TRIPS協(xié)議語境下傳統(tǒng)文化知識產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)問題

張冬滕歡

(哈爾濱工程大學(xué)，黑龍江哈爾濱150001)

一、TRIPS協(xié)議中傳統(tǒng)文化的相關(guān)保護(hù)范圍

由于以美國為代表的一些發(fā)達(dá)國家的反對，《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(簡稱TRIPS協(xié)議)中并未包含有關(guān)傳統(tǒng)文化的相關(guān)定義及保護(hù)的具體范圍。目前在TRIPS中關(guān)于傳統(tǒng)知識的討論、給予的概念也是狹義上的，其討論的傳統(tǒng)知識是可以產(chǎn)生新的技術(shù)發(fā)明的傳統(tǒng)知識，而且現(xiàn)行專利制度并不是將專利授予傳統(tǒng)知識本身，而是基于傳統(tǒng)知識的具有新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的二次發(fā)明。TRIPS協(xié)議保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)范圍主要包括版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)識權(quán)、專利權(quán)、工業(yè)設(shè)計、集成電路布圖設(shè)計(拓?fù)鋱D)、對未披露信息的保護(hù)以及對協(xié)議許可中限制競爭行為的控制，而對于TRIPS中有關(guān)傳統(tǒng)文化與傳統(tǒng)知識的討論主要集中于第27條第3款(b)項(xiàng)第二句，該條款并不直接包括傳統(tǒng)文化或是傳統(tǒng)知識，而是關(guān)于植物新品種的保護(hù)。在2001年《多哈宣言》的第19段，就將TRIPS協(xié)定第27條第3款(b)項(xiàng)的審議由植物品種保護(hù)擴(kuò)展到TRIPS協(xié)定與CBD的關(guān)系、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)，并且明確了傳統(tǒng)知識是新一輪貿(mào)易談判的優(yōu)先考慮議題之一。TRIPS協(xié)議第二部分第一節(jié)“著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利”第九條第二款明確規(guī)定“著作權(quán)保護(hù)應(yīng)延伸到表達(dá)方式，但不得延伸到思想、程序、操作方式或數(shù)學(xué)概念本身。”也就是說，TRIPS協(xié)議旨在保護(hù)各種“智力創(chuàng)新”，而不涉及“智力源泉”(包括傳統(tǒng)文化)。WTO的知識產(chǎn)權(quán)制度建立在智力成果獨(dú)創(chuàng)性或首創(chuàng)性之上，即知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對象必須是新作品、新技術(shù)、新知識。歐美文化在知識產(chǎn)品的現(xiàn)代化生產(chǎn)和傳播中，以各種“智力創(chuàng)新”的形式得到國際知識產(chǎn)權(quán)制度的周延保護(hù);與此相反，傳統(tǒng)文化，包括傳統(tǒng)工藝、民間傳說、土著禮儀及地方視聽表演藝術(shù)等，則因?yàn)槭鞘来鷤鞒械?不符合原創(chuàng)性要求)、依附部族的(不具有個人主體特征)，無法適用著作權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

二、TRIPS協(xié)議中傳統(tǒng)文化保護(hù)的相關(guān)利益平衡原則

(一)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間利益的平衡

TRIPS協(xié)議簽定主要是由以美國為首的發(fā)達(dá)國家推動的，其中的“游戲規(guī)則”也是由大多數(shù)發(fā)達(dá)國家制定，滿足的是發(fā)達(dá)國家的利益。一個國家知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展?fàn)顩r與該國的經(jīng)濟(jì)、科技以及文化發(fā)展水平密切相關(guān)，由于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)、科技、文化發(fā)展水平上存在著巨大的差異，TRIPS中的知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)對于發(fā)展中國家來說極為不利，存在嚴(yán)重失衡現(xiàn)象。從表面上看來，TRIPS協(xié)議是在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家互相協(xié)商談判之后制定的，但實(shí)際上，這貌似“公平”的協(xié)議中存在著諸多的“不平衡”。

TRIPS中并未具體規(guī)定有關(guān)傳統(tǒng)文化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但是卻包含有如何平衡各方利益的相關(guān)彈性條款。TRIPS協(xié)議的第一部分“一般規(guī)定和基本原則”中的第七條為“目的:知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有利于促進(jìn)技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識使用者的相互利益，保護(hù)和實(shí)施的方式應(yīng)有利于社會和經(jīng)濟(jì)福利，并有利于權(quán)利和義務(wù)的平衡。”在這一條款里，明確說明了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識使用者的相互利益，并且有利于權(quán)利和義務(wù)的平衡。據(jù)此，擁有豐富的傳統(tǒng)文化資源的發(fā)展中國家相當(dāng)于“生產(chǎn)者”，而利用傳統(tǒng)文化資源，進(jìn)行生產(chǎn)或是再創(chuàng)造并取得利益的發(fā)達(dá)國家就相當(dāng)于“使用者”，在發(fā)達(dá)國家使用來自于發(fā)展中國家的傳統(tǒng)文化資源的同時，應(yīng)采取相應(yīng)合理的措施達(dá)到雙方利益的平衡，而不是肆意使用傳統(tǒng)文化資源進(jìn)而損害發(fā)展中國家的利益。

發(fā)展中國家擁有豐富的生物資源，發(fā)達(dá)國家卻利用其發(fā)達(dá)的科學(xué)技術(shù)水平提取來自于發(fā)展中國家的動植物遺傳基因，以達(dá)到滿足自身商業(yè)利益的目的。發(fā)達(dá)國家的一些公司在開發(fā)土著居民的土地時，先開發(fā)原料，然后對這些天然資源進(jìn)行所謂的“提純”或加工，將其視為“發(fā)明”，并宣布他們對這些發(fā)明擁有知識產(chǎn)權(quán)。發(fā)達(dá)國家通過運(yùn)用發(fā)明權(quán)利，直接或間接占有土著居民的生物資源或知識，在這一過程中，其行為非但沒有得到發(fā)展中國家的事先同意，而且并未給予發(fā)展中國家任何的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，極大地?fù)p害了發(fā)展中國家的利益。這其中有關(guān)生物剽竊的案例數(shù)不勝數(shù)，在馬達(dá)加斯加熱帶雨林中，有一種具有獨(dú)特遺傳性狀的稀有長春花植物，這種植物可以作為藥物用來治療某些癌癥。根據(jù)從紫長春花屬植物中提取的長春花堿和豌豆堿制造的藥品，對治愈何杰金病和小兒淋巴細(xì)胞白血病能起到很大的作用。據(jù)此，美國禮來制藥公司(Elililly)把它開發(fā)成為藥物，并從中獲取了巨大的利潤——僅在1993年銷售額就達(dá)1.6億美元，每年從這些藥品中盈利上億美元。而馬達(dá)加斯加(這些紫長春花屬植物來源地)卻沒有從中得到任何的利益。

(二)傳統(tǒng)文化創(chuàng)作傳承人與改編者、使用者、傳播者利益的平衡

這里提到的傳統(tǒng)文化創(chuàng)作傳承人不是上文中提到的傳統(tǒng)社區(qū)或是傳統(tǒng)部族，因?yàn)橹詫鹘y(tǒng)文化資源的來源地定為傳統(tǒng)社區(qū)或是傳統(tǒng)部族，是由于很多傳統(tǒng)文化資源是經(jīng)過世代流傳下來的，因此無法確定其真正的創(chuàng)作時間或是具體的權(quán)利歸屬，在這種情況下的傳統(tǒng)文化資源處于公共領(lǐng)域，因此可以將政府或是傳統(tǒng)社區(qū)、傳統(tǒng)部族看作是該傳統(tǒng)文化資源的權(quán)利所有人。而本文提到的傳統(tǒng)文化創(chuàng)作傳承人是可以確定的權(quán)利所有人，也就是說，有一些傳統(tǒng)文化資源是可以確定其權(quán)利歸屬的，比如有些傳統(tǒng)技藝或是一些傳統(tǒng)中醫(yī)藥配方是由擁有該技藝或是知曉該配方的家族世代相傳的，那么這些家族的后代便可以看作是傳統(tǒng)文化資源的傳承人。

傳統(tǒng)文化在經(jīng)過改編后是否產(chǎn)生了新的文化類型，是否就可以否認(rèn)該傳統(tǒng)文化資源傳承人的權(quán)利與利益?筆者認(rèn)為，雖然經(jīng)過改編的傳統(tǒng)文化和原始的傳統(tǒng)文化之間產(chǎn)生了很大的不同，但是經(jīng)過改編的文化是基于原始的傳統(tǒng)文化才產(chǎn)生的，因此不可否認(rèn)傳統(tǒng)文化傳承人對此利用的貢獻(xiàn)，經(jīng)過改編的傳統(tǒng)文化可以產(chǎn)生新的文化形式或是文化類型，但這并不妨礙傳承人聲明其對此傳統(tǒng)文化的權(quán)利。改編者在對確定了該傳統(tǒng)文化資源歸屬的傳統(tǒng)文化進(jìn)行改編前，應(yīng)先征得該傳統(tǒng)文化傳承人的事先同意，通過雙方達(dá)成合意的方式取得同意后方可對此傳統(tǒng)文化進(jìn)行改編。在改編的過程中，改編者不應(yīng)作出任何損害原傳承人精神利益的舉動，也就是應(yīng)保持對該傳統(tǒng)文化資源的最大限度的尊重，也就是注重經(jīng)濟(jì)利益與精神利益的雙平衡。

傳統(tǒng)文化資源在被商品化之前，其經(jīng)濟(jì)利益十分有限，主要體現(xiàn)的是精神價值而不是經(jīng)濟(jì)價值，而通過產(chǎn)業(yè)化將其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力后，就能體現(xiàn)其社會效益，在這種情況下，傳統(tǒng)文化傳承人可以同意他人對其所傳承的傳統(tǒng)文化資源的正當(dāng)合理的利用，并且從中獲取報酬。這既有利于傳統(tǒng)文化的傳播和持續(xù)發(fā)展，又可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)現(xiàn)其財產(chǎn)權(quán)。在傳統(tǒng)文化傳承人許可使用過程中，傳承人與使用者之間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)建立在平等的基礎(chǔ)上，兩者的利益在本質(zhì)上是一致的，既要嚴(yán)格保護(hù)傳承人的利益，又要顧及使用者的效率以及社會公共利益。

三、代表性國家對TRIPS中相關(guān)彈性條款運(yùn)用的范例

(一)對TRIPS相應(yīng)彈性條款的解讀

彈性條款，又被稱為靈活性條款，是法律規(guī)范中具有“彈性、靈活性”的條款，它大量存在于國內(nèi)法規(guī)范和國際法規(guī)范中。國內(nèi)法規(guī)范中的彈性條款一般是指沒有明確規(guī)定行為模式或后果的法律規(guī)則，法官在適用該條款時有自由裁量權(quán)，適用時既可以作擴(kuò)大解釋也可以作縮小解釋。國際法規(guī)范中的彈性條款，是因?yàn)闂l約的締結(jié)過程中締約方之間存在的矛盾和沖突難以協(xié)調(diào)，但為了達(dá)成協(xié)定，談判各方在利益平衡基礎(chǔ)上達(dá)成的妥協(xié)結(jié)果。彈性條款是國際條約談判、簽訂和履行過程中經(jīng)常使用的技術(shù)性和策略性手段。

所謂的TRIPS彈性條款是指TRIPS協(xié)議中為各成員方設(shè)定相應(yīng)自主權(quán)，成員方可以以自身的方式對其進(jìn)行靈活性解釋和實(shí)施的條款。TRIPS彈性條款是為了平衡WTO成員方的權(quán)利和義務(wù)以及協(xié)調(diào)各成員方不同的國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度而產(chǎn)生的，尤其是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度不協(xié)調(diào)。如上所述，發(fā)達(dá)國家一直在推動國際上的知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)，而由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技文化發(fā)展水平的差異，如果在國際范圍內(nèi)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)對發(fā)展中國家來說有諸多的不利因素，尤其是在TRIPS協(xié)議中，很多規(guī)定都是由發(fā)達(dá)國家推動制定的，TRIPS協(xié)議中甚至沒有對于傳統(tǒng)文化和傳統(tǒng)知識的明確保護(hù)。在此狀況下，就需要發(fā)展中國家積極尋找TRIPS協(xié)議中的彈性條款并加以利用，來實(shí)現(xiàn)本國利益的最大化。

(二)代表性國家對TRIPS中彈性條款的靈活運(yùn)用

在利用TRIPS協(xié)議的彈性條款方面，發(fā)展中國家印度和巴西一直是處于“先驅(qū)”地位，為利用彈性條款做出了大量的努力，相對落后的非洲國家也有著歷史教訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)，主要是傳統(tǒng)知識與遺傳資源保護(hù)方面。譬如，巴西對于TRIPS協(xié)議中的彈性條款的利用主要集中在強(qiáng)制許可方面。專利的強(qiáng)制許可是為了解決公共利益與個人利益之間的平衡問題，專利藥品的費(fèi)用高昂導(dǎo)致很多貧窮落后的國家不斷提高研發(fā)藥品的成本費(fèi)，使國內(nèi)財政陷入嚴(yán)重的困境。為了解決這一問題，巴西政府運(yùn)用了TRIPS協(xié)議中的彈性條款，設(shè)置了完備的強(qiáng)制許可制度。印度對TRIPS中彈性條款的運(yùn)用主要集中在平行進(jìn)口方面，為了本國利益，印度政府充分利用TRIPS協(xié)議彈性條款，利用TRIPS中第6條有關(guān)權(quán)利用盡制度設(shè)計由本國自由選擇的原則，制定出了最適合其利益的平行進(jìn)口制度和相關(guān)出口規(guī)則，達(dá)到其預(yù)期的目的。

再如，非洲的突尼斯以及非洲知識產(chǎn)權(quán)組織。突尼斯是世界上第一個通過立法的形式對民間文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行保護(hù)的國家，突尼斯在其1966年《文學(xué)和藝術(shù)產(chǎn)權(quán)法》中對民間文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行了相關(guān)的規(guī)定，并確立了以版權(quán)保護(hù)的模式對民間文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行保護(hù)，由相關(guān)部門與機(jī)構(gòu)對使用民間文學(xué)藝術(shù)的主體進(jìn)行收費(fèi)管理。1976年3月，在世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)和聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)的共同幫助之下，突尼斯制定了《突尼斯著作權(quán)樣板法》，該法也獨(dú)立地對民間文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行了保護(hù)，由于整個立法中有世界知識產(chǎn)權(quán)組織和聯(lián)合國教科文組織兩個國際性機(jī)構(gòu)的參與，這一法規(guī)的出臺使民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)進(jìn)入到國際視角，具有里程碑的意義。1994年突尼斯對其《文學(xué)和藝術(shù)產(chǎn)權(quán)法》進(jìn)行了修改，使民間文學(xué)和藝術(shù)的保護(hù)更趨完善。非洲知識產(chǎn)權(quán)組織于1977年3月在班吉召開會議修改《利伯維爾協(xié)定》，并通過了《班吉協(xié)定》，簽字國為喀麥隆、中非、加蓬、象牙海岸、毛里塔尼亞和布基納法索、乍得、剛果、貝寧、多哥、尼日利亞、塞內(nèi)加爾。1984年馬里加入這一組織，共有成員國13個。《班吉協(xié)定》由本文部分和9個附件組成，其中附件7以“著作權(quán)與文化遺產(chǎn)”為標(biāo)題對民間文學(xué)與藝術(shù)進(jìn)行了規(guī)定。非洲作為自然資源最豐富的地區(qū)，各種各具特色的民族文化藝術(shù)亦是層出不窮，《突尼斯著作權(quán)樣板法》和《班吉協(xié)定》的出臺，對于整個非洲地區(qū)的文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)起到了極其重要的作用。

四、對我國運(yùn)用TRIPS協(xié)議相關(guān)彈性條款的建議

中國成為世界貿(mào)易組織成員后，意味著中國的知識產(chǎn)權(quán)制度必須達(dá)到TRIPS規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)要求，遵守知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則，同時，也應(yīng)注重自身利益，不能忽視自身的技術(shù)水平和社會公共利益，一味追求對協(xié)議的嚴(yán)格高標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。雖然目前中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有了長足發(fā)展，基本上與國際標(biāo)準(zhǔn)相一致，但我國科技水平基礎(chǔ)薄弱，傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)意識欠缺，TRIPS協(xié)議還是會給中國的知識產(chǎn)權(quán)制度帶來一定壓力和挑戰(zhàn)。中國是擁有豐富的傳統(tǒng)文化資源的文明古國，因此如何在國際范圍內(nèi)保護(hù)我國傳統(tǒng)文化的知識產(chǎn)權(quán)一直是亟待解決的難點(diǎn)之一。目前我國應(yīng)充分利用TRIPS協(xié)議中的彈性條款來保護(hù)傳統(tǒng)文化的知識產(chǎn)權(quán)。

一是應(yīng)充分理解把握TRIPS協(xié)議中的彈性條款。TRIPS協(xié)議中規(guī)定了各國應(yīng)該采取“適宜的方式”來規(guī)制本國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而TRIPS中并未明確說明“適宜的方式”的具體形式，因此我國可以采取對保護(hù)我國傳統(tǒng)文化有利的措施來對傳統(tǒng)文化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)加以規(guī)制。例如采取事先同意機(jī)制、利益平衡機(jī)制以及披露傳統(tǒng)文化資源來源地機(jī)制等。TRIPS中還規(guī)定了利益平衡機(jī)制，比如對于生產(chǎn)者和技術(shù)知識使用者之間的利益，對于這一點(diǎn)，可以將之轉(zhuǎn)換成傳統(tǒng)文化來源地與傳統(tǒng)文化資源使用者之間利益的平衡對其加以規(guī)制。還有防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用的原則，我國立法可以利用這一點(diǎn)對于其他國家盜用我國傳統(tǒng)文化資源加以規(guī)制。

二是應(yīng)積極參與TRIPS協(xié)議多邊談判。一方面，中國要積極參與多邊知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的制定，使其更適合中國自身的發(fā)展?fàn)顩r。中國的傳統(tǒng)文化資源需要保護(hù)，不僅要在國內(nèi)法上加強(qiáng)保護(hù)，而且要在國際上爭取多邊保護(hù);另一方面中國應(yīng)重視與發(fā)展中國家的區(qū)域合作，增強(qiáng)在多邊貿(mào)易體制中的談判地位和發(fā)言權(quán)，改善貿(mào)易大國操縱多邊貿(mào)易體制決策程序的局面。中國不應(yīng)一味地指責(zé)和抱怨國際知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)的不公平性，而應(yīng)努力提高中國自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，爭取更多的國際話語權(quán)，將傳統(tǒng)文化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入到TRIPS協(xié)議中。只有對傳統(tǒng)文化的國際化予以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，才能有效實(shí)現(xiàn)本土傳統(tǒng)文化資源權(quán)利人可持續(xù)性有競爭力的財產(chǎn)利益及精神利益。

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