日本科技的戰(zhàn)略演進及對中國的啟示

孫漢杰 李春艷

（1.東北師范大學經濟學院，吉林長春130117；2.東北師范大學商學院，吉林長春130117）

日本很早就認識到科學技術對國家發(fā)展的重要作用并給予了高度重視，從明治維新開始就有明確的國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，而且能夠根據國際國內形勢的變化適時調整。二戰(zhàn)之后，1946年頒布的《日本國憲法》中即明確提出：“國家應獎勵科學研究和發(fā)明創(chuàng)造，對科學技術的促進應在國民發(fā)展事業(yè)中占優(yōu)先地位?！痹摲U述了科學對社會、經濟、國民生活水平以及國家政治的作用，確立了以科技創(chuàng)新推動經濟社會發(fā)展的基本思路。日本的科技發(fā)展戰(zhàn)略緊密結合國家發(fā)展總體戰(zhàn)略，呈現出與時共進的演進狀態(tài)。日本政府在《科學技術基本法》的指導下，按時發(fā)布科學技術基本計劃來具體落實國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，取得了顯著成效，積累了寶貴的經驗，對中國極富啟示。

一、與時共進的科學技術發(fā)展戰(zhàn)略

二戰(zhàn)后的日本在很長一段時間內奉行“貿易立國”的國家發(fā)展戰(zhàn)略，從國外大量進口廉價的資源和能源，向國外大量出口工業(yè)制成品和機械設備，從中獲取巨額貿易順差。作為戰(zhàn)敗國，為了改善貿易條件，提高國際競爭力，日本審時度勢，采用“引進、吸收”型的科技發(fā)展戰(zhàn)略，充分享受了“后進國利益”，通過將引進的先進技術予以高效消化、吸收并加以改良，成為自己的專利技術，據以提高產品質量，降低生產成本。據統計，日本在1955～1970年的15年時間里，花費90多億美元，引進25 700多項先進技術。在這個階段，日本既注重傳統又善于學習的民族特性表達得淋漓盡致，在追隨發(fā)達國家科技進步步伐的同時，逐步提高了本國的技術開發(fā)能力。而當時發(fā)達國家尤其是美國，出于冷戰(zhàn)的需要，對盟國的企業(yè)之間的技術轉移基本持肯定、支持的態(tài)度，這樣，日本通過實施引進吸收型的技術引進戰(zhàn)略，在戰(zhàn)后短短十幾年內迅速完成了現代工業(yè)體系建設，最終在20世紀60年代一路超越歐洲老牌發(fā)達國家，一躍成為世界第二經濟大國。

在引進、吸收戰(zhàn)略推進過程中，日本重化工業(yè)在出口支持下得到了高度發(fā)展，國際競爭力不斷增強。但由于日本國內資源貧乏，重化工業(yè)發(fā)展嚴重地依賴海外而且易于污染環(huán)境，公害問題嚴重，這樣，大量消耗資源和能源的產業(yè)發(fā)展就受到了制約。同時國際形勢也發(fā)生了很大變化。自20世紀60年代末以來，日本連續(xù)保持貿易順差，質優(yōu)價廉的日本工業(yè)品強勁沖擊了世界市場，引起了歐美各國的不滿。歐美國家紛紛指責日本的“搭便車”行為，并以維護科技成果的“知識產權”為由，著手限制日本對其技術的廉價使用。

面對如此的國際國內形勢，實施“技術立國”戰(zhàn)略，加強基礎研究和進行獨創(chuàng)性的自主技術開發(fā)成為日本保持其經濟大國地位的必由之路。1980年3月，日本通產省機構審議會公布《80年代通商產業(yè)政策展望》文本，其中的第六章以“走向技術立國之路”為標題，專門闡述了日本的產業(yè)技術政策。這是日本的官方文件首次提出“技術立國”戰(zhàn)略。

20世紀80年代末，世界政治經濟形勢也發(fā)生了巨大變化：東歐劇變，蘇聯解體，蘇東社會主義陣營土崩瓦解，冷戰(zhàn)結束，發(fā)達資本主義國家間的矛盾開始凸顯；同時美國新經濟興起，知識經濟時代來臨，世界經濟一體化也風起云涌，國家間的競爭日益激烈，發(fā)達國家的技術保護主義也愈演愈烈。早已經成為世界第二大經濟體的日本，也成為了名副其實的技術強國，在產業(yè)技術領域日益縮小與國際先進技術之間差距的同時，從其他國家引進先進技術變得愈加困難。

進入20世紀90年代，隨著經濟泡沫的破滅，日本陷入前所未有的經濟蕭條。各種社會問題凸顯，經濟陷于零增長甚至負增長的泥潭。日本各界愈加重視科技競爭力對經濟增長的作用，提出一個國家的產業(yè)競爭力決定經濟增長的速度，而決定產業(yè)競爭力的關鍵在于國家的科技競爭力。出于國家安全和國家發(fā)展戰(zhàn)略的需要，必須加大基礎研究的力度，加速發(fā)展高新技術產業(yè)［1］。

20世紀80～90年代的日本科技界，對基礎研究的性質與作用有了新的認識。對于基礎科學與技術創(chuàng)新的關系，形成了由單一的“線性模式”到豐富的“動態(tài)模式”的轉變。所謂“線性模式”，指的是技術生產及轉化經歷由基礎研究到應用研究，再到試驗發(fā)展及至生產經營的順序過程。而“動態(tài)模式”則是基于技術創(chuàng)新的諸要素之間的整體配合關系而形成的能夠有效提升技術生產和轉化效率的新型創(chuàng)新模式，主要有“并行模型”、“鏈式連接模型”等［2］。對基礎研究的這種新認識，開始推動日本改變重在技術開發(fā)的戰(zhàn)后模式，努力在基礎研究、應用研究和開發(fā)研究之間取得平衡。

還有學者對日本科技發(fā)展戰(zhàn)略的轉變做了深入細致的梳理，提出基于人口的老齡化、產業(yè)的空洞化、趕超戰(zhàn)略效力的衰退以及改善國家形象的需要等原因，日本必須實施科技發(fā)展戰(zhàn)略的轉變，走“科學技術創(chuàng)新立國”之路。

1995年11月，日本開始實施《科學技術基本法》。該法的提案理由中對日本的科技發(fā)展戰(zhàn)略有如下認識：日本從發(fā)達國家引進先進技術的時代已經結束，今后必須向新的科技領域推進，最大限度地發(fā)揮創(chuàng)造性以開拓未來；與此同時，日本為了解決自然資源匱乏、人口急劇老齡化、產業(yè)空洞化、經濟自由化和全球化所帶來的經濟競爭加劇等問題，必須發(fā)展獨創(chuàng)性的、尖端的科學技術，開創(chuàng)新的產業(yè)［3］。雄心勃勃的日本，下定決心要從“模仿和追隨的文明開化時代”邁向“首創(chuàng)和領先的文明開拓時代”。

二、肩負重任的科學技術基本計劃

為了保證“科學技術創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略的有效推進，《科學技術基本法》第九條明確規(guī)定，政府負責制定振興科學技術的基本計劃（即《科學技術基本計劃》），該計劃應包括下述內容：有關推進研究開發(fā)的綜合性方針；在提供研究設施設備、促進研究開發(fā)的信息化以及為推進其他研究所進行的環(huán)境整頓等方面，政府應負責制定綜合性的有計劃性的政策措施。

基于《科學技術基本法》，日本政府在1996年制定并發(fā)布了《第一期科學技術基本計劃（1996～2000）》，此后分別在2001年和2006年發(fā)布了第二期和第三期，2011年8月，《第四期科學技術基本計劃（2011～2015）》也得以發(fā)布實施。

第一期與第二期基本計劃是在日本泡沫經濟崩潰之后的長期經濟停滯中制定、實施的。其主要內容包括：基礎研究的推進為解決國家社會問題的相關研發(fā)工作、科技技術戰(zhàn)略的重點化、競爭性資金的擴充與制度改革等。

第一期科學技術基本計劃從1996年開始實施，2000年完成。第一期基本計劃以強力推進滿足社會經濟發(fā)展需要的研究開發(fā)活動與積極振興知識資產生產相關的基礎研究為基本方向，制定了具體的政策措施。該計劃包括5方面內容：（1）確定了推進研究開發(fā)的基本方向。（2）提出了關于構建新型研究開發(fā)體系的相關問題，包括：對應于開展創(chuàng)造性研發(fā)活動的研發(fā)系統的構建；研發(fā)中心之間、區(qū)域間以及國際間協調交流體系的構建；研發(fā)評價的實施問題。（3）研究開發(fā)基礎的實現。（4）與科技相關的學習的振興和形成廣泛的國民共識。（5）擴充政府對研發(fā)的投資。為保證國家研發(fā)資金的有效利用和取得實效，日本政府還對利用國家經費進行的研究活動建立了嚴格的評價體系，由科學技術廳負責具體實施。

在計劃實施前政府及民間科技資金投入連續(xù)下降的情況下，第一期科技基本計劃確定了17萬億日元的政府研發(fā)投入預算，實際執(zhí)行金額超過了預期水平。

通過第一期科技基本計劃，日本科技的整體水平有所提高，國民普遍對加大科研投入力度、改善研發(fā)環(huán)境和擴充年輕研究者的研發(fā)崗位（1萬名博士后支持計劃）等措施表示贊同。但是人才流動、研究成果的應用以及科技評估方式方法等不能令人滿意，尤其是科技體制改革本身亟須深化。第一期計劃的效果反映在社會經濟領域，最大的問題是日本的產業(yè)競爭力仍然沒有明顯改變。

日本的第二期科學技術基本計劃從2001年4月開始啟動，該計劃對日本科技政策的基本方向及在此基礎上的日本國家形象做如下描述：依靠知識創(chuàng)新與應用對世界做出貢獻的國家、具有國際競爭力的持續(xù)發(fā)展的國家、能夠安心安全且高質量生活的國家。第二期計劃中突出了構建科學技術與社會和諧發(fā)展的新型關系的重要性。計劃實施期間，政府的研發(fā)投資總額將達到24萬億日元，對GNP的比率達到1%，GNP的名義增長率達到3.5%。第二期計劃提出了振興科技的四項基本原則，即：為了提高研究開發(fā)投資的效果實行資源的重點分配；為創(chuàng)造出世界水平的優(yōu)秀成果而擴充基礎設施投資；實行徹底的科技成果社會化；推進科學技術活動的國際化。該計劃確定的研究開發(fā)三大重點領域是基礎性研究、國家社會性課題和可迅速發(fā)展的領域。

與第一期計劃相比，第二期計劃的一個顯著特點是科研投入力度大且重點領域突出。不僅整個計劃期間科技預算達到24萬億日元，而且申請獲得預算資金的個人或集體還可再得到所屬部門投入的30%的資助。該計劃還明確提出生物技術、信息技術、環(huán)境技術和納米材料技術4個重點領域，并制定了多項措施確保這4個領域所需的戰(zhàn)略資源；第二期計劃的另一個顯著特點是，強調了科技運營體制的改革，在研發(fā)課題資金的分配、研究成果的評估，企業(yè)、國立科研機構和大學的合作以及成果轉化體制等方面提出了改革措施［4］。實際上，相對上期計劃，第二期科技基本計劃重在針對科技體制本身的改革，尤其是科研體制的改革。本計劃中，日本政府提出要在50年內獲得30個諾貝爾獎。2000年以來，日本已經產生10位諾獎得主。

2006～2010年實施的第三期科學技術基本計劃中，提出了“創(chuàng)造人類的智慧、創(chuàng)造國力的源泉、保護國民健康和安全”的三大基本理念。在基礎科學研究、戰(zhàn)略重點科學領域、重點推進領域和推進領域內分別選定數個研究項目或者重點方向進行傾斜式支持［5］。日本政府根據名義GDP年均增長3.1%，政府研究開發(fā)投資占GDP總額的1%的比例關系，確定了第三期計劃25萬億日元的總投資規(guī)模。

第三期計劃對戰(zhàn)略性的重點科技研究增加投入力度，在諸如全球環(huán)境變暖、空間及航天技術、海洋探測開發(fā)、稀有金屬、醫(yī)藥衛(wèi)生、超級計算機開發(fā)等領域給予政策性支持。三期計劃中繼續(xù)深化科技體制改革，加大對科技人才的培養(yǎng)力度。評估結果顯示，第三期基本計劃主要存在以下幾個問題：各個成果與社會性課題的達成并不一定相聯結；論文占有比率低下，論文被引用率國際排名較低；政府投資雖然呈增加趨勢，但近年來其勢頭逐漸減弱；大學的年輕人職位減少，對設施、設備的維持管理產生了障礙；在科學技術方面，還不能說獲得了國民的理解。

第四期科學技術基本計劃（2011～2015年）在3月11日發(fā)生的東日本大震災后，對內容進行了再次討論，于2011年8月19日在內閣會議上獲得通過?！霸摶居媱澕骖櫫搜永m(xù)性和創(chuàng)新性，在目標導向的原則下，更加強調推進計劃的落實和操作?！保?］該計劃認為，要將東日本大震災當做世界課題，必須調動一切政策與手段積極應對地震災害。此外，日本與世界各國在政治、社會、經濟性的激烈動蕩之中，在科學技術中探求的作用也正在發(fā)生很大的變化?；谌绱苏J識，該計劃這樣定位：作為今后5年的國家戰(zhàn)略，將新成長戰(zhàn)略從廣泛的角度進行深化、具體化，與其他重要政策協調并進，是一個為了綜合性、系統性地推進日本科學技術政策而制定的基本方針。該計劃具體包括四方面的內容：實現未來可持續(xù)增長和社會的發(fā)展；應對日本面臨的重要課題；強化基礎研究以及人才培養(yǎng)；推進與時共進的政策。

三、日本經驗帶給中國的啟示

二戰(zhàn)之后的中國和日本基本處于相同的起跑線上。一衣帶水，有著相似歷史文化背景的鄰國的發(fā)展成就深深地觸動著中國人。改革開放30年來，雖然中國的經濟社會發(fā)展取得了一系列顯著的成就，科學技術也不斷取得突破性進展。但就科技水平而言，我們仍然是一個“后發(fā)”國家，和日本的差距仍然非常大。目前，中國要建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，亟須調整產業(yè)結構，轉變增長方式，推動國民經濟又好又快地發(fā)展，這就更需要充分發(fā)揮科學技術作為第一生產力的作用，加快深化科技體制改革。中國應該充分借鑒日本戰(zhàn)后科技發(fā)展過程中積累的成功經驗，及早確立建設科技大國的奮斗目標與發(fā)展戰(zhàn)略。

首先，要全面分析國際國內形勢，立足本國實際，處理好引進吸收和自主創(chuàng)新的關系。改革開放初期，中國十分重視經濟總量的增長，力求在經濟規(guī)模上追趕歐美發(fā)達國家，從短期成本及收益角度看，引進吸收、跟蹤模仿的漸進式發(fā)展戰(zhàn)略是最優(yōu)選擇，而科技創(chuàng)新政策側重于解決中國獨有的現實問題。對經濟可持續(xù)發(fā)展的核心動力——基礎性科技創(chuàng)新的重視程度明顯不足。不過進入新世紀后，中國的科技發(fā)展戰(zhàn)略已經開始向自主創(chuàng)新的跨越式發(fā)展轉變。2006年發(fā)布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》中，明確提出，要“更加自覺、更加堅定地把科技進步作為經濟社會發(fā)展的首要推動力量，把提高自主創(chuàng)新能力作為調整經濟結構、轉變增長方式、提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)，把建設創(chuàng)新型國家作為面向未來的重大戰(zhàn)略選擇?！保?］實際上引進吸收和自主創(chuàng)新并不存在根本性矛盾，跟蹤模仿非常有助于提高自主創(chuàng)新能力，而只有堅持自主才能更好地消化吸收，當年日本推行引進吸收戰(zhàn)略時同樣是堅持自主創(chuàng)新，這已經得到了歷史的證明。加入WTO以后，中國已經融入經濟全球化進程，在日益激烈的國際競爭中，雖然我們還是一個后發(fā)國家，但是我們已經很難像日本一樣享受到后發(fā)利益了，所以我們必須堅持走自主創(chuàng)新之路。但是當前我國的經濟社會發(fā)展依然很不平衡，不同地區(qū)的科技發(fā)展水平更是相差懸殊，所以落后區(qū)域仍然要在強化引進吸收中堅持自主創(chuàng)新；發(fā)達地區(qū)要率先加快自主創(chuàng)新并向落后地區(qū)轉移技術，以盡快提高國家整體科技開發(fā)水平。

其次，要繼續(xù)深化科技體制改革，加快解決體制和機制問題，強化科研管理和評估，打造有利于科技創(chuàng)新的政策環(huán)境，強化政策配套，培育企業(yè)作為創(chuàng)新的主體。回顧日本的歷史，我們可以清楚地看到，日本一直在持續(xù)深化科技體制改革，以更好地適應經濟社會發(fā)展的需要。日本經驗證明，在有集權傳統的東方，國家主導科技發(fā)展是有其優(yōu)勢的，關鍵在于理順體制機制，打造有利于科技創(chuàng)新的環(huán)境，創(chuàng)造各種條件把科技發(fā)展計劃落到實處。日本科技政策體制中，非常重視公共部門與民間部門在科學技術研究和應用中的融合與互動，通過產學研在技術需求、生產、供給、資金保障等各個環(huán)節(jié)的緊密配合，使得科技開發(fā)和應用始終保持活力。中國的產學研合作體制剛剛起步，任重而道遠，亟須政府培育。而且日本在科技發(fā)展過程中，一直致力于將企業(yè)培育成創(chuàng)新的主體，這也被證明是日本科技創(chuàng)新戰(zhàn)略取得成功的重要原因之一。為落實中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要，我國正在努力營造和創(chuàng)建有利于促進自主創(chuàng)新特別是有利于企業(yè)技術創(chuàng)新的社會環(huán)境和市場環(huán)境。為培育持續(xù)性技術創(chuàng)新體制，我國在財稅政策、知識產權保護、風險投資、技術轉化、人才培養(yǎng)等方面采取了許多措施。特別提出要“加快市場體制改革，尤其是要素市場的改革，通過市場的內在力量推動中國企業(yè)成為創(chuàng)新主體”。

再次，要深化教育改革，高度重視人才的培養(yǎng)和引進。從根本上講，無論是經濟競爭還是科技競爭，實質是人才的競爭。要加快科學技術的發(fā)展，建設創(chuàng)新型國家，首要在于發(fā)展教育事業(yè)，培養(yǎng)多層次的科技人才；同時要積極吸引海外人才。日本發(fā)展的道路充分證明，國家發(fā)展的核心在于經濟的發(fā)展，經濟發(fā)展的根本在于科技的發(fā)展，而科技發(fā)展的基礎則在于教育的發(fā)展。尊師重教是儒家文化圈共同的優(yōu)良傳統。日本早在明治維新期間，就已經把“文明開化”提升為三大國策之一。所謂“文明開化”，主要是指改革教育制度，普及初等教育，培養(yǎng)科技人才，學習和推廣歐美的先進科技。日本非常重視普及國民教育，1879年，日本的小學就學率已經達到了41.2%。戰(zhàn)后日本更是不遺余力地發(fā)展教育，到2006年，日本的高等教育毛入學率已經達到57.3%。日本職業(yè)教育和高等教育的發(fā)展，源源不斷地為社會輸送著科技人才，推動著勞動結構的升級。同時日本還大力吸收海外人才促進本國科技發(fā)展，是美國之外從海外人才中受惠最多的國家。而新中國的教育事業(yè)幾經動蕩，在改革開放后才得到跨越式發(fā)展。2002年，我國高等教育毛入學率達到了15%，提前實現了高等教育向大眾化階段的轉變。這是在教育體系尚不完善、政府投入不足、硬件師資等基本條件尚不充分的情況下，在短時間內通過行政手段快速擴招實現的。2007年，中國高等教育的毛入學率已經達到23%，但是我國高等教育和職業(yè)教育的人才培養(yǎng)模式都還在探索中，教育質量還有待于進一步提高。改革開放后，中國有很大比例的留學生滯留海外，造成巨大的人力資源損失。如何加快發(fā)展我國的教育事業(yè)，如何吸收利用海外人力資源，都是我們亟待研究的重要課題。

［1］蔡虹，許曉雯.對日本科技政策形成機制改革的分析及其思考［J］.中國軟科學，2002（8）：82-85.

［2］龔旭.構建經濟強國的科技創(chuàng)新體制——日本科技體制改革的政策解析［J］.中國科技論壇，2003（6）：32-36.

［3］通商產業(yè)省.大變革中的日本研究開發(fā)［M］.日本：通商產業(yè)調查會出版部，1996：59-63.

［4］王玲.日本的科技計劃與戰(zhàn)略［J］.世界科技研究與發(fā)展，2003（8）：101.

［5］日本內閣府.第3期科學技術基本計畫［EB／OL］.http：／／www8.cao.go.jp／cstp／kihonkeikaku／kihon3.html，2011-11-15.

［6］上?？萍及l(fā)展研究中心.努力以科技創(chuàng)新實現未來可持續(xù)增長和社會發(fā)展——關于日本“第四期科技基本計劃”的解讀［J］.科技發(fā)展研究，第21期，2011-11-03.

［7］國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）［EB／OL］.http：／／www.gov.cn／jrzg／2006-02／09／content＿183787.htm，2011-11-15.