商業(yè)秘密質(zhì)押初探

謝黎偉

(福建江夏學(xué)院，福建 福州 350108)

隨著《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》 (簡稱TRIPS協(xié)定)的生效，商業(yè)秘密成為國際公約承認(rèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，商業(yè)秘密開始在世界范圍內(nèi)得到廣泛的承認(rèn)和保護(hù)，商業(yè)秘密的經(jīng)濟(jì)價(jià)值得以顯現(xiàn)。近年來，知識(shí)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展的作用日益顯著，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為質(zhì)押標(biāo)的的融資方式逐漸興起并日益活躍。本文以商業(yè)秘密為研究對(duì)象，探討商業(yè)秘密能否成為質(zhì)押標(biāo)的，分析商業(yè)秘密質(zhì)押存在的法律困境，并提出相應(yīng)的對(duì)策和建議，期望能對(duì)相關(guān)立法和實(shí)踐有所裨益。

一、商業(yè)秘密的可質(zhì)押性辨析

雖然在古羅馬時(shí)期即存在商業(yè)秘密保護(hù)的端倪，不過，近代商業(yè)秘密的保護(hù)則發(fā)端于英美法系國家。［1］(P116－119)美國 《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》將其定義為:“特定信息，包括配方、模型、編輯、計(jì)劃、設(shè)計(jì)、程序、方法、技術(shù)或工藝等，必須:(1)因不為眾所周知、無法由他人通過正當(dāng)方法輕易獲知、其泄露或者使用能夠使他人獲取經(jīng)濟(jì)利益，因而具有現(xiàn)實(shí)的或潛在的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)價(jià)值;(2)在特定情勢(shì)下采取了合理的措施以維持其秘密性。”①Uniform Trade Secret Act，section 1(4)，(1979)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約中，TRIPS協(xié)定首次將商業(yè)秘密 (稱之為“未披露信息”)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍，其第39條第2款將“未披露信息”界定為:“在一定意義上，其屬于秘密，就是說該信息作為整體或作為其中內(nèi)容的確切組合，并非通常從事有關(guān)該信息工作之領(lǐng)域的人們所普遍了解或者容易獲得的;由于是秘密而具有商業(yè)價(jià)值;是在特定情勢(shì)下合法控制該信息之人的合理保密措施的對(duì)象。”從以上定義可知，商業(yè)秘密具有秘密性、價(jià)值性和保密性三個(gè)要素，正是通過對(duì)相關(guān)信息采取保密措施，才得以維持其秘密狀態(tài)，從而具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

按照民法通說，權(quán)利質(zhì)押的標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具備以下條件:一是須為財(cái)產(chǎn)權(quán)，人身權(quán)不能質(zhì)押;二是須為可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)。商業(yè)秘密可以轉(zhuǎn)讓，固無疑問。但是，商業(yè)秘密是否是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在理論上不無爭(zhēng)議。有觀點(diǎn)認(rèn)為，就法律性質(zhì)而言，商業(yè)秘密與專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)有明顯區(qū)別，并非是一種專有的排他性權(quán)利，而僅是一種受法律保護(hù)的利益。［2］(P20－21)在筆者看來，商業(yè)秘密所有人所享有的不僅僅是利益，而且是法定的權(quán)利。其理由在于以下三方面。

首先，從歷史發(fā)展的角度看，商業(yè)秘密最初主要依據(jù)合同義務(wù)給予保護(hù)，當(dāng)事人之間的合同關(guān)系是請(qǐng)求法院保護(hù)其商業(yè)秘密的依據(jù)。其實(shí)質(zhì)是以違約責(zé)任來預(yù)防和制止秘密信息的泄露。依據(jù)合同的相對(duì)性，不披露商業(yè)秘密的約定只對(duì)合同當(dāng)事人有效，第三人侵犯商業(yè)秘密的行為不受合同約束，權(quán)利人難以依據(jù)合同主張權(quán)利。為了克服合同理論難以制止合同之外的第三人侵犯商業(yè)秘密的弊端，保密關(guān)系理論應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)這一理論，即使不存在合同關(guān)系，只要基于信任關(guān)系而取得商業(yè)秘密的人也同樣負(fù)有保密義務(wù)。據(jù)此，確認(rèn)保密義務(wù)無需借助證明合同關(guān)系的存在，而是依據(jù)當(dāng)事人之間的特別關(guān)系推定保密義務(wù)的存在。其實(shí)質(zhì)是將保密義務(wù)由約定義務(wù)向法定義務(wù)發(fā)展，因而加大了對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)力度。不過，當(dāng)?shù)谌伺c商業(yè)秘密權(quán)利人之間既無合同義務(wù)也不存在信任關(guān)系時(shí)，如果發(fā)生侵害商業(yè)秘密的行為，該理論依然無能為力。有鑒于此，財(cái)產(chǎn)權(quán)理論開始成為商業(yè)秘密保護(hù)的理論基礎(chǔ)。財(cái)產(chǎn)權(quán)理論將商業(yè)秘密作為一種無形財(cái)產(chǎn)給予保護(hù)，對(duì)任何以不正當(dāng)手段取得商業(yè)秘密的行為均視為民事侵權(quán)行為。由此，商業(yè)秘密權(quán)利人可以對(duì)任何以不正當(dāng)手段侵犯其商業(yè)秘密的行為起訴。［3］(P167－169)在確定是否侵犯商業(yè)秘密財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí)，最重要的是對(duì)“不正當(dāng)手段”的界定?！睹绹y(tǒng)一商業(yè)秘密法》列舉了五種正當(dāng)手段，從而以排除法明確了何謂“不正當(dāng)手段”。這五種手段是:(1)獨(dú)立開發(fā)出商業(yè)秘密;(2)以反向工程開發(fā)出商業(yè)秘密;(3)在商業(yè)秘密所有人授予的使用許可下發(fā)現(xiàn);(4)從公開的使用或展出中觀察得來;(5)從公開發(fā)行的文獻(xiàn)中取得。

從商業(yè)秘密保護(hù)發(fā)展的歷史軌跡中可以看出，商業(yè)秘密從合同法、侵權(quán)法保護(hù)發(fā)展到財(cái)產(chǎn)法保護(hù)，從國內(nèi)法保護(hù)發(fā)展到國際公約保護(hù)，其債權(quán)的色彩逐漸淡化，物權(quán)的屬性不斷強(qiáng)化，已很難說其僅是法律保護(hù)的利益而非權(quán)利。

其次，從我國立法看，對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)也經(jīng)歷了從無到有，逐步強(qiáng)化的過程。我國20世紀(jì)80年代頒布的《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》及其實(shí)施細(xì)則對(duì)專有技術(shù)的概念作了界定， 《技術(shù)合同法》提及了技術(shù)秘密。1991年頒布的《民事訴訟法》首次作為法律用語使用了“商業(yè)秘密”一詞，但未作定義。隨后最高人民法院的《關(guān)于適用中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見》第154條將商業(yè)秘密解釋為:“主要是指技術(shù)秘密、商業(yè)情報(bào)及信息等，如生產(chǎn)工藝、配方、貿(mào)易聯(lián)系、購銷渠道等當(dāng)事人不愿意公開的商業(yè)秘密?！?/p>

1993年制定的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》明確規(guī)定:“商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息?！卑凑諊夜ど绦姓芾砜偩职l(fā)布的《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》，技術(shù)信息和經(jīng)營信息是指“包括設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等信息”。由此可見，作為WTO的成員，我國的商業(yè)秘密立法與TRIPS協(xié)定中有關(guān)商業(yè)秘密保護(hù)的規(guī)定保持了一致，由于TRIPS協(xié)定在序言中明確宣布知識(shí)產(chǎn)權(quán)為“私權(quán)”，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私法上的財(cái)產(chǎn)權(quán)。因此，商業(yè)秘密作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的地位在我國立法上得以確立。

再次，從權(quán)利的本質(zhì)看，按照“法力說”的觀點(diǎn)，權(quán)利之本質(zhì)為法律上之力。權(quán)利總是由“特定利益”和“法律上之力”兩個(gè)要素構(gòu)成。所謂“法律上之力”，系由法律所賦予的一種力量，憑借此種力量，既可以支配標(biāo)的物，亦可以支配他人。［4］(P69)就商業(yè)秘密而言，其法律上之力表現(xiàn)為兩方面:一是權(quán)利人可以占有、使用、收益和處分其商業(yè)秘密;二是權(quán)利人有權(quán)禁止第三人非法獲取、使用、傳播其商業(yè)秘密?？梢姡虡I(yè)秘訣的法律保護(hù)已使其具備權(quán)利的基本特征。

如今商業(yè)秘密作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位已經(jīng)在世界范圍內(nèi)得到確認(rèn)，其法律保護(hù)和救濟(jì)措施也不斷完善。因此，在擔(dān)保交易中商業(yè)秘密已是一項(xiàng)重要的擔(dān)保資產(chǎn)。當(dāng)然，與專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)相比，商業(yè)秘密的專有性要遜色不少，商業(yè)秘密權(quán)利人不能阻止他人通過反向工程破解其商業(yè)秘密，也不能妨礙他人獨(dú)立開發(fā)同樣的商業(yè)秘密。因此，同樣的商業(yè)秘密可以由不同的權(quán)利人所有。在時(shí)間性方面，商業(yè)秘密則沒有保護(hù)期的限制，只要商業(yè)秘密未被本人或第三人公開，商業(yè)秘密就可以永久保持其效力。再者，由于商業(yè)秘密無需由國家機(jī)關(guān)審查和授權(quán)，因此不具有明顯的地域性特征。盡管商業(yè)秘密與傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在上述差異，但這些差異的存在無損于商業(yè)秘密的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不影響其成為交易或繼承的標(biāo)的?？梢?，商業(yè)秘密完全具備質(zhì)押標(biāo)的的屬性，具有可質(zhì)押性。

二、商業(yè)秘密質(zhì)押面臨的困境

如上所述，商業(yè)秘密具有可質(zhì)押性。然而，商業(yè)秘密質(zhì)押在實(shí)務(wù)操作中仍然面臨不少法律障礙。主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

(一)登記機(jī)關(guān)“缺位”的困擾

由于商業(yè)秘密屬于無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，無法實(shí)際占有和控制，因此，商業(yè)秘密質(zhì)押只能以登記為公示方法。一般而言，按照質(zhì)押登記效力的不同，可以分為登記生效主義和登記對(duì)抗主義。依照登記生效主義，只有辦理質(zhì)押登記，才能使質(zhì)權(quán)生效。而在登記對(duì)抗主義下，只要存在當(dāng)事人之間的合意，質(zhì)權(quán)就可以產(chǎn)生法律效力。但是未經(jīng)登記，質(zhì)權(quán)不能對(duì)抗第三人。按照《物權(quán)法》第227條的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)時(shí)，“質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立”。可見，我國采取的是登記生效主義，只有登記才能使商業(yè)秘密質(zhì)權(quán)生效。

從財(cái)產(chǎn)擔(dān)保登記機(jī)關(guān)看，我國目前尚無統(tǒng)一的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保登記機(jī)關(guān)，而是由眾多的登記機(jī)關(guān)履行登記職能。例如，廠房抵押由房地產(chǎn)管理部門辦理，機(jī)動(dòng)車抵押由機(jī)動(dòng)車的登記部門辦理，機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)品等動(dòng)產(chǎn)抵押登記由財(cái)產(chǎn)所在地的工商行政管理部門辦理登記。①《擔(dān)保法》第42條。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，質(zhì)押登記則根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的不同分別由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、版權(quán)局、商標(biāo)局負(fù)責(zé)。

如果說在動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和其他類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保方面存在登記機(jī)關(guān)“林立”的現(xiàn)象，商業(yè)秘密質(zhì)押則是登記機(jī)關(guān)“缺位”。無論《擔(dān)保法》還是《物權(quán)法》，抑或各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門制定的部門規(guī)章，均未規(guī)定商業(yè)秘密質(zhì)押的登記機(jī)關(guān)，導(dǎo)致商業(yè)秘密質(zhì)押登記在實(shí)踐中無法操作。

(二)商業(yè)秘密的非公開性與質(zhì)押登記的公開性之間的矛盾

專利、商標(biāo)取得壟斷權(quán)的前提是向公眾公開發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容或商標(biāo)設(shè)計(jì)使公眾能夠知曉其權(quán)利的內(nèi)容和邊界，作品也必須通過公開發(fā)表和廣泛傳播才能獲得收益。與此相反，商業(yè)秘密權(quán)的存在前提則是保持其秘密性，一旦公開便無法恢復(fù)保密狀態(tài)，任何人均可自由使用，從而在商業(yè)秘密上設(shè)立的擔(dān)保也隨之失效。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保需要經(jīng)過登記才能生效或產(chǎn)生對(duì)抗第三人的效力，由于專利、商標(biāo)的內(nèi)容已是公開的信息，擔(dān)保登記對(duì)權(quán)利本身的有效性不產(chǎn)生影響。然而，商業(yè)秘密擔(dān)保的登記可能會(huì)造成商業(yè)秘密的泄露，因此，如何盡可能少地透露相關(guān)信息，是商業(yè)秘密擔(dān)保登記必須解決的關(guān)鍵問題。

(三)商業(yè)秘密的變動(dòng)性對(duì)質(zhì)押的影響

專利、商標(biāo)、作品在公開之前，都是以秘密信息的形式存在，從這個(gè)意義上講，商業(yè)秘密可謂是最“古老”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但技術(shù)秘密可以通過專利申請(qǐng)而獲得專利權(quán)，商標(biāo)設(shè)計(jì)可通過使用或注冊(cè)而獲得商標(biāo)權(quán)，作品也可以通過發(fā)表而公開。由于商業(yè)秘密可以向?qū)＠?、商?biāo)或著作權(quán)轉(zhuǎn)化，債權(quán)人必須密切關(guān)注商業(yè)秘密的保密狀態(tài)，防止商業(yè)秘密成為公開的信息，商業(yè)秘密這種可能發(fā)生變動(dòng)的特性，增加了商業(yè)秘密質(zhì)權(quán)人的監(jiān)管難度和監(jiān)督成本。

(四)商業(yè)秘密的價(jià)值評(píng)估難題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的方法主要有成本法、市場(chǎng)法和收益法。成本法的理論前提是假設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不低于其成本。換言之，所投入的成本至少為其公平價(jià)值的下限。但這種假設(shè)往往與實(shí)際情況相悖。因?yàn)榫椭R(shí)產(chǎn)權(quán)而言，成本與價(jià)值不等同的情況比比皆是，隨處可見。投入成本低者，價(jià)值未必就低，例如商標(biāo)的圖案或文字的創(chuàng)作投入成本通常微不足道 (如NIKE商標(biāo))，但馳名商標(biāo)則價(jià)值連城。部分專利或商業(yè)秘密 (例如可口可樂配方)以及著作權(quán) (計(jì)算機(jī)軟件)的情況也大致如此。反之，成本投入高者，其價(jià)值未必高。除非企業(yè)能從該知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取收益，否則其價(jià)值必定相當(dāng)?shù)土?，甚至一文不名?？梢?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本與價(jià)值并無太大關(guān)聯(lián)，成本與價(jià)值脫離乃是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的常態(tài)。

市場(chǎng)法以經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，反映了供需法則所構(gòu)建的市場(chǎng)價(jià)值。但是市場(chǎng)法以一個(gè)“自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)的存在”為理論前提，然而此種市場(chǎng)僅存在于理論模型中，現(xiàn)實(shí)并不存在。對(duì)于商業(yè)秘密而言，這種偏離實(shí)際的情形比有形資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估更加嚴(yán)重，因?yàn)樯虡I(yè)秘密的秘密性和保密性，使得尋找一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的商業(yè)秘密市場(chǎng)成為不可能。并且商業(yè)秘密的交易價(jià)格、交易條件等評(píng)估參考因素，通常不會(huì)對(duì)外公開，使得搜集相關(guān)信息十分困難，從而影響評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

收益法的主要優(yōu)點(diǎn)是充分考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的主要基礎(chǔ)在于其預(yù)期收益，以其可能產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為評(píng)估基礎(chǔ)能更符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)價(jià)值。但收益法的最大難題在于有時(shí)無法判斷收益究竟來自何處。因?yàn)槠髽I(yè)的盈利能力是其包括有形資產(chǎn)及無形資產(chǎn)在內(nèi)的所有資產(chǎn)所產(chǎn)生的總的經(jīng)濟(jì)效益，很難區(qū)分并且合理預(yù)估某部分利潤來自某部分資產(chǎn)。尤其在企業(yè)擁有多項(xiàng)無形資產(chǎn)時(shí)，對(duì)于其中的商業(yè)秘密在未來效益期間究竟會(huì)帶來多少現(xiàn)金流量，更是難以分辨。

由此可見，包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估具有相當(dāng)?shù)碾y度，評(píng)估結(jié)果可能與真實(shí)價(jià)值相去甚遠(yuǎn)，影響了評(píng)估結(jié)果的可信度。

三、化解商業(yè)秘密質(zhì)押困境的思路

商業(yè)秘密質(zhì)押盡管面臨不少難題，但商業(yè)秘密畢竟是具有重要經(jīng)濟(jì)價(jià)值的擔(dān)保資產(chǎn)，如果不能充分利用其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，必然阻礙擔(dān)保交易發(fā)展，影響資金融通，導(dǎo)致有限且寶貴資源的閑置和浪費(fèi)，不利于技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為化解商業(yè)秘密質(zhì)押的困境，筆者提出以下建議。

(一)確定商業(yè)秘密質(zhì)押的登記機(jī)關(guān)

我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押采用的是分散登記的模式。按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的不同而由不同的部門辦理質(zhì)押登記。但由于立法未明確規(guī)定商業(yè)秘密質(zhì)押的登記機(jī)關(guān)而導(dǎo)致登記無門，即使當(dāng)事人之間簽訂了商業(yè)秘密質(zhì)押合同。按照《物權(quán)法》規(guī)定的登記生效主義，只能在當(dāng)事人之間產(chǎn)生債權(quán)效力，而不具有物權(quán)效力。為保障商業(yè)秘密質(zhì)押的順利開展，必須明確其登記機(jī)關(guān)。從目前情況看，工商行政管理機(jī)關(guān)作為商業(yè)秘密質(zhì)押登記機(jī)關(guān)似乎比較適宜。理由有二:其一，按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，侵犯商業(yè)秘密的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，由工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)處理。因此，將商業(yè)秘密質(zhì)押登記納入其職責(zé)范圍，便于對(duì)商業(yè)秘密的統(tǒng)一管理。其二，目前工商行政管理機(jī)關(guān)也負(fù)責(zé)企業(yè)動(dòng)產(chǎn)的抵押登記，商業(yè)秘密作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，性質(zhì)與動(dòng)產(chǎn)更為接近，由其辦理商業(yè)秘密質(zhì)押登記似乎順理成章。

需要指出的是，從效益成本的角度考慮，分散登記加大了登記成本，降低了登記效率，因此，建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記機(jī)關(guān)是理想的選擇。但由于擔(dān)保登記本身專業(yè)性強(qiáng)，擔(dān)保登記機(jī)關(guān)的設(shè)立和變更牽涉眾多的利益關(guān)系，建立統(tǒng)一的擔(dān)保登記機(jī)關(guān)非一朝一夕之功，難以一蹴而就。但目前數(shù)據(jù)電子化和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，為緩解登記機(jī)關(guān)林立的弊端提供了新的途徑。因此，應(yīng)當(dāng)加快建立起專利、著作權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密質(zhì)押登記信息的電子數(shù)據(jù)庫建設(shè)，各數(shù)據(jù)庫之間實(shí)現(xiàn)信息共享，方便公眾在線查詢。在此基礎(chǔ)上，逐步實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的在線登記和網(wǎng)上審核，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保登記的效率，抵消登記機(jī)關(guān)眾多帶來的負(fù)面影響。

(二)改變商業(yè)秘密質(zhì)押登記內(nèi)容，將“合同登記制”改為“通知登記制”

商業(yè)秘密擔(dān)保登記遇到的最大難題是商業(yè)秘密的保密問題。商業(yè)秘密一旦成為公開信息，其擔(dān)保價(jià)值將不復(fù)存在，這無論對(duì)于商業(yè)秘密所有人還是擔(dān)保權(quán)人來說，都是不愿看到的結(jié)果。因此，如何在辦理質(zhì)押登記的同時(shí)保護(hù)當(dāng)事人的商業(yè)秘密成為必須考慮的重要問題。在登記內(nèi)容上主要有“合同登記制”和“通知登記制”兩種模式。所謂“合同登記制”，要求當(dāng)事人在辦理質(zhì)押登記時(shí)，必須提交質(zhì)押合同，由登記機(jī)關(guān)對(duì)擔(dān)保合同的內(nèi)容進(jìn)行登記。我國采用的就是典型的“合同登記制”。例如《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》要求辦理專利權(quán)質(zhì)權(quán)登記時(shí)，當(dāng)事人必須提供專利權(quán)質(zhì)押合同;專利權(quán)經(jīng)過資產(chǎn)評(píng)估的，當(dāng)事人還應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。①參《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第7條。如此一來，商業(yè)秘密就很難維持其秘密性，這種狀況無論對(duì)于商業(yè)秘密權(quán)利人還是擔(dān)保債權(quán)人都相當(dāng)不利。

與“合同登記制”相對(duì)應(yīng)的是“通知登記制”?！巴ㄖ怯浿啤庇擅绹督y(tǒng)一商法典》 (UCC)首創(chuàng)。它不要求當(dāng)事人提供擔(dān)保合同，而是采用標(biāo)準(zhǔn)化的“融資擔(dān)保聲明書”(financing statement)，聲明書記載的內(nèi)容簡單，只需要提供有關(guān)擔(dān)保交易的基本信息。包括當(dāng)事人的姓名、地址、對(duì)擔(dān)保物的描述以及當(dāng)事人的簽名等。②UCC，Article 9，section 110，section 402(1)。其中，“對(duì)擔(dān)保物的描述”只需達(dá)到可以合理識(shí)別擔(dān)保物的程度即可。例如，如以某產(chǎn)品的配方作為設(shè)立商業(yè)秘密擔(dān)保時(shí)，在描述擔(dān)保物時(shí)可以寫明“某產(chǎn)品的配方”即可，無需對(duì)配方的成分做出詳細(xì)的說明。［5］由于“融資擔(dān)保聲明書”內(nèi)容簡明，且不必提交質(zhì)押合同，從而避免了商業(yè)秘密的公開。此種做法值得借鑒。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，商業(yè)秘密可以出質(zhì)，但在出質(zhì)時(shí)，只是轉(zhuǎn)移經(jīng)過保密處理的商業(yè)秘密的載體，而暫時(shí)不轉(zhuǎn)移商業(yè)秘密的信息本身。［6］(P97)言下之意，商業(yè)秘密質(zhì)押無需登記，只要轉(zhuǎn)移占有商業(yè)秘密的載體即可。此種觀點(diǎn)值得商榷。商業(yè)秘密的載體不同于商業(yè)秘密本身，與提單、倉單、票據(jù)不同，商業(yè)秘密的載體并非商業(yè)秘密的權(quán)利憑證，占有商業(yè)秘密的載體并非占有商業(yè)秘密本身。所以商業(yè)秘密出質(zhì)不能以占有商業(yè)秘密的載體為公示方式，而必須通過登記進(jìn)行公示。當(dāng)然，在商業(yè)秘密出質(zhì)時(shí)，當(dāng)事人可以將記載有商業(yè)秘密信息的載體 (比如記載計(jì)算機(jī)軟件源代碼的文件)交由第三方保管，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人可以將其作為執(zhí)行標(biāo)的。［7］(P728)不過，這只是方便執(zhí)行商業(yè)秘密擔(dān)保權(quán)的措施，而非設(shè)立商業(yè)秘密擔(dān)保的條件。

(三)對(duì)商業(yè)秘密評(píng)估不做強(qiáng)制性要求

在目前有關(guān)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)質(zhì)押登記的部門規(guī)章中，均有提交價(jià)值評(píng)估報(bào)告的要求，此種規(guī)定有所偏頗。如前所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估實(shí)際上仍然是一項(xiàng)主觀判斷多于科學(xué)邏輯的工作，各種方法均受到主觀因素的很大影響，均有其適用的局限性，并不存在一種放之四海而皆準(zhǔn)的評(píng)估方法，加之由于商業(yè)秘密的非公開性，商業(yè)秘密的價(jià)值評(píng)估比專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)或著作權(quán)的評(píng)估更加具有難度，更難以準(zhǔn)確。有鑒于此，在辦理商業(yè)秘密質(zhì)押登記時(shí)，法律不應(yīng)強(qiáng)制當(dāng)事人進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，只要質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人雙方已就出質(zhì)商業(yè)秘密的價(jià)值達(dá)成一致意見，登記機(jī)關(guān)就應(yīng)辦理質(zhì)押登記。原因在于:質(zhì)押關(guān)系的當(dāng)事人才是其利益的最佳判斷者，在質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人達(dá)成合意的前提下，在現(xiàn)有評(píng)估方法難盡如人意的情況下，辦理商業(yè)秘密質(zhì)押登記實(shí)無強(qiáng)制要求價(jià)值評(píng)估的必要。

(四)強(qiáng)化保密措施，完善質(zhì)押合同條款

秘密性是商業(yè)秘密受法律保護(hù)的基礎(chǔ)，一旦公諸于眾，商業(yè)秘密的擔(dān)保價(jià)值將喪失殆盡。因此，質(zhì)權(quán)人必須采取適當(dāng)?shù)拇胧┓阑加谖慈?。這些措施包括:(1)要求出質(zhì)人與可能接觸商業(yè)秘密的雇員、第三方托管人簽訂保密協(xié)議，明確雇員、托管人的保密義務(wù)和責(zé)任;(2)嚴(yán)格限制接觸商業(yè)秘密的人員，盡量減少泄密的可能性;(3)在設(shè)立商業(yè)秘密質(zhì)押時(shí)，應(yīng)要求出質(zhì)人將記錄有商業(yè)秘密信息的載體交由第三方托管。這樣當(dāng)債務(wù)人違約時(shí)，可以通過拍賣、變賣商業(yè)秘密信息載體的方式實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密質(zhì)權(quán);(4)在擬定商業(yè)秘密質(zhì)押合同條款時(shí)，針對(duì)商業(yè)秘密具有變動(dòng)性的特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)在質(zhì)押合同中約定將商業(yè)秘密的后續(xù)改進(jìn)也納入質(zhì)押標(biāo)的的范圍;(5)約定在商業(yè)秘密出質(zhì)期間，出質(zhì)人負(fù)有保密義務(wù)，因可歸責(zé)于出質(zhì)人的事由導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，并明確賠償范圍和賠償數(shù)額的計(jì)算方法。

［1］周作斌.商業(yè)秘密法法律保護(hù)的歷史考察［J］.西安財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，(2).

［2］謝銘洋，等.營業(yè)秘密法解讀［M］.北京:中國政法大學(xué)出版社，2003.

［3］單海玲.論知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代商業(yè)秘密保護(hù)主流理論:保密關(guān)系學(xué)說與財(cái)產(chǎn)權(quán)論［J］.政法論壇，2004，(5).

［4］梁慧星.民法總論［M］.北京:法律出版社，2001.

［5］Jeffrey D.Dunn，Paul F.Siler.Trade Secrets and Non －Traditional Categories of Intellectual Property as Collateral［EB/OL］.http://www.uncitral.org/pdf/english/colloquia/2secint/Seiler.pdf.http://www.uncitral.org/pdf/english/colloquia/2secint/Seiler.pdf.

［6］葉姍.商業(yè)秘密質(zhì)押研究［J］，河北法學(xué)，2002，(4).

［7］Scott J.Lebson.Trade secrets as collateral:a US perspective［J］.Journal of Intellectual Property Law ＆ Practice，Vol.2.2007.