客觀歸責(zé)在犯罪構(gòu)成體系中的定位及其功能

孫運(yùn)梁

(北京航空航天大學(xué)法學(xué)院，北京 100191)

客觀歸責(zé)在犯罪構(gòu)成體系中的定位及其功能

孫運(yùn)梁

(北京航空航天大學(xué)法學(xué)院，北京 100191)

從客觀歸責(zé)的角度，就條件理論所確定的條件關(guān)系檢驗(yàn)出具有可歸責(zé)性的條件，從而使客觀歸責(zé)變成有獨(dú)立內(nèi)涵的構(gòu)成要件判斷標(biāo)準(zhǔn)，而不是確定行為與結(jié)果的因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，這就是客觀歸責(zé)理論在犯罪論體系中的地位?？陀^歸責(zé)理論對(duì)構(gòu)成要件論的最大影響，在于將判斷重心由主觀構(gòu)成要件轉(zhuǎn)移到客觀構(gòu)成要件，賦予客觀構(gòu)成要件前所未有的重要性?？陀^歸責(zé)理論重新詮釋構(gòu)成要件合致性，從客觀面定義行為不法是其重要貢獻(xiàn)?？陀^歸責(zé)理論在犯罪判斷體系中的功能，除了提供刑法規(guī)范的價(jià)值判斷之外，也是阻卻不法或阻卻構(gòu)成要件該當(dāng)?shù)囊??？陀^歸責(zé)的目的在于促成刑罰的合理化，這與法益對(duì)構(gòu)成要件的限制和對(duì)刑罰范圍的限制作用是相同的。

客觀歸責(zé);客觀構(gòu)成要件;犯罪論體系;因果關(guān)系;刑罰合理化

我們現(xiàn)在討論的客觀歸責(zé)理論大約成形于20世紀(jì)70年代，近幾十年來，該理論存在兩個(gè)發(fā)展趨勢(shì)，一個(gè)是所謂的全面客觀化趨勢(shì)，即以Jakobs與Frisch為代表的客觀思想;另一個(gè)則是Roxin與Schünemann所代表的主客觀兼具的觀點(diǎn)。而目前倡導(dǎo)客觀歸責(zé)理論的最主要的代表人物是Roxin。Roxin堅(jiān)持先在客觀上能確定什么是構(gòu)成要件行為，亦即構(gòu)成要件行為是客觀決定的，而后才加入主觀的構(gòu)成要件，而且通過客觀客體的確定，才能確定故意的內(nèi)涵是什么［1］。在德國(guó)教科書及法條評(píng)釋書(kommentar)中，客觀歸責(zé)理論幾乎在體系架構(gòu)及基本規(guī)則方面普遍獲得認(rèn)同，僅在細(xì)節(jié)部分有不同的意見。德國(guó)實(shí)務(wù)界到目前為止，雖然尚未明確贊同客觀歸責(zé)理論，但已有部分接受此觀點(diǎn)，至少?zèng)]有明顯反對(duì)意見?，F(xiàn)在公開反對(duì)客觀歸責(zé)理論的，只剩下以目的行為理論為中心，注重主觀構(gòu)成要件的學(xué)者，如Armin Kaufmann、Struensee、Hirsch 與 Küpper等。

早期客觀歸責(zé)著重討論如何排除偶然事件的可歸責(zé)性［2］，如今則是把注意力限縮在結(jié)果歸責(zé)上，即法益侵害或是危險(xiǎn)的可歸責(zé)性。一般認(rèn)為，一個(gè)由人的行為所招致的不法結(jié)果(Unrechtserfolg)，只有當(dāng)該行為所造成的結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)是法所非難的，并且此危險(xiǎn)事實(shí)上也在具體的結(jié)果招致過程中實(shí)現(xiàn)時(shí)，才能算是客觀可歸責(zé)的。即只有當(dāng)行為人以法律上受非難的方式制造了一個(gè)危險(xiǎn)，而這一危險(xiǎn)也已實(shí)現(xiàn)的情形，這個(gè)通過特定行為所引致的結(jié)果才可以被歸責(zé)于行為人，才有可能算是充足了犯罪的客觀構(gòu)成要件。因此客觀歸責(zé)理論的基本涵義是:在行為與結(jié)果之間具有因果關(guān)系(以條件理論判斷)的前提下，只有行為人的行為對(duì)于行為客體制造(或是升高)了一個(gè)法律所不容許的風(fēng)險(xiǎn)，并且該風(fēng)險(xiǎn)在具體事件歷程中實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生;如果這個(gè)結(jié)果存在于構(gòu)成要件的效力范圍內(nèi)時(shí)，由這個(gè)行為所引起的結(jié)果，才能算是行為人的惡果，也才可歸責(zé)于行為人。①Roxin，Strarecht Allgemeiner Teil(AT)，Bd.Ⅰ，1992，§11，Rn.36ff.;Jakobs，AT，2.Aufl.，1993，S.220ff.

一、客觀歸責(zé)與犯罪構(gòu)成體系

(一)客觀歸責(zé)在犯罪論體系中的定位

客觀歸責(zé)在犯罪論體系上如何定位，學(xué)界有不同看法。一種看法是，客觀歸責(zé)是因果關(guān)系判斷的下位規(guī)則?？陀^歸責(zé)理論的見解是在吸收相當(dāng)因果關(guān)系說的同時(shí)以客觀可歸責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)限制條件說的過度擴(kuò)張所發(fā)展形成的，所以是因果關(guān)系理論的一環(huán)。第二種看法是，客觀歸責(zé)是構(gòu)成要件，而且是屬于客觀構(gòu)成要件的問題，它是沒有明文規(guī)定的客觀構(gòu)成要件要素，是因果關(guān)系之外的另一個(gè)沒有明文規(guī)定的構(gòu)成要件要素，并且是限制可罰性的構(gòu)成要件要素［3］259。我們認(rèn)為，客觀歸責(zé)是與因果關(guān)系并列的客觀構(gòu)成要件要素。簡(jiǎn)言之，客觀歸責(zé)性是成立犯罪行為的不法要素，如果欠缺客觀歸責(zé)性，則即使行為人主觀上有故意，也不可能有故意犯既遂的成立。對(duì)于因果關(guān)系有無的判斷，應(yīng)采用條件說判斷結(jié)果的原因，而后再以規(guī)范的觀點(diǎn)，采用客觀歸責(zé)理論判斷結(jié)果的歸責(zé)。借由條件說與客觀歸責(zé)理論的并用，從而避免無限制回溯責(zé)任的弊端。

客觀歸責(zé)的探討，是以結(jié)果犯為對(duì)象，并在犯罪判斷體系的客觀構(gòu)成要件的檢驗(yàn)中，對(duì)于犯罪行為給予價(jià)值評(píng)價(jià)，考察其對(duì)于構(gòu)成要件結(jié)果發(fā)生是否具有客觀歸責(zé)要素。自從Roxin在1970年創(chuàng)立客觀歸責(zé)理論以后，經(jīng)過幾十年來不斷的討論，客觀歸責(zé)已經(jīng)在德國(guó)刑法通說中成為評(píng)價(jià)結(jié)果犯的客觀構(gòu)成要件的必要要素。在這樣的犯罪論體系下，客觀歸責(zé)概念被理解為一個(gè)以因果關(guān)系存在為前提，而又獨(dú)立于因果關(guān)系判斷，評(píng)價(jià)行為人所造成的結(jié)果是否可以被當(dāng)成行為人的行為杰作(Werk der Handlung)［4］，并加以歸責(zé)的客觀構(gòu)成要件要素。我們認(rèn)為，從客觀歸責(zé)的角度，就條件論所確定的條件關(guān)系檢驗(yàn)出具有可歸責(zé)性的條件，客觀歸責(zé)從而變成有獨(dú)立內(nèi)涵的獨(dú)立構(gòu)成要件判斷標(biāo)準(zhǔn)，而不是確定行為與結(jié)果的因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)。這就是客觀歸責(zé)理論在目前德國(guó)學(xué)說中在犯罪論體系中的地位。

理論的發(fā)展是延綿不斷的，作為20世紀(jì)后半葉以來，特別是過去幾十年來，刑法理論中研究熱點(diǎn)的客觀歸責(zé)理論，還在快步發(fā)展中。客觀歸責(zé)理論在局部的發(fā)展中，已跳脫出因果關(guān)系理論的范圍，如德國(guó)學(xué)者Frisch所說的，成為超級(jí)領(lǐng)域(Superkategorie)。根據(jù)Jakobs的看法，客觀歸責(zé)理論要檢驗(yàn)的，不只是因果關(guān)系，還有違法要素，行為主體等等［5］。

(二)客觀歸責(zé)理論提升了客觀構(gòu)成要件的重要性

德國(guó)自19世紀(jì)末以來，古典學(xué)派與新古典學(xué)派爭(zhēng)論不休，有學(xué)者稱該爭(zhēng)論為客觀主義與主觀主義的論戰(zhàn)?？陀^主義重視犯罪行為客觀上造成的實(shí)害結(jié)果，而主觀主義注重行為人內(nèi)心的目的動(dòng)機(jī)。實(shí)際上兩派的基本理論并非水火不容，兩派通常都能接受，判斷犯罪除了要考量侵害法益的客觀性，也要顧及行為人的內(nèi)心認(rèn)識(shí)。Roxin被歸類為客觀主義學(xué)派，因?yàn)槠渲塾诜缸锏男袨轭愋停J(rèn)為在構(gòu)成要件上，評(píng)價(jià)出客觀的犯罪行為才是重心所在。而Welzel與Armin Kaufmann等目的行為論的支持者，則著重于目的論的方法，強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)的解釋，也就是堅(jiān)持行為的目的性，所以構(gòu)成要件的該當(dāng)與否，應(yīng)在歸責(zé)于主觀構(gòu)成要件后才能確認(rèn)［6］87。古典犯罪論體系認(rèn)為，只要出現(xiàn)構(gòu)成要件結(jié)果，構(gòu)成要件即該當(dāng)。直到新古典犯罪論才將構(gòu)成要件區(qū)分為主觀構(gòu)成要件要素與客觀構(gòu)成要件要素，這時(shí)期仍沿用因果概念的客觀構(gòu)成要件，但把目的性當(dāng)成主要的體系形成原則。因此，新古典犯罪論認(rèn)為有意識(shí)地操縱因果流程趨向死亡結(jié)果就是殺人行為。直到現(xiàn)在，在構(gòu)成要件中，犯罪評(píng)價(jià)的重心在于主觀的構(gòu)成要件。但客觀歸責(zé)理論首先關(guān)注客觀構(gòu)成要件是否已經(jīng)該當(dāng)，即客觀的實(shí)害或危險(xiǎn)結(jié)果如果能歸責(zé)，接著再檢驗(yàn)主觀構(gòu)成要件是否實(shí)現(xiàn)。一般先檢驗(yàn)客觀構(gòu)成要件，再檢驗(yàn)主觀構(gòu)成要件，只有對(duì)未遂犯才例外地先檢驗(yàn)行為人的故意是什么［7］。

客觀歸責(zé)理論結(jié)合了因果關(guān)系與構(gòu)成要件該當(dāng)?shù)恼J(rèn)定。該理論對(duì)于因果關(guān)系與構(gòu)成要件的整合方式是，借由風(fēng)險(xiǎn)概念來說明行為與結(jié)果間的因果關(guān)系，同時(shí)檢視客觀構(gòu)成要件是否該當(dāng)?？梢砸詮V義的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)(Risikozusammenhang im weitesten Sinne)對(duì)客觀歸責(zé)作一個(gè)概括性的概念表達(dá)，因?yàn)檎麄€(gè)客觀歸責(zé)理論的基礎(chǔ)，就是在評(píng)價(jià)行為人的行為及其所造成構(gòu)成要件結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)與量對(duì)法益的破壞。其理論內(nèi)部的結(jié)構(gòu)關(guān)系是二段式的論述方式［8］130。首先，先作行為的判斷，考察行為是否具有不法構(gòu)成要件的意義。構(gòu)成要件所要規(guī)范的是不法行為，行為及其所生侵害事實(shí)，要能落入構(gòu)成要件之中，首先需創(chuàng)設(shè)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。其次，要檢視的是，該行為是否引發(fā)出一定的結(jié)果發(fā)生，而造成法律所保護(hù)的法益受到侵害。即行為制造一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，而該行為的實(shí)行是風(fēng)險(xiǎn)存在的根源，行為的實(shí)現(xiàn)造成一定法所不允許的侵害關(guān)系，也就是行為實(shí)現(xiàn)所創(chuàng)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)上述二個(gè)條件都成立時(shí)，客觀構(gòu)成要件即可判斷為該當(dāng)。

總之，客觀歸責(zé)理論對(duì)構(gòu)成要件論的最大影響在于將判斷重心由主觀構(gòu)成要件轉(zhuǎn)移到客觀構(gòu)成要件，賦予客觀構(gòu)成要件前所未有的重要性。相對(duì)于主觀傾向濃厚的目的行為論或目的構(gòu)成要件論而言，客觀歸責(zé)論削弱了主觀構(gòu)成要件在犯罪構(gòu)成該當(dāng)性判斷中的重要性。

(三)客觀歸責(zé):從三階評(píng)價(jià)到二階評(píng)價(jià)

刑法對(duì)于行為事實(shí)的評(píng)價(jià)，自從20世紀(jì)初由貝林確認(rèn)三階評(píng)價(jià)模式之后，從古典犯罪理論經(jīng)新古典犯罪理論的修正，再到目的犯罪理論的提出，都是維持既有三階評(píng)價(jià)模式的架構(gòu)。但因其具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生質(zhì)變，漸漸出現(xiàn)二階評(píng)價(jià)模式的觀點(diǎn)。即評(píng)價(jià)階層關(guān)系由三階評(píng)價(jià)模式:構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性、罪責(zé)，演進(jìn)到二階評(píng)價(jià)模式:構(gòu)成要件不法、罪責(zé)［9］99。二階評(píng)價(jià)模式的發(fā)展應(yīng)是必然的趨勢(shì)，犯罪構(gòu)成要件是刑法評(píng)價(jià)犯罪的規(guī)范，一方面必須具備規(guī)范的屬性，另一方面構(gòu)成要件的內(nèi)容本就應(yīng)含有行為的全面性要件，包括主觀與客觀要件、積極與消極要件。同時(shí)構(gòu)成要件也必須在其該當(dāng)?shù)呐袛嗌习l(fā)揮完整的不法判斷的作用，這樣一來，所謂違法性的內(nèi)容就會(huì)是空洞的，三階也就會(huì)成為二階的判斷模式。

也有學(xué)者有不同觀點(diǎn)，認(rèn)為研究犯罪階層理論、設(shè)計(jì)合理而有效的犯罪階層構(gòu)造，為的是要運(yùn)用這套結(jié)構(gòu)體系有效地處理犯罪的各種要素，如果這些要素依其體系定位能有效發(fā)揮作用，便能有效地處理定罪、除罪、制裁和矯治的工作。二階層論不過是不能容忍區(qū)分構(gòu)成要件階層與違法性階層的繁雜與困擾，以二合一的方式，避開不能妥適分類所造成的適用難題，也是只求技術(shù)上一時(shí)便利，正如Roxin所說的:“實(shí)在不值得喝彩”(Das verdient keinen Befall)［10］208。

因?yàn)闃?gòu)成要件在評(píng)價(jià)體系中的地位經(jīng)過具體屬性與內(nèi)容的補(bǔ)充而顯得日益重要，為了能夠?qū)τ跇?gòu)成要件該當(dāng)?shù)呐袛嘤枰栽敿?xì)闡釋，學(xué)界漸漸將評(píng)價(jià)重心從犯罪判斷的整體性關(guān)系轉(zhuǎn)到判斷構(gòu)成要件何時(shí)得以被視為該當(dāng)?shù)膯栴}上，判斷的方法借助于歸責(zé)理論，將該理論作為解讀事實(shí)行為該當(dāng)構(gòu)成要件判斷的方法。在二階的評(píng)價(jià)模式下，構(gòu)成要件的判斷具有不法判斷的本質(zhì)內(nèi)涵，而如何認(rèn)定構(gòu)成要件所規(guī)范的要素是否完全成立，客觀要素是否完全被實(shí)現(xiàn)，傳統(tǒng)三階的判斷方式已經(jīng)無法做到，于是理論界提出客觀歸責(zé)理論著手嘗試。在客觀歸責(zé)理論的判斷方式中，雖然其只將構(gòu)成要件的客觀面要件的實(shí)現(xiàn)作為檢視的對(duì)象，然而客觀構(gòu)成要件實(shí)現(xiàn)的判斷，并非完全客觀、無評(píng)價(jià)色彩的，而是必須作全面性的觀察，才得以確認(rèn)客觀構(gòu)成要件是否該當(dāng)［11］89。所以在客觀歸責(zé)理論的運(yùn)用上，是借由風(fēng)險(xiǎn)概念來說明客觀構(gòu)成要件是否該當(dāng)?shù)摹?/p>

客觀歸責(zé)理論并不能稱為刑法的基本原則，其只是一種判斷構(gòu)成要件該當(dāng)與否的方法而已。之所以稱為歸責(zé)，是以構(gòu)成要件作為詮釋依據(jù)的，也就是歸責(zé)于構(gòu)成要件。構(gòu)成要件既然成為不法判斷的依據(jù)，那么所有行為歸責(zé)，都需要以構(gòu)成要件作為判斷的中心。在二階模式下，對(duì)于行為不法的判斷落入構(gòu)成要件之中，行為如果具有不法構(gòu)成要件的合致時(shí)，即可判斷為不法行為。在客觀歸責(zé)理論中，是以構(gòu)成要件作為評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)，將行為的判斷分成兩部分:判斷行為是否制造法規(guī)范所不容許的風(fēng)險(xiǎn);判斷行為是否進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其所制造的風(fēng)險(xiǎn)。

(四)客觀歸責(zé)理論是實(shí)質(zhì)的構(gòu)成要件理論

客觀歸責(zé)理論試圖以法秩序的目的確定構(gòu)成要件行為的范圍，尋找構(gòu)成要件行為的實(shí)質(zhì)的判斷依據(jù)。Roxin所提出來的規(guī)范保護(hù)目的、被容許的風(fēng)險(xiǎn)、構(gòu)成要件的效力范圍等原則，都嘗試將法秩序的要求具體化。而它們本身都是實(shí)質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)，所以客觀歸責(zé)理論和實(shí)質(zhì)違法性理論同屬于20世紀(jì)以來刑法學(xué)思潮、乃至法學(xué)思潮實(shí)質(zhì)化運(yùn)動(dòng)的組成部分［10］208。實(shí)質(zhì)違法性理論在20世紀(jì)50年代以前即已崛起，客觀歸責(zé)是后起之秀，到了20世紀(jì)下半葉成為刑法學(xué)研究的熱點(diǎn)。而犯罪論體系中構(gòu)成要件階層與違法性階層目前的混亂狀態(tài)，即兩階層要素互相跨越、學(xué)說見解歧異的情形，與違法性及構(gòu)成要件實(shí)質(zhì)化的發(fā)展有相當(dāng)?shù)年P(guān)系。實(shí)質(zhì)化是一種還原、放大的程序，原來法定化所造成的差異，因?yàn)檫€原到共同的法秩序中而消失。

二、客觀歸責(zé)理論的功能

(一)概述

在以條件理論為基礎(chǔ)的因果關(guān)系檢討中，既包含屬于構(gòu)成要件所評(píng)價(jià)的因果關(guān)系，也包括非構(gòu)成要件所評(píng)價(jià)的因果關(guān)系。即使確定因果關(guān)系之后，仍要進(jìn)一步重新觀察行為與侵害結(jié)果是否都為法所不允許，構(gòu)成要件只對(duì)于法所不允許的因果關(guān)系才有該當(dāng)檢討的問題，對(duì)于不是法所不允許的因果關(guān)系，則不會(huì)落入構(gòu)成要件之中［11］180。因此檢討因果關(guān)系的存在與否，無法直接提供構(gòu)成要件是否該當(dāng)?shù)呐袛?，于是學(xué)界嘗試將因果關(guān)系與構(gòu)成要件該當(dāng)?shù)呐袛?，作關(guān)聯(lián)性的連接，從而提出客觀歸責(zé)理論。

客觀歸責(zé)理論在犯罪判斷體系的功能，除了提供刑法規(guī)范的價(jià)值判斷之外，也是阻卻不法或阻卻構(gòu)成要件該當(dāng)?shù)囊亍？陀^歸責(zé)理論是在刑法因果理論之外提供一個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，來認(rèn)定行為與所造成的構(gòu)成要件結(jié)果間的結(jié)果歸責(zé)。如果行為人所造成的構(gòu)成要件結(jié)果欠缺客觀歸責(zé)的要素，則雖然行為與結(jié)果間具有刑法上的因果關(guān)聯(lián)，該行為卻因阻卻構(gòu)成要件事由的存在，而不具有構(gòu)成要件該當(dāng)性。

(二)客觀歸責(zé)理論限定客觀構(gòu)成要件的成立

Roxin所創(chuàng)立的客觀歸責(zé)理論，有一個(gè)遠(yuǎn)大的目標(biāo)，即用行為對(duì)法益受害結(jié)果具有法律上重要的風(fēng)險(xiǎn)解釋人的意志的支配可能性(Beherrschbarkeit durch den menschlichen Willen)。自目的行為論改變了構(gòu)成要件的階層構(gòu)造之后，學(xué)界普遍認(rèn)為，人的意志支配可能性決定行為的取向，同時(shí)決定行為不法的取向，易言之，人的意志所能支配的才可能是不法。Roxin則有不同觀點(diǎn)，其將人的意志支配可能性，以客觀上是否可能侵害法益加以解釋，客觀上對(duì)法益受害有法律上重要性的，才可能是人的意志能支配的，從而賦予客觀不法相對(duì)于主觀不法更重要的地位［12］。

認(rèn)定犯罪的過程，是先看到有人被殺、傷害或損失財(cái)物的結(jié)果，才要進(jìn)一步去判斷何人要對(duì)這些結(jié)果負(fù)責(zé)?？陀^歸責(zé)論描述出各個(gè)犯罪的客觀不法類型，即以一普遍有效的判斷準(zhǔn)則判斷何種引起死亡結(jié)果、傷害結(jié)果或毀損結(jié)果的行為是殺人行為、傷害行為或毀損行為，據(jù)此合理地限制刑罰的范圍。也就是說，在客觀構(gòu)成要件中是要確認(rèn)將行為人的何種行為歸責(zé)為殺人、傷害或毀損結(jié)果。一定的行為事實(shí)，必須先經(jīng)過法律規(guī)范作否定評(píng)價(jià)之后，才得以進(jìn)一步檢討行為人責(zé)任的問題，而決定規(guī)范否定評(píng)價(jià)基礎(chǔ)的，在于不法階段，而反映不法內(nèi)涵的基礎(chǔ)，則在于構(gòu)成要件。因此歸責(zé)問題主要在于行為事實(shí)不法判斷的問題，也就是屬于構(gòu)成要件成立與否的判斷問題。而構(gòu)成要件的內(nèi)容，是對(duì)于特定行為事實(shí)作主客觀要件的規(guī)范，一定事實(shí)究竟應(yīng)歸屬于何種構(gòu)成要件，有主觀與客觀歸責(zé)的問題，因而客觀歸責(zé)是在檢討一定事實(shí)是否符合構(gòu)成要件的客觀要件?？陀^歸責(zé)所要檢討的問題，屬于行為事實(shí)的客觀構(gòu)成要件該當(dāng)?shù)膯栴}，其范圍包括因果關(guān)系及其他客觀構(gòu)成要件要素的判斷［13］。相對(duì)于傳統(tǒng)理論，客觀歸責(zé)理論能涵蓋所有可想象的案例類型，其所涵蓋的范圍遠(yuǎn)比不完整的、似乎可以說是其胚胎形式的相當(dāng)性理論還要廣，又能在體系最早的位置——客觀構(gòu)成要件上解決問題，這正是所有傳統(tǒng)理論體系無法做到的。

客觀歸責(zé)概念的產(chǎn)生限制了構(gòu)成要件的適用范圍，客觀歸責(zé)理論形成的動(dòng)機(jī)，在于將導(dǎo)致構(gòu)成要件結(jié)果的諸多行為因素當(dāng)中意外的、不可預(yù)估的行為因素予以排除，以避免不合理的、違背責(zé)任原則的刑事處罰?？陀^歸責(zé)理論主要功能在于排除不具有客觀歸責(zé)性的條件，限制客觀構(gòu)成要件該當(dāng)性成立。德國(guó)實(shí)務(wù)上因果思想的犯罪論，雖然基于責(zé)任原則，可以以故意與過失的有無來限制責(zé)任，但有時(shí)仍無法解決過度擴(kuò)張的過失責(zé)任。而客觀歸責(zé)理論可以限制不合理的責(zé)任，并且提供許多可以排除歸責(zé)或成立歸責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)?？陀^歸責(zé)論彌補(bǔ)了以因果行為為基礎(chǔ)而建構(gòu)的條件理論的缺陷。根據(jù)條件理論，母親生育殺人犯也是后來被害者死亡不可想象其不存在的條件，由此死亡結(jié)果歸責(zé)于母親，這顯然是荒謬的。當(dāng)然，認(rèn)定范圍較廣泛的因果理論，不僅僅條件理論一種，自然的因果理論(也就是從自然科學(xué)的、物理的觀點(diǎn)確定因果關(guān)系的理論，而不是規(guī)范的因果關(guān)系理論)也包括在內(nèi)，①Puppe，Der Erfolg und seine kausale Erkl?rung im Strafrecht，ZStW92，1980，S.863ff.因此可以說客觀歸責(zé)理論限制了過于廣泛的因果理論的適用。借由條件理論與客觀歸責(zé)論的并用結(jié)果，避免了諸如此類無限制回溯責(zé)任的缺失。

提出客觀歸責(zé)的概念，并不是為了解決因果關(guān)系的問題。首先，必須配合構(gòu)成要件的檢驗(yàn)，才可能確定原因是不是導(dǎo)致構(gòu)成要件結(jié)果的原因，換句話說，因果關(guān)系的問題，要從構(gòu)成要件行為和構(gòu)成要件結(jié)果的立場(chǎng)來看才有意義。其次，因?yàn)闃?gòu)成要件是對(duì)不法類型的描述，既然是意外的、不能預(yù)見的、屬于一般生活風(fēng)險(xiǎn)性的行為因素，即不是不法的，就應(yīng)該排除在構(gòu)成要件所描述的不法類型之外，在構(gòu)成要件的判斷上就可予以排除，無需等到判斷罪責(zé)時(shí)再予以排除。②Frisch，Tatbestandsm?(iges Verhalten und Zurechnung des Erfolgs，1988，S.11ff.總之，限制因果關(guān)系的認(rèn)定范圍，自然也就限制了構(gòu)成要件的適用范圍，限制了構(gòu)成要件的適用范圍，自然也就控制了處罰的范圍，可以說客觀歸責(zé)的目的在于促成刑罰的合理化，這與法益對(duì)構(gòu)成要件的限制和對(duì)刑罰范圍的限制作用是相同的。

(三)客觀歸責(zé)理論賦予構(gòu)成要件行為新的內(nèi)涵

客觀歸責(zé)理論定義了構(gòu)成要件行為。在此之前，認(rèn)定構(gòu)成要件行為，必須回到對(duì)每個(gè)犯罪類型作具體的描述，構(gòu)成要件行為只是一個(gè)形式的統(tǒng)稱，客觀歸責(zé)理論則以制造法所不容許的風(fēng)險(xiǎn)提供了構(gòu)成要件行為一個(gè)實(shí)質(zhì)而共通的內(nèi)涵，用風(fēng)險(xiǎn)描述對(duì)法益的危害特質(zhì)，用不被容許限制刑罰的適用范圍?？陀^歸責(zé)理論以制造風(fēng)險(xiǎn)形容構(gòu)成要件行為，表達(dá)行為不法的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，比起社會(huì)相當(dāng)性、不被容許的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榫唧w指向法益，所以比較具體，用不被容許的風(fēng)險(xiǎn)限制構(gòu)成要件的效力范圍，是構(gòu)成要件理論上的一大進(jìn)步。

刑法理論上有三個(gè)比較有影響的行為理論:因果行為論、目的行為論與社會(huì)行為論。將任何一種看成是唯一的行為理論，其實(shí)沒有重大意義，因?yàn)槿齻€(gè)行為論都各自架構(gòu)出其適用的行為類型。如因果行為論對(duì)于過失犯，目的行為論對(duì)于故意犯，社會(huì)行為論對(duì)于不作為犯。這也是因?yàn)檫@三種行為類型各自有其無法整合的困難點(diǎn)與獨(dú)特的內(nèi)涵。而客觀歸責(zé)理論要建立故意犯、過失犯與不作為犯都能適用的一般歸責(zé)理論體系，所以由客觀的構(gòu)成要件切入，置重心于故意犯、過失犯與不作為犯在犯罪論體系會(huì)出現(xiàn)交集的犯罪行為類型，如殺人、傷害或毀損等，并顯現(xiàn)出行為與結(jié)果間必須要有什么關(guān)聯(lián)才是該當(dāng)客觀構(gòu)成要件的殺人、傷害或毀損行為［7］79。

客觀歸責(zé)理論最根本的意義在于，它是一種實(shí)質(zhì)的構(gòu)成要件理論，用制造風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)定義正犯，用制造法所不容許的風(fēng)險(xiǎn)為各種構(gòu)成要件行為提出一個(gè)實(shí)質(zhì)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，用相當(dāng)理論界定一個(gè)行為何時(shí)制造了法所不容許的風(fēng)險(xiǎn)，也就是行為人何時(shí)實(shí)施了構(gòu)成要件行為。從客觀歸責(zé)理論借由制造風(fēng)險(xiǎn)詮釋行為不法，可以看出客觀歸責(zé)的重心在行為歸責(zé)而不在結(jié)果歸責(zé)，Roxin所謂客觀歸責(zé)是對(duì)構(gòu)成要件的歸責(zé)，應(yīng)該如此理解［14］107。從行為歸責(zé)理解客觀歸責(zé)理論，則客觀歸責(zé)理論還有一項(xiàng)重要的意義，就是對(duì)近年來日漸增加的危險(xiǎn)犯構(gòu)成要件類型，預(yù)先提供了不法歸責(zé)基礎(chǔ)。

(四)客觀歸責(zé)理論彌補(bǔ)了成文不法構(gòu)成要件或阻卻不法要件的不足

客觀歸責(zé)理論的內(nèi)容是一般的(而不是針對(duì)某一特定犯罪的)不成文的構(gòu)成不法或阻卻不法的要件?？陀^歸責(zé)理論的功能是在彌補(bǔ)刑法所規(guī)定成文不法構(gòu)成要件或阻卻不法要件的不足。因果關(guān)系的概念是如此，其他客觀歸責(zé)的下位概念也是如此。此外，客觀歸責(zé)理論彌補(bǔ)了刑法所規(guī)定成文不法構(gòu)成要件的不足，所提出的規(guī)則包括了正面要件(構(gòu)成不法要件)以及負(fù)面要件(阻卻不法要件)。其中正面要件例如因果關(guān)系的存在，負(fù)面要件例如容許風(fēng)險(xiǎn)［15］149。不過，所謂正面要件與負(fù)面要件，或是所謂構(gòu)成不法要件與阻卻不法要件的區(qū)別，都只是文字形式上的區(qū)別而已，并不是法律上的性質(zhì)有所不同。

三、結(jié)束語

客觀歸責(zé)理論是一種客觀不法理論，它的主要貢獻(xiàn)不在于解答結(jié)果歸責(zé)，而在于定義行為不法，建立行為歸責(zé)的歸責(zé)基礎(chǔ)?？陀^歸責(zé)理論重新詮釋了構(gòu)成要件合致性，從客觀面定義行為不法是其重要貢獻(xiàn)，相對(duì)于目的行為論用行為的目的支配、人的意志支配定義行為不法，客觀歸責(zé)理論用行為的客觀目的性詮釋行為不法，為不法理論創(chuàng)造了豐富的內(nèi)涵［14］107。不法理論是20世紀(jì)一項(xiàng)有重要發(fā)展的刑法理論，目的行為論所代表的主觀不法理論與客觀歸責(zé)理論所代表的客觀不法理論充實(shí)了不法理論的內(nèi)涵。

客觀歸責(zé)屬于不成文的構(gòu)成不法或阻卻不法的要件，因此決定客觀歸責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)和其他任何成文的構(gòu)成或阻卻不法要件沒有什么不同，都是在法益保護(hù)的基本需求下去思考如何限縮非必要的自由限制。具體而言，就是比例原則的問題［15］150?？陀^歸責(zé)理論的產(chǎn)生，也是源于成文要件本身還不足以合理反映比例原則，因此才必須用不成文的構(gòu)成不法或阻卻不法要件來加以補(bǔ)充?？陀^歸責(zé)理論基于保護(hù)基本權(quán)利而對(duì)刑罰予以限制，因?yàn)樾谭ǖ闹贫?、適用與刑罰的執(zhí)行都屬于公法行為，無論是立法、司法、行政，在法治國(guó)家，都要受保護(hù)基本權(quán)利原則的限制。法律條文的憲法思考并不是專屬于司法者、立法者或決策者的義務(wù)，對(duì)于任何一個(gè)適用法律的人而言，脫離這一基本原則，刑法問題的思考就變成是單純的文字游戲而已。

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The Position and Function of the Objective Imputation in the Crime Constitution System

SUN Yun-liang
(Law School，Beihang University，Beijing 100191，China)

The objective imputation verifies the culpability condition from the conditions that are determined by the condition theory.The objective imputation becomes the judgement criterion of the constitution elements with independent meaning，but not the criterion to confirm the cause-effect relationship between the action and the result.That is the position of the objective imputation theory in the criminal theory system.The judgement focus is transferred from the subjective constitutive element to the objective one.The objective constitutive element is endowed with unprecedented importance.That is the biggest impact of the objective imputation theory to the constitution element theory.The objective imputation theory reinterprets the conformity of the constitutive element.Also，to define the action illegality from the objective side is its important contribution.The function of the objective imputation theory in the criminal judgement system is to provide value judgement of criminal law norm，and the essential factor to eliminate illegality or the foundation of constitution element.The objective imputation is designed to facilitate punishment rationalization，which is the same as the legal interest to restrict the constitution element and the punishment scope.

objective imputation;objective constitution element;criminal theory system;causeeffect relationship;punishment rationalization

D914

A

1674－8425(2012)03－0064－06

2011－12－10

孫運(yùn)梁(1979—)，男，山東臨沂人，北京大學(xué)法學(xué)博士，北京航空航天大學(xué)法學(xué)院講師，研究方向:刑法學(xué)。

(責(zé)任編輯 王烈琦)