新制度經(jīng)濟學的主要觀點研究綜述

董嫚嫚

（云南大學 馬克思主義研究院，云南 昆明 650091）

新制度經(jīng)濟學的主要觀點研究綜述

董嫚嫚

（云南大學 馬克思主義研究院，云南 昆明 650091）

新制度經(jīng)濟學被稱為是現(xiàn)實世界的真實的經(jīng)濟學，它給我們提供了一個新的視角來解決經(jīng)濟問題.學習和研究新制度經(jīng)濟學的主要觀點，以引起我們對制度、產(chǎn)權(quán)、交易成本等問題有更深入的認識，有利于我們在掌握理論知識的基礎(chǔ)上，服務(wù)于分析和解決經(jīng)濟社會問題的實踐.本文主要探討了新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的背景及發(fā)展狀況、意義主要內(nèi)容及評述等.

新制度經(jīng)濟學；主要觀點；研究綜述

1 新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生和發(fā)展現(xiàn)狀

新制度經(jīng)濟學（The new institutional economics）興起于二十世紀的六七十年代.以科斯的兩篇著名的文獻《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成本問題》為開端.后來在諾斯、德姆賽茨、威廉姆斯等為代表的經(jīng)濟學家進一步的發(fā)展下，形成了以制度和產(chǎn)權(quán)為主要研究對象的新的經(jīng)濟學.它注重著眼于對現(xiàn)實問題的考察和分析，吸收了舊制度經(jīng)濟學認為制度是影響經(jīng)濟的重要因素的觀點，并以新古典主義經(jīng)濟學理論為基礎(chǔ)形成和發(fā)展的一個經(jīng)濟流派.對于它產(chǎn)生的背景，學界的觀點基本一致，如李炳炎認為在當時占主流地位的凱恩斯主義在面對資本主義的經(jīng)濟“滯漲”狀況時表現(xiàn)的如此無能，讓凱恩斯主義嚴重受挫，人們開始懷疑國家干預(yù)的有效性，渴望自由市場的回歸.眾多學派開始反對凱恩斯主義.正是在這樣的背景下，反對國家干預(yù)的新制度經(jīng)濟學派也在反對凱恩斯主義的浪潮中產(chǎn)生.

近年來，新制度經(jīng)濟學發(fā)展的步伐加快，一方面，與它的代表人物如科斯、諾斯等先后獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎有關(guān)，這大大提高了新制度經(jīng)濟學的學術(shù)地位，也推動了人們對新制度經(jīng)濟學認識和學習的熱情.另一方面，世界經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟危機并存的起伏不定的狀況相關(guān)，因為新制度經(jīng)濟學為人們指出了一個新的視角幫助我們分析和解決經(jīng)濟和社會問題.任何事物都有一個從弱到強的不斷發(fā)展的過程.新制度經(jīng)濟學也不例外.隨著它的理論體系的不斷完善，認識的深入發(fā)展，新制度經(jīng)濟學的理論知識正日益被廣泛的應(yīng)用和拓展.在新的時期，特別是對一些處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期發(fā)展中國家，給新制度經(jīng)濟學的發(fā)展提供了更為廣闊的舞臺，新制度經(jīng)濟學的研究范圍和深度也將不斷擴展.徐文華認為，中國正處于經(jīng)濟與社會的轉(zhuǎn)型，為新制度經(jīng)濟學提供了發(fā)展的空間，同時他認為新制度經(jīng)濟學不管是在研究的范圍還是主題上，都將是無限的.

2 新制度經(jīng)濟學的主要觀點

2.1 產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)理論是新制度經(jīng)濟學研究的一個主要方面.著名的經(jīng)濟學家科斯的兩篇經(jīng)典文獻《企業(yè)的性質(zhì)》和《聯(lián)邦通訊委員會》的轟動問世標志著現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)理論的建立.研究的中心問題是只要存在交易費用，產(chǎn)權(quán)制度就會對生產(chǎn)和資源配置產(chǎn)生影響.產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及使用所引起的人們互相認可的行為關(guān)系.產(chǎn)權(quán)安排確定了每個人相應(yīng)于物的行為規(guī)范，因此，可以將產(chǎn)權(quán)制度描述為一系列用來確定每個人對稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟和社會關(guān)系.可見，產(chǎn)權(quán)不是有形的東西或事情，而是人與人之間由稀缺物品的存在而引起的、與其使用相關(guān)的關(guān)系.科斯認為，產(chǎn)權(quán)界定能使雙方通過交易便可達到資源的最佳配置狀態(tài).產(chǎn)權(quán)是資產(chǎn)所有者行使一定行為的權(quán)利，這些權(quán)利是一定的而不是無限的.使用產(chǎn)權(quán)會帶來收益，同時也會帶來成本.

任何一種制度都不是完美的，產(chǎn)權(quán)制度的缺陷也是不容忽視的，不少學者也看到并指出了產(chǎn)權(quán)理論的嚴重的缺陷問題.李炳炎認為，新制度經(jīng)濟學沒有深入分析其它產(chǎn)權(quán)制度，就盲目認為只有私有制才是有效率的，相對私有產(chǎn)權(quán)，共有產(chǎn)權(quán)的歷史還比較短暫，此刻，僅憑一家之言斷定共有產(chǎn)權(quán)無效是難以讓人相信.這種沒有充分研究而下的結(jié)論往往也是是缺乏說服力的.同時，它的理論研究是具體的，缺乏普遍性的意義.

2.2 交易費用理論

交易費用是新制度經(jīng)濟學的一個基本的概念.最早是科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中提出的，他認為交易費應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費用，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴格履行的費用等等.對于交易費用概念的解釋，學術(shù)界的觀點基本相同.有些學者對交易費用進行了詳細的解釋，認為“交易費用”狹義地講，是指一次交易所花費的時間和精力；廣義的含義則包括協(xié)商、談判和履行協(xié)議所需的各種資源的使用.雖然交易費用思想最先是科斯提出的，但是他本人并沒有對此進行深入的研究和分析.經(jīng)濟學威廉姆森等人在科斯的交易費用思想的基礎(chǔ)上建立起交易費用完整的理論體系.

對于交易費用理論，不少學者都給予了高度的評價，認為“交易費用”概念的提出對于新制度經(jīng)濟學有著重要的意義.趙瑩認為，交易費用理論，拓展了經(jīng)濟學的解釋力，同時，它將風險、信心、壟斷和政府管制等這些用以解釋同樣問題的各種因素都包括進來，最終形成一個完整的體系.交易費用概念現(xiàn)已在社會生活中除經(jīng)濟領(lǐng)域之外的其他比如政治、法律等領(lǐng)域的廣泛的應(yīng)用.但是，也因為對交易費用的概念使用大范圍和頻率太高，因此學界在研究中也發(fā)現(xiàn)了一些問題.有學者認為交易費用這個概念的使用已經(jīng)到了濫用的地步了，很多人在遇到經(jīng)濟學的問題時都喜歡從交易費用這個角度來解釋和分析.胡泓認為新制度經(jīng)濟學的交易費用是研究各個層次社會的通用工具.

2.3 企業(yè)理論

科斯運用交易費用理論作為分析工具，對企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場并存在于現(xiàn)實經(jīng)濟世界這一事實做了解釋.科斯認為，市場機制和企業(yè)都是一種配置資源的手段，且他們之間可以相互替代的.但是要采用哪種配置資源的方式，則完全取決于交易成本的比較.市場機制的運行是有成本的，但是這個市場運行成本也是可以減少的.交易費用的節(jié)省是企業(yè)生存以及替代市場機制的唯一動力.

不少學者對于科斯的企業(yè)理論問題的看法是基本一致的.談萬強對企業(yè)理論的認識，企業(yè)與市場相互替代，一起完成對稀缺資源的配置與協(xié)調(diào)，是一個社會經(jīng)濟體系最基本的制度結(jié)構(gòu)和微觀基礎(chǔ).而不斷完善和創(chuàng)新現(xiàn)代企業(yè)制度和市場價格制度，也就構(gòu)成了一個社會經(jīng)濟發(fā)展的制度源泉.換言之，一個國家的經(jīng)濟增長和發(fā)展，就是市場和企業(yè)這兩種資源配置方式相互替代并趨于均衡的制度創(chuàng)新的過程.但是也有學者認為，“交易費用的降低（避免）并不是企業(yè)利潤提高的唯一因素”.宋勁松在《評新制度經(jīng)濟學企業(yè)理論的基本觀點》一文中對此問題給予了比較詳細的解說.

我們也應(yīng)該看到企業(yè)理論問題有它的局限性所在，就是科斯沒有把生產(chǎn)納入進來，因而對制度的均衡理論沒有深入討論，還有就是只關(guān)注制度的效率后果，沒有考慮公平因素等問題.

2.4 制度變遷理論

制度變遷理論，是新制度經(jīng)濟學理論的一個重要組成部分.諾斯認為雖然技術(shù)的革新能為經(jīng)濟增長注入活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的.總之，諾斯認為，在決定一個國家經(jīng)濟增長和社會發(fā)展發(fā)面，制度具有決定性的作用.

對于制度變遷理論的認識，學者們基本上是側(cè)重于制度變遷的模式，路徑依賴及制度創(chuàng)新等問題的研究.像李炳炎在《新制度經(jīng)濟學的本質(zhì)及其對中國經(jīng)濟改革的影響評析》中對制度變遷理論的解讀就是主要關(guān)于以上這些方面的.也有學者認為制度變遷理論集中研究制度效率和制度變遷的關(guān)系.劉景光認為，制度變遷是一個效率更高的制度對一種相對較低效率制度的替代和交換過程.制度變遷理論豐富了人們對于制度和制度變革的認識，同時也再一次向我們證實：制度對經(jīng)濟增長和的重要作用.但是制度變遷理論的不足之處，學者也給以客觀準確的解釋，李炳炎通過新制度經(jīng)濟學制度變遷理論與馬克思主義制度變遷理論的對比中得出結(jié)論：新制度經(jīng)濟學的制度變遷理論是只安排在資本主義制度范圍內(nèi)的變革.同時，他認為新制度經(jīng)濟學的制度變遷否認了暴力革命的合法性，而將制度變遷描述為一種漸進的演變過程，從而達到為資本主義制度辯護的目的，否認制度是統(tǒng)治階級的工具.張紅鳳、高歌認為，新制度經(jīng)濟學忽視了其中關(guān)于解釋制度變遷的方向及其在經(jīng)濟增長、衰退和效率中的作用等問題.

3 對新制度經(jīng)濟學的評述

新制度經(jīng)濟學作為一門后起的學科，能夠在短短幾十年里風靡全世界，贏得主流經(jīng)濟學的地位，可以看出新制度經(jīng)濟學蓬勃的生命力，這與它的理論價值是分不開的.新制度經(jīng)濟學提供的這套新的理論體系，有利于我們利用多樣的制度分析方法來分析和處理經(jīng)濟、社會方面的問題.如產(chǎn)權(quán)、制度與資源配置效率問題，制度對人們行為預(yù)期的影響，公共決策的影響等都提供了可以借鑒的研究方法.利用好新制度經(jīng)濟學的相關(guān)理論知識，根據(jù)實際情況合理處理和解決經(jīng)濟問題，直接關(guān)系著經(jīng)濟增長的速度和社會的發(fā)展.同時，也是我們經(jīng)濟體制改革實踐和理論的需要.但是，我們也要看到的是，新制度經(jīng)濟學由于自身的局限，還不是至善至美，理論中暴露出一些問題，需要解釋和證實.比如，新制度經(jīng)濟學對制度的解釋就不夠充分，對于自己提出的問題有時候也難以解決.而且，由于新制度經(jīng)濟學分支較多，沒能形成一個統(tǒng)一構(gòu)架來解釋新制度經(jīng)濟學，而且在各分支之間還存在著沖突.不過，現(xiàn)在興起的實驗經(jīng)濟學方法正逐漸成為制度研究的新動向.新制度經(jīng)濟學也會在實踐中不斷豐富和完善自身.

〔1〕李炳炎.新制度經(jīng)濟學的本質(zhì)及其對中國經(jīng)濟改革的影響評析[J].馬克思主義研究，2010，（11）.

〔2〕徐文華.新制度經(jīng)濟學的邊界與發(fā)展方向[J].內(nèi)蒙古社會科學（漢文版），2007，（05）.

〔3〕趙瑩.新制度經(jīng)濟學的發(fā)展與啟示[J].金融經(jīng)濟，2006，（04）.

〔4〕胡泓.新制度經(jīng)濟學簡介[J].黨政論壇，2006,（04）.

〔5〕汪宇波.現(xiàn)代制度經(jīng)濟學發(fā)展的基本流派[J].特區(qū)經(jīng)濟，2009，（03）.

〔6〕談萬強.新制度經(jīng)濟學發(fā)展觀透視[J].南京政治學院學報，2010，（01）.

〔7〕劉景光.新制度經(jīng)濟學的基本假定及主要流派回顧[J].科技廣場，2007,（04）.

〔8〕張紅鳳,高歌.新制度經(jīng)濟學的理論缺陷[J].國外理論動態(tài)，2004，（04）.

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1673-260X（2012）01-0034-02