蔡 武
(中山大學(xué) 嶺南學(xué)院,廣東 廣州510275)
區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化一般是指地理位置臨近的兩個(gè)或兩個(gè)以上國家(地區(qū)),以獲取區(qū)域內(nèi)國家(地區(qū))間的經(jīng)濟(jì)集聚效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)為目的,通過制定共同或協(xié)調(diào)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策,實(shí)現(xiàn)成員國的產(chǎn)品甚至要素在本地區(qū)內(nèi)自由流動(dòng)的一個(gè)過程或狀態(tài)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是一個(gè)漸進(jìn)發(fā)展過程,可分為從初級(jí)到高級(jí)的五種形式,即自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)同盟和完全經(jīng)濟(jì)同盟。國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)踐有各種各樣的模式,其中歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織最具代表性。歐盟是第一個(gè)全面一體化組織,北美自由貿(mào)易區(qū)是第一個(gè)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家組成的一體化組織,亞太經(jīng)合組織具有獨(dú)特的協(xié)調(diào)方式。目前,我國正在積極融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程,國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論對(duì)我國參與國際經(jīng)濟(jì)一體化和加快國內(nèi)一體化都具有重要的借鑒意義。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和關(guān)稅同盟理論。19世紀(jì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家就已詳細(xì)探討過某些優(yōu)惠貿(mào)易條約對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的影響。亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖和麥卡洛克先后論述過關(guān)稅互惠條款對(duì)兩國福利的影響,即兩國間的關(guān)稅互惠可以使兩國都獲利,也可能使兩國都遭受損失,這是國際經(jīng)濟(jì)一體化理論形成的思想基礎(chǔ)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅各布·維納(1950)提出了關(guān)稅同盟理論,認(rèn)為關(guān)稅同盟對(duì)成員國和非成員國帶來了不同的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),即靜態(tài)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng),前者是指貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng);后者主要指規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)化效應(yīng)、投資擴(kuò)大效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)等。貿(mào)易創(chuàng)造具有福利改善效應(yīng),貿(mào)易轉(zhuǎn)移則具有福利惡化效應(yīng),關(guān)稅同盟的總效應(yīng)取決于兩者的對(duì)比。米德(1955)提出了高效率成員體的貿(mào)易擴(kuò)張效應(yīng),認(rèn)為瓦伊納的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移都是針對(duì)低效率成員體的,而對(duì)于高效率成員體是不適用的。約翰遜(1965)擴(kuò)充了瓦伊納的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng),認(rèn)為低效率成員體國內(nèi)市場(chǎng)上的產(chǎn)品價(jià)格會(huì)隨著高效率成員體低價(jià)產(chǎn)品的大量進(jìn)入而下降,消費(fèi)者得到剩余,生產(chǎn)者福利會(huì)減少,貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)是生產(chǎn)效應(yīng)和消費(fèi)效應(yīng)二者之和。利普賽(1960)通過商品的替代性分析了貿(mào)易轉(zhuǎn)移不一定會(huì)減少福利。米德等(1955)建立了一個(gè)三產(chǎn)品一般均衡模型(3×3模型),加入商品之間的替代和互補(bǔ)性,對(duì)關(guān)稅同盟問題進(jìn)行了分析。巴拉薩把經(jīng)濟(jì)一體化效應(yīng)從一體化內(nèi)部擴(kuò)展到外部,認(rèn)為關(guān)稅同盟的建立也促進(jìn)了非成員體生產(chǎn)效率的提高。
自由貿(mào)易區(qū)理論及對(duì)關(guān)稅同盟理論的完善。英國學(xué)者羅布森(1980)在關(guān)稅同盟理論基礎(chǔ)上提出了系統(tǒng)的自由貿(mào)易區(qū)理論,認(rèn)為由于自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則無法阻止的間接貿(mào)易偏轉(zhuǎn)的存在,關(guān)稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)相比在靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效益上是次優(yōu)的。通過消除區(qū)內(nèi)貿(mào)易壁壘來實(shí)現(xiàn)成員國之間的貿(mào)易自由化,對(duì)外實(shí)行統(tǒng)一的關(guān)稅和貿(mào)易政策是貿(mào)易自由區(qū)的基本形式[1]。科登(1972)對(duì)關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了分析,認(rèn)為高效率成員體在參與區(qū)域一體化以后,其低成本產(chǎn)品大量涌入一體化內(nèi)部市場(chǎng),導(dǎo)致貿(mào)易量增加帶來的生產(chǎn)擴(kuò)大會(huì)使得高效率成員體的邊際生產(chǎn)成本遞減。庫珀、馬塞爾(1965)用公共物品和公共偏好變量分析關(guān)稅同盟,表明即使關(guān)稅同盟是一個(gè)貿(mào)易創(chuàng)造性同盟,單邊削減關(guān)稅和自由貿(mào)易區(qū)都要優(yōu)于建立關(guān)稅同盟。芒德爾首先分析了貿(mào)易條件效應(yīng),認(rèn)為若建立的關(guān)稅同盟足以影響到其對(duì)世界其他國家的進(jìn)口需求,同盟與世界其他地區(qū)的貿(mào)易條件將會(huì)出現(xiàn)改進(jìn)的趨勢(shì),自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易條件改進(jìn)的程度將低于關(guān)稅同盟。沃納科特兄弟(1981)根據(jù)比較單邊關(guān)稅下降后,關(guān)稅同盟是次優(yōu)產(chǎn)物,證明了:如果在關(guān)稅同盟成立之前,一個(gè)國家對(duì)伙伴國和非成員國都征收關(guān)稅,單邊關(guān)稅削減并不優(yōu)于關(guān)稅同盟。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)理論引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的研究。1980年代以來,規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念已與許多不完全競(jìng)爭(zhēng)下的國際貿(mào)易新模型聯(lián)系在一起,著眼于研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題,即規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異化的相互作用或不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上企業(yè)的行為特征。規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本降低,專業(yè)化分工導(dǎo)致服務(wù)成本降低,競(jìng)爭(zhēng)加劇導(dǎo)致市場(chǎng)分割程度降低,市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致商品品種增加等等。史密斯、維納伯斯(1988)研究了規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)分割對(duì)一體化成員貿(mào)易和福利的影響??唆敻衤⒉继m德(1983)的相互傾銷模型認(rèn)為,如果一體化降低或消除了市場(chǎng)分割所造成的價(jià)格歧視,那么會(huì)引起各成員國福利和整體福利兩方面的增加。溫斯特(1984)認(rèn)為區(qū)域一體化在有助于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時(shí),也有利于成員國產(chǎn)品的差異化和市場(chǎng)壟斷力量的增強(qiáng),從而提高其競(jìng)爭(zhēng)力。
對(duì)政策一體化理論的研究。Gatsios、Karp(1991)[2]建立關(guān)稅同盟的非合作博弈模型,分析得出:關(guān)稅同盟的最佳共同政策選擇不僅取決于同盟與世界其它國家的策略行為,還取決于同盟內(nèi)成員間關(guān)于對(duì)外政策制定權(quán)的選擇。巴拉薩認(rèn)為一體化內(nèi)部各成員體的產(chǎn)業(yè)、貨幣、社會(huì)、財(cái)政和匯率政策的差異不利于成員體資源配置效率的提高,但通過政策一體化可有效規(guī)避這種影響。羅布森認(rèn)為政策一體化是一體化的最高階段,一體化不僅要實(shí)現(xiàn)一體化內(nèi)部政策的協(xié)調(diào)一致,還要實(shí)現(xiàn)政策措施的高度統(tǒng)一,以獲得更大經(jīng)濟(jì)利益。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的外部性問題即區(qū)域主義與多邊主義。若區(qū)域一體化改善了成員的福利,又不降低世界其它國家的福利,那么它與多邊體制或全球貿(mào)易自由化是一致的??唆敻衤?1993)[3]指出,世界區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織數(shù)目減少時(shí),貿(mào)易轉(zhuǎn)移會(huì)因共同對(duì)外關(guān)稅上升而增強(qiáng),區(qū)域一體化會(huì)導(dǎo)致世界福利下降,后來又證明:在國際經(jīng)濟(jì)一體化初期,區(qū)域一體化使世界福利惡化,但是到了后期,大多數(shù)國家會(huì)參與區(qū)域經(jīng)貿(mào)組織,降低整個(gè)世界的貿(mào)易保護(hù)程度,從而促進(jìn)全球貿(mào)易自由化,達(dá)到世界福利最大化。
共同市場(chǎng)理論。關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)理論假設(shè)成員國之間要素不自由流動(dòng),而共同市場(chǎng)不僅實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品市場(chǎng)的一體化,而且要求實(shí)現(xiàn)要素市場(chǎng)的一體化,比關(guān)稅同盟更高一個(gè)層次。斯巴克(1956)根據(jù)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論提出了共同市場(chǎng)理論。林德特(1986)[4]首先分析了區(qū)域間勞動(dòng)力自由流動(dòng)對(duì)區(qū)域工資的影響。米德(1953)和伍德(1988)認(rèn)為勞動(dòng)力自由流動(dòng)可使成員國國民收入提高,而資本伴隨技術(shù)自由流動(dòng)可使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高。西托夫斯基(1958)和德紐(1962)提出了“大市場(chǎng)理論”,研究消除勞動(dòng)力和資本等要素自由流動(dòng)的障礙后成員國所獲得的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),其核心,一是建立大市場(chǎng)以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益;二是市場(chǎng)擴(kuò)大使競(jìng)爭(zhēng)激化,促成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)利益[5]。
其他理論。芒德爾(1961)的最優(yōu)貨幣區(qū)理論,認(rèn)為若某區(qū)域內(nèi)要素能自由流動(dòng),就可采用共同貨幣或在區(qū)域內(nèi)使用固定匯率或貨幣擁有無限可兌換性,組建最優(yōu)貨幣聯(lián)盟,通過要素自由流動(dòng)調(diào)節(jié)需求轉(zhuǎn)移造成的區(qū)域內(nèi)某國國際收支失衡。日本學(xué)者小島清考慮到比較優(yōu)勢(shì)可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)向某國積聚以及長期成本遞增和規(guī)模報(bào)酬遞減,提出了協(xié)議性國際分工理論:通過在共同體內(nèi)實(shí)行協(xié)議性國際分工后,兩國各自生產(chǎn)一種不同的產(chǎn)品,導(dǎo)致市場(chǎng)擴(kuò)大、產(chǎn)量增加和成本下降。國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論還有以繆爾達(dá)爾、普雷維什和辛格等為代表的結(jié)構(gòu)主義中心—外圍理論和激進(jìn)主義的支配—依附理論、以鮑里斯·塞澤爾基為代表的綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論和國家需要理論等等。
新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新區(qū)域主義理論對(duì)區(qū)域一體化的研究[6-7]。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)試圖從對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的地理集中研究區(qū)域一體化進(jìn)程中的各種問題。克魯格曼(1995)[8]認(rèn)為:當(dāng)運(yùn)輸成本下降、規(guī)模經(jīng)濟(jì)上升時(shí)會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集中,由于關(guān)稅過高和匯兌的管制,歐洲國家之間的專業(yè)化程度低于美國各區(qū)域之間的專業(yè)化程度,但歐洲區(qū)域一體化的發(fā)展會(huì)加強(qiáng)其產(chǎn)業(yè)的地方化和專業(yè)化。沃納科特(1992)認(rèn)為外國貿(mào)易壁壘和運(yùn)輸成本兩個(gè)因素會(huì)影響國際貿(mào)易和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的形成。如果進(jìn)口國貿(mào)易壁壘過高或者進(jìn)出口國之間運(yùn)輸成本很大,將使得出口國生產(chǎn)者所得的與進(jìn)口國消費(fèi)者所付出的缺口過大,從而阻礙兩國之間的貿(mào)易合作和區(qū)域一體化組織的建立。克魯格曼(1995)[8]認(rèn)為,實(shí)行區(qū)域一體化以后,隨著運(yùn)輸成本的下降,產(chǎn)業(yè)并不一定會(huì)從生產(chǎn)成本較高的中心地區(qū)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本較低的外圍國家,規(guī)模收益的原因可能使生產(chǎn)集中在成本較高但更為接近市場(chǎng)的地方更有效,一體化過程相反可能會(huì)阻礙外圍地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。20世紀(jì)90年代以來,在區(qū)域一體化過程中出現(xiàn)了一些小國在與大國之間簽訂貿(mào)易協(xié)定時(shí),作出了更大妥協(xié)或者額外支付,即“新區(qū)域主義”現(xiàn)象。威利和帕羅利指出:在自由貿(mào)易的意義被淡化后,各國在談判和簽訂自由貿(mào)易協(xié)定時(shí)追求的目的是多方面的,小國為了簽署某種優(yōu)惠貿(mào)易安排而進(jìn)入大國市場(chǎng)必須支付一定的保證金作為補(bǔ)償,因?yàn)榇髧谂c小國簽訂貿(mào)易協(xié)定后失去了向小國施加貿(mào)易損害的機(jī)會(huì)。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化效應(yīng)的實(shí)證研究[9-10]。崔宗日(2001)[11]考察了十個(gè)東亞國家的商業(yè)周期同步性是否受到經(jīng)濟(jì)一體化的影響,說明了雙邊貿(mào)易依賴性的增加與商業(yè)周期有很大的同步性。馬庫森和維納伯斯(1998,2000)認(rèn)為,兩國間貿(mào)易壁壘的降低會(huì)使相互間貿(mào)易增長,減少相互間水平直接投資而增加垂直型投資。漢森(1996,1998)[12]得出美國和墨西哥的經(jīng)濟(jì)一體化導(dǎo)致了美國重新部署兩國邊境區(qū)域的經(jīng)濟(jì)行為,經(jīng)濟(jì)一體化會(huì)產(chǎn)生美國邊界城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的擴(kuò)展。蒲加和維納伯斯(1997)認(rèn)為,在一個(gè)“中心—外圍”型的區(qū)域一體化組織中,企業(yè)更偏好于聚集于中心地區(qū)國家。耶普爾(2003)[13]通過三國模型分析了企業(yè)投資的聯(lián)合一體化策略,聯(lián)合一體化在潛在的東道國間產(chǎn)生的互補(bǔ)性對(duì)投資決策很重要。當(dāng)區(qū)際貿(mào)易成本很低時(shí),容易形成北—南型的垂直一體化策略;很高時(shí),為北—北型的水平一體化策略;處于中等水平,則為兩者共存的聯(lián)合一體化策略。阿特蒙德(2003)利用多國家中心—外圍模型說明,隨著區(qū)域一體化進(jìn)程的加快,會(huì)使各種國際直接投資和區(qū)際貿(mào)易同時(shí)增長。曼佐齊(2001)[14]等通過內(nèi)生增長模型分析了一體化對(duì)成員國和非成員國的福利效應(yīng),若一體化促進(jìn)了全球經(jīng)濟(jì)增長,非成員國也能得到總量小于成員國的增長利益。20世紀(jì)70年代,肖分和威利通過CGE模型,把福利經(jīng)濟(jì)學(xué)引入到區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化效應(yīng)的研究中。辛明浩(2002)認(rèn)為協(xié)商可以幫助各個(gè)國家對(duì)重要的貿(mào)易政策問題達(dá)成一致性意見。羅默(1990)認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化能夠?qū)е乱粋€(gè)持久的世界經(jīng)濟(jì)增長。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)域均衡增長理論基于生產(chǎn)要素自由流動(dòng)和邊際報(bào)酬遞減的假定,認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制會(huì)驅(qū)動(dòng)要素合理流轉(zhuǎn)和配置,實(shí)現(xiàn)區(qū)域間要素價(jià)格的趨同,達(dá)到區(qū)域平衡發(fā)展,區(qū)際非均衡狀態(tài)的發(fā)生只會(huì)是暫時(shí)的,如果長期存在,一定是完全競(jìng)爭(zhēng)的條件未得到充分滿足,從而妨礙了要素的跨區(qū)域流動(dòng)。市場(chǎng)機(jī)制要能夠發(fā)揮這一功能的前提是必須滿足一系列的假設(shè)條件,但關(guān)鍵在于市場(chǎng)機(jī)制的作用并非使生產(chǎn)要素沿著它所預(yù)期的方向流動(dòng),大多數(shù)發(fā)展中國家現(xiàn)實(shí)中存在著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的二元結(jié)構(gòu)。
羅森斯坦·羅丹(1943)提出了“大推進(jìn)理論”,主張?jiān)诎l(fā)展中國家或地區(qū)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資,以沖破發(fā)展的瓶頸,從而推動(dòng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的高速增長和全面發(fā)展。納克斯(1953)提出“貧困惡性循環(huán)論和平衡增長理論”,認(rèn)為平衡增長可以擺脫貧困惡性循環(huán),擴(kuò)大市場(chǎng)容量和形成投資驅(qū)動(dòng)力。納爾森的“低水平陷阱論”以馬爾薩斯理論為基礎(chǔ),認(rèn)為發(fā)展中國家存在低水平人均收入反復(fù)輪回的均衡。索羅和斯旺(1956)基于生產(chǎn)要素自由流動(dòng)和開放區(qū)域經(jīng)濟(jì)的假定,認(rèn)為各國或一國內(nèi)不同區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)差距會(huì)呈收斂趨勢(shì)。賴賓斯坦(1957)提出“臨界最小努力論”,主張發(fā)展中國家應(yīng)努力使經(jīng)濟(jì)達(dá)到一定水平,取得大于臨界最小規(guī)模的增長刺激,沖破低水平均衡狀態(tài),以取得長期的持續(xù)增長。平衡增長論主張通過國民經(jīng)濟(jì)各部門同時(shí)大規(guī)模投資,打破發(fā)展中國家的貧窮惡性循環(huán),利用外部經(jīng)濟(jì)效益和各部門之間的相互關(guān)聯(lián)和補(bǔ)充推動(dòng)各個(gè)行業(yè)和部門相互協(xié)調(diào)、共同增長。這和前蘇聯(lián)的生產(chǎn)力均衡布局理論有很大的相似性。大多數(shù)發(fā)展中國家要么不具備均衡發(fā)展所需的資源條件,要么缺乏空間均衡增長所需的完善的市場(chǎng)機(jī)制,因此,均衡增長論有很大的局限性。
佩魯(1950)提出了“增長極理論”,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長通常是從一個(gè)或數(shù)個(gè)“增長中心”逐漸向其他部門或地區(qū)傳導(dǎo),應(yīng)選擇特定的地理空間作為增長極,以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。繆爾達(dá)爾(1957)提出了“循環(huán)累積因果理論”和“地理上的二元結(jié)構(gòu)理論”,認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中,發(fā)達(dá)區(qū)域與不發(fā)達(dá)區(qū)域之間的“回波效應(yīng)”往往大于“擴(kuò)散效應(yīng)”,市場(chǎng)力作用通常傾向于擴(kuò)大區(qū)域差異,政府應(yīng)該主動(dòng)采取一些特殊措施來縮小區(qū)際差別。赫希曼(1958)提出“核心—邊緣理論”和“聯(lián)系效應(yīng)理論”,認(rèn)為增長在區(qū)際間不平衡是不可避免的,核心地區(qū)和邊緣地區(qū)的聯(lián)系既有有利的“涓滴效應(yīng)”,帶動(dòng)邊緣區(qū)的發(fā)展,使區(qū)際差距縮小,也有不利的“極化效應(yīng)”,使區(qū)際差距擴(kuò)大?!皹O化效應(yīng)”達(dá)到一定階段后,雖然市場(chǎng)力量導(dǎo)致的“涓滴效應(yīng)”有可能使區(qū)域不平等縮小,但主張政府干預(yù)。美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼從國家角度提出“中心—外圍理論”對(duì)赫希曼的“核心—邊緣理論”進(jìn)行了補(bǔ)充。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論代表羅默認(rèn)為,規(guī)模報(bào)酬遞增的生產(chǎn)技術(shù)將促使富裕地區(qū)保持或加快增長速度,從而導(dǎo)致區(qū)域發(fā)散。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)(1966)首先提出“工業(yè)生產(chǎn)生命周期理論”,在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了“區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度推移論”。該理論主張根據(jù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)所處階段的不同將區(qū)域劃分為不同類型,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門處于創(chuàng)新或發(fā)展階段則屬于高梯度地區(qū),反之則為低梯度地區(qū)。高低梯度地區(qū)之間存在產(chǎn)業(yè)推移現(xiàn)象??姞栠_(dá)爾后來將該理論從靜態(tài)進(jìn)一步提升到動(dòng)態(tài)層次。波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩倫巴和馬利士提出了“點(diǎn)軸開發(fā)理論”,是指從發(fā)達(dá)區(qū)域大大小小的經(jīng)濟(jì)中心沿交通線路向不發(fā)達(dá)區(qū)域縱深地推移,是“增長極理論”聚點(diǎn)突破與“梯度轉(zhuǎn)移理論”線性推進(jìn)的完美結(jié)合?!靶陆?jīng)濟(jì)地理學(xué)”基于運(yùn)輸成本、聚集經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、遞增收益、外部性、人力資本、技術(shù)擴(kuò)散等角度探討了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長問題,提出了區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)增長趨異或發(fā)散的觀點(diǎn)。凱勒(2002)[15]指出,技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散是決定區(qū)域收斂與發(fā)散的一個(gè)重要因素,技術(shù)擴(kuò)散的結(jié)果只能是技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移而并非區(qū)域間技術(shù)趨同。以普里高津的“耗散結(jié)構(gòu)理論”和哈肯的“協(xié)同學(xué)”為代表的“非平衡自組織理論”從多學(xué)科角度,以系統(tǒng)和整體的觀念來揭示區(qū)域空間自組織現(xiàn)象和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展過程的規(guī)律。上述這些理論均強(qiáng)調(diào):在市場(chǎng)力量的作用下,區(qū)域發(fā)展之間的差距不會(huì)縮小而會(huì)擴(kuò)大,要促進(jìn)落后地區(qū)的發(fā)展,縮小區(qū)域發(fā)展差距,必須依賴于強(qiáng)有力的政府干預(yù)和周密的經(jīng)濟(jì)政策。
德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特認(rèn)為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展都會(huì)經(jīng)歷:原始未開化、畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)、農(nóng)工商五個(gè)時(shí)期,在不同時(shí)期要實(shí)行不同的貿(mào)易政策。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡佛和費(fèi)雪(1949)認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長都存在著“標(biāo)準(zhǔn)階段次序”,即自給自足、鄉(xiāng)村工業(yè)崛起、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、工業(yè)化、服務(wù)業(yè)輸出五個(gè)階段。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托的“地區(qū)發(fā)展階段理論”指出所有國家從不發(fā)達(dá)到發(fā)達(dá)都要經(jīng)歷傳統(tǒng)社會(huì)、為起飛準(zhǔn)備條件、起飛、趨于成熟、大規(guī)模消費(fèi)、追求生活質(zhì)量等階段,處于不同發(fā)展階段的地區(qū)應(yīng)該選擇不同的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),發(fā)展區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。美國的威廉姆森(1965)把庫茲涅茲的“收入分配倒U型假說”應(yīng)用到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面,得出了“區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的倒U型理論”,即在經(jīng)濟(jì)未發(fā)展的起點(diǎn),區(qū)域經(jīng)濟(jì)的差異相當(dāng)小;早期階段,差異將會(huì)逐漸擴(kuò)大;中期階段,區(qū)域差異趨于穩(wěn)定;成熟階段時(shí),全國統(tǒng)一市場(chǎng)形成和發(fā)達(dá)地區(qū)投資報(bào)酬開始遞減,區(qū)域間增長差異趨于縮小,即傾向于均衡增長。赫希曼的“依附理論”也認(rèn)為區(qū)域差異隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而變化。美國區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里得曼(1966)將區(qū)域發(fā)展劃分為:前工業(yè)、過渡、工業(yè)、后工業(yè)四個(gè)階段。湯普森(1966)提出了“區(qū)域生命周期理論”,認(rèn)為一旦一個(gè)工業(yè)區(qū)建立,它就像一個(gè)生命有機(jī)體一樣遵循一個(gè)規(guī)則的變化次序而發(fā)展,從年輕到成熟再到老年階段,不同階段的區(qū)域面臨一系列不同的問題,處于不同的競(jìng)爭(zhēng)地位。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿朗索(1980)提出了“鐘型發(fā)展理論”,即初期,增長是不平衡的;由于個(gè)別城市的快速增長,增長達(dá)到轉(zhuǎn)折點(diǎn),區(qū)域發(fā)展不平衡和集中趨勢(shì)增強(qiáng),經(jīng)濟(jì)一體化起步;隨著資本和勞動(dòng)力流動(dòng)的加強(qiáng)以及城市化加快,區(qū)域增長趨于平衡,經(jīng)濟(jì)達(dá)到高度一體化;成熟期時(shí),增長放慢,區(qū)域差距趨于消失。上述區(qū)域階段論實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)起飛階段不平衡增長和成熟期市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的平衡增長的統(tǒng)一,通過擴(kuò)展效應(yīng)和滯后效應(yīng)互動(dòng)實(shí)現(xiàn)。
亞當(dāng)·斯密的“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論”和李嘉圖的“比較優(yōu)勢(shì)理論”分別從絕對(duì)成本和相對(duì)成本的角度論述了國家或地區(qū)之間的分工和貿(mào)易能夠增進(jìn)雙方利益,強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)地域分工的重要性。赫克歇爾和俄林的“要素稟賦理論”解釋了國家或地區(qū)間出現(xiàn)分工和貿(mào)易的原因在于地區(qū)間要素比例的不同和相對(duì)資源稟賦的不同??唆敻衤⒑諣柶章偷峡宋魈氐摹靶沦Q(mào)易理論”認(rèn)為條件相似地區(qū)的分工和貿(mào)易源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品差異化形成的比較優(yōu)勢(shì)。波斯納的“技術(shù)差距理論”指出區(qū)域間創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)的差異也會(huì)產(chǎn)生區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)[16]。近代地理學(xué)區(qū)域?qū)W派的創(chuàng)始人赫特納(1986)就提倡地理區(qū)域差異和區(qū)際聯(lián)系研究。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·庫珀(1968)提出了“國際相互依賴?yán)碚摗?,認(rèn)為相互依賴是指一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)另一國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)雙向的、相互的依存程度,經(jīng)濟(jì)技術(shù)的不均衡格局使各地區(qū)必須依賴其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)力量完成本地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。“產(chǎn)業(yè)集群理論”在20世紀(jì)90年代由麥克爾·波特創(chuàng)立。該理論認(rèn)為:產(chǎn)業(yè)集群是一組在地緣上接近的相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu),由共同性和互補(bǔ)性聯(lián)系在一起。其優(yōu)勢(shì)包括:降低信息和物流成本、促進(jìn)知識(shí)、制度和技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的升級(jí)換代,形成區(qū)域集聚效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、外部效應(yīng)和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力,縮小區(qū)域差距。喬爾·布列克和戴維·厄恩斯特的“競(jìng)爭(zhēng)合作理論”認(rèn)為,企業(yè)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生變化導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇和原有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)消失,未來企業(yè)將日益以合作而非單純的競(jìng)爭(zhēng)為依據(jù),把合作競(jìng)爭(zhēng)視為企業(yè)長期的發(fā)展戰(zhàn)略之一?!敖?jīng)濟(jì)圈”理論則揭示了亞洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)和地理上接近的工業(yè)化國家(地區(qū))和后進(jìn)發(fā)展中國家之間成功展開的一種市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、互補(bǔ)型的區(qū)域分工協(xié)作模式?!靶鹿δ苤髁x理論”形成于20世紀(jì)50—60年代,主要由厄恩斯特·哈斯及其學(xué)生提出并論證,是對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)一體化實(shí)踐的理論解釋,揭示了發(fā)達(dá)工業(yè)化國家之間的一種制度驅(qū)動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)型的貿(mào)易合作模式。上述理論表明區(qū)域之間加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)分工與合作,可以有效地消除壁壘,促進(jìn)要素流動(dòng)和優(yōu)化配置,達(dá)到協(xié)調(diào)發(fā)展。上個(gè)世紀(jì)五六十年代以來,經(jīng)濟(jì)發(fā)展已對(duì)資源、環(huán)境乃至人類造成了很大的破壞和傷害,引發(fā)了一系列經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境問題,必須以全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展為基本要求,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口、資源、環(huán)境以及代際資源利用方面的協(xié)調(diào)。
1956年毛澤東在《論十大關(guān)系》報(bào)告中專門談了沿海和內(nèi)地的關(guān)系,提出了“平衡布局”的思想,指出:由于歷史原因,我國的工業(yè)過去主要集中在沿海,沿海的工業(yè)基地必須充分利用,但為了平衡工業(yè)發(fā)展的布局,內(nèi)地工業(yè)必須大力發(fā)展,即一方面要維護(hù)沿海地區(qū)的發(fā)展,另一方面要有計(jì)劃地重點(diǎn)照顧內(nèi)地,同時(shí),提出建立獨(dú)立的地區(qū)工業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系。黨的十一屆三中全會(huì)后,鄧小平提出了“先富后富、共同富?!焙汀皟蓚€(gè)大局”的思想,即允許一部分地區(qū)和一部分人通過由于辛勤勞動(dòng)先富起來,產(chǎn)生示范力量,帶動(dòng)其他地區(qū)和人的積極努力,使整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)不斷地波浪式地向前發(fā)展,實(shí)現(xiàn)全國各族人民的共同富裕;東部沿海地區(qū)要擴(kuò)大對(duì)外開放,率先加快發(fā)展,從而帶動(dòng)內(nèi)地更好地發(fā)展,這是一個(gè)大局,東部沿海地區(qū)也要服從這個(gè)大局。當(dāng)沿海發(fā)展到一定程度的時(shí)候,要反過來幫助內(nèi)地發(fā)展,這是第二個(gè)大局。20世紀(jì)80年代末以來,我國東西部地區(qū)差距日益拉大,以江澤民為代表的第三代中央領(lǐng)導(dǎo)人,以“效率優(yōu)先”和“兼顧公平”為原則,發(fā)揮東西部地區(qū)各自比較優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)東西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作,逐步緩解東西部差距,促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。1999年江澤民提出了西部大開發(fā)戰(zhàn)略,通過實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略,加快西部地區(qū)發(fā)展,促使東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)朝著合理分工、各展其長、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展的方向前進(jìn)。以胡錦濤為總書記的第四代中央領(lǐng)導(dǎo)人在十六屆三中全會(huì)上,第一次明確系統(tǒng)完整地提出了“堅(jiān)持以人為本,樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展,堅(jiān)持五個(gè)統(tǒng)籌”為主要內(nèi)容的科學(xué)發(fā)展觀?!拔鍌€(gè)統(tǒng)籌”即統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開放。十六屆五中全會(huì)又指出,要繼續(xù)推進(jìn)西部大開發(fā),振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地,促進(jìn)中部地區(qū)崛起,鼓勵(lì)東部地區(qū)率先發(fā)展,形成東中西互動(dòng)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的新格局。
進(jìn)入改革開放以后,我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究異?;钴S,學(xué)者們提出和進(jìn)一步發(fā)展了很多有價(jià)值和影響力的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論:1.梯度推移理論。認(rèn)為中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀上存在著由于地理位置、勞動(dòng)力素質(zhì)、科技水平、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不同而形成的東、中、西三大經(jīng)濟(jì)技術(shù)梯度。我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)根據(jù)不同梯度的比較優(yōu)勢(shì),按照技術(shù)水平的高低,由東向西逐步推移,逐步縮小地區(qū)間差距。2.反梯度推移理論。該理論認(rèn)為,現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力水平梯度順序并不一定決定先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)開發(fā)的順序,而應(yīng)根據(jù)區(qū)域潛在優(yōu)勢(shì)和現(xiàn)實(shí)需要來考慮。落后的低梯度地區(qū)只要政策措施得當(dāng),也可以直接引進(jìn)世界最新技術(shù),實(shí)行跨越式發(fā)展,然后向二級(jí)和一級(jí)梯度地區(qū)實(shí)行反推移。3.點(diǎn)軸開發(fā)理論。該理論依據(jù)倒U型經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論,認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段,應(yīng)該實(shí)施重點(diǎn)傾斜發(fā)展戰(zhàn)略。重點(diǎn)開發(fā)沿海、沿江、沿河三大軸線地帶,使之逐漸成為國家未來發(fā)展的增長軸。中西部應(yīng)積極選取和培育有較大發(fā)展優(yōu)勢(shì)和潛力的增長極、增長帶和增長中心,以此為突破口,振興中西部經(jīng)濟(jì),然后把重點(diǎn)放在其他較低級(jí)的發(fā)展軸和發(fā)展中心上。4.優(yōu)區(qū)位開發(fā)理論。該理論認(rèn)為,由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件和發(fā)展?jié)摿ηР钊f別,發(fā)達(dá)地區(qū)中有不發(fā)達(dá)地區(qū),不發(fā)達(dá)地區(qū)中也有發(fā)達(dá)地區(qū)即優(yōu)區(qū)位。因此,資源開發(fā)和生產(chǎn)力布局的重點(diǎn),應(yīng)該有選擇地確定優(yōu)區(qū)位。優(yōu)區(qū)位包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)、城鎮(zhèn)集中的地區(qū)、交通便利和位置優(yōu)越的地區(qū)、自然資源豐富的地區(qū)、人口眾多的地區(qū)等。5.其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。其他重點(diǎn)傾斜發(fā)展理論:東部地區(qū)重點(diǎn)論,中心開發(fā)理論(又稱中部崛起論或“牛肚子理論”),戰(zhàn)略重點(diǎn)西移論等;區(qū)域結(jié)合發(fā)展理論:東靠西移論,內(nèi)聯(lián)外擠論,“一、三線”結(jié)合論等;區(qū)域中性論:“三沿”戰(zhàn)略,“四沿”戰(zhàn)略,“三環(huán)”戰(zhàn)略,H型戰(zhàn)略,弓型戰(zhàn)略等;十四屆五中全會(huì)以來的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論:區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略和沿江經(jīng)濟(jì)帶以互補(bǔ)互動(dòng)為中心協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略等。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展已成為當(dāng)今世界各國和我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征,導(dǎo)致這種趨勢(shì)的原因主要有國際和國內(nèi)兩方面。首先,隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展,國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力越來越體現(xiàn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化集團(tuán)和大都市群在世界和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著日益重要的角色。其次,我國幅員遼闊,地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡日益凸顯,次區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展也遠(yuǎn)不充分,隨著新世紀(jì)統(tǒng)籌區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的提出,縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距將成為我國未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要課題。科學(xué)掌握和運(yùn)用區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展的代表性理論,對(duì)我國結(jié)合本國國情和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),積極參與國際國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展,提高我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國際競(jìng)爭(zhēng)力,實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)分工協(xié)作和聯(lián)動(dòng)發(fā)展具有借鑒意義。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展的理論經(jīng)過不斷的研究和實(shí)踐,其研究范圍和研究視角得到極大的擴(kuò)充,已經(jīng)形成了一整套完善和豐富的理論體系,成為促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要理論,對(duì)地區(qū)以及國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展的實(shí)踐具有重要的參考價(jià)值。但理論是伴隨世界范圍內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展實(shí)踐的蓬勃發(fā)展而形成的,經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的歷史有限性和地域有限性使得該理論存在不可避免的問題。對(duì)這些問題的反思和研究,以及實(shí)踐中越來越多的超越現(xiàn)有理論體系的新現(xiàn)象和新問題,為未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展理論的進(jìn)一步完善提供了研究基礎(chǔ)和方向。第一,理論研究本身還存在一定的缺陷,有待補(bǔ)充和完善。有必要在現(xiàn)代意義上整理并定義區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展理論。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展模式的研究大多是定性分析,遠(yuǎn)未達(dá)到定量化和規(guī)模化的程度,缺乏具體全面的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。須重新分析和強(qiáng)調(diào)其宏觀經(jīng)濟(jì)效果,涉及到產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)略經(jīng)營、社會(huì)福利等更多的領(lǐng)域。第二,理論研究存在局限性。目前已相對(duì)成熟的理論更多地是從發(fā)達(dá)國家的角度進(jìn)行假設(shè),即實(shí)行的是完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論,而更多發(fā)展中國家實(shí)行的是不完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或者計(jì)劃經(jīng)濟(jì),其參與一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展的目的、動(dòng)機(jī)和模式都與發(fā)達(dá)國家不同。這些理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足發(fā)展中國家參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展模式選擇研究的需要,還應(yīng)進(jìn)行深入的探討。第三,國內(nèi)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展的理論還不成熟,沒有形成體系。大國內(nèi)部各地區(qū)非關(guān)稅壁壘或障礙嚴(yán)重影響了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展,再加上各國社會(huì)制度、政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)政策的不同,國內(nèi)和國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展理論存在重大差別。國際區(qū)域一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展的重要理論對(duì)國內(nèi)區(qū)域一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展實(shí)踐并不完全適用。國內(nèi)區(qū)域一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展的理論大多是借鑒國際區(qū)域一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展理論,從概念內(nèi)涵、理論基礎(chǔ)、形成機(jī)制、基本模式等方面進(jìn)行了總結(jié)和發(fā)展,缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和共同的研究方向,一體化與協(xié)調(diào)發(fā)展的形成機(jī)制還不夠全面和具體,市場(chǎng)機(jī)制的建立、宏觀政策的調(diào)控、相關(guān)法律法規(guī)的完善還處在探索階段。國內(nèi)不同地區(qū)間的區(qū)域合作關(guān)系應(yīng)根據(jù)各區(qū)域區(qū)位因素、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r以及政策環(huán)境的不同形成不同的模式。
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