旅游業(yè)綠色投資初探

○王 瑩 劉 波

（浙江工商大學(xué)旅游與城市管理學(xué)院 浙江 杭州 310018）

一、問(wèn)題的提出

作為全球性的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，旅游業(yè)是現(xiàn)在和未來(lái)長(zhǎng)期的投資熱點(diǎn)。綜觀改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)旅游業(yè)的投資管理工作，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)效益還是社會(huì)效益，都取得了較好成就，有力地促進(jìn)了旅游業(yè)綜合接待能力和創(chuàng)匯水平的提高，使旅游業(yè)的發(fā)展躍上了快車(chē)道。但在快速發(fā)展過(guò)程中，旅游投資也出現(xiàn)了許多問(wèn)題，對(duì)我國(guó)旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了一定的威脅。

由于旅游投資具有外部性特點(diǎn)，致使一些投資企業(yè)較多考慮經(jīng)濟(jì)效益，以追求企業(yè)利潤(rùn)最大化為目的，忽視了社會(huì)效益、生態(tài)效益。如無(wú)償使用旅游資源，較少關(guān)心旅游資源的建設(shè)、開(kāi)發(fā)和保護(hù)；重短期經(jīng)濟(jì)效益，輕資源保護(hù)的低層次開(kāi)發(fā)等。從而導(dǎo)致旅游投資結(jié)構(gòu)的不合理，資源利用的低效率，同時(shí)，也加劇了旅游市場(chǎng)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致利益分配的不合理。

可見(jiàn)，我國(guó)旅游投資市場(chǎng)是理性的投資和非理性追趕潮流同時(shí)存在的市場(chǎng)，這在一定程度上達(dá)不到投資者的市場(chǎng)預(yù)期，挫傷了投資者的積極性，更不利于旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，本文試圖引入綠色投資的理念，對(duì)旅游業(yè)綠色投資內(nèi)涵、必要性以及方法進(jìn)行初步探討，以期為解決目前旅游投資中存在的問(wèn)題提供思路。

二、旅游業(yè)綠色投資的內(nèi)涵

1、綠色投資解析

我國(guó)大陸有學(xué)者認(rèn)為，綠色投資就是環(huán)境保護(hù)投資；也有學(xué)者認(rèn)為，綠色投資與綠色GDP相聯(lián)系，凡是用于增加綠色GDP的貨幣資金（包括其他經(jīng)濟(jì)資源）的投入，都是綠色投資。西方國(guó)家的學(xué)者主要是從企業(yè)的社會(huì)責(zé)任角度出發(fā)，通常把綠色投資稱(chēng)作“社會(huì)責(zé)任投資”（Socially Responsible Investment，SRI）。認(rèn)為它是一種基于環(huán)境準(zhǔn)則、社會(huì)準(zhǔn)則、金錢(qián)回報(bào)準(zhǔn)則的投資模式，它考慮了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三重底線，或稱(chēng)作三重盈余，又叫做“三重盈余”投資。綠色投資的含義豐富，對(duì)其定義有很大的難度，但從基本意義上說(shuō)，它與環(huán)境保護(hù)、社會(huì)和諧、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等有密切的關(guān)系，其基本含義是在可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)和諧思想的指導(dǎo)下，以保護(hù)資源與環(huán)境為核心，以承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)人與自然和諧，兼顧經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)三重盈余為基本要求，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展及社會(huì)和諧的投資活動(dòng)。

2、旅游業(yè)綠色投資的內(nèi)涵

根據(jù)以上對(duì)綠色投資的基本解析，旅游業(yè)綠色投資核心內(nèi)涵可以概括為：旅游業(yè)的投資是為了支持和促進(jìn)旅游業(yè)健康發(fā)展；要在可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)和諧思想的指導(dǎo)下，關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展、注重環(huán)境保護(hù)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，使人與自然得到和諧統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境得以協(xié)調(diào)發(fā)展；是在政府引導(dǎo)下，以企業(yè)為投資主體，公眾是投資受益者的，政府、企業(yè)和公眾共同參與的投資新模式。

（1）“三重盈余”投資目標(biāo)。其一，經(jīng)濟(jì)效益是旅游業(yè)綠色投資的基本要求。經(jīng)濟(jì)效益是旅游投資的核心動(dòng)力，能為繼續(xù)投資提供持續(xù)的資金來(lái)源。因此，經(jīng)濟(jì)效益也是旅游業(yè)綠色投資的基本要求，但關(guān)鍵是以何種態(tài)度、何種方式、何種路徑、何種程度去獲取經(jīng)濟(jì)效益。其二，社會(huì)效益是旅游業(yè)綠色投資的最高要求。旅游業(yè)綠色投資要求投資者必須負(fù)擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任，即對(duì)社會(huì)發(fā)展、人類(lèi)進(jìn)步、社會(huì)公平等起到促進(jìn)作用，如促進(jìn)所在社區(qū)的生活質(zhì)量及生活方式，發(fā)展地方文化與獨(dú)特風(fēng)格，提高當(dāng)?shù)厝丝谒刭|(zhì)，促進(jìn)地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)和文化的交流與發(fā)展等。其三，環(huán)境效益是旅游業(yè)綠色投資的普遍要求。環(huán)境效益是旅游投資活動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益前提，是旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展的保障，因此，旅游業(yè)綠色投資必須在促進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和改善人居環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。

（2）“三位一體”的投資模式。與以往政府默認(rèn)、投資者說(shuō)了算的投資模式不同的是，綠色投資必須強(qiáng)化公眾參與，即公眾將擁有否決權(quán)，這樣將更有可能使旅游投資項(xiàng)目符合地方利益并促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等發(fā)展，對(duì)企業(yè)投資決策起到一定的制約作用，實(shí)現(xiàn)旅游投資中三方力量的制衡。

三、旅游業(yè)綠色投資的客觀必要性

人類(lèi)進(jìn)入后工業(yè)文明時(shí)代，社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主要標(biāo)志就是運(yùn)用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，在可持續(xù)發(fā)展思想的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)人與自然環(huán)境的和諧發(fā)展，其實(shí)質(zhì)就是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，構(gòu)筑綠色文明。它要求人類(lèi)高度關(guān)注周邊的環(huán)境，自覺(jué)形成環(huán)境保護(hù)的觀念；日益關(guān)心社會(huì)發(fā)展與進(jìn)步，形成主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的意識(shí)。在旅游業(yè)發(fā)展中，由于旅游產(chǎn)業(yè)的綜合性特征，倡導(dǎo)綠色投資尤其必要。

1、和諧社會(huì)建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展的必然選擇

進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)政府提出了積極建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型、人與自然和諧的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)全面建設(shè)小康社會(huì)和社會(huì)主義現(xiàn)代化宏偉藍(lán)圖，依據(jù)科教興國(guó)和可持續(xù)發(fā)展兩大戰(zhàn)略，我們只能走一條依靠科技、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境友好、人與自然協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展之路。旅游業(yè)作為國(guó)家戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，在可持續(xù)發(fā)展的大環(huán)境下，客觀要求我們通過(guò)大力發(fā)展綠色投資，在保持經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，改善生態(tài)環(huán)境條件，提高資源利用效率，推進(jìn)整個(gè)社會(huì)走上生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路。

2、優(yōu)化資源配置和提升社會(huì)福利的重要路徑

旅游業(yè)的綜合效益決定了旅游項(xiàng)目具有外部性明顯的特征，與當(dāng)?shù)鼐用裆鐣?huì)福利息息相關(guān)。正外部性，則能促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和增加外匯收入等；可引導(dǎo)城市的文化定位，改變?nèi)藗兊纳罘绞胶蛢r(jià)值觀念、宗教信仰等；對(duì)人們生活環(huán)境改善和動(dòng)植物保護(hù)有一定幫助。負(fù)外部性，則會(huì)造成很大的社會(huì)成本，如破壞環(huán)境、影響當(dāng)?shù)孛褡逦幕?、浪費(fèi)資源等等。綠色投資就是以追求正外部性、避免負(fù)外部性為準(zhǔn)則，因此，可以合理配置資源，促進(jìn)社會(huì)福利的不斷提升。

3、企業(yè)提高效益和提升社會(huì)形象的戰(zhàn)略舉措

旅游市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，提升競(jìng)爭(zhēng)力的主要路徑對(duì)內(nèi)是提升資源利用效率，對(duì)外是樹(shù)立良好的形象。綠色投資可以更好地幫助企業(yè)樹(shù)立可持續(xù)發(fā)展的理念，以資源的合理配置、提高效益、降低成本為根本目標(biāo)；同時(shí)，培養(yǎng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感，提升企業(yè)的社會(huì)形象，這樣，使企業(yè)更好地具有適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

四、實(shí)現(xiàn)旅游業(yè)綠色投資的方法

綠色投資是未來(lái)旅游業(yè)投資的主流，要實(shí)現(xiàn)旅游業(yè)的綠色投資，則需要多方形成合力。

1、宏觀層面：國(guó)家和政府

（1）政府政策的支持。旅游業(yè)綠色投資作為一種新的投資模式，政府需制定并完善相關(guān)政策和法律法規(guī)。政府應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)在旅游項(xiàng)目審批、稅收、土地等相關(guān)方面制定優(yōu)惠政策，推動(dòng)制定鼓勵(lì)旅游業(yè)綠色投資的產(chǎn)業(yè)政策；實(shí)行投資的區(qū)域差別政策，通過(guò)稅率等經(jīng)濟(jì)杠桿及適宜的優(yōu)惠政策促使資金流向旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等缺口較大的部門(mén)，引導(dǎo)資金進(jìn)入中西部?jī)?nèi)陸腹地，使旅游業(yè)的投資能夠?yàn)樯鐣?huì)做出更大的貢獻(xiàn)；盡快出臺(tái)旅游業(yè)投資管理法規(guī)，以立法手段避免旅游業(yè)投資中的非理性行為和違法行為，保障綠色投資的順利進(jìn)行。

（2）優(yōu)化旅游綠色投資宏觀環(huán)境。政府要把綠色投資的觀念創(chuàng)新付諸地區(qū)旅游規(guī)劃和發(fā)展的具體行動(dòng)中，幫助旅游行業(yè)樹(shù)立符合時(shí)代特征和市場(chǎng)潮流的旅游產(chǎn)業(yè)投資觀，使整個(gè)社會(huì)的旅游投資環(huán)境更加傾向于綠色投資，并采取各種投資促進(jìn)手段，保持綠色投資政策的長(zhǎng)期穩(wěn)定，廣開(kāi)旅游投融資渠道，促進(jìn)旅游綠色投資宏觀環(huán)境的綜合改善。

（3）規(guī)范管理綠色投資項(xiàng)目。在出現(xiàn)旅游業(yè)良好前景的“社會(huì)共識(shí)”之際，政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)綠色投資項(xiàng)目管理，規(guī)避“潮涌”風(fēng)險(xiǎn)。首先，要設(shè)立統(tǒng)一的綠色投資管理機(jī)構(gòu)，避免重復(fù)建設(shè)和無(wú)序開(kāi)發(fā)（在現(xiàn)實(shí)中這樣的例子不勝枚舉）。其次，要對(duì)綠色投資項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審查評(píng)估，設(shè)立技術(shù)門(mén)檻，避免不合理的項(xiàng)目進(jìn)入市場(chǎng)。再次，要嚴(yán)格實(shí)行大型投資項(xiàng)目向上一級(jí)旅游管理機(jī)構(gòu)申報(bào)制度，避免地區(qū)之間的重復(fù)建設(shè)和惡性競(jìng)爭(zhēng)。最后，要嚴(yán)格控制查處違規(guī)違法投資行為，保證盡量多的企業(yè)和項(xiàng)目處于規(guī)范的綠色體系中。

2、中觀層面：行業(yè)組織

（1）制定和推行旅游綠色投資標(biāo)準(zhǔn)。由于旅游綠色投資與以往投資在追求經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益方面存在一定的區(qū)別，因此，制定綠色投資的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)綠色投資行為是行業(yè)組織重要任務(wù)之一。同時(shí)，通過(guò)行業(yè)組織平臺(tái)，宣傳旅游業(yè)的綠色投資，推行旅游綠色投資標(biāo)準(zhǔn)。

（2）建立和完善綠色投資服務(wù)系統(tǒng)。旅游行業(yè)組織應(yīng)根據(jù)綠色投資的需要完善旅游投資服務(wù)管理體制，逐步建立起旅游綠色投資管理服務(wù)系統(tǒng)，包括：建立專(zhuān)業(yè)化的旅游業(yè)綠色投資咨詢公司和專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)綠色投資的服務(wù)機(jī)構(gòu)；建立旅游綠色投資項(xiàng)目資料信息庫(kù)，定期發(fā)布指導(dǎo)性的分析報(bào)告和信息；舉辦旅游綠色投資研討會(huì)和綠色投資項(xiàng)目招商交易洽談會(huì)等。

3、微觀層面：投資商

（1）綠色投資是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略舉措。企業(yè)應(yīng)該將綠色投資作為企業(yè)未來(lái)可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措，在思想上給予高度重視，努力學(xué)習(xí)和接受綠色投資的新理念；在行為上自覺(jué)遵循綠色投資的基本要求，以綠色投資的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范嚴(yán)格要求自己。

（2）項(xiàng)目投資前的綠色論證?！笆袌?chǎng)調(diào)查—項(xiàng)目策劃—綠色論證”是旅游綠色投資項(xiàng)目必須遵循的前期程序。在這里，無(wú)論是市場(chǎng)調(diào)查還是項(xiàng)目策劃，在明確投資決策的方向、贏利空間大小、投資額度計(jì)劃、投資回報(bào)率預(yù)估等都要經(jīng)得起綠色論證的推敲。

4、社會(huì)參與層面：社會(huì)輿論、社區(qū)居民

（1）社區(qū)居民成立專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)小組。社區(qū)居民作為投資的監(jiān)督者，要充分發(fā)揮自己作為活性因子的獨(dú)特作用，對(duì)那些不符合要求的投資項(xiàng)目進(jìn)行抵制。與當(dāng)?shù)卣屯顿Y企業(yè)進(jìn)行會(huì)談，表達(dá)自己的看法，提出對(duì)整個(gè)地區(qū)都有利的投資方案；堅(jiān)決反對(duì)那些盲目亂投資、跟風(fēng)投資現(xiàn)象，使旅游投資不僅能提高當(dāng)?shù)鼐用窀＠€要對(duì)整個(gè)社會(huì)做出積極貢獻(xiàn)。

（2）社會(huì)輿論積極發(fā)揮監(jiān)督作用。社會(huì)輿論作為公開(kāi)的社會(huì)評(píng)價(jià)，它所實(shí)現(xiàn)的社會(huì)功能是以公開(kāi)表達(dá)的集合式的公眾意見(jiàn)直接或間接干預(yù)社會(huì)生活，這是由其“民意表達(dá)和民眾力量的顯示”這一特性所決定的。因此，社會(huì)輿論可以對(duì)涉及旅游開(kāi)發(fā)與投資過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效的制約和控制，使之服從服務(wù)于既定的社會(huì)共同意志，符合公眾共同利益，這在旅游綠色投資發(fā)展初級(jí)階段的作用尤為顯著。

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