多別的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，例如國(guó)際貨幣經(jīng)濟(jì)方面，他曾建立簡(jiǎn)單的模型捕捉到貨幣危機(jī)的本質(zhì)機(jī)制，為第一代貨幣危機(jī)理論奠定基礎(chǔ)；分析了目標(biāo)區(qū)域的匯率問(wèn)題，并第一個(gè)創(chuàng)立了匯率目標(biāo)區(qū)的規(guī)范理論模型等等；直接預(yù)言到亞洲金融危機(jī)的爆發(fā).

在美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)、蔓延與目前世界經(jīng)濟(jì)仍存在不確定性的背景下，需要重塑世界經(jīng)濟(jì)地理，正如世界銀行《2009年世界發(fā)展報(bào)告》指出的，“嚴(yán)重的危機(jī)可能導(dǎo)致國(guó)家轉(zhuǎn)向閉關(guān)自守，往往會(huì)帶來(lái)負(fù)面后果，促進(jìn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)最有效的政策是那些有利于集中和經(jīng)濟(jì)一體化的政策，包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際之間”.相信克魯格曼新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論將一如既往發(fā)出耀眼的光芒.

[1]The Royal Swedish Academy of Sciences. Trade and Geography－Economies of Scale, Differentiated Products and Transport Costs[R].http://nobelprize.org/nobel_prizes/economics/laureates/2008/sci.html.

[2]Krugman, P. Increasing Returns, Monopolistic Competition and International Trade[J].Journal of International Economics, 1979,9:469-479.

[3]Krugman, P. Scale Economies, Product Differentiation, and the Pattern of Trade[J].American Economic Review ,1980,70:950-959.

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[6]Dixit, A., J. Stiglitz .Monopolistic Competition and Optimum Product Diversity[J]. American Economic Review ,1977,67: 297-308.

[7](美)保羅·克魯格曼.黃勝?gòu)?qiáng)譯.克魯格曼國(guó)際貿(mào)易新理論[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2001.

[8]Ottaviano, G., T. Tabuchi,J.-F. Thisse. Agglomeration and Trade Revisited[J]. International Economic Review ,2002,43:409-436.

[9]Davis, D. The Home Market, Trade and Industrial Structure[J].American Economic Review,1998,88 :1264-1276.

[10]Fujita, M., P. Krugman,T. Venables. The Spatial Economy: Cities,Region and International Trade[M].Cambridge, MA:MIT Press, 1999.

[11]Venables, A. J. Equilibrium Locations of Vertically Linked Industries[J]. International Economic Review ,1996 ,37: 341-359.

[12]Krugman,P.,A.Venables. Globalization and the Inequality of Nations[J]. Quarterly Journal of Economics, 1995, 110:857-880.

[13]Krugman,P.,T.Venables,Integration,specialization,and adjustment[J].European Economic Review,1996 ,40:959-968.

The Integ ration and Dev elopment of the New Trade Theory and the New Economic Geography Theory——Comments on Krugman's Classic Theory

LI yan, LUO lin
(Business School, Honghe University, Mengzi 661100, China)

Paul Krugman is one of the major founders of New Trade theory and New Economic Geography theory. He has integrated economies of scale into the models of trade and economic geography and emphasized the determinants of economies of scale, different products and transportat ion costs on division of labors and trade of the location of economic activity，so that the study on trade and new geog raphy has been becoming a united framework for analysis. This way of mo deling has come to be the influent ial New Trade theory and New Geography theory which has moved forward International Trade theory and New Geography. With a reference of three Krugman’s classical academic paper or books and his later studies, this paper focuses on his contribution to economic theories.

New trade theory；new economic geography；integration；Paul Krugman

F74

A

1008-9128（2012）02-0066-05

2012-02-16

云南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地項(xiàng)目（JD2010YB25），云南省教育廳科研基金項(xiàng)目（09Y0416），紅河學(xué)院科研基金項(xiàng)目（XJ2Y0827）

李燕（1967-），女，云南建水人，講師.研究方向:國(guó)際貿(mào)易、邊境貿(mào)易.

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