我國(guó)高校原始創(chuàng)新能力的形成機(jī)制與提升途徑研究

汪立超

（安徽滁州職業(yè)技術(shù)學(xué)院，安徽 滁州 239000）

一 引言

高校既是人才培養(yǎng)的基地，也是新思想、新知識(shí)的發(fā)源地和高新技術(shù)的輻射源，在國(guó)家創(chuàng)新體系中擔(dān)負(fù)著生產(chǎn)知識(shí)、傳播知識(shí)和應(yīng)用知識(shí)的重要職能，其科技創(chuàng)新能力反映了我國(guó)的科技進(jìn)步水平，特別是在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿領(lǐng)域的原始性創(chuàng)新能力。在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面，從1985年起，在國(guó)家自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目中，有70%來(lái)自高校；在科研論文方面，從1998年至2011年，全國(guó)共有38所大學(xué)教師為第一作者在Nature和Science上發(fā)表147篇論文，平均每年9.5篇，兩刊論文被引頻次超千次的有4所，被引百次以上的有16所；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力方面，1985年至2010年期間，我國(guó)高校累計(jì)專利申請(qǐng)總量為319595件，年平均增長(zhǎng)率19.8%；累計(jì)專利授權(quán)總量為150029件，年平均增長(zhǎng)率26.0%。

雖然我國(guó)高校在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿領(lǐng)域研究中發(fā)揮著舉足輕重的作用，但與創(chuàng)新型國(guó)家相比，重大原始性創(chuàng)新成果和具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果少的狀況并沒(méi)有得到根本改變，在國(guó)際上具有重要影響的科學(xué)家還很少。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，自1998年至2011年，高校僅在2006年問(wèn)鼎國(guó)家自然科學(xué)一等獎(jiǎng)，這表明我國(guó)高校原始創(chuàng)新能力薄弱，缺乏重大的原始性創(chuàng)新成果；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力方面，盡管高校發(fā)明專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量有大幅度增長(zhǎng)，但關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)仍然較少，缺乏世界一流的重大技術(shù)發(fā)明成果；在科研論文方面，SCI論文被引頻次體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究成果的學(xué)術(shù)水平，在過(guò)去10年間，我國(guó)論文被引用次數(shù)僅排世界第13位，這表明我國(guó)高校原創(chuàng)能力不足，科研成果國(guó)際影響力不強(qiáng)。因此，深入研究我國(guó)高校創(chuàng)新能力的形成機(jī)制以及創(chuàng)新能力的提升途徑，提高高校原始創(chuàng)新能力已顯重要。

二 我國(guó)高校原始創(chuàng)新能力的形成機(jī)制

所謂機(jī)制，泛指一個(gè)工作系統(tǒng)的組織或部分之間相互作用的過(guò)程和方式。要對(duì)高校原始創(chuàng)新能力作較為深入的、系統(tǒng)的研究，必須要理清其形成機(jī)制，即創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境通過(guò)相互作用而形成原始創(chuàng)新能力的內(nèi)在原理。

（一）創(chuàng)新主體能力

創(chuàng)新主體主要包括科技領(lǐng)軍人才和學(xué)術(shù)帶頭人，他們是科技創(chuàng)新的主體，是科研活動(dòng)中最活躍的能動(dòng)要素，是作出重大突破的基礎(chǔ)創(chuàng)新、領(lǐng)先創(chuàng)新和核心技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。顯然，當(dāng)高校缺乏學(xué)術(shù)帶頭人時(shí)，創(chuàng)新群體就無(wú)法形成，離開創(chuàng)新群體，原創(chuàng)性科研成果就無(wú)從談起；反之，當(dāng)高校擁有學(xué)術(shù)帶頭人時(shí)，創(chuàng)新群體就會(huì)形成，學(xué)術(shù)帶頭人會(huì)引導(dǎo)創(chuàng)新群體中的其他創(chuàng)新者進(jìn)入學(xué)科的最前沿，不斷提高原始創(chuàng)新能力，攻克科學(xué)難關(guān)，取得原創(chuàng)性科研成果。值得一提的是，高校優(yōu)秀青年創(chuàng)新人才即原始性創(chuàng)新的生力軍的培養(yǎng)力度直接關(guān)系到科學(xué)原創(chuàng)能否持續(xù)發(fā)展。優(yōu)秀青年創(chuàng)新人才年富力強(qiáng)，精力最充沛、思想最活躍、求知欲望最強(qiáng)烈、創(chuàng)新精神最旺盛，他們思維靈活，不受條條框框的約束，敢于向權(quán)威挑戰(zhàn)，易于產(chǎn)生新思想、新理論、新技術(shù)和新方法。

（二）創(chuàng)新資源能力

創(chuàng)新資源主要由基礎(chǔ)研究實(shí)力、交叉綜合的學(xué)科門類和創(chuàng)新基地組成。原始性創(chuàng)新大部分出現(xiàn)在自然科學(xué)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，原創(chuàng)性成果包括科學(xué)的新發(fā)現(xiàn)和技術(shù)的新發(fā)明，也大都是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域引發(fā)的?；A(chǔ)研究是高新技術(shù)發(fā)展的重要源泉，是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的搖籃，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后盾和建設(shè)先進(jìn)文化的基礎(chǔ)。大學(xué)特別是研究型大學(xué)是否擁有優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)學(xué)科和雄厚的基礎(chǔ)研究實(shí)力，事關(guān)高水平原創(chuàng)成果的孕育和拔尖人才的培養(yǎng)。目前學(xué)科間的相互交叉、滲透和融合，有利于新興學(xué)科、交叉學(xué)科和邊緣學(xué)科的產(chǎn)生，也有利于在學(xué)科的交叉點(diǎn)上孕育新的研究方向，催生原始性創(chuàng)新成果。因此，高校能否通過(guò)文理滲透、理工結(jié)合，設(shè)置交叉學(xué)科專業(yè)，開設(shè)交叉學(xué)科課程，開展交叉學(xué)科科學(xué)研究和學(xué)術(shù)交流，對(duì)培養(yǎng)具有多學(xué)科知識(shí)背景、基礎(chǔ)寬厚、創(chuàng)新能力強(qiáng)、素質(zhì)全面的復(fù)合型、創(chuàng)新型人才的影響極為關(guān)鍵?？萍紕?chuàng)新基地是科技創(chuàng)新極其重要的依托，是高校特別是高水平研究型大學(xué)科研實(shí)力的一個(gè)重要標(biāo)志，是培養(yǎng)和凝聚創(chuàng)新人才、承擔(dān)重大科技項(xiàng)目的重要平臺(tái)。原始性創(chuàng)新需要良好的科研基礎(chǔ)設(shè)施作支撐，高水平的基礎(chǔ)研究基地是產(chǎn)生原始性創(chuàng)新成果的溫床。因此，高水平科研基地為高校特別是研究型大學(xué)開展和組織高水平基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿探索活動(dòng)、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科學(xué)家、加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、開展學(xué)術(shù)交流等提供了基礎(chǔ)平臺(tái)和物質(zhì)保障，也是國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新所需的知識(shí)儲(chǔ)備、技術(shù)支撐、人才保證的重要手段。

（三）創(chuàng)新環(huán)境能力

原始性創(chuàng)新特別注重創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源等各要素之間的動(dòng)態(tài)平衡和最佳組合，更需要一種自由寬松并具有濃厚學(xué)術(shù)氛圍的創(chuàng)新環(huán)境。德理克·朗特里指出，“高校與學(xué)院作為教育機(jī)構(gòu)所要求的不受外界 （如政府）指令支配，自己決定本校的教學(xué)與科研計(jì)劃的權(quán)利。學(xué)術(shù)自由同樣指教師個(gè)人所要求的在教學(xué)與科研上不受干擾 （特別是來(lái)自本校的干擾）與不因自己的政治見(jiàn)解而受到迫害的權(quán)利。”[1]因此，一個(gè)自由寬松、和諧民主、探索求真的學(xué)術(shù)環(huán)境，對(duì)于培育優(yōu)秀的科學(xué)家和杰出的創(chuàng)新成果具有舉足輕重的作用。高校是否具有濃厚的學(xué)術(shù)空氣、寬松的文化環(huán)境和活躍的學(xué)術(shù)交流氛圍，是否遠(yuǎn)離市場(chǎng)的干擾和功利的影響，是創(chuàng)新主體開展自由探索式的原始性創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障。只有在這種自由活躍、民主寬松的創(chuàng)新文化氛圍中，創(chuàng)新主體之間才可以形成良好的互動(dòng)關(guān)系，創(chuàng)新思想才會(huì)像泉水一樣涌流，綿延不絕，才能有重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

總之，高校原始創(chuàng)新能力應(yīng)在其構(gòu)成要素——人才、學(xué)科、基地、設(shè)備、知識(shí)、信息、創(chuàng)新文化等的優(yōu)勢(shì)集成與相互作用下形成，應(yīng)在知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程中產(chǎn)出優(yōu)秀人才，在培養(yǎng)人才的過(guò)程中又產(chǎn)出創(chuàng)新成果的良性活動(dòng)機(jī)制下形成。

三 高校原始創(chuàng)新能力提升途徑

（一）提高創(chuàng)新個(gè)體原始創(chuàng)新能力

由于創(chuàng)新個(gè)體是接受過(guò)高等教育的，在物質(zhì)利益得到基本滿足時(shí)，他們更多地希望能獲得培訓(xùn)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，以期積累更多的科學(xué)知識(shí)，為今后創(chuàng)造性地開展科研工作夯實(shí)基礎(chǔ)。因此，學(xué)校要根據(jù)科研隊(duì)伍的現(xiàn)狀和學(xué)科建設(shè)的需要，結(jié)合科研人員培訓(xùn)意向進(jìn)行培訓(xùn)需求分析，創(chuàng)造性地開展科研人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，長(zhǎng)期不懈地把培訓(xùn)工作抓好、抓實(shí)。學(xué)校要定期邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)頂尖學(xué)者、公認(rèn)學(xué)術(shù)帶頭人、政府高級(jí)官員到校講座；派遣科研人員參加國(guó)內(nèi)外高層次的研修班、出國(guó)擔(dān)任訪問(wèn)學(xué)者、參加國(guó)內(nèi)外重要學(xué)術(shù)交流與合作，促使其知識(shí)更新和知識(shí)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，及時(shí)了解學(xué)科發(fā)展的前沿動(dòng)態(tài)，把握創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì)，提升創(chuàng)新能力。另外，要引導(dǎo)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)密切關(guān)注國(guó)計(jì)民生和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的科學(xué)問(wèn)題，通過(guò)申報(bào)高層次的科研項(xiàng)目，不斷提高創(chuàng)新個(gè)體思考問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，不斷提升自身科研創(chuàng)新能力，不斷提高科研水平。同時(shí)，在科研項(xiàng)目共享的過(guò)程中，又能很好地實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)協(xié)作和溝通交流，保證科研績(jī)效產(chǎn)出的最大化[2]。

（二）建立完善激勵(lì)機(jī)制

佛隆認(rèn)為在管理中個(gè)人激勵(lì)因素作用力的大小，取決于高校人員對(duì)他所能得到結(jié)果的全部預(yù)期價(jià)值乘以他認(rèn)為可能得到該結(jié)果的概率，用公式表示為：M（激勵(lì)力量）＝E（期望值）×V（效價(jià)），要調(diào)動(dòng)高校人員的積極性，必須處理好三方面的關(guān)系，即個(gè)人努力與績(jī)效的關(guān)系、績(jī)效與獎(jiǎng)勵(lì)的關(guān)系和獎(jiǎng)勵(lì)與滿足個(gè)人需要的關(guān)系[3]。從績(jī)效層面來(lái)說(shuō)，應(yīng)加快創(chuàng)新個(gè)體的科研成果轉(zhuǎn)化，使他們的成果能實(shí)實(shí)在在地體現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值，提升他們自身的成就感、自豪感和周圍對(duì)他們的認(rèn)可度。從績(jī)效與獎(jiǎng)勵(lì)層面來(lái)說(shuō)，可采取 “有薪資福利制度 （如年終獎(jiǎng)金、紅利提成等）、社會(huì)認(rèn)可 （授予不同等級(jí)的榮譽(yù)稱號(hào)）、職位競(jìng)爭(zhēng) （包括晉職、晉級(jí)）等等”[4]，努力使創(chuàng)新個(gè)體感覺(jué)自己的付出與得到在一定程度上是對(duì)等的。從獎(jiǎng)勵(lì)與滿足個(gè)人需要層面來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新個(gè)體的需要既有物質(zhì)上的，也有精神上的，創(chuàng)新個(gè)體在物質(zhì)上的滿足是其進(jìn)行科研創(chuàng)新必不可少的，但一味滿足其物質(zhì)上的需求，就會(huì)使其失去科研興趣。因此，必須從創(chuàng)新個(gè)體的內(nèi)部進(jìn)行激勵(lì)即精神激勵(lì)，調(diào)動(dòng)其科研興趣。這種內(nèi)在的、自發(fā)的力量，在某種程度上比產(chǎn)權(quán)制度更具有長(zhǎng)久性而且源源不絕，我們稱之為可持續(xù)創(chuàng)新力[5]。通過(guò)精神激勵(lì)，可使創(chuàng)新個(gè)體自始至終保持高昂的創(chuàng)新激情，充分挖掘創(chuàng)新潛能。

（三）加大原始創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入

經(jīng)費(fèi)投入始終是高校進(jìn)行原始創(chuàng)新的重要保證，經(jīng)費(fèi)投入水平在很大程度上決定了高校原始創(chuàng)新潛能的開發(fā)和高水平原創(chuàng)成果的產(chǎn)出。沒(méi)有經(jīng)費(fèi)，科研人員必將陷入 “巧婦難為無(wú)米之炊”的尷尬境地。因此，務(wù)必拓展多種渠道，加大對(duì)原始創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入。對(duì)政府來(lái)說(shuō)，要加強(qiáng)對(duì)高校在原始創(chuàng)新初始階段的資金投入，鼓勵(lì)高校更好地開展基礎(chǔ)性和前沿性的科學(xué)研究工作，提升創(chuàng)新能力；要加強(qiáng)對(duì)高校在原始創(chuàng)新的產(chǎn)出階段的資金投入，可以通過(guò)下?lián)軐？钣杏?jì)劃地讓高校購(gòu)買先進(jìn)的科研設(shè)備與技術(shù)，強(qiáng)化科技成果產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新平臺(tái)，不斷鼓勵(lì)高校進(jìn)行原始創(chuàng)新。對(duì)于高校來(lái)說(shuō)，除積極向政府爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)投入外，應(yīng)該提高自籌資金能力，可以通過(guò)吸收國(guó)際科技資金、民間風(fēng)險(xiǎn)投資和社會(huì)贊助等形式，不斷提高自籌資金的原始創(chuàng)新效率。同時(shí)，由于原始性創(chuàng)新具有基礎(chǔ)性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)效益在短時(shí)間內(nèi)難以體現(xiàn)，企業(yè)對(duì)此投入往往舉棋不定。因而，為最大限度地爭(zhēng)取企業(yè)對(duì)原始創(chuàng)新的投入，高?？梢葬槍?duì)企業(yè)感興趣的項(xiàng)目進(jìn)行合作，將基礎(chǔ)研究產(chǎn)業(yè)化，走產(chǎn)學(xué)研合作道路。另外，高校要對(duì)科研人員的經(jīng)費(fèi)合理配置，促使科研人員的創(chuàng)新才能與研發(fā)經(jīng)費(fèi)最佳結(jié)合，使其創(chuàng)新潛能最大化發(fā)揮。

（四）加強(qiáng)科研評(píng)價(jià)體系建設(shè)

科研評(píng)價(jià)是對(duì)科研目標(biāo)、科研活動(dòng)及其創(chuàng)新成果進(jìn)行價(jià)值判斷的過(guò)程，具有強(qiáng)烈的導(dǎo)向及激勵(lì)督促作用。學(xué)術(shù)研究的關(guān)鍵在于創(chuàng)新，但由于創(chuàng)新具有探索性、風(fēng)險(xiǎn)性、積累性和滯后性等特點(diǎn)，它得到認(rèn)可并達(dá)成共識(shí)，需要通過(guò)一定時(shí)間的考驗(yàn)和實(shí)踐的驗(yàn)證。尤其是追蹤學(xué)科前沿問(wèn)題、探索未知領(lǐng)域和具有開拓性的理論研究，更需要一個(gè)艱苦的研究過(guò)程[6]。為此，科研評(píng)價(jià)工作要遵循原始創(chuàng)新的規(guī)律，做到客觀、公平、公正。

在科研評(píng)價(jià)工作中，積極探索不同形式的評(píng)價(jià)方法，堅(jiān)持采用定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)制度，把科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、潛在的實(shí)踐效益和同行專家的評(píng)議結(jié)合起來(lái)。如果完全用定量化指標(biāo)作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)導(dǎo)致一些科技創(chuàng)新人才不是為了科學(xué)的目的而做科研，而是為了完成考核指標(biāo)、晉升職稱而從事科研；如果單純依靠同行專家的定性評(píng)議，易產(chǎn)生 “馬太效應(yīng)”、崇尚權(quán)威、裙帶關(guān)系等不良現(xiàn)象，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果難以做到真正的公平?？傊?，只有加強(qiáng)科研評(píng)價(jià)體系建設(shè)，建立起一套科學(xué)合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，才能使各種資源得到有效的配置，有效激勵(lì)創(chuàng)新個(gè)體從事科研工作的熱情，進(jìn)而促進(jìn)原始創(chuàng)新能力的提升和科研事業(yè)的發(fā)展。

（五）加強(qiáng)原始創(chuàng)新文化建設(shè)

創(chuàng)新思想需要濃厚的學(xué)術(shù)氛圍和良好的創(chuàng)新文化土壤來(lái)培育。為此，高校要鼓勵(lì)開放合作，鼓勵(lì)不同學(xué)科、不同學(xué)術(shù)思想和不同流派之間的交叉滲透，以形成不同創(chuàng)新思想相互滲透的學(xué)術(shù)氣氛；堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由原則和 “百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”方針，反對(duì)因循守舊、墨守成規(guī)，營(yíng)造有利于學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴的氛圍；大力加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，形成一種有利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新的整體環(huán)境，使不同領(lǐng)域的創(chuàng)新個(gè)體能夠經(jīng)常討論、啟發(fā)和共鳴，碰撞出創(chuàng)新的火花，使原始性創(chuàng)新更富有成效；大力倡導(dǎo)科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍內(nèi)部建設(shè)，促進(jìn)隊(duì)伍形成自己特有的團(tuán)隊(duì)文化，達(dá)到團(tuán)隊(duì)成員之間 “相互信任、理解、尊重，求同存異、共同發(fā)展”的 “文人相親”境界，營(yíng)造一種科學(xué)探索與人性訴求并重、科學(xué)精神與人文精神相得益彰的氛圍。

尤其值得一提的是，原始性創(chuàng)新研究是在科學(xué)發(fā)展規(guī)律引領(lǐng)下，進(jìn)行新領(lǐng)地開辟的一種活動(dòng)，是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)很大的事業(yè)，失敗是不可避免的。為此，高校要?jiǎng)?chuàng)造一種鼓勵(lì)敢為人先、崇尚成功、寬容失敗的環(huán)境。正如徐冠華所指出的 “一個(gè)寬松民主、探索求真的學(xué)術(shù)環(huán)境，對(duì)于孕育優(yōu)秀的科學(xué)家和杰出的科學(xué)成就具有極其重要的意義”[7]。

[1]奧蘭多·阿爾波諾茲.高等教育中的自治和會(huì)計(jì)責(zé)任制[J].教育展望（中文版），第30期.

[2]侯光明，范建明.提升研究生科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)績(jī)效的思考[J].學(xué)位與研究生教育，2009，（4）.

[3]張 德.組織行為學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2000.

[4]陳雅蘭，張 妍.原始性創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制與制度問(wèn)題研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2009，（2）：83.

[5]陳雅蘭，韓龍士，王金祥等.原始性創(chuàng)新的影響因素及強(qiáng)化機(jī)理探索[J].科學(xué)學(xué)研究，2003，（4）：435-437.

[6]卜 衛(wèi)，周海宏，劉曉紅.社會(huì)科學(xué)成果價(jià)值評(píng)估[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999.

[7]徐冠華.構(gòu)建有利于科技人才成長(zhǎng)的環(huán)境[J].求是，2003，（23）：9.