憲政民主視域下的美國(guó)民事陪審制度分析

田海鑫

(北京師范大學(xué) 法學(xué)院，北京 100875)

在過去幾年中，美國(guó)的很多組織和個(gè)人對(duì)民事陪審制度充滿抱怨。企業(yè)不喜歡民事陪審團(tuán)，認(rèn)為民事陪審團(tuán)對(duì)原告同情的傾向是對(duì)被告不公的。他們還認(rèn)為陪審團(tuán)判決增加了某種不可預(yù)測(cè)性，陪審團(tuán)認(rèn)定的損害賠償是根據(jù)情感而不是事實(shí)做出的。拋開這些非議，大量的研究表明陪審團(tuán)對(duì)受害者的索賠是持懷疑態(tài)度的，并且認(rèn)真對(duì)待他們對(duì)法官的宣誓，做到了公平對(duì)待雙方當(dāng)事人。然而，很明顯，公共政策制定者相信這些非議是正確的。

盡管對(duì)陪審制度的攻擊似乎是在政治層面上的，但是值得我們?nèi)フ{(diào)查的是美國(guó)法律制度維持在民事案件中采用陪審團(tuán)審判的原因究竟是什么。關(guān)于民事陪審團(tuán)的論戰(zhàn)可能成功地破壞了公眾對(duì)陪審制度的信仰，但是它仍然是有作用的，民事陪審仍具有種種良性功能。這也正可以幫助我們理解為什么民事陪審團(tuán)能夠在近年會(huì)有如此大的爭(zhēng)議。

在回答為什么美國(guó)社會(huì)有民事陪審團(tuán)這個(gè)問題的時(shí)候，可能會(huì)涉及到民事陪審團(tuán)的來源，這一制度在幾乎所有的州憲法中都有規(guī)定，并且在聯(lián)邦憲法第七修正案中也有相關(guān)規(guī)定。盡管民事陪審團(tuán)在歷史上起到過重要的作用，批判者仍然可能得出結(jié)論說該制度已失去效用。本文的目標(biāo)集中于目前民事陪審團(tuán)的功能，而不是回顧其歷史原因，筆者認(rèn)為民事陪審團(tuán)有三個(gè)顯著功能:

①司法權(quán)與民主相結(jié)合，做到了民主審判;②制衡公權(quán)力和私權(quán)力的行使，在司法程序中融入了社會(huì)規(guī)范;③使判決的程序和結(jié)果正當(dāng)化。

民事陪審在運(yùn)送正義中具有關(guān)鍵的作用，也在美國(guó)社會(huì)的憲法結(jié)構(gòu)中有同樣重要的地位，同時(shí)制衡了公權(quán)力和私權(quán)力的行使。這一制度也能使司法權(quán)力的運(yùn)行正當(dāng)化，確保了公眾對(duì)判決的支持和接納。

1 民事陪審團(tuán)使司法權(quán)與民主相結(jié)合，在這種民主審判中，公眾定期參與并做出判決

美國(guó)人不相信政府權(quán)力，尤其是中央集權(quán)。聯(lián)邦制通過政府不同層級(jí)職能的劃分做到了分權(quán)，因此在權(quán)力運(yùn)行中有很多制衡因素。為了防止權(quán)力的隨意性，美國(guó)建立了政府治理的結(jié)構(gòu)和流程?！敖Y(jié)構(gòu)”是指體制的架構(gòu)，官方機(jī)構(gòu)行使權(quán)力的劃分?！傲鞒獭笔侵该總€(gè)政府如何行使權(quán)力的機(jī)制。結(jié)構(gòu)和流程的設(shè)計(jì)有助于確保政府的權(quán)力分散行使，以制衡的方式溝通，同時(shí)確保了民主參與。

民事陪審團(tuán)為美國(guó)的民主提供了結(jié)構(gòu)和流程兩個(gè)方面的職能。美國(guó)憲法設(shè)計(jì)了三權(quán)之一的司法權(quán)，而民事陪審團(tuán)保證了司法權(quán)處于監(jiān)督之下。沒有陪審團(tuán)的參與任何人都不能被定為重罪。民事陪審團(tuán)的功能在于它是防止暴政的壁壘，其監(jiān)督功能將在下面第二部分闡述。在這里，筆者重點(diǎn)放在民事陪審團(tuán)如何使普通公民直接行使政府權(quán)力。換言之，民事陪審團(tuán)在民主社會(huì)中運(yùn)行的程序(機(jī)制)正是筆者想探究的。

媒體有時(shí)候把民主的重大功能僅僅認(rèn)為是民主選舉候選人。選舉的經(jīng)常性掩蓋了公民參與政治的其他功能，比如通過陪審團(tuán)參與。筆者不想理想化陪審團(tuán)，但是要指出三個(gè)民主參與陪審團(tuán)的特征，代表了其民主的功能:①所有公民參與機(jī)會(huì)平等;②能夠行使決策權(quán);③做出的判決免于受到報(bào)復(fù)或受到處罰。

1.1 平等參與陪審意味著與其他民主的內(nèi)容(比如投票)有所不同

在投票選舉中，所有公民在同一時(shí)間指向同一問題。但在陪審團(tuán)參與中，參與者是串聯(lián)在一起的。不是每個(gè)人都能參與到每個(gè)陪審團(tuán)中，但是所有公民有相似的參與機(jī)會(huì)。除非在特殊情況下，也沒有第二個(gè)陪審團(tuán)審查另外一個(gè)陪審團(tuán)做出的判決結(jié)果。陪審團(tuán)由獨(dú)立、大致平等的決策主體構(gòu)成。個(gè)體的陪審員雖不代表所有人，但是隨著時(shí)間推移，每一個(gè)公民都能有可能參加到陪審制度中來。

在投票和參與陪審的環(huán)境下，每個(gè)人的投票和聲音被認(rèn)為是平等的。權(quán)貴人士沒有在陪審團(tuán)中比普通人更有優(yōu)勢(shì)?？梢哉f陪審制度的民主結(jié)構(gòu)和流程，是選舉之外延伸出的一種公民參與政治特殊形式。

總之，陪審團(tuán)是公眾參與司法程序的途徑。民事陪審團(tuán)雖不保證公眾能控制司法權(quán)，就像投票選舉議會(huì)也不能保證公眾能夠控制立法一樣，陪審制度保證的是公眾行使司法權(quán)中聲音的發(fā)出。

陪審制度也在判決過程中融入了重要的社會(huì)規(guī)范價(jià)值。法官和律師是專家，懂得陪審團(tuán)怎樣思考問題。但是身處在民主社會(huì)中，普通人可能不會(huì)像專家那樣判斷。律師和法官經(jīng)常準(zhǔn)備改變法律和社會(huì)，這時(shí)候陪審團(tuán)可以作為社會(huì)和法律改變的制動(dòng)器。陪審團(tuán)在法律制定和法律適用中的參與有助于法律制度不會(huì)因?yàn)樗痉▽徟卸鴱拇蟊娚鐣?huì)中迷失方向。

此外，不像其他民主參與的機(jī)會(huì)，陪審團(tuán)是唯一需要陪審員宣誓承諾才能進(jìn)入審判程序的機(jī)構(gòu)，陪審員必須尊重法庭中出現(xiàn)的法律和事實(shí)，他們必須考慮別人的觀點(diǎn)。當(dāng)然現(xiàn)實(shí)中，這種真正的“協(xié)商民主”還沒有得到充分的實(shí)現(xiàn)。想象一下，如果一些隨機(jī)選取的政治觀點(diǎn)不同的人聚到一起決定誰(shuí)應(yīng)當(dāng)是下一個(gè)加利福尼亞州的州長(zhǎng)，他們能否達(dá)成共識(shí)?陪審制度同樣使公民面對(duì)這樣的考驗(yàn)——要求他們擺脫個(gè)性和偏見，決定陌生人的生命或者財(cái)產(chǎn)，做出認(rèn)為公正的判決。

在美國(guó)的社會(huì)中可能沒有一種政府機(jī)構(gòu)有如此的審議程序。盡管國(guó)會(huì)也是一個(gè)代表機(jī)構(gòu)，也不會(huì)像陪審團(tuán)一樣審議。美國(guó)社會(huì)接受了多數(shù)選舉規(guī)則，接受了不能夠彼此說服的爭(zhēng)吵，但在美國(guó)整個(gè)民主制度中沒有別的地方像陪審團(tuán)這樣如此行使權(quán)力——為了正義必須達(dá)成一致。由此可見，協(xié)商民主是民事陪審制度的一個(gè)真正顯著的特點(diǎn)。

1.2 民事陪審團(tuán)的權(quán)力行使也是美國(guó)民主社會(huì)中獨(dú)一無(wú)二的

大多數(shù)社會(huì)不相信普通公民的投票或者由此做出影響公民或者組織的重大決定。即使在美國(guó)這樣的民主國(guó)家，公民也很少直接參與實(shí)際的政府決策。因此，公民參與陪審能夠最終作出判決在這方面也是獨(dú)特的。事實(shí)上，在刑事案件中，一旦被陪審團(tuán)宣告無(wú)罪，被告一般就不再會(huì)因?yàn)橥环缸锒@得罪名。在民事案件中，既判力和一事不再理的規(guī)則也能夠起到類似的限制作用。

民主治理的指導(dǎo)原則是權(quán)力的行使應(yīng)當(dāng)是分散的、分享的、本地化的。民事陪審團(tuán)制度很好地滿足了這些美好的愿望。司法權(quán)本身在美國(guó)聯(lián)邦和州系統(tǒng)中是分化的，每年都有成千上萬(wàn)的單獨(dú)組成的民事陪審團(tuán)來審判成千上萬(wàn)件案件。這些陪審團(tuán)彼此之間沒有任何關(guān)聯(lián)，因而就分散了司法權(quán)的行使。此外，民事陪審團(tuán)分享了法官發(fā)現(xiàn)事實(shí)和裁判的權(quán)力，同時(shí)在本地化方面，陪審團(tuán)審判的過程保證了實(shí)際上所有的基層法院的訴訟在本地的層面被公眾聽證了。

1.3 為了保證公正，美國(guó)的民事陪審團(tuán)在訴訟期間不受外界影響并免于事后處罰

體現(xiàn)最明顯的一點(diǎn)是，當(dāng)某些陪審團(tuán)做出了與權(quán)力相對(duì)抗的決定時(shí)，也要保證陪審員免于受到報(bào)復(fù)或者脅迫。陪審團(tuán)審議是秘密的并且是不能被錄制的。這一切的保證是陪審團(tuán)中立客觀行使權(quán)力的關(guān)鍵。

2 民事陪審團(tuán)制度的運(yùn)作制衡了公權(quán)力和私權(quán)力

在美國(guó)，人們已經(jīng)接受了法治理念并且在其政府機(jī)構(gòu)中融入了很多的制衡因素。比如立法要求國(guó)會(huì)兩院的支持，再加上總統(tǒng)的簽署才能生效;法院雖能解釋法律，但是司法解釋可以被國(guó)會(huì)日后的立法而修改。

我們知道，司法機(jī)關(guān)在特定爭(zhēng)議中適用法律的職能是不能被政府的其他權(quán)力所篡奪或控制的。立法可能會(huì)規(guī)定什么構(gòu)成了誹謗，但是如果不經(jīng)過正當(dāng)程序，檢察官是不能定罪的，政府也不能在未經(jīng)正當(dāng)程序的情況下實(shí)施任何民事處罰。

美國(guó)的政府體系是一個(gè)制衡的機(jī)制。民事陪審團(tuán)的參與對(duì)公權(quán)力和私權(quán)力都有幾個(gè)關(guān)鍵的制衡職能。陪審團(tuán)作為制衡公權(quán)力行使的功能是被人熟知的。首先，也是最重要的一點(diǎn)，陪審團(tuán)行使權(quán)力在某種程度上是對(duì)司法權(quán)的監(jiān)督和制約。當(dāng)公眾參與到陪審團(tuán)中，法官就和陪審員一起分擔(dān)了最終決定的責(zé)任。在目前分擔(dān)責(zé)任的體制下，法官?zèng)Q定法律的適用，陪審團(tuán)的任務(wù)是回答這樣兩個(gè)問題:①發(fā)生了什么事情?②滿足了什么條件就達(dá)到了承擔(dān)責(zé)任的法律標(biāo)準(zhǔn)?當(dāng)然，如果當(dāng)事人同意，他們有選擇不使用民事陪審團(tuán)審判的權(quán)利。但是一旦陪審團(tuán)適用，司法權(quán)在法庭中就被法官和陪審員分享了。正是通過這種方式，司法權(quán)本身就實(shí)現(xiàn)了分權(quán)。

除了能夠制衡公權(quán)力，陪審制也能夠制衡私權(quán)力，特別是大型組織和公司行使權(quán)力的情況。在當(dāng)代社會(huì)，不幸的事實(shí)是人們更多的恐懼正是來自于這些組織或公司的過失行為和政府的越權(quán)行為。

陪審團(tuán)監(jiān)督私權(quán)力所樹立的權(quán)威也有很長(zhǎng)的歷史了。從美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期開始，殖民者就擔(dān)心那個(gè)時(shí)候的利益集團(tuán)(比如上層社會(huì))會(huì)利用社會(huì)公眾而從中漁利［1］。陪審團(tuán)如何能夠監(jiān)督這些私權(quán)力?簡(jiǎn)言之，這個(gè)問題答案的實(shí)質(zhì)就是民事陪審團(tuán)是被召集到一起來解決問題。諸如這樣的問題是陪審團(tuán)所要決定的:①被告預(yù)見到自己會(huì)對(duì)原告造成了危害了嗎?在這種情況下被告的行為是不是合理的?②被告的醫(yī)療過程是不是適當(dāng)?shù)?病人是否充分知情?③被告發(fā)現(xiàn)原告入店行竊，因而扣留原告，這時(shí)候需不需要給予原告相應(yīng)的權(quán)利?④是否因?yàn)楸桓娴漠a(chǎn)品產(chǎn)生了過量的但是可預(yù)防的危險(xiǎn)，導(dǎo)致原告的受傷害?這些問題，很多都是法律問題，需要進(jìn)行思考和判斷。但是陪審員不能完全根據(jù)法律規(guī)范的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)而回答問題。通常在這時(shí)候就意味著，陪審團(tuán)需要運(yùn)用社會(huì)規(guī)范來衡量［2］。有一些對(duì)陪審員的行為進(jìn)行了重要的實(shí)證研究的學(xué)者發(fā)現(xiàn)陪審員進(jìn)行判斷、回答問題時(shí)十分謹(jǐn)慎。在進(jìn)行判斷時(shí)，大多數(shù)研究表明陪審員是小心中立的，并且期間陪審員也不會(huì)有個(gè)人傾向也沒有屈從于有權(quán)力的一方。

今天，陪審團(tuán)經(jīng)常被涉訴的公司批判。陪審員有時(shí)候受到極端言辭的攻擊，聲稱陪審團(tuán)的審判失去了控制。然而，為了消除這些擔(dān)憂，法庭采取了很多對(duì)陪審團(tuán)控制機(jī)制，比如證據(jù)規(guī)則，并且會(huì)定期使用法院監(jiān)督權(quán)來監(jiān)督那些得不到支持的陪審團(tuán)判決。

此外，在當(dāng)代政治背景下，公司作為經(jīng)濟(jì)實(shí)力甚至政治實(shí)力強(qiáng)勢(shì)的一方，認(rèn)為自己應(yīng)當(dāng)對(duì)法官有更多的影響。這可能會(huì)造成法官階層更容易順從公司權(quán)力;法官是更容易被操縱的;或者說一個(gè)不友好的法官能夠在下一次的選舉中被容易地更換掉。從某種程度上來說，這可能都是真實(shí)的，這樣委托陪審團(tuán)去制約私權(quán)力就會(huì)對(duì)公司權(quán)力的發(fā)揮產(chǎn)生某種阻力。非政府權(quán)力的私權(quán)力在社會(huì)中的蔓延提醒了人們其對(duì)司法獨(dú)立的威脅。幸好，民事陪審團(tuán)的決策一定程度上有助于法官免于受到干擾和攻擊。

除了監(jiān)督制約權(quán)力的功能之外，民事陪審團(tuán)有助于保證法院能夠受到公開透明的公眾監(jiān)督，所以法院不可能秘密做出重要的決定。當(dāng)然，美國(guó)憲法相關(guān)規(guī)定也保證了法院大門開放，即使當(dāng)事人不是積極地尋求參與。總之，規(guī)范化的公民參與陪審序有助于保證公眾能夠定期監(jiān)督民事司法程序。退一步說，即使民事陪審團(tuán)僅是觀察了程序并沒有真正作出判決，那么事實(shí)上幾個(gè)隨機(jī)從公眾中挑選的人在審判當(dāng)中的觀察也能夠起到監(jiān)督作用，防止程序被濫用。

最后，民事陪審團(tuán)其他相關(guān)的監(jiān)督功能。比如，事實(shí)上，普通公民出現(xiàn)在法庭制約了專業(yè)人士(律師和法官)濫用權(quán)力。盡管有時(shí)候律師認(rèn)可陪審團(tuán)所代表的公共利益，但如果法律程序僅僅由受過法律訓(xùn)練的專業(yè)人士運(yùn)作，那會(huì)是很不幸的。關(guān)于陪審團(tuán)參與能夠制約法庭里法律專業(yè)人士的權(quán)力，具有諷刺意味的是，一些為民事陪審團(tuán)審判搖旗吶喊的辯護(hù)領(lǐng)導(dǎo)者正是那些法律專家。

3 民事陪審團(tuán)使司法程序正當(dāng)化

民事陪審團(tuán)的第三個(gè)功能是使法院的決策正當(dāng)化。正當(dāng)化是指一個(gè)判決或一系列判決是由政府的權(quán)威機(jī)構(gòu)做出，有效且穩(wěn)定，并能得到社會(huì)的認(rèn)可。

陪審團(tuán)使司法權(quán)的行使正當(dāng)化從這樣幾個(gè)方面體現(xiàn)出來:

第一，因?yàn)榕銓張F(tuán)是一個(gè)民主機(jī)構(gòu)，要求所有公民的參與，這種參與使陪審團(tuán)裁判的程序正當(dāng)化。如果公民參與到統(tǒng)治制度中，他們就分擔(dān)了這一制度的利弊。這是民主理論的核心體現(xiàn)。

第二，挑選和隔離陪審團(tuán)的程序使其判決結(jié)果正當(dāng)化。每個(gè)陪審團(tuán)的挑選，是通過了設(shè)計(jì)完善的制度進(jìn)行的，為了排除了偏見，陪審員要宣誓根據(jù)法律和法庭上出示的證據(jù)慎重裁判。因?yàn)榕銓弳T不會(huì)受到結(jié)果的影響和懲罰，就保證了陪審員的客觀中立。陪審團(tuán)的判決總體上被認(rèn)為符合社會(huì)的習(xí)慣和看法的。雖然事實(shí)上的確不是每個(gè)陪審團(tuán)都能反映社會(huì)的全部意愿，但是整體而言聚集起來的陪審員們基本能代表當(dāng)下普通社會(huì)的想法和理念。［3］

第三，協(xié)商的過程本身使判決正當(dāng)性。當(dāng)來自不同的經(jīng)濟(jì)背景，不同的政治觀點(diǎn)，不同的文化和宗教信仰的人們聚到一起的時(shí)候，商議的過程(激烈地爭(zhēng)議但會(huì)逐漸達(dá)成一致意見)加強(qiáng)了結(jié)果的正當(dāng)性［4］。公眾知曉了陪審團(tuán)需要通過如此的集中討論證據(jù)的審議過程才能做出判決，那么公眾更愿意接受這樣無(wú)偏私的結(jié)果。尤其某些情況下需要陪審員意見一致才能作出判決時(shí)，公眾更加有信心認(rèn)為陪審團(tuán)的審判是正義的、準(zhǔn)確的、真實(shí)的。

最后，陪審團(tuán)審判裁判替代司法裁判的效用也很明顯。法官行使權(quán)力時(shí)可能會(huì)和大眾的觀點(diǎn)相沖突，這時(shí)候法官就成了攻擊的目標(biāo)。美國(guó)有很多這樣的例子，人們頻頻攻擊公正實(shí)行審判權(quán)廢除種族隔離的法官;司法監(jiān)督立法也使司法系統(tǒng)一直被政治力量所攻擊。

對(duì)司法權(quán)的非議不限于對(duì)聯(lián)邦法官進(jìn)行某種形式的攻擊。近年來，州司法選舉越來越政治化，各方攻擊法官在公司或者犯罪面前表現(xiàn)的過于軟弱或者過于強(qiáng)硬。無(wú)論這些對(duì)州法官激烈的攻擊源自哪里，很顯然司法權(quán)的行使事實(shí)上的確飽受爭(zhēng)議。

想象一下如果法官不僅能造法而且能有權(quán)力據(jù)此作出裁判，肯定會(huì)有大量的爭(zhēng)議針對(duì)法官。法官愿意承擔(dān)決定一家四口的車禍身亡的悲劇是和福特汽車的設(shè)計(jì)缺陷相關(guān)而帶來的責(zé)任嗎?筆者認(rèn)為如果采取了這樣的制度的話，法官受到再多的爭(zhēng)議也是難免的。

正是基于此，在法官和陪審團(tuán)之間分權(quán)的價(jià)值就是在于責(zé)任也被分擔(dān)了。分權(quán)的安排不僅支持了公眾心中審判結(jié)果的正當(dāng)性，而且也有助于保證司法的獨(dú)立。

4 結(jié)論

本文的目的是概要介紹美國(guó)當(dāng)代社會(huì)民事陪審團(tuán)的關(guān)鍵作用。這不是說陪審團(tuán)或陪審制度是完美的，不容受到批評(píng)的。然而，如果說民事陪審團(tuán)是漸漸衰落的，衰落的原因可能也正是我們想保留它的原因。換言之，如果陪審團(tuán)在民主政治中受到了攻擊，它在當(dāng)代民主社會(huì)展現(xiàn)的值得爭(zhēng)議的功能又是什么呢?

把這個(gè)問題簡(jiǎn)單化，就是民事陪審團(tuán)究竟傷害了誰(shuí)?現(xiàn)在民事陪審團(tuán)體現(xiàn)的功能，最具爭(zhēng)議的恐怕是制約了私權(quán)力，但是這還不是民事陪審團(tuán)最重要的職能。在其他情況下，陪審制受到批判是因?yàn)樗o予了公眾過多的權(quán)力并且讓沒有受過法律訓(xùn)練的公民來監(jiān)督政府。

筆者建議，如果我們希望了解對(duì)民事陪審團(tuán)的種種非議，我們需要更多注意其公權(quán)力監(jiān)督職能。如果政府是完美的，為什么還需要陪審團(tuán)的監(jiān)督或者制約呢?很明顯，陪審團(tuán)在美國(guó)的憲法結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)了關(guān)鍵職能。在美國(guó)社會(huì)減少或者廢棄民事陪審之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮的是，我們可能會(huì)因此失去什么［5］。

［1］李蓉.美國(guó)陪審制度的兩次重大變遷及其成因［J］.法律適用，1998(12):41.

［2］史蒂文·蘇本，瑪格瑞特(綺劍)·伍.美國(guó)民事訴訟的真諦［M］.蔡彥敏，徐卉，譯.北京:法律出版社，2002:250.

［3］許睿，鄭志華，姚明銘.陪審制在美國(guó)的運(yùn)作［J］.政治與法律，2002(2):75.

［4］高一飛.陪審制度背后的政治倫理——中美陪審制的比較［J］.民主與科學(xué)，2005(5):41.

［5］易延友.陪審團(tuán)在衰退嗎——當(dāng)代英美陪審團(tuán)的發(fā)展趨勢(shì)解讀［J］.現(xiàn)代法學(xué)，2004(3):45.