明清時期中西方社會轉(zhuǎn)型的比較研究

郝 鈞 ，周連春

（安徽財經(jīng)大學(xué)a.歷史文化研究所；b.財政與公共管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

14到15世紀(jì)，西方社會在災(zāi)荒、疫病所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中激烈動蕩，一些中世紀(jì)的城市，如意大利的城市共和國，由于各種原因而發(fā)展遲緩。在戰(zhàn)爭融合、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和地域文化的作用下，陸續(xù)產(chǎn)生了英國、法國、葡萄牙、西班牙、尼德蘭等民族國家。16到17世紀(jì)，各國在歐洲乃至世界的舞臺上，以各自的資源優(yōu)勢和政治經(jīng)濟(jì)手段，展開了激烈的國家競爭，初步建立了市場經(jīng)濟(jì)體制。隨即在市場經(jīng)濟(jì)運作秩序的基礎(chǔ)上，演繹了一場場社會變革，最終導(dǎo)致資本主義的興起。而與此同時，處于明代及清中前期（1368年—1840年）的中國社會卻依然在專制帝王的統(tǒng)治下，遲遲未能實現(xiàn)社會的轉(zhuǎn)型和市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，近代化進(jìn)程步履蹣跚。與西方相比，中國的境遇發(fā)人深省。

1 民族國家的形成與市場經(jīng)濟(jì)體系的確立

西歐民族國家的產(chǎn)生，與當(dāng)時封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)的逐步解體及市場經(jīng)濟(jì)的日漸發(fā)育有著重要關(guān)系?！半S著市場的出現(xiàn)，在整個西歐，越來越多的政府功能開始由區(qū)域性和全國性的政治單位來承擔(dān)，直至在日益加劇的震蕩中導(dǎo)致民族國家的創(chuàng)建”[1]。在一定程度上，當(dāng)時資本主義開始發(fā)展的國際形勢，市場經(jīng)濟(jì)的客觀需要，促使了西歐強(qiáng)有力的民族國家的建立。

當(dāng)時，市場經(jīng)濟(jì)和自由貿(mào)易比較發(fā)達(dá)的國家是尼德蘭和英國。尼德蘭是一個小國，資源有限，但是它的政府建立了比較先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)制度。1500年，尼德蘭首先廢除了領(lǐng)主莊園及其農(nóng)奴制度，調(diào)動和激發(fā)了自耕農(nóng)的生產(chǎn)積極性。同時，政府對道路交通進(jìn)行投資，改善交通。國家鼓勵人們經(jīng)商，對于外國商人來尼德蘭經(jīng)商，給予便利；鼓勵自由競爭，不提倡行會控制和貿(mào)易壟斷。尼德蘭擁有一支遠(yuǎn)洋貿(mào)易的船隊，其城市布魯日、安特衛(wèi)普、阿姆斯特丹相繼成為北歐重要的商業(yè)港口和貿(mào)易中心。上述條件使得尼德蘭的經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。

同時期的英國，國會的勢力較強(qiáng)，尤其是商人和新貴族控制的下院，在一定程度上限制了君主的專橫，保證了工商業(yè)的正常發(fā)展。同時英國政府對于工商業(yè)者的投資不進(jìn)行限制，允許貴族經(jīng)營工商業(yè)，由于國內(nèi)市場太小而積極鼓勵海外貿(mào)易，成為其工商業(yè)向外擴(kuò)張的堅強(qiáng)后盾。經(jīng)過兩個世紀(jì)的奮斗，“英國終于建立了自己的工業(yè)體系和市場機(jī)制，成為歐洲強(qiáng)國”[2]。

此時的西歐，正處于一個多元而不安且又充滿機(jī)會的世界里，各國政府及其工商業(yè)者在相互競爭中，逐漸建立市場經(jīng)濟(jì)體制，為日后世界的進(jìn)一步發(fā)展開辟了道路?！翱梢哉f，在十五六世紀(jì)，西歐的市場經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)建立。由于統(tǒng)治階級需要最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)和最大的利益，這就使得國家政權(quán)和社會習(xí)俗對經(jīng)濟(jì)的干涉越來越小”[2]。西歐市場經(jīng)濟(jì)體系的建立，標(biāo)志著以商人、工廠主、銀行家為主體的資產(chǎn)階級的形成。

反觀此時的中國，正處于明清時期，眾多農(nóng)民耕耘自食，紡織自衣的情形依然普遍，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在社會經(jīng)濟(jì)中依舊占據(jù)優(yōu)勢。雖然也出現(xiàn)了一些農(nóng)業(yè)商品經(jīng)濟(jì)，家庭手工業(yè)也將部分產(chǎn)品投入市場。但生產(chǎn)規(guī)模狹小，產(chǎn)量有限，其市場主要是集市貿(mào)易。城市的手工業(yè)，大多是為本城市所消費，很少以農(nóng)村為市場。城鄉(xiāng)間工農(nóng)業(yè)商品經(jīng)濟(jì)的交流市場是很小的，各地生活和生產(chǎn)資料大多以地方小范圍的自給自足為主。

在幾千年傳統(tǒng)文化的影響下，中國人只知道“天下”以“我”為中心，即所謂“中國”?！墩f文解字》稱：“夏者，中國之人也?！倍闹芗礊橐靶U之種族，即所謂 “北狄”“東夷”“西戎”“南蠻”。在古代典籍中，很難找到中國人有過世界各種文化實體多元并存的觀念，也不存在“世界”或“國際”這一概念。所以，“中原王朝與外邦之間的‘國際’關(guān)系是嚴(yán)格地按照三綱五常所要求的‘君臣’關(guān)系的方式表現(xiàn)出來的?，F(xiàn)代意義上的國際觀念，以及古希臘羅馬的國際觀念，是古代中國人所不曾夢想過的”[3]。

在上述文化觀念的支配下，加上中國幅員廣大，資源豐富。當(dāng)時中國出口主要為絲綢、茶葉、瓷器等有重要經(jīng)濟(jì)價值的商品，而進(jìn)口主要為毛呢、香料、鐘表等奢侈品，并非自身迫切需要之物。同時，國家財政收入的主要來源是田賦，海關(guān)收入在其中所占份額很低。從商業(yè)和財政上來說，海外貿(mào)易市場對統(tǒng)治者都無吸引力，以致把外人來華貿(mào)易，視為是“天朝”對于“蠻夷”的恩賜。

由此可知，中國明清時期是以自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，國內(nèi)出現(xiàn)的地方小市場經(jīng)濟(jì)運作，且依然是自然經(jīng)濟(jì)的附庸；同時基本沒有發(fā)展對外貿(mào)易，開拓世界市場的需求；這與西方各國當(dāng)時已經(jīng)形成的“黃金熱”而擴(kuò)張市場，并已逐步形成市場經(jīng)濟(jì)體系的形勢，形成了鮮明對比。中國的國內(nèi)市場，一直遲至19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在外力的刺激下才迅速發(fā)展。

2 專制王權(quán)與工商業(yè)的發(fā)展

從15世紀(jì)到18世紀(jì)，西歐各國先后出現(xiàn)數(shù)百年的專制王權(quán)時期。雖然其統(tǒng)治的殘暴貪婪與古代中國毫無二致，但其所起到的歷史作用卻與古代中國的專制王權(quán)截然相反，這主要體現(xiàn)在對待工商業(yè)發(fā)展的不同政策與影響方面。

西歐專制王權(quán)為維持其官僚機(jī)器與王室豪華生活的開支，越來越依靠工商業(yè)稅收；同時王權(quán)在同封建割據(jù)勢力的斗爭下，也需要城市資產(chǎn)階級的支持。在這種財政和政治的雙重需求下，各國政府實行扶植工商業(yè)、發(fā)展海外貿(mào)易的重商主義政策。大多采取限制進(jìn)口和獎勵出口的關(guān)稅制度，同時鼓勵造船業(yè)的發(fā)展。

英國在這方面最為突出，英王亨利七世說：“我的臣民在普魯士和所有屬于漢撒城市的區(qū)域，必須如同漢撒商人在英國一樣的自由”[4]。尤其是伊麗莎白一世時期，女王給商人冒險家頒發(fā)特許狀，大力支持他們開拓海外市場。在女王統(tǒng)治的四十五年里，不承認(rèn)教皇對世界海域勢力范圍的劃分，堅持英國在自由航行、探險和貿(mào)易的權(quán)利，宣稱海洋是開放的，任何國家不應(yīng)被排斥在海洋之外。

西歐各國為了戰(zhàn)勝海上對手，取得壟斷航海貿(mào)易和占領(lǐng)更多殖民地的霸主地位，無不努力建立一支近可能強(qiáng)大的海軍。葡萄牙、西班牙、荷蘭、法國、英國等主要西歐國家無不極力擴(kuò)充海軍軍備，竭力擴(kuò)張海外殖民地，以建立一個龐大的殖民地帝國。

此外，西歐各國還積極支持本國商人成立商業(yè)壟斷公司。如“西印度公司”與“東印度公司”等。這些公司在王權(quán)支持下，實現(xiàn)了私人航海貿(mào)易勢力與國家政權(quán)、軍事力量的結(jié)合，使分散的商業(yè)貿(mào)易變成有政府組織、有軍隊做后盾的經(jīng)濟(jì)行為，從而使西歐各國的商人，通過殖民貿(mào)易和海盜掠奪，為本國積累了大量工商業(yè)發(fā)展所需的原始資本。

此時的中國明清王朝政府卻主要實行的是海禁封閉政策，極大地抑制了對外貿(mào)易的發(fā)展。明王朝雖然也出現(xiàn)了鄭和七下西洋的壯舉，船隊有“寶船”二百艘，乘員多達(dá)兩三萬人，然而其主要是為了宣威異域，造成“四夷賓服”、“萬國來朝”的形勢，以改變明成祖乃藩王奪位非正統(tǒng)繼位的形象，達(dá)到提高其政治聲望并鞏固統(tǒng)治的目的；這實際上是一種追求虛榮的政治行為，并無拓展貿(mào)易之意，鄭和使團(tuán)每到一地必進(jìn)行大規(guī)模賞賜，而所得不過是一些僅供皇帝賞玩的奇珍異寶，對國內(nèi)工商業(yè)的發(fā)展不僅毫無益處，而且為此還付出了沉痛的經(jīng)濟(jì)代價，以致后世的統(tǒng)治者不得不停止下西洋之舉?？梢姡嵑拖挛餮笾康募敖Y(jié)局與西方開辟新航路，追求遠(yuǎn)東新市場的航海歷程不可同日而語。

中國古代政府支持的所謂海外貿(mào)易是建筑在朝貢制度之上，即在四邊蠻夷部族朝貢的基礎(chǔ)上，皇帝給予慷慨的恩賜。朝貢貿(mào)易在明永樂年間達(dá)到極盛。但這種政治內(nèi)涵遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)利益的行為，必然難以持久。同時明清政府在放開還是從嚴(yán)實行海禁的問題不斷搖擺，造成中國的對外貿(mào)易發(fā)展受到嚴(yán)重影響。

明開國之初即嚴(yán)海禁，明太祖規(guī)定：“禁濱海之民不得私出?！盵5]卷70。至嘉靖四年（1525 年），政府又下令：“查海船但雙桅者，即捕之。官吏軍民，知而故縱者，俱調(diào)發(fā)煙瘴”[6]卷5。至明末崇禎時，又嚴(yán)行“海禁。清朝初年，更是嚴(yán)令“片帆不許下海”，先后頒布了苛刻的“禁海令”和“遷海令”，逼迫蘇浙閩粵四省沿海軍民內(nèi)遷五十里，焚燒沿海城郭房舍，有越界者立斬[7]。直到康熙二十四年（1685年），才放寬海禁，而使民間海外貿(mào)易有所恢復(fù)和發(fā)展。但至康熙五十六年（1717年）又下令禁海，宣布停止與南洋貿(mào)易，限制乃至禁止?jié)h人出洋、居留外國，并嚴(yán)格限制來華貿(mào)易的外國商船[8]卷270。乾隆二十二年（1717年）下令外商來華通商僅限廣州一地，關(guān)閉廣州以外的各個口岸，此后廣州一口外貿(mào)的體制，直到鴉片戰(zhàn)爭之前未變。《大明律》和《大清律例》及有關(guān)法律都載有許多的各類禁令，對造船，商品貿(mào)易，貨物的運載諸方面有著嚴(yán)格限制。長期的海禁政策，基本阻礙了海外市場的開辟，沿海居民生計因此而大受影響，生活日漸困苦，很多人鋌而走險，淪為海盜。據(jù)有關(guān)資料估計，“鴉片戰(zhàn)爭前，出口（含走私）貨物僅占當(dāng)時市場，貿(mào)易商品價值的3%左右”[9]。

當(dāng)時許多海商被迫淪為非法的“海盜”，鋌而走險。近年來，已經(jīng)有越來越多的學(xué)者指出“嘉靖、隆慶年間的所謂‘倭寇’，主要是一些要求發(fā)展海外貿(mào)易，勾結(jié)日本與東南亞國家開展商品貿(mào)易的海商”[10]。這些海商時為官府所殺戮，如“初，直隸、閩、浙，并海諸郡奸民，往往冒禁入海，越境回易以規(guī)利，官兵追賊至海上。會奸民林昱等舟五十艘，前后至松門海洋等處，因與官兵拒敵，多少殺傷，尋執(zhí)之”[6]卷166。

同時，工商業(yè)者的社會地位自秦漢以來，一直受到專制政府的壓抑，明清統(tǒng)治者依舊持有傳統(tǒng)的重本抑末觀念，在法律上對工商業(yè)發(fā)展進(jìn)行限制。明代實行路引制度，這對商人是最要緊而困難的事，“因為路引要由官吏們審批；經(jīng)過關(guān)津時，又要接受官吏們的盤驗。因此，官吏們往往可以利用各種借口進(jìn)行刁難，必欲滿足其各種無理要求而后已”[11]。明太祖曾下令：“其有游民及稱商賈，雖有引，若錢不盈萬文，鈔不及十貫，俱送所在官司遷發(fā)化外”[5]卷208。有路引的商人都要被如此懲處，此類法令簡直就不講道理。明代商稅繁重，強(qiáng)迫匠戶輪班制度，尤其是后期稅監(jiān)四出，迫害商民之事層出不窮。

清世宗有一段議論可代表清王朝對于工商業(yè)的觀念，其曰：“凡士工商賈，皆賴食于農(nóng)，故農(nóng)為天下之本務(wù)，而工賈皆其末也。......是逐末之人多，不但有害于農(nóng)，而并有害于工也”[12]卷57?？傮w而言，清代私營工商業(yè)比明代有所發(fā)展，一般認(rèn)為清廷對于工商業(yè)不提倡，也不嚴(yán)禁。其實從海禁、當(dāng)行、苛捐雜稅諸方面觀察，還是以掠奪為主旨，絕不存在西方專制王權(quán)重商主義的政策。

縱觀明清時期，君主權(quán)力進(jìn)一步走向極端，專制統(tǒng)治達(dá)到登峰造極的程度，它以嚴(yán)刑峻法約束臣民，將民眾羈禁在愚昧窒息的封閉社會中，其社會機(jī)制幾乎不存在對君權(quán)的制約因素。在這樣的法制、經(jīng)濟(jì)條件下，也根本不可能產(chǎn)生什么資產(chǎn)階級。如果說西歐市民階級在向資產(chǎn)階級的進(jìn)化路途中，得到政治權(quán)力的一定保護(hù)和鼓勵，從而開辟出資本主義道路；那么，中國市民階級則在政治權(quán)力的壓抑下，談不上有實質(zhì)性的成長。

3 保護(hù)私有財產(chǎn)的近代法律制度的確立

西歐早期的一些民族國家在發(fā)展一系列經(jīng)濟(jì)制度的法治過程中，走著各自有別又相互借鑒的道路。其中做的比較好的國家，如荷蘭，其經(jīng)濟(jì)得以較早發(fā)展。荷蘭政府極為重視產(chǎn)權(quán)制度和市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。政府遏制了行會的壟斷，取消了對企業(yè)的束縛和限制，是市場日益繁榮。“降低了交易費用的商業(yè)創(chuàng)新得到了法律的承認(rèn)”[1]，創(chuàng)新直接降低了市場費用的成本，從而提高了經(jīng)濟(jì)組織的效率。同時，商人在各城市舉辦大型商貿(mào)會，有法庭和公證人為市場提供保護(hù)。而新型帆船的改進(jìn)，海上運輸成本的降低，使國際貿(mào)易不停發(fā)展。

英國要求凡未經(jīng)國會允許的征稅令一律無效，并取消商品的專賣制度以保證工商業(yè)的自由競爭；“1642年的壟斷法不僅禁止了王室壟斷，而且在法律中還包含了一個鼓勵任何真正創(chuàng)新的專利制度?！薄皦艛喾ńK止了王權(quán)在創(chuàng)造專利上的特權(quán)，在歷史上比單純對國王權(quán)力的制止更加重要”[1]。隨著市場的發(fā)展，英國采用了荷蘭所熟知的商業(yè)創(chuàng)新，并最終在經(jīng)濟(jì)上超過荷蘭。

一些沒能較好解決產(chǎn)權(quán)問題的國家，便在市場經(jīng)濟(jì)的競爭中處于落后的境地。西班牙的財政政策給私有產(chǎn)權(quán)運作帶來種種障礙 “隨著王權(quán)財政困難加劇，侵占、沒收或是單方面變更合同便成為屢見不鮮的事情，最終影響了從事商業(yè)、工業(yè)和農(nóng)業(yè)的每個團(tuán)體，經(jīng)濟(jì)停滯是不可避免的結(jié)果”[1]。

同時期的法國保護(hù)私權(quán)制度和有效經(jīng)濟(jì)組織的建立也進(jìn)展緩慢?！敖跗诜▏r(nóng)業(yè)的日益虛弱是由收益遞減及阻撓有效調(diào)整和新技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境所造成的。阻擾全國市場發(fā)展的限制主要歸因于近代初期的法國農(nóng)業(yè)保留了大量中世紀(jì)的特征”[1]。政府在財政困難中甚至濫發(fā)紙幣，造成許多人破產(chǎn)，未能建立起有經(jīng)濟(jì)效率的所有權(quán)制度，到18世紀(jì)后期，嚴(yán)重的財政危機(jī)最終導(dǎo)致革命的爆發(fā)。

綜上可知，近代初期的西歐國家在實現(xiàn)社會轉(zhuǎn)型時，所面臨的一個重要問題就是如何有效保護(hù)私有財產(chǎn)所有權(quán)和提高工商業(yè)企業(yè)運作的效率，進(jìn)而建立適合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的近代法律制度，為日后的經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)革命提供強(qiáng)大動力。這一制度的逐步建立，實質(zhì)上是國家合理法治與社會經(jīng)濟(jì)的融合。

同時期明清統(tǒng)治者完全用行政命令去干涉經(jīng)濟(jì)活動，而使工商業(yè)產(chǎn)權(quán)運作范圍與過程都受到官府的嚴(yán)酷控制。如清代為限制海外貿(mào)易，規(guī)定沿海各地漁船只許用單船桅；出洋海船只許用雙船桅；并嚴(yán)禁將所造海船租于他人，“其打造海船賣與外國圖利者，造船人與買船之人，為首者立斬，為從者發(fā)邊衛(wèi)充軍”[13]卷507。即使如棉花、甘蔗、果樹諸商業(yè)性的經(jīng)濟(jì)作物也受到限制。如清政府對蘇浙地區(qū)規(guī)定：“若田在一頃以上，只許種棉一半，其余一半改種稻田”[14]卷37。

此外，由于專制政治的弊端，很難建立比較穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)制度和相關(guān)的法律制度，致使社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生很大的起伏波動。不用說政權(quán)朝代更替時，因為戰(zhàn)亂而造成的經(jīng)濟(jì)全面崩潰，就是統(tǒng)治者隨心所欲的有關(guān)政策，也往往導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)急劇蕭條。如明萬歷年間的竭澤而漁的政策，使工商業(yè)紛紛倒閉?！叭f歷二十九年，蘇州人民在稅監(jiān)孫隆的搜刮下，機(jī)戶罷織、染工罷染者至少有數(shù)千家之多。聞名全國的山西潞綢，在最盛時共有綢機(jī)一萬三千余張；后來，由于明王朝的無休無止地打擊搜括，大批機(jī)戶紛紛破產(chǎn)，到明末時只剩下綢機(jī)兩千余張。清順治時，只剩下三百余張”[11]。在嚴(yán)酷的專制君主統(tǒng)治下，工商業(yè)者根本無法把握自己的命運。

由于政府厲行重稅乃至掠奪政策，使人們視工商業(yè)為畏途，許多商人在發(fā)財后不是將資金投入再生產(chǎn)，而是抽出資金投向舊式的土地經(jīng)營。他們的觀點是：首先以經(jīng)商致富，而后鼓勵子弟讀書做官。如安徽徽州地區(qū)商業(yè)繁榮，其許多商人的資產(chǎn)流向主要為：購置田產(chǎn)、建祠堂、送子孫讀書入仕以及捐官，還有建廟宇等活動。大量資金被抽調(diào)出來投向非商業(yè)領(lǐng)域。由于富裕的工商業(yè)者在政治上始終處于無權(quán)的地位，而其經(jīng)營活動又必須得到政府的批準(zhǔn)。這使得富商大賈只有投靠依附官府，涌過行賄等手段與各級官吏串通一氣，或通過捐納賣官，擠入官僚隊伍，再或者找權(quán)勢人物依為靠山。同時，又有許多官僚地主兼營工商業(yè)，由是商人、地主、官僚三位一體，致使工商業(yè)中富有活力的因素日益萎縮。在此情況下，難以出現(xiàn)以保護(hù)私權(quán)不受侵犯為核心的近代法律制度的出現(xiàn)。

縱觀明代及清代中前期，即公元14到18世紀(jì)，明清政府沒有也不可能逐步建立起合理而有效率的經(jīng)濟(jì)制度，以出現(xiàn)帶動整個國家向市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制轉(zhuǎn)換的傾向。在幾乎封閉的專制統(tǒng)治下，其法律制度與經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與西方國家的發(fā)展趨勢基本不同，所以不存在自發(fā)轉(zhuǎn)化的有關(guān)基因。從這個意義上也可以說，資本主義萌芽在中國很難迅速發(fā)展?？傊?，西方在市場經(jīng)濟(jì)的開拓中迅速崛起，而此時的中國社會依舊蹣跚正在古代傳統(tǒng)的老路上，不但自給自足的自然經(jīng)濟(jì)仍占據(jù)著主導(dǎo)地位，而且專制統(tǒng)治更是變本加厲，人們在基本封閉的地理環(huán)境和儒家文化氛圍中勞作、買賣、讀書，根本不知道此外還存在一個多元化的世界，更不理解西方世界到底發(fā)生了什么。中國的社會轉(zhuǎn)型和近代化進(jìn)程因此而嚴(yán)重滯后，直到鴉片戰(zhàn)爭中隆隆炮聲才將中國人從天朝上國的迷夢中驚醒，由此開始了緩慢的向近代化社會轉(zhuǎn)型的坎坷之路。

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