喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》與“喬姆斯基革命”

劉長珍

（北京外國語大學(xué)中國外語教育研究中心，北京，100089）

20世紀(jì)50年代之前，美國語言學(xué)界中以經(jīng)驗主義和行為主義為基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)主義語言觀和結(jié)構(gòu)分析方法占支配地位。到了20世紀(jì)50年代，理性主義的重新興起和計算機科學(xué)、信息科學(xué)的發(fā)展，使結(jié)構(gòu)主義描寫學(xué)派面臨巨大挑戰(zhàn)。［1］在這一背景下，喬姆斯基開始了探索之路。他把語言研究和數(shù)學(xué)、現(xiàn)代數(shù)理邏輯結(jié)合起來，逐步建立起轉(zhuǎn)換生成語法，1957年出版的《句法結(jié)構(gòu)》就是這一新方法的標(biāo)志。喬姆斯基把語言學(xué)看成跟自然科學(xué)中的其它學(xué)科一樣，可以從假設(shè)出發(fā)，進(jìn)行推演并形式化。換句話說，非經(jīng)驗主義是可能的。這與之前美國的結(jié)構(gòu)主義描寫語言學(xué)是完全不同的?！毒浞ńY(jié)構(gòu)》為語言學(xué)研究開創(chuàng)了嶄新的視角，并由此引發(fā)了一場語言學(xué)探討。

一、《句法結(jié)構(gòu)》的全新視角

喬姆斯基在《句法結(jié)構(gòu)》中第一次把語言研究定位在語言理論的構(gòu)建上，提出了“語言學(xué)描寫的三種模式”，尤其是短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和轉(zhuǎn)換規(guī)則，給語言賦予了更加理性和形式化的內(nèi)涵，體現(xiàn)了語言的遞歸性和創(chuàng)造性特點，為以后的普遍語法理論奠定了基礎(chǔ)。其次，把語言學(xué)和自然科學(xué)聯(lián)系在一起，主張研究分析語言學(xué)可以從假設(shè)出發(fā)，進(jìn)行推演并形式化，并且把句法關(guān)系作為語言結(jié)構(gòu)的中心，論證了語法的生成能力，認(rèn)為應(yīng)該把語法看成是能生成無限句子的有限規(guī)則系統(tǒng)。除此之外，喬姆斯基用他豐富的知識賦予了語言學(xué)更為強大的能量，把數(shù)理邏輯知識應(yīng)用到語言分析中去，引入數(shù)理化的邏輯化、形式化分析方法，關(guān)注語言的創(chuàng)造性和生物屬性。例如，在第三章“一個初級語言理論”中，喬姆斯基在解釋有效狀態(tài)語法時借鑒了數(shù)學(xué)上的“有限狀態(tài)馬爾科夫過程”，并且運用了信息論中的相關(guān)概念，提出了語言的概率問題。而在解釋詞組結(jié)構(gòu)時，他對于一個語句的推導(dǎo)就是一個數(shù)學(xué)公式的推導(dǎo)，真正是用一種理性思維來看待語言。［2］這和美國描寫主義語言學(xué)的經(jīng)驗主義完全不同，非經(jīng)驗主義和形式化在《句法結(jié)構(gòu)》當(dāng)中得到了很好的體現(xiàn)。

當(dāng)然，《句法結(jié)構(gòu)》作為喬姆斯基最初的探索并非完美無缺。首先，喬姆斯基把語義排除在語法之外，即喬姆斯基認(rèn)為，語法理論不應(yīng)該建立在語義的基礎(chǔ)上，而應(yīng)該用某種嚴(yán)格的、客觀的方法去代替對于模糊的語義的依賴；其次，書中研究主要基于英語，沒有考慮到具體語言的具體情況，其合理性有待進(jìn)一步驗證。雖然如此，筆者還是認(rèn)為，《句法結(jié)構(gòu)》在理論基礎(chǔ)和方法論等多個方面突破了結(jié)構(gòu)主義的原有框架，開創(chuàng)了語言學(xué)研究的新方向和新思路，可以說具有革命性的影響。具體表現(xiàn)如下：

首先，《句法結(jié)構(gòu)》開創(chuàng)了轉(zhuǎn)換生成語法這一形式化的語法，這不同于當(dāng)時仍占支配地位的結(jié)構(gòu)主義。我們可以說轉(zhuǎn)換生成語法脫胎于美國結(jié)構(gòu)主義描寫語言學(xué)，但又是在同結(jié)構(gòu)主義的決裂中發(fā)展起來的。轉(zhuǎn)換生成語法的誕生為語言學(xué)界注入了新鮮血液。喬姆斯基把語言學(xué)研究與自然科學(xué)中的其它學(xué)科研究置于同等地位，認(rèn)為語言學(xué)研究也可以進(jìn)行假設(shè)、推演并形式化，從而更好、更深地理解語言事實。這有別于與結(jié)構(gòu)主義描寫語言學(xué)從經(jīng)驗主義出發(fā)描寫語言現(xiàn)象的方法，為語言學(xué)研究方法開拓了新的思路。

其次，《句法結(jié)構(gòu)》以理性主義為理論基礎(chǔ)反對描寫語言學(xué)的經(jīng)驗主義，關(guān)注大腦的內(nèi)在屬性，采用假說—演繹的研究方法，從語言整體及各個語言的比較研究推導(dǎo)出語言的共性及大腦的內(nèi)在屬性。這種從內(nèi)在化和生物語言學(xué)角度研究語言的嘗試同時也促進(jìn)了其他學(xué)科，如生理學(xué)、神經(jīng)學(xué)、生物學(xué)等的發(fā)展。John Lyons就曾指出，《句法結(jié)構(gòu)》把喬姆斯基的心智主義視角引入了語言分析之中。這對語言的心理研究具有重大的影響。［3］就這一點而言，我們可以說現(xiàn)下的生物語言學(xué)研究與之是如出一轍。

再次，《句法結(jié)構(gòu)》以人類語言為研究對象，關(guān)注普遍語法，以構(gòu)建語言理論為目標(biāo)，并注重語言的解釋力及語言能力，這與以經(jīng)驗主義為基礎(chǔ)，注重單個語言事實描寫及語言行為的結(jié)構(gòu)主義不同。同時，把句法關(guān)系作為語言結(jié)構(gòu)的中心并以此說明語句的生成也是一種革命性的變化。為了描寫和解釋語言現(xiàn)象，喬姆斯基在《句法結(jié)構(gòu)》中論證了語法的生成能力，認(rèn)為應(yīng)該把語法看成是能生成無限句子的有限規(guī)則系統(tǒng)；提出了“核心句”的概念，并通過轉(zhuǎn)換規(guī)則描寫和分析不同句式之間的內(nèi)在聯(lián)系，并成功解決了直接成分分析法無法解決的被動句問題。從此，學(xué)者們的關(guān)注點也開始從對語言現(xiàn)象的描寫轉(zhuǎn)向?qū)φZ言本質(zhì)的探索。這無疑可以看作是一種革命性的表現(xiàn)。

最后，《句法結(jié)構(gòu)》還促使語言哲學(xué)和語言學(xué)開始了跨學(xué)科的對話?！毒浞ńY(jié)構(gòu)》把語言學(xué)看成跟自然科學(xué)中的其他科學(xué)一樣，可以從假設(shè)出發(fā)，進(jìn)行推演并形式化。既然語言學(xué)是一門自然科學(xué)，那么語言研究中應(yīng)該以抽象的數(shù)學(xué)邏輯方法來建立抽象的語言模型。喬姆斯基把數(shù)學(xué)化的公式和邏輯性的分析引入了語言學(xué)研究，使語言研究更加客觀、科學(xué)。同時，數(shù)學(xué)及邏輯方法的應(yīng)用及模型的構(gòu)建，有利于數(shù)學(xué)及邏輯學(xué)、邏輯哲學(xué)和計算機信息學(xué)等的發(fā)展?！啊毒浞ńY(jié)構(gòu)》的出版，標(biāo)志著語言學(xué)革命的開始……其中最直接的結(jié)果就是語言學(xué)家開始把研究興趣轉(zhuǎn)向哲學(xué)、心理學(xué)和邏輯學(xué)”。［4］著名的計算機科學(xué)家Donald Knuth就受到了《句法結(jié)構(gòu)》的影響，并指出：“它真是不可思議的東西：這是語言的數(shù)學(xué)理論，從中我可以看到計算機程序師的直覺知識?！雹賲⒖糷ttp：//en.wikipedia.org/wiki/Syntactic_Structures

總之，喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》打破了結(jié)構(gòu)主義描寫語言學(xué)一統(tǒng)天下的局面，促使語言學(xué)家們把研究視角放到更寬的領(lǐng)域，有利于哲學(xué)、邏輯學(xué)、心理學(xué)、計算機科學(xué)和語言學(xué)研究的結(jié)合。

二、《句法結(jié)構(gòu)》與“喬姆斯基革命”

《句法結(jié)構(gòu)》是喬姆斯基在結(jié)構(gòu)主義描寫語言學(xué)的背景之下，對語言分析新方法的一次成功探索。雖然喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》還是沒有完全擺脫結(jié)構(gòu)主義，但已經(jīng)顯示出喬姆斯基對結(jié)構(gòu)主義的某些方面的漏洞的思考，他后來逐步成熟的轉(zhuǎn)換生成理論和結(jié)構(gòu)主義描寫語言學(xué)在許多方面都是大相徑庭的?！毒浞ńY(jié)構(gòu)》中提出了轉(zhuǎn)換語法，采用演繹法分析語言的做法，沖垮了結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的支配地位，因而被人們稱為“喬姆斯基革命”。美國哲學(xué)家John Searle也指出：“喬姆斯基的著作是當(dāng)今時代最重要的學(xué)術(shù)成就之一，在范圍和一致性上可以和Keynes（英國經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯）和Fraud（佛洛伊德）相媲美。它（《句法結(jié)構(gòu)》）不僅僅是掀起了語言學(xué)界的一場革命，更重要的是開創(chuàng)了新的生成語法學(xué)派，并對哲學(xué)和心理學(xué)產(chǎn)生著革命性的影響?！保?］

《句法結(jié)構(gòu)》在1957年出版后，立刻引起了歐美學(xué)術(shù)界的反響和評介。Lees評價說：

著作是一位語言學(xué)家首次嚴(yán)肅地嘗試在科學(xué)地建構(gòu)理論的框架下，建構(gòu)全面的語言理論，正如化學(xué)家和生物學(xué)家研究他們的理論一樣。著作不是對數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單的重組，也不是關(guān)于人類與語言本質(zhì)問題的猜測，而是從明確的公理系統(tǒng)、由公理衍生而來的定理以及可與新數(shù)據(jù)和其他直覺相比的明確結(jié)果等方面，對語言直覺所做的嚴(yán)格意義上的闡釋，它為如何判定一種語法形式優(yōu)于另一種語法形式提供了衡量簡潔性的方式。［6］

美國語言學(xué)家Paul Postal指出“目前美國所流行的句法概念都是喬姆斯基短語結(jié)構(gòu)語法理論的不同版本”。［7］“《句法結(jié)構(gòu)》的出版是現(xiàn)代語言學(xué)歷史上僅有的四次重大突破中的一次”。［8］英國語言學(xué)家John Lyons認(rèn)為“沒有一本著作能像喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》那樣對目前的語言學(xué)理論產(chǎn)生更大的影響”，［9］同時，著名的歷史語言學(xué)家R.H.Robins說到“喬姆斯基《句法結(jié)構(gòu)》的出版，可能是最近幾年中在描寫語言學(xué)和語言學(xué)理論方面最重要的變化”。1970年，John Lyons在《喬姆斯基傳》一書中指出“《句法結(jié)構(gòu)》使語言的科學(xué)研究發(fā)生了革命性變化”，并使用了“喬姆斯基革命”（Chomskyan Revolution）這一說法。［3］之所以說《句法結(jié)構(gòu)》具有“革命性”，歷史語言學(xué)家Frederick Newmeyer認(rèn)為有兩個原因：第一，《句法結(jié)構(gòu)》證明了形式化而非經(jīng)驗主義的語言理論是可能的，更重要的是，它通過形式化地分析英語語法從實證角度證明了這種可能性；第二，句法取得了語言理論的中心地位。句法成為語言生成過程的焦點，并且，在這一過程中，有限的規(guī)則可以生成無限的句子。同時，形態(tài)學(xué)和音系學(xué)也取得了重要地位。［11，12］Lightfoot在2002年《句法結(jié)構(gòu)》再版的“序言”中指出諾姆·喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》是引發(fā)現(xiàn)代“認(rèn)知革命”這場大雪崩的雪球。［13］這一切評論都說明了《句法結(jié)構(gòu)》在現(xiàn)代語言學(xué)史上具有不可替代的地位和影響。

這本專著不僅在美國語言學(xué)界引起了強烈反響，而且迅速波及歐、亞、澳各洲，并很快越出語言學(xué)的范圍，影響到數(shù)學(xué)、社會學(xué)、哲學(xué)、心理學(xué)、神經(jīng)生理學(xué)和計算機科學(xué)的廣大領(lǐng)域?！毒浞ńY(jié)構(gòu)》的發(fā)表被譽為“喬姆斯基革命”的開端，標(biāo)志著生成語言學(xué)的誕生。正如英國語言學(xué)家John Lyons指出：“不論喬姆斯基的語言理論正確與否，它無疑是當(dāng)前最有生命力、最有影響的語法理論。任何不想落后于語言學(xué)發(fā)展形勢的語言學(xué)家，都不敢忽視喬姆斯基的理論建樹，每個語言學(xué)流派都要不同程度地參照喬姆斯基對某些問題的看法來闡述自己的立場。”［3］這足以表明《句法結(jié)構(gòu)》及其喬姆斯基理論的強大的影響力。

時至今日，《句法結(jié)構(gòu)》的影響仍不可小覷。2000年，由麻省理工大學(xué)認(rèn)知語言學(xué)中心所列出的20世紀(jì)最具影響力的關(guān)于認(rèn)知科學(xué)的100著作中，《句法結(jié)構(gòu)》排名第一②參見http：//www.cogsci.umn.edu/OLD/calendar/past_events/millennium/final.html。而且，現(xiàn)下的生物語言學(xué)研究可以說和《句法結(jié)構(gòu)》中關(guān)注語言共有屬性和大腦內(nèi)在屬性是一致的，都致力于探求語言學(xué)和其他學(xué)科的內(nèi)在關(guān)系。因此，我們可以說，由《句法結(jié)構(gòu)》引發(fā)的“喬姆斯基革命”仍在繼續(xù)。

喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》出版之后，受到了廣泛的關(guān)注，引起了激烈的探討。其之所以著名，就是因為它的爭議性，當(dāng)中提出的理論體系，即轉(zhuǎn)換語法，還存在著很多問題。而且，句法研究與語義脫離，轉(zhuǎn)換規(guī)則過于強大，雖然強調(diào)語法的簡單性，但是轉(zhuǎn)換規(guī)則的數(shù)量卻無從知曉，而且在論證時主要以英語為語料，沒有考慮到具體語言的具體狀況。雖然語言可以當(dāng)作一門科學(xué)，但它與自然科學(xué)又不能完全等同起來。它的根本屬性是社會性，因此語言學(xué)研究還應(yīng)從具體語言的具體狀況來分析，把心理因素和社會因素考慮在內(nèi)，不能完全形式化。③參見http：//math.31931.cn/html-8224-1.html

所以，我們可以說普遍語法的研究還需要結(jié)合其他因素繼續(xù)考慮，而喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》可以為我們提供一個轉(zhuǎn)換生成語法的最初思考，進(jìn)行今后的研究分析，還是非常具有研究價值和參考價值的。

［1］ 金泓.淺析《句法結(jié)構(gòu)》中的語言理論［J］.青年文學(xué)家，2009（9）：48.

［2］ Chomsky，Noam.Syntactic Structures（2nd ed.）［M］.Berlin：Mouton de Gruyter，1957/2002.

［3］ Lyons，John.Chomsky［M］.Glasgow：Fontana/Collins，1970.

［4］ Smith，Neil.&Deirdre Wilson.Modern Linguistics：The Re?sults of Chomsky’s Revolution［M］.Brighton，Sussex：John Spiers，1979.

［5］ Searle，John R.Chomsky’s Revolution in Linguistics［M］// In G.Harman（ed.）.On Noam Chomsky：Critical Essays. Cambridge，Mass.TheUniversityofMassachusettsPress，1972：2-33.

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［7］ Postal，Paul M.Constituent Structure：A Study of Contempo?rary Models of Syntactic Description［M］.Bloomington，Indiana：Indiana University，1964.

［8］ Hockett，Charles F.Sound Change［J］.Language，1965，41（2）：185-204.

［9］ Lyons，John.Review of Aspects of the Theory of Syntax by No?am Chomsky［J］.The Philosophical Quarterly，1966，16（65）：393-395.

［10］ Robins，R.H.A Short History of Linguistics［M］.London：Longmans，1967.

［11］ Newmeyer，F(xiàn)rederick J.Has there been a“Chomskyan Revo?lution”in Linguistics?［J］.Language，1986，62（1）：1-18.

［12］ Newmeyer，F(xiàn)rederick J.Generative Linguistics：A Historical Perspective［M］.London：Routledge，1996.

［13］ Lightfoot，David W.Introduction to Syntactic Structures［M］//InNoam Chomsky.Syntactic Structures（2nded.）. Berlin/New York：Mouton de Gruyter，2002.