工程項(xiàng)目的索賠問(wèn)題及對(duì)策

□陳朝陽(yáng) □李巧云 □馬麗霞 □陳萌萌（新密市水土保持科研站）

1.概述

索賠是一種商業(yè)概念，一般說(shuō)來(lái)，索賠在狹義上一般是指施工索賠，也就是指承包商向業(yè)主提出的要求；在廣義上，索賠包括承包商向業(yè)主提出的索賠和業(yè)主向承包商提出的索賠。習(xí)慣上多稱(chēng)后者為反索賠。索賠和反索賠這兩種情況往往同時(shí)出現(xiàn)。在當(dāng)下社會(huì)法制建設(shè)日益健全完善的今天，索賠作為一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是遭受不平待遇的承包商理應(yīng)為自己爭(zhēng)取的合理償付，并非無(wú)理爭(zhēng)利。更深一層次，施工索賠就是承包商由于非自身原因發(fā)生合同規(guī)定之外的額外工作或損失所要求進(jìn)行的費(fèi)用和時(shí)間的補(bǔ)償。換句話說(shuō)，凡超出原合同規(guī)定的行為給承包商帶來(lái)的損失，無(wú)論是時(shí)間上還是經(jīng)濟(jì)上的，只要是承包商認(rèn)為不能從原合同規(guī)定中獲得支付的額外開(kāi)支，應(yīng)當(dāng)?shù)玫浇?jīng)濟(jì)和時(shí)間補(bǔ)償?shù)?，均有?quán)向業(yè)主提出索賠。

2.索賠的分類(lèi)

索賠因其對(duì)象不同、影響不同、要求不同以及所依據(jù)的理由或是處理方式的不同可分為不同種類(lèi)發(fā)生的索賠。因當(dāng)事人不同，索賠可發(fā)生于承包人與發(fā)包人之間、承包人與分包人之間、承包人與供貸人之間以及承包人與保險(xiǎn)人之間；依照事件影響可分為工期拖延索賠、不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠、工程變更索賠以及工程終止索賠；按照索賠要求，又可分為工期索賠和費(fèi)用索賠；按其所依據(jù)理由的分類(lèi)可分為合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠；按最后處理方式，索賠又分為單項(xiàng)索賠和總索賠。

3.工程索賠的意義

3.1 索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)

索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，合同管理是索賠的依據(jù)，索賠和合同管理有直接聯(lián)系。日常單項(xiàng)索賠的處理可由專(zhuān)門(mén)合同管理人員來(lái)完成。若索賠的數(shù)目重大，管理人員就必須從日常積累的工程文件中提取證據(jù)，供合同管理方面的專(zhuān)家進(jìn)行分析。因此，要想索賠必須加強(qiáng)合同管理。

3.2 索賠是計(jì)劃管理的動(dòng)力

計(jì)劃管理一般是指項(xiàng)目實(shí)施方案、進(jìn)度安排、施工順序、勞動(dòng)力及機(jī)械設(shè)備材料的使用與安排。比如工期索賠是通過(guò)實(shí)際過(guò)程中與原計(jì)劃的關(guān)鍵路線比較分析才能成功，索賠費(fèi)用往往也是從基于這種基礎(chǔ)上比較分析得出。在某種意義上講，離開(kāi)了計(jì)劃管理，索賠將成為一句空話。索賠也是計(jì)劃管理的動(dòng)力，要索賠就必須加強(qiáng)項(xiàng)目的計(jì)劃管理。

3.3 索賠是挽回合同成本損失的重要手段

在合同實(shí)施過(guò)程中，在合同報(bào)價(jià)上承包商按合同規(guī)定的工程量和責(zé)任、合同所給定的條件以及當(dāng)時(shí)項(xiàng)目的自然、經(jīng)濟(jì)環(huán)境作出成本估算。計(jì)算工程成本的花費(fèi)往往充斥著無(wú)法預(yù)料的變數(shù)，承包商的實(shí)際工程成本也會(huì)因其增加。為了挽回這些實(shí)際工程成本的損失，承包商只有通過(guò)索賠這種手段才能得到。要搞好索賠，承包商就必須建立完整的成本核算體系，并及時(shí)、準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程以及分項(xiàng)工程的成本核算資料，索賠計(jì)算才能有憑有據(jù)。

3.4 索賠的要求

索賠要求事件中的文檔管理人員整體業(yè)務(wù)水平必須提升。索賠要有一定的證據(jù)，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分。沒(méi)有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠就無(wú)法成立。

4.工程索賠現(xiàn)狀分析

4.1 工程索賠的現(xiàn)狀

20世紀(jì)80年代，云南魯布革引水發(fā)電工程中最早采用國(guó)際工程管理模式，索賠概念也自此引入中國(guó)。歷經(jīng)近20年的變遷，工程索賠的管理工作已取得長(zhǎng)足性發(fā)展，成效較為顯著。在數(shù)量上或金額上，索賠都倍受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門(mén)的關(guān)注。是否索賠及索賠運(yùn)用是否得當(dāng)，直接關(guān)系到自己的利益、生存和發(fā)展。索賠在我國(guó)工程企業(yè)的現(xiàn)狀如下：

4.1.1 索賠觀念模糊

索賠的概念缺乏深刻理解，只認(rèn)定發(fā)生索賠就必受法律懲罰，而采取一些違背常規(guī)的手段，最后導(dǎo)致更多損失。事實(shí)是，索賠的性質(zhì)屬經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。損失結(jié)果與被索賠人的行為，在法律上并不一定存在因果關(guān)系。在工程合同管理和索賠管理較完善發(fā)達(dá)的國(guó)家，沒(méi)有一項(xiàng)合同是沒(méi)有發(fā)生索賠就結(jié)束的。

4.1.2 索賠人才缺乏

索賠既是門(mén)科學(xué)，也是門(mén)“藝術(shù)”。有關(guān)專(zhuān)家認(rèn)為，工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，最關(guān)鍵是索賠管理。只有讓參與索賠管理工作的人員透徹理解相關(guān)法律條文，同時(shí)具備豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，財(cái)會(huì)貿(mào)易、公共關(guān)系等業(yè)務(wù)知識(shí)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，才能使索賠變得有理有據(jù)。

4.2 工程索賠現(xiàn)狀

4.2.1 法律意識(shí)不足

目前，我國(guó)部分工程項(xiàng)目企業(yè)在施工合同管理、企業(yè)內(nèi)部管理等方面，都存在著松散、計(jì)劃實(shí)施不嚴(yán)密的問(wèn)題。一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，承包商分不清依法賠償和依法懲罰，就無(wú)法正確運(yùn)用法律手段處理解決糾紛，而很難正當(dāng)利用法律手段維護(hù)自己的合法權(quán)益。在施工過(guò)程中沒(méi)有正確的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃工程進(jìn)度、施工記錄不完整、缺乏健全索賠的管理機(jī)制,導(dǎo)致施工索賠所要求的索賠基礎(chǔ)缺乏，成功幾率降低。

4.2.2 不重視

企業(yè)收集索賠證據(jù)和證明文件不充分，使施工索賠沒(méi)有可靠的基礎(chǔ)和依據(jù)。其次是承包商不敢索賠。第三是缺乏索賠法律意識(shí)。承包商缺乏合格的合同管理人員，不懂得索賠的相關(guān)法律法規(guī)、程序以及方法理論，致使承包商在索賠事件中不懂得索賠技巧也無(wú)力去進(jìn)行索賠。

4.2.3 管理問(wèn)題多

對(duì)方資質(zhì)、資金和信譽(yù)的情況審查不認(rèn)真，就盲目簽訂經(jīng)濟(jì)合同；書(shū)面合同簽訂不完善；合同條款不完全，特別是違約責(zé)任規(guī)定不明確，常使責(zé)任變成一紙空文。

從建筑企業(yè)內(nèi)部講，索賠在合同管理上，管理人員管理合同混亂，訂立、履行過(guò)程缺乏有效控制、監(jiān)督和管理，為日后無(wú)法索賠埋下隱患。

5.施工項(xiàng)目工程索賠

5.1 依據(jù)具體詳細(xì)

確保將招標(biāo)文件及雙方合同作為根本依據(jù)，按其規(guī)定的相關(guān)條例起草索賠意向書(shū)，書(shū)中要包含索賠事件的起因、時(shí)間、場(chǎng)所等具體內(nèi)容，應(yīng)需寫(xiě)明索賠項(xiàng)目及緣由，并附有計(jì)算損失的詳細(xì)資料及證明。

5.2 意向書(shū)遞交按時(shí)

索賠意向書(shū)提出后應(yīng)及時(shí)提交給監(jiān)理工程師，由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認(rèn)，再經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及各級(jí)監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)確定。

5.3 資料收集及時(shí)

意向書(shū)簽字確認(rèn)后，應(yīng)及時(shí)收集證據(jù)并確保收集到的資料真實(shí)，對(duì)施工過(guò)程中的任何問(wèn)題都需做好文字記錄來(lái)作為處理索賠的事實(shí)及數(shù)據(jù)憑證，在工程施工中的花費(fèi)及工期索賠應(yīng)附帶現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理認(rèn)可的記錄及相關(guān)的材料。

6.掌握正確的索賠程序

發(fā)出索賠意向通知書(shū)。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)就索賠時(shí)機(jī)迅速作出反應(yīng)，在索賠事件發(fā)生后的28d內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書(shū)，聲明將對(duì)此事件提出索賠；遞交索賠報(bào)告。意向通知書(shū)在提交后28d內(nèi)監(jiān)理工程師同意的有效期限內(nèi),施工企業(yè)應(yīng)遞交其延長(zhǎng)工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報(bào)告及相關(guān)資料。索賠報(bào)告要做到索賠事件真實(shí)，計(jì)算索賠值準(zhǔn)確合理，責(zé)任分析清楚，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見(jiàn)性和突發(fā)性，明確闡述事件引起是由于非施工方原因造成，致使施工企業(yè)工作受到嚴(yán)重影響，并為此費(fèi)用支出增加，工期拖延。

索賠的最終認(rèn)定。一般的索賠程序是監(jiān)理工程師在接到索賠報(bào)告后，對(duì)其報(bào)告內(nèi)容以及提供的證據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確核實(shí)，然后確定索賠責(zé)任，依據(jù)索賠成立條件，確定補(bǔ)償額度。施工企業(yè)和監(jiān)理工程師雙方就索賠處理應(yīng)進(jìn)行溝通協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按監(jiān)理工程師的要求補(bǔ)充證據(jù)，否則可能得不到其余的滿足監(jiān)理工程師認(rèn)為索賠該成立的那部分費(fèi)用和工期所提供的證據(jù)應(yīng)有的補(bǔ)償。雙方所處位置不同決定了各自在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分、索賠證據(jù)充分與否、計(jì)算依據(jù)和方法是否合理等方面的分歧較大，使得補(bǔ)償額往往與施工企業(yè)索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額變大。

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