水利工程索賠與反索賠淺談

□魏紅芳（林州市水務(wù)局）

1.概述

2011年中央1號文件《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》力爭經(jīng)過5-10年的時(shí)間，使水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)達(dá)到一個(gè)新的起點(diǎn)。國家加快了農(nóng)田水利建設(shè)、水庫除險(xiǎn)加固、河道治理力度，水利投資的大量投入，水利建設(shè)必須規(guī)范，嚴(yán)格按三制(合同制、項(xiàng)目法人制、招投標(biāo)制)運(yùn)用，但在合同運(yùn)作中，仍不可避免會(huì)出現(xiàn)索賠事項(xiàng)。根據(jù)國外資料，在正常的情況下，工程承包能得到利潤約占工程合同價(jià)的3%～10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達(dá)合同10%～20%；甚至有些項(xiàng)目工程索賠將超過合同價(jià)。這充分反映了索賠工作在工程建設(shè)中的重要作用。作為業(yè)主，要想處理好索賠工作，一定要嚴(yán)格按合同進(jìn)行操作，嚴(yán)肅認(rèn)真對待索賠事項(xiàng)認(rèn)真審核索賠文件，使之提出的索賠項(xiàng)目符合實(shí)際、內(nèi)容充實(shí)、證據(jù)確鑿、有說服力、索賠計(jì)算準(zhǔn)確并嚴(yán)格按索賠的規(guī)定和程序辦理,使索賠工作做到有理、有據(jù)、按時(shí)。

2.掌握施工單位的索賠原則

2.1 根據(jù)合同及招標(biāo)文件中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號(結(jié)構(gòu)物名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。業(yè)主與監(jiān)理工程師通過意向書大致了解整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向。

2.2 索賠意向書要經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)。并與施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師一起現(xiàn)場核對。

2.3 索賠意向書經(jīng)監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后，應(yīng)及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分。所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

3.熟悉索賠的分類

當(dāng)索賠事件發(fā)生后，把握施工單位是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

3.1 索賠項(xiàng)目種類

3.1.1 延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)施工單位收到監(jiān)理簽發(fā)的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位會(huì)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度等因沒有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用一般為：機(jī)械臺班停滯費(fèi)=（機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi)）50%索賠。

3.1.2 惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠；該類索賠計(jì)算方法一般從在惡劣氣候條件開始影響的第一天到結(jié)束日。目前一般只是進(jìn)行工期索賠，不進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。

3.1.3 工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。此項(xiàng)變更為工程常見的變更，在索賠金額中占有相當(dāng)?shù)姆萘俊?/p>

3.1.4 不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況、軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。此項(xiàng)索賠為近幾年的主要索賠。

3.1.5 由外部環(huán)境而引起的索賠：由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

3.1.6 其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r。

4.索賠的步驟

4.1 收集索賠證據(jù)

4.1.1 索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，且應(yīng)有現(xiàn)場有關(guān)人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以成為有力證據(jù)。

4.1.2 同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

4.2 編制索賠事項(xiàng)報(bào)告

4.2.1 索賠申請表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)，一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項(xiàng)有力證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)，或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，因此業(yè)主對很多本來對施工單位有利的索賠項(xiàng)目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價(jià)，國家新發(fā)布的指令性條文，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。

4.2.2 批復(fù)的索賠意向書。

4.2.3 編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。

4.2.4 附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

4.3 報(bào)監(jiān)理及業(yè)主審批后支付

監(jiān)理應(yīng)由管理合同的專人負(fù)責(zé)索賠事項(xiàng)，從原始資料的審核、中間產(chǎn)品是否合格，依據(jù)合同條款是否合理，計(jì)算過程是否準(zhǔn)確等層層把關(guān)后，由總監(jiān)理工程師簽字后送業(yè)主審批后支付。

5.嚴(yán)格索賠管理

由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為各級審查、調(diào)查的對象。為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，各參建單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺賬或檔案。索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時(shí)作最終索賠報(bào)告。

6.施工反索賠

索賠必然也就有反索賠。對承包單位提出的工程索賠，業(yè)主要認(rèn)真對待，嚴(yán)格按合同管理，在合同規(guī)定的期限內(nèi)對應(yīng)相關(guān)條款認(rèn)真處理，發(fā)揮監(jiān)理作用，使合同雙方都達(dá)到比較滿意的結(jié)果。

積極的防御通常表現(xiàn)在：

一是業(yè)主嚴(yán)格按合同履約。通過加強(qiáng)工程管理，特別是合同管理，使工程按合同順利實(shí)施，減少違約行為發(fā)生。

二是沒有索賠的工程是不存在的，現(xiàn)實(shí)中當(dāng)索賠事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，在施工單位收集證據(jù)的同時(shí)，業(yè)主也一定注意收集，派專人記錄，會(huì)議研究、往來信函等應(yīng)及時(shí)收集，做好現(xiàn)場攝像、錄像，以達(dá)到資料的完整性，特別是工程變更及新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒有相應(yīng)預(yù)算定額計(jì)價(jià)時(shí)，應(yīng)收集有關(guān)造價(jià)信息或征詢有關(guān)造價(jià)部門意見，作好結(jié)算依據(jù)的準(zhǔn)備。

綜上所述，索賠和反索賠是根據(jù)不同的索賠對象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對方責(zé)任引起的事件，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據(jù)，以真實(shí)為準(zhǔn)繩，證據(jù)確鑿，費(fèi)用計(jì)算合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析要清楚，減少爭議和糾紛。隨著建筑領(lǐng)域法制的日益完善，作為建設(shè)工程合同的雙方，都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國際通用的FIDIC合同條款，誠實(shí)守信，只有這樣，建設(shè)工程領(lǐng)域才能健康有序的發(fā)展。