我國流域生態(tài)補償研究進展與述評

□接玉梅 葛顏祥 李 穎

我國流域生態(tài)補償研究進展與述評

□接玉梅 葛顏祥 李 穎

流域生態(tài)補償是生態(tài)補償中的一個重要分支，它對于協(xié)調(diào)區(qū)域利益沖突，促進全流域經(jīng)濟、社會與生態(tài)持續(xù)、健康地發(fā)展起著重要作用。本文在查閱國內(nèi)學者有關(guān)流域生態(tài)補償問題研究的基礎(chǔ)上，圍繞流域生態(tài)補償概念、生態(tài)補償主體、補償標準、補償方式進行了綜述，并指出了流域生態(tài)補償需進一步研究的問題。

流域生態(tài)補償;補償主體;受償主體;補償標準;補償方式

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國生態(tài)和環(huán)境問題已經(jīng)成為阻礙經(jīng)濟社會發(fā)展的瓶頸，為使生態(tài)效益及相關(guān)的經(jīng)濟效益合理分配，促進生態(tài)和環(huán)境保護，構(gòu)建和諧社會，《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》中明確提出我國在“十一五”期間要建立生態(tài)補償機制。如今，生態(tài)補償已成為社會各界廣泛關(guān)注的熱點問題。生態(tài)補償，就是通過對損害(或保護)生態(tài)環(huán)境的行為進行收費(或補償)提高該行為的成本(或收益)，從而激勵損害(或保護)行為的主體減少(或增加)因其行為帶來的外部不經(jīng)濟性(或外部經(jīng)濟性)，達到保護生態(tài)環(huán)境的目的。［1］對生態(tài)補償?shù)睦斫庥袕V義和狹義之分，從廣義上來講，生態(tài)補償既包括對污染者的懲罰(污染者付費)也包括對保護者的補償，狹義的生態(tài)補償則主要指后者。流域生態(tài)補償是生態(tài)補償中的一個重要分支，它主要通過建立區(qū)際生態(tài)補償機制，解決上下游之間在生態(tài)環(huán)境整治、經(jīng)濟開發(fā)中存在的實施主體與受益主體不一致的矛盾，對中上游生態(tài)進行恢復和建設(shè)，實現(xiàn)流域內(nèi)各行政區(qū)域的共贏和共享，推動流域區(qū)際的協(xié)調(diào)發(fā)展。［2］通過生態(tài)補償機制，實現(xiàn)區(qū)域利益沖突的協(xié)調(diào)，促進流域經(jīng)濟、社會與生態(tài)的持續(xù)、協(xié)調(diào)和健康發(fā)展。［3］

我國的流域生態(tài)補償研究最早起源于森林生態(tài)效益補償和生態(tài)服務功能的研究，［4］發(fā)展歷程大體上可以分為20世紀90年代初的探索、90年代中后期的理論研究以及新世紀理論和實踐結(jié)合研究三個階段。［5］目前，我國學者對流域生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵、補償主體(誰補償誰)、補償標準(補償多少)、補償方式(如何補償)等核心問題存在不同的認識和理解，眾說紛紜。本文圍繞上述四個方面對國內(nèi)流域生態(tài)補償?shù)难芯孔鲆皇崂砗途C述，并指出需進一步研究的問題，以期對流域生態(tài)補償?shù)陌l(fā)展有所促進。

一、流域生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵

基于不同學科、知識背景和分析視角的差異，相關(guān)學者對流域生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵界定也不相同。概括而言，主要有以下幾種觀點。

有學者認為，流域生態(tài)補償是對由人類的社會經(jīng)濟活動給流域生態(tài)系統(tǒng)和資源造成的破壞及對流域造成的污染的補償、恢復綜合治理，以及對因保護流域生態(tài)環(huán)境或因流域水污染喪失發(fā)展機會的流域內(nèi)的居民以資金、技術(shù)、實物上的補償或政策上的優(yōu)惠。［6］流域生態(tài)補償可分為流域生態(tài)破壞和流域生態(tài)保護補償。前者指對流域生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生破壞或不良影響的生產(chǎn)者、開發(fā)者、經(jīng)營者應對環(huán)境污染、生態(tài)破壞進行補償，對流域生態(tài)環(huán)境由于現(xiàn)有的使用而放棄未來價值進行補償，即對外部不經(jīng)濟性的矯正;后者是流域生態(tài)受益地區(qū)、單位和個人對保護生態(tài)環(huán)境、恢復生態(tài)功能的流域生態(tài)建設(shè)地區(qū)、單位和個人實施的經(jīng)濟補償，具有外部經(jīng)濟性。［7］［8］這種界定是從生態(tài)環(huán)境外部性的角度出發(fā)，將流域生態(tài)補償分為流域生態(tài)破壞補償和流域生態(tài)保護補償。

也有學者將流域生態(tài)補償概括為：通過一定的政策手段實行流域生態(tài)保護外部性的內(nèi)部化，讓流域生態(tài)保護成果的“受益者”支付相應的費用;通過制度設(shè)計解決好流域生態(tài)環(huán)境這一特殊公共物品消費中的“搭便車”現(xiàn)象，激勵流域生態(tài)環(huán)境這種“公共物品”的足額提供;通過制度創(chuàng)新實現(xiàn)對流域生態(tài)投資者的合理回報，激勵流域上下游的人們從事生態(tài)保護投資并使生態(tài)資本增值。［9］這種界定更加強調(diào)受益者支付及其流域生態(tài)保護的正外部性的解決問題。

另外，文獻中也有頗多“水源地生態(tài)補償”的提法及相關(guān)研究，對于水源地生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵，有的學者這樣概括：通過政策或法律手段的實行，使水源區(qū)生態(tài)保護外部性內(nèi)部化，讓水源區(qū)生態(tài)保護成果的“受益者”支付相應的費用;通過制度設(shè)計解決好水源區(qū)生態(tài)環(huán)境這一特殊公共物品消費中的“搭便車”現(xiàn)象，通過制度創(chuàng)新實現(xiàn)對水源區(qū)生態(tài)投資者的合理回報，激勵水源區(qū)內(nèi)外的人們從事生態(tài)保護投資并使生態(tài)資本增值。［10］具體來說又包括兩層涵義：一是保護補償，是指將水源所在的水域，包括周邊部分的陸域納入保護范圍，設(shè)立水源保護區(qū)，對保護區(qū)域內(nèi)的生態(tài)環(huán)境進行保護性和恢復性投入，包括對水源保護區(qū)污水處理設(shè)施、清潔衛(wèi)生設(shè)施等生態(tài)環(huán)境保護性投入;二是發(fā)展補償，是指對保護區(qū)犧牲的發(fā)展權(quán)益給予補償，包括對當?shù)刎斦杖霚p少的補償、對企業(yè)和農(nóng)民生產(chǎn)損失的補償以及對搬遷移民的補償?shù)确矫?。?1］此定義強調(diào)對于水源地生態(tài)保護行為的正外部性的補償，即生態(tài)保護的受益者對于生態(tài)保護的實施者的補償。

二、生態(tài)補償?shù)闹黧w界定

在生態(tài)補償過程中，其行為主體分為補償主體和受償主體。補償主體是指支付各種補償?shù)闹黧w，接受各種補償?shù)闹黧w稱為受償主體。建立流域生態(tài)補償機制的前提是確定補償?shù)闹黧w，即解決“誰補償誰的問題”。從已有相關(guān)研究文獻來看，對于流域生態(tài)補償?shù)闹黧w界定主要有以下幾種觀點：

(一)從行為上界定生態(tài)補償?shù)闹黧w

從行為性質(zhì)上分，流域生態(tài)補償主體主要包括流域生態(tài)改善的受益者和流域生態(tài)環(huán)境的破壞者。［12］也有學者認為，流域生態(tài)補償?shù)难a償主體，包括受益補償主體和損害補償主體。具體來講，受益補償主體，即向流域生態(tài)服務的提供者進行補償?shù)倪^程中，凡從流域生態(tài)服務中受益的主體均構(gòu)成流域生態(tài)補償受益者，具體包括下游企業(yè)、社會組織、個人、下游政府、上一級政府和中央政府、非政府組織等。損害補償主體，即為彌補上游越權(quán)排污給下游造成的實際損失，而向下游利益受損者進行補償?shù)男袨橹校a償主體為流域生態(tài)破壞者，或稱為流域上游的超標排污者，具體包括上游農(nóng)戶、社區(qū)居民、排污企業(yè)、當?shù)卣?、上一級政府和中央政府等。?3］

流域生態(tài)補償?shù)氖軆斨黧w包括流域生態(tài)保護者、減少流域生態(tài)環(huán)境破壞行為者及流域生態(tài)污染受害者。［14］也有學者認為，流域生態(tài)補償?shù)氖軆斨黧w，包括流域生態(tài)服務提供者和由于上游的環(huán)境損害行為而利益受損者，其中，流域生態(tài)服務提供者包括上游農(nóng)戶、減少流域資源使用的企業(yè)(如林業(yè)企業(yè))及其職工、鄉(xiāng)村集體、上游政府，他們實施流域保護措施，為保障向下游提供優(yōu)質(zhì)水資源投入了大量的人力、物力、財力，甚至以犧牲當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展為代價，這些為生態(tài)建設(shè)做出貢獻、付出成本的主體理應接受補償，而且只有得到補償才能激勵其持續(xù)提供生態(tài)服務。因環(huán)境質(zhì)量退化而直接受害的自然人與法人也是流域生態(tài)補償?shù)氖軆斨黧w，具體包括下游企業(yè)、農(nóng)民、漁民、社區(qū)居民和下游政府。［15］而還有學者認為，流域生態(tài)補償受償主體主要包括兩大類，即流域生態(tài)保護者和減少流域生態(tài)環(huán)境破壞行為者。［16］流域上游地區(qū)對生態(tài)保護做出貢獻者和減少生態(tài)破壞者，具體包括當?shù)卣?、水源保護區(qū)從事生態(tài)建設(shè)和維護的居民以及由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而受到損失的企業(yè)和農(nóng)民等。［17］

(二)從水資源保護和利用上界定生態(tài)補償?shù)闹黧w

從水資源這個角度來區(qū)分，補償主體分為受益補償主體和損害(或污染)補償主體。補償主體包括兩個方面：(1)一切從利用流域水資源中受益的群體。這些用水活動包括工業(yè)生產(chǎn)用水、農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)用水、城鎮(zhèn)居民生活用水、水力發(fā)電用水、利用水資源開發(fā)的旅游項目、水產(chǎn)養(yǎng)殖等。(2)一切生活或生產(chǎn)過程中向外界排放污染物，影響流域水量和流域水質(zhì)的個人、企業(yè)或單位。主要是具有污染排放問題的工業(yè)企業(yè)用水、商業(yè)家庭市政用水、水上娛樂及旅游用水等。

受償主體是執(zhí)行水環(huán)境保護工作等為保障水資源可持續(xù)利用做出貢獻的地區(qū)。一般包括流域上游區(qū)域及流域上游周邊地區(qū)，他們實施各項水源保護措施，為保障向下游提供持續(xù)利用的水資源投入了大量的人力、物力、財力，甚至以犧牲當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展為代價。對這些為保護流域水生態(tài)安全做出貢獻的地區(qū)，流域下游乃至國家作為受益地區(qū)理應負起補償?shù)呢熑?。?8］

(三)從水質(zhì)和水量的角度確定生態(tài)補償?shù)闹黧w

根據(jù)目標水質(zhì)水量情況而言，有學者認為流域的上下游都負有保護生態(tài)環(huán)境和執(zhí)行環(huán)境保護法規(guī)的責任，下游在上游達到規(guī)定的水質(zhì)水量目標的情況下給予補償;在上游沒有達到規(guī)定的水質(zhì)水量目標，或者造成水污染事故的情況下，上游反過來要對下游給予補償或賠償。［19］也有學者認為，根據(jù)流域上下游交界斷面水質(zhì)的變化，流域的上下游都有可能成為補償機制的主體。［20］

三、生態(tài)補償標準的計算

生態(tài)補償標準是流域生態(tài)補償?shù)暮诵膬?nèi)容之一，補償標準大小的確定直接關(guān)系到補償?shù)男Ч涂尚行裕潜ＷC流域生態(tài)補償機制順利實施的重要條件。目前國內(nèi)學者圍繞流域生態(tài)補償標準的確定問題展開了較多的研究，并結(jié)合實際個案進行了大量的探索。概括而言，流域生態(tài)補償標準的確定方法主要有以下幾種：

(一)總成本修正法

這種方法以流域生態(tài)保護和建設(shè)總成本為基礎(chǔ)，然后從水源區(qū)和受益區(qū)兩個角度，綜合考慮保護者和受益者雙方的利益來確立補償標準。對新安江流域的研究就是基于此方法，相關(guān)學者以新安江流域為例，從直接和間接兩個方面對生態(tài)建設(shè)與保護的總成本進行匯總，并引入水量分攤系數(shù)、水質(zhì)修正系數(shù)和效益修正系數(shù)，以計算生態(tài)補償量。通過對上游地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護成本進行核算，建立了下游地區(qū)對成本進行分擔的流域生態(tài)補償模型，并提出了流域生態(tài)共建共享的理念。［21］也有學者以渭源縣為例，計量了渭源縣保護水資源所付出的成本，并根據(jù)受益者的支付能力、取水量和排放污水量確定其補償分擔系數(shù)，最后得出受益區(qū)應向渭源縣支付的補償額度。［22］

(二)生態(tài)重建成本分攤法

所謂生態(tài)重建成本分攤法，就是將受到損害的流域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量恢復到受損以前的環(huán)境質(zhì)量所需要的成本，以上下游的生態(tài)受益程度和生態(tài)支付意愿為依據(jù)，在相關(guān)行政區(qū)之間進行分攤。生態(tài)重建成本分攤法主要包括生態(tài)重建成本的測算和分攤率的確定兩項內(nèi)容。對閩江流域補償標準的計算就是基于此方法，相關(guān)學者以閩江流域為例，以上游地區(qū)為水質(zhì)達標已經(jīng)付出的投入為依據(jù)來核算生態(tài)重建成本，然后根據(jù)上下游各自的生態(tài)受益程度和對生態(tài)環(huán)境的支付意愿來確定分攤率，測算了閩江下游福州市對上游南平市的生態(tài)補償標準，并認為該方法在我國現(xiàn)階段具有較強的操作性、可行性和普遍推廣價值。其中，根據(jù)福州和南平兩地市從閩江流域的取水量比重來反映直接收益系數(shù)，根據(jù)恩格爾系數(shù)和生長曲線計算上下游行政區(qū)對生態(tài)的支付意愿。［23］

(三)基于生態(tài)保護成本與生態(tài)服務價值的補償標準

這種方法將上游的生態(tài)保護成本和生態(tài)服務價值結(jié)合在一起來計算補償標準，代表性的研究例如，有學者以官廳水庫流域上游的河北省張家口市部分地區(qū)和下游的北京為例，計算了流域生態(tài)補償標準中包含的上游地區(qū)在控制農(nóng)業(yè)面源污染、林地的建設(shè)與維護、污水處理廠運行等方面的投入，研究了上游地區(qū)林地發(fā)揮的涵養(yǎng)水源、減少水庫泥沙淤泥等生態(tài)服務的價值，得出了流域下游的北京市應承擔的生態(tài)補償費用。［24］也有學者以南水北調(diào)生態(tài)建設(shè)一期的生態(tài)建設(shè)補償機制為案例，探討了以建設(shè)區(qū)域的生態(tài)建設(shè)成本核算為補償?shù)闹饕罁?jù)，按照生態(tài)服務價值的受益比例確定水源區(qū)和受益區(qū)分擔生態(tài)建設(shè)成本比例的補償核算標準。生態(tài)功能保護區(qū)建設(shè)區(qū)域內(nèi)的生態(tài)建設(shè)成本包括工程成本、生態(tài)建設(shè)對建設(shè)區(qū)域所在地土地利用方式變化而造成的機會成本，以及生態(tài)保護區(qū)建設(shè)對區(qū)內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展限制等造成的發(fā)展成本等。［25］

(四)綜合比較法

這種方法在計算補償標準時一般同時使用機會成本法、支付意愿法、供給成本法等幾種方法，然后進行比較分析。比如，有學者根據(jù)金華江實地調(diào)查，從上游供給成本、下游需求費用、最大支付意愿、水資源的市場價格4個方面剖析了流域生態(tài)服務補償支付的標準及定量估算方法。［26］也有學者分別使用支付意愿法、機會成本法、費用分析法這三種方法，以南水北調(diào)中線工程水源地安康為例，定量評估了跨流域調(diào)水水源地生態(tài)補償?shù)臉藴?。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，基于支付意愿的補償標準最低，基于供給方機會成本的補償標準最高，這反映了雙方各自的理性。基于費用的補償標準與供給方機會成本的標準較為接近，而與基于支付意愿的補償標準也不存在實質(zhì)性差異，因此，認為基于費用法的補償標準較能真實反映水源地生態(tài)保護的價值。［27］

(五)水資源價值法

這種方法是在對水資源價值進行評價的基礎(chǔ)上，然后結(jié)合水量及水質(zhì)調(diào)整系數(shù)來確定補償標準。目前，有少許學者對以水資源價值為基礎(chǔ)的生態(tài)補償標準的計算方法做過研究，比如，有學者選擇以水量、水質(zhì)、人口以及社會經(jīng)濟等作為水資源價值的評價要素，采用當前較為成熟的基于模糊數(shù)學模型的水資源價值計算方法，以陜西水源區(qū)為實例，計算當?shù)厮Y源價值，并在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建考慮水質(zhì)因素的生態(tài)補償量計算模型。［28］

四、生態(tài)補償方式的選擇

流域生態(tài)補償方式，即解決如何補償?shù)膯栴}，目前國內(nèi)也做了一些探索，下面從生態(tài)補償方式和其具體的補償形式兩個方面進行綜述。

(一)生態(tài)補償?shù)姆绞?/h3>

生態(tài)補償?shù)姆绞胶屯緩胶芏?，按照不同的準則有不同的分類體系，而補償主體和運作機制是決定生態(tài)補償方式本質(zhì)特征的核心內(nèi)容，按照實施主體和運作機制的差異，大致可以分為政府補償和市場補償兩大類型。［29］而流域生態(tài)補償?shù)姆绞剑瑥倪\作主體的角度而言，可以界定為以政府為主體的生態(tài)補償運作方式(簡稱政府補償)和以市場為主體的生態(tài)補償運作方式(簡稱市場補償)，這兩種方式可以看作是庇古手段和科斯手段在流域生態(tài)保護方面的具體應用。［30］

1.政府補償

政府補償是以國家或上一級政府為實施補償?shù)闹黧w，以區(qū)域、下級政府或農(nóng)牧民為補償對象，以國家生態(tài)安全、社會穩(wěn)定、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等為目標，以財政補貼、政策傾斜、項目實施、稅費改革和人才技術(shù)投入等為手段的補償方式，它是政府以非市場途徑對生態(tài)系統(tǒng)進行的補償。政府補償是目前流域生態(tài)補償?shù)闹饕问?，具有政策方向性強、目標明確、容易啟動等特點，但也存在體制不靈活、標準難以確定、管理和運作成本高等局限性。［31］

2.市場補償

市場補償是市場交易主體利用經(jīng)濟手段參與環(huán)境市場產(chǎn)權(quán)交易，從而自發(fā)參與生態(tài)環(huán)境改善活動的總稱。它的主體可以是市場交易中的任何人，可以是生態(tài)環(huán)境的供給者，可以是生態(tài)環(huán)境的受益者，也可以是政府，但政府在市場補償活動中，地位與其他交易者相同，對其他主體不能施加命令強制。［32］和政府補償相比，市場補償具有補償方式靈活、管理和運行成本較低、適用范圍廣泛、補償主體多元化、補償主體平等自愿性等特點。但信息不對稱、交易成本過高將影響市場補償?shù)倪\行，同時市場機制本身難以克服其交易的盲目性、局部性和短期性。［33］［34］

(二)具體的補償形式

1.政府補償?shù)男问?/p>

從國內(nèi)的實踐來看，政府補償方式中主要包括下面幾種形式：財政轉(zhuǎn)移支付、生態(tài)補償基金、政策補償、異地開發(fā)等。

財政轉(zhuǎn)移支付是政府進行生態(tài)補償?shù)囊豁椫匾贫?。它通過公共財政支出將其收入的一部分無償?shù)淖尪山o微觀經(jīng)濟主體或下級(同級)政府主體支配使用所發(fā)生的財政支出。既包括中央財政支付，也包括地方政府間橫向轉(zhuǎn)移支付。財政轉(zhuǎn)移支付多是專項性的補助轉(zhuǎn)移支付的款項必須用于指定的項目，實行“專款專用”如“退耕還林(草)工程”、“三北及長江流域防護林體系建設(shè)工程”等都是通過中央財政轉(zhuǎn)移支付完成的。［35］橫向轉(zhuǎn)移支付是同級政府財政間的轉(zhuǎn)移支付，這種橫向財政轉(zhuǎn)移的實踐諸如，陜西省耀縣每年從水資源稅收中提取10%補償給上游水源區(qū)的林業(yè)部門，用于流域保護。［36］

生態(tài)補償基金，建立生態(tài)補償基金是政府、非政府機構(gòu)或個人拿出資金支持生態(tài)保護行為，流域生態(tài)補償基金主要來源于下游地區(qū)的利稅、國家財政轉(zhuǎn)移支付資金、扶貧資金和國際環(huán)境保護非政府機構(gòu)的捐款等。［37］浙江德清縣的做法就屬于這種形式。浙江德清縣西部鄉(xiāng)鎮(zhèn)生態(tài)補償機制實踐中，由縣政府從水資源費、排污費、土地轉(zhuǎn)讓費等資金來源中提出部分經(jīng)費，建立生態(tài)補償基金，鼓勵當?shù)鼐用耖_展河流水源地水土保持、涵養(yǎng)等生態(tài)建設(shè)活動。［38］

政策補償，是中央政府對省級政府、省級政府對市級政府的權(quán)力和機會補償。主要包括三個方面的內(nèi)容：一是針對水源區(qū)生態(tài)建設(shè)與環(huán)境保護特點制訂有針對性的財政政策。二是制訂市場補償政策，逐步培育區(qū)域之間水權(quán)轉(zhuǎn)讓市場，用水區(qū)按照市場價格定期支付區(qū)域水資源費用。三是制訂鼓勵異地開發(fā)政策，允許并支持水源區(qū)在其下游適宜地區(qū)設(shè)異地開發(fā)試驗區(qū)，當?shù)卣谕恋厥褂?、招商引資、企業(yè)搬遷等方面給予開發(fā)實驗區(qū)政策優(yōu)惠，引導其在開發(fā)試驗區(qū)內(nèi)安排一些水源區(qū)因生態(tài)保護而不能布置的污染項目。［39］

異地開發(fā)是指上游地區(qū)因?qū)嵤┍Ｗo行為會錯失大量工業(yè)項目下游地區(qū)應為其騰出一塊“工業(yè)飛地”突破其發(fā)展的地理空間瓶頸。異地開發(fā)模式在浙江省金華江流域取得了很好的效果，是解決流域水源地保護和補償問題的有效方式。［40］［41］

2.市場補償?shù)男问?/p>

我國水源地生態(tài)補償主要是以政府補償為主導，隨著中國市場化進程的逐步推進，實踐中也逐漸出現(xiàn)了市場補償?shù)陌咐?，其具體形式包括產(chǎn)權(quán)交易、一對一交易、生態(tài)標記等。

產(chǎn)權(quán)交易是指在流域水資源和生態(tài)服務產(chǎn)權(quán)清晰的前提下，買賣雙方基于市場運作的方式自由交易、買賣。清晰的產(chǎn)權(quán)可以為確定補償對象和補償標準提供方便，也可以為買賣雙方確定一個可以交易的平臺。［42］類似的案例有：甘肅黑河流域于2000年實行了“水權(quán)證”，即依據(jù)每戶人畜數(shù)量和承包地面積分配水權(quán)，農(nóng)戶按照“水權(quán)證”標明的水量購買水票。水票是水權(quán)的載體，可以通過水市場出賣，其價格由市場決定。［43］此外，浙江省金華江流域開創(chuàng)了我國的第一起水權(quán)交易，即下游義烏市以4元/立方米的價格補償給上游東陽市，獲得了上游橫錦水庫5000萬立方米水的永久使用權(quán)。［44］

一對一交易，其特點是交易的雙方基本上是確定的，只有一個或少數(shù)潛在的買家，同時只有一個或少數(shù)潛在的賣家(某一個中小流域交易的雙方直接談判，或者通過一個中介來幫助確定交易的條件與金額。一對一交易常見于流域上下游之間的生態(tài)環(huán)境服務交易。［45］［46］我國類似的實踐案例：云南省麗江市于1998年將拉市海“變湖為?！保o上游地區(qū)支付補償金用于補償因建壩造成的各種影響;廣東省的曲江縣政府從自來水公司和水電公司收取一定的費用補償上游水源區(qū)農(nóng)戶。［47］

生態(tài)標記，實際上是對生態(tài)環(huán)境服務的間接支付方式。這種支付方式的關(guān)鍵，是存在贏得消費者信賴的認證體系，其初衷是希望把各類產(chǎn)品中在生態(tài)保護領(lǐng)域的佼佼者選出，予以肯定和鼓勵。典型的案例就是農(nóng)夫山泉品牌的生態(tài)標記。農(nóng)夫山泉公司認為水源地人民為了保護水源而犧牲了一定的經(jīng)濟發(fā)展，因此公司希望能為水源地的環(huán)境保護盡自己的一份力，所以在每瓶水中拿出一分錢捐獻給水源地企業(yè)。［48］

五、研究述評與展望

(一)我國流域生態(tài)補償研究歸納與述評

1.目前國內(nèi)學術(shù)界對流域生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵尚沒有統(tǒng)一的界定。從相關(guān)學者關(guān)于流域生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵的界定可以看出，對于流域生態(tài)補償內(nèi)涵的理解也有廣義與狹義之分，這可能由于流域生態(tài)補償是生態(tài)補償體系中的一個分支。廣義的流域生態(tài)補償包括流域生態(tài)破壞補償和流域生態(tài)保護補償，而狹義的流域生態(tài)補償僅指流域生態(tài)保護補償。從內(nèi)涵界定上來看，水源地生態(tài)補償與狹義的流域生態(tài)補償基本同義。

2.對于流域生態(tài)補償主體的認識基本一致，但是對流域生態(tài)補償受償主體的認識有所不同。一般認為流域生態(tài)補償主體包括流域生態(tài)改善的受益者和流域生態(tài)環(huán)境的破壞者，而流域生態(tài)補償受償主體，有的學者認為包括流域生態(tài)保護者、減少流域生態(tài)環(huán)境破壞行為者及流域生態(tài)污染受害者，有的學者則認為只包括流域生態(tài)保護者、減少流域生態(tài)環(huán)境破壞行為者。

3.關(guān)于流域生態(tài)補償標準在實踐中已形成了多種方法，但大部分學者比較認可以流域生態(tài)保護和建設(shè)總成本為基礎(chǔ)，再結(jié)合受益地區(qū)的實際情況來確定補償標準，只是對于總成本的核算方法各不相同，對于受益地區(qū)的考慮也有不同的角度。另外對于總成本的分攤方法也不同，仍在探討中，還沒有形成統(tǒng)一的被認可的方法。

4.從實施主體和運作機制這個角度來看，我國流域生態(tài)補償?shù)姆绞侥壳爸饕且哉a償為主，市場補償?shù)男问奖容^少，還很不成熟。

從現(xiàn)有的流域生態(tài)補償研究來看，大部分研究仍停留在個案研究層面上，尚未形成完善的理論體系，相關(guān)理論研究還有待深化，實踐也需要探索新的形式。尤其是流域生態(tài)補償標準的確定和補償方式的選擇還存在很多問題，諸如，補償實施過程中，缺乏民眾的廣泛關(guān)注與參與，未能體現(xiàn)流域大部分相關(guān)利益者的真實意愿，致使補償標準的公眾接受度不高，而且“誰受益，誰補償”原則未能得以真正貫徹，補償標準的計算方法雖然多樣，但是沒有形成公認的成熟計算體系，可操作性差等。［49］

(二)我國流域生態(tài)補償研究展望

流域生態(tài)補償作為生態(tài)補償?shù)囊粋€分支，國內(nèi)學者無論是在理論基礎(chǔ)研究、價值化研究，還是在實踐研究方面，都進行了大量的探索，提出了有益的建議，這對于促進流域生態(tài)服務市場化、改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、增強人們的生態(tài)保護意識等起到了重要作用，并積累了不少經(jīng)驗。但是，流域生態(tài)補償標準的量化研究和補償方式在今后還需進一步深化研究。具體包括：

1.從可操作性出發(fā)，加強流域生態(tài)補償標準的量化研究。具體包括對補償標準測算方法的科學研究、確定流域生態(tài)補償數(shù)額、流域生態(tài)補償資金在各具體的補償主體間的分攤及其在各補償客體間的分配等問題。

2.根據(jù)國內(nèi)流域?qū)嶋H，積極借鑒國外市場補償?shù)南嚓P(guān)經(jīng)驗。隨著中國市場化進程的逐步推進，市場補償應該是我國流域生態(tài)補償機制的發(fā)展趨勢，可以借鑒國外流域生態(tài)補償?shù)男问?，逐步探索和完善不同層次流域水?quán)交易、一對一的貿(mào)易補償?shù)刃问健?/p>

3.開展流域生態(tài)補償?shù)南嚓P(guān)理論、法律和政策研究，為流域生態(tài)補償?shù)木唧w實施提供依據(jù)和保障。具體包括如何明晰產(chǎn)權(quán)及與流域管理相關(guān)的法律和政策研究等問題。

4.在流域生態(tài)補償機制設(shè)計及實施的全過程，貫徹“誰受益，誰補償”原則，盡量體現(xiàn)流域大部分相關(guān)利益者的真實意愿，并且要充分考慮公眾意愿，鼓勵其積極參與。

實施流域生態(tài)補償歸根結(jié)底是為了保護流域生態(tài)環(huán)境，因此流域生態(tài)保護工作不能僅僅停留在補償層面，還應以補償為基礎(chǔ)，向全流域生態(tài)共建與共享轉(zhuǎn)變，建立起流域和諧發(fā)展的局面，從根本上實現(xiàn)流域生態(tài)保護與經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

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The valley ecological compensation is an important branch of ecological compensation，which plays a significant role in coordinating the conflicts of regional interests，promoting sustainable and healthy development of the entire valley on economy，society and ecology.Based on domestic literatures of the valley ecological compensation，this paper reviews the concept，the main body of compensation，the compensa-

tion standard and the compensation way of the valley ecological compensation，and points out the research prospects in future.

Review on the Valley Ecological Compensation in China

JIE Yu-mei，GE Yan-xiang＆LI Ying(51)

F124.5

A

1008-8091(2012)01-0051-07

2011-03-18

國家自然科學基金項目“引入市場機制對水源地進行生態(tài)補償?shù)睦碚撆c管理政策研究”(批準號：70873077)的資助，課題主持人：葛顏祥。

山東農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，山東泰安，271018

接玉梅(1975- )，女，山東日照人，山東農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院講師，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理專業(yè)在讀博士，研究方向：資源與環(huán)境經(jīng)濟;葛顏祥(1965- )，男，山東農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院教授，博士生導師，主要研究領(lǐng)域：資源與環(huán)境經(jīng)濟。本文通訊作者。