羅爾斯的正義原則及其平等觀

盧智增

（桂林理工大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，廣西 桂林 541004）

羅爾斯的正義原則及其平等觀

盧智增

（桂林理工大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，廣西 桂林 541004）

羅爾斯的正義理論的核心是兩個(gè)正義原則，第一個(gè)是平等自由原則，第二個(gè)是機(jī)會(huì)的公正平等原則與差別原則的結(jié)合。兩者之間以“詞典式”次序排列，并且都蘊(yùn)含著豐富的平等觀念，從而完成了西方政治哲學(xué)主題由自由向平等的轉(zhuǎn)換。

羅爾斯；正義原則；平等觀

一、兩個(gè)正義原則的表述

羅爾斯認(rèn)為，“正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值?！边@意味著正義關(guān)注的問題是“社會(huì)基本結(jié)構(gòu)”，或者更準(zhǔn)確地說(shuō)：“是社會(huì)主要制度分配基本權(quán)利和義務(wù)，決定由社會(huì)合作所產(chǎn)生的利益之劃分的方式?！保?］因此，羅爾斯正義理論的核心就是闡明什么是我們這個(gè)社會(huì)所應(yīng)遵循的正義原則。

他在《正義論》中提出了“一般性的公正觀”：“所有社會(huì)基本價(jià)值（或者說(shuō)基本善）——自由和機(jī)會(huì)、收入和財(cái)富、自尊的基礎(chǔ)——都要平等地分配，除非對(duì)其中一種或所有價(jià)值的一種不平等分配合乎每一個(gè)人的利益?！保?］而體現(xiàn)這一正義觀的則是兩個(gè)正義原則，即“第一個(gè)原則：每個(gè)人對(duì)與所有人所擁有的最廣泛平等的基本自由體系相容的類似自由體系，都應(yīng)有一種平等的權(quán)利。第二個(gè)原則：社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣安排，使它們：（1）在與正義的儲(chǔ)存原則一致的情況下，適合于最少惠者的利益；并且，（2）依系于在機(jī)會(huì)公平平等的條件下職務(wù)和地位向所有人開放。”［3］在《作為公平的正義》中，羅爾斯將上述兩個(gè)正義原則進(jìn)行了修正，作出了最新表述：“（1）每一個(gè)人對(duì)于一種平等的基本自由之完全適當(dāng)體制都擁有相同的不可剝奪的權(quán)利，而這種體制與適于所有人的同樣自由體制是相容的；（2）社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該滿足兩個(gè)條件：第一，它們所從屬的公職和職位應(yīng)該在公平的機(jī)會(huì)均等條件下對(duì)所有人開放；第二，它們應(yīng)該有利于社會(huì)之最不利成員的最大利益?！保?］在羅爾斯看來(lái)，第一個(gè)原則是平等自由的原則，第二個(gè)原則是機(jī)會(huì)的公正平等原則和差別原則的結(jié)合。

與兩個(gè)正義原則相對(duì)應(yīng)，羅爾斯還提出了兩個(gè)優(yōu)先規(guī)則。第一個(gè)優(yōu)先規(guī)則（自由的優(yōu)先性）：兩個(gè)正義原則應(yīng)以“詞典式”次序排列，因此，自由只能為了自由的緣故而被限制。這有兩種情形：（1）一種不夠廣泛的自由必須加強(qiáng)由所有人分享的完整自由體系；（2）一種不夠平等的自由必須可以為那些擁有較少自由的公民所接受。第二個(gè)優(yōu)先規(guī)則（正義對(duì)效率和福利的優(yōu)先）：第二個(gè)正義原則以一種“詞典式”次序優(yōu)先于效率原則和最大限度追求利益總額的原則，公平機(jī)會(huì)原則又優(yōu)先于差別原則。這也有兩種情形：（1）一種機(jī)會(huì)的不平等必須擴(kuò)展那些機(jī)會(huì)較少者的機(jī)會(huì)；（2）一種過(guò)高的存儲(chǔ)率必須最終減輕承受這一重負(fù)的人們的負(fù)擔(dān)［5］。根據(jù)這兩個(gè)優(yōu)先規(guī)則，我們可以看出，第一個(gè)原則優(yōu)先于第二個(gè)原則，而第二個(gè)原則中的機(jī)會(huì)公正平等原則又優(yōu)先于差別原則。

二、兩個(gè)正義原則的解析

羅爾斯的兩個(gè)正義原則所要處理的是分配公正的問題，它們所要分配的是“基本的有用物品”，包括權(quán)利與自由、權(quán)力與社會(huì)、收入與財(cái)富以及自尊等。顯然，這兩個(gè)原則將社會(huì)結(jié)構(gòu)區(qū)分成兩大部分：一是有關(guān)公民的政治權(quán)利部分；一是有關(guān)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益的部分。第一個(gè)原則所處理的是政治權(quán)利的問題，適用于公民的基本自由部分；第二個(gè)原則則處理社會(huì)與經(jīng)濟(jì)方面的問題，適用于收入和財(cái)富的分配，以及對(duì)那些利用權(quán)力、責(zé)任方面的不平等或權(quán)力鏈條上的差距的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)。

第一個(gè)原則，即平等自由原則所討論的是基本自由該如何分配的問題。首先，羅爾斯借用穆勒在《論自由》中對(duì)于自由的辯護(hù)，指出自由乃是人類追求真理、美及公正不可或缺的工具，只有在自由的環(huán)境中，人才能發(fā)展自己所具有的能力，完成自己的理想，維持人性的尊嚴(yán)。而這些自由之所以是基本的，乃是由于它們對(duì)于這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是最為重要的；其他的自由，例如遷徙的自由，都可以從這些基本自由中導(dǎo)出來(lái)。因此，在某一種情況下，如果只能在提高平等自由與增進(jìn)經(jīng)濟(jì)利益之間選擇某一項(xiàng)時(shí)，我們必須先提高平等自由。只有當(dāng)所有人所享有的自由都平等時(shí)，我們才去設(shè)法增進(jìn)經(jīng)濟(jì)利益（當(dāng)然差別原則允許經(jīng)濟(jì)上的不平等）。其次，根據(jù)這個(gè)原則，所有人的基本自由都是相等的，所有人都擁有基本自由權(quán)，包括政治方面的自由（選舉和被選舉擔(dān)任公職的權(quán)利）以及言論與集會(huì)的自由、良心與思想的自由、人身自由與擁有（個(gè)人的）財(cái)產(chǎn)的權(quán)利、依法不受任意逮捕和無(wú)端剝奪財(cái)產(chǎn)的自由等。因此，所有人對(duì)一種最廣泛的基本自由體系，是每個(gè)人都同等地?fù)碛械?，亦即一個(gè)人的自由只要不凌駕于別人的類似自由體系，或者說(shuō)，只要它沒有通過(guò)侵害別人權(quán)利而使自己的這份自由擴(kuò)大或使別人的那份自由縮小，那么這個(gè)人就可以享有這份自由。再次，平等自由原則的“平等”不是指份額和狀態(tài)的平等，而是指權(quán)利的平等。平等并不意味著所有人實(shí)際上都享受這些自由的手段，能夠在同等的程度上和范圍內(nèi)使用這些自由，他們只是在權(quán)利上是平等的。因此，這一原則只是要求那些確定基本自由的制度規(guī)范平等地適用于每一個(gè)人，在這些制度規(guī)范面前人人平等。

第二個(gè)原則所要處理的是除了基本自由以外的“基本有用物品”的分配問題。這一原則主要適用于收入和財(cái)富的分配，以及那些不同的社會(huì)地位的設(shè)計(jì)與安排，是羅爾斯為了解決社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等而作出的一個(gè)大膽突破。這個(gè)原則包括兩個(gè)部分，第一部分所處理的是有關(guān)人們應(yīng)該有什么機(jī)會(huì)獲得職位與工作的問題，它告訴我們，所有人都應(yīng)該有平等的機(jī)會(huì)去獲得職位與工作；第二部分所處理的是由職位與工作的不同所帶來(lái)的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)上的不平等應(yīng)該以什么原則分配的問題，它告訴我們，這種不平等如果能夠被接受，則它們應(yīng)該有利于社會(huì)之最不利成員的最大利益。我們通常把前者稱之為公正的機(jī)會(huì)平等原則，把后者稱之為差別原則。首先，根據(jù)公正的機(jī)會(huì)平等原則，它要求公職和地位向所有人開放，使所有公民都擁有擔(dān)任公職和影響政治決定的平等機(jī)會(huì)，而不受社會(huì)出身和自然天賦等偶然因素的影響。而且，這一原則本身就是程序性的正義要求，起著保證社會(huì)合作體系成為一種程序性正義的體系的作用。具體言之，按照這一原則，就有必要通過(guò)例如教育方面的立法、實(shí)施免費(fèi)的義務(wù)教育制度和補(bǔ)助金制度，縮小因自然和社會(huì)的偶然因素造成人們?cè)谏钇瘘c(diǎn)上的差距。其次，根據(jù)差別原則，為了保證政治自由的公平價(jià)值，避免英才統(tǒng)治的社會(huì)出現(xiàn)，要確定一些可能的基本制度安排，對(duì)財(cái)富和收入的分配加以社會(huì)調(diào)節(jié)，使社會(huì)最不利者仍然能夠享受基本的福利。羅爾斯意識(shí)到，如果沒有差別原則對(duì)財(cái)富分配的不平等加以限制，“當(dāng)財(cái)富的不平等超過(guò)某一限度時(shí)，這些制度就處于危險(xiǎn)之中；政治自由就要流于形式”［6］。他還認(rèn)為，社會(huì)最不利者達(dá)到的基本善的指標(biāo)，是衡量他們是否擁有政治自由的公平價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)。只有在合乎最不利者的最大利益的情況下，經(jīng)濟(jì)利益分配的不平等才被通允許，也就是說(shuō)，社會(huì)在允許差別時(shí)，必須最優(yōu)先地考慮最弱勢(shì)群體的利益。

上述分析表明，羅爾斯的兩個(gè)正義原則的要義是，在肯定和確保每一個(gè)社會(huì)成員的基本權(quán)利和義務(wù)及機(jī)會(huì)的自由平等的基礎(chǔ)上，對(duì)實(shí)際存在著的“社會(huì)的與經(jīng)濟(jì)的不平等”進(jìn)行普遍有利的合理性調(diào)節(jié)和再分配，以使社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的不平等“合乎每個(gè)人的利益”，尤其是要“適合于最少惠者的最大利益”。

三、兩個(gè)正義原則蘊(yùn)含的平等觀

羅爾斯將公平的正義視為在一個(gè)秩序良好的合作體系中確保政治自由主義的最好形式，他不是單獨(dú)面對(duì)正義，而是在關(guān)注“平等的權(quán)利”的條件下面對(duì)正義，也就是沒有“平等的權(quán)利”就沒有真正的正義。實(shí)際上，兩個(gè)正義原則都包含著一個(gè)共同的準(zhǔn)則——平等原則：第一個(gè)正義原則用來(lái)處理政治領(lǐng)域中平等的自由，第二個(gè)正義原則用來(lái)解決經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中平等的分配。也就是說(shuō)，在羅爾斯看來(lái)，制度所考慮的基本道德應(yīng)該是“平等”，其他一切只起輔助、解釋的作用。這種平等觀在兩個(gè)正義原則中有深刻的體現(xiàn)和完整的表述。

首先，第一個(gè)正義原則體現(xiàn)了“公民自由權(quán)的平等”。根據(jù)這個(gè)原則，自由表現(xiàn)為平等公民權(quán)的整個(gè)自由體系，它們對(duì)所有人都是平等的、一視同仁的，為所有社會(huì)成員所享有。因此，沒有“平等”就談不上“基本自由”，一個(gè)人的自由必然要受到另一個(gè)人的同等自由的限制，自由和平等是直接結(jié)合在一起的。

其次，第二個(gè)正義原則體現(xiàn)了“機(jī)會(huì)的平等”和“財(cái)富分配中的平等”。在羅爾斯看來(lái)，人們?cè)谔熨x和出身上的不平等只是一種自然的事實(shí)，無(wú)所謂正義或非正義，但對(duì)自然天賦等的社會(huì)分配則應(yīng)該遵循正義的原則。在這里，羅爾斯在其正義環(huán)境中營(yíng)造實(shí)現(xiàn)平等的條件和可能性，如果“機(jī)會(huì)平等”不能根本上解決不平等問題的話，那至少是通過(guò)“機(jī)會(huì)平等”的努力來(lái)減輕社會(huì)文化環(huán)境和自然因素給人造成的不平等，同時(shí)借助“最大最小原則”的有力控制，通過(guò)增加教育機(jī)會(huì)、實(shí)行再分配等政策關(guān)注弱勢(shì)群體的權(quán)利和處境，從而保證每個(gè)人都能夠享有自由平等的社會(huì)地位，享有發(fā)展自由能力的平等機(jī)會(huì)。當(dāng)然，羅爾斯的平等也是有條件的平等，不是均等主義的平等。他認(rèn)為，如果一種社會(huì)安排出于某種原因不得不產(chǎn)生某種不平等，那么這只有最大程度地有助于社會(huì)最不利者群體的利益，它才是正義的。

因此，羅爾斯將正義當(dāng)作政治哲學(xué)的主題，并提出“正義總是意味著平等”，這意味著他將政治哲學(xué)的主題由自由變?yōu)槠降?。?duì)于他來(lái)說(shuō)，自由和平等都是最重要的政治價(jià)值，兩者緊密聯(lián)系在一起，沒有平等的自由是形式的，僅僅解決自由問題并不夠，必須同時(shí)解決平等問題。羅爾斯正是通過(guò)他的兩個(gè)正義原則凸顯平等的意義和價(jià)值，把“權(quán)利平等”從抽象的層面實(shí)施到具體的“社會(huì)平等”上來(lái)，從而有效地解決了平等問題，完成了西方政治哲學(xué)主題的轉(zhuǎn)換。·

［1］［2［3］［5］［6］（美）羅爾斯.正義論［M］.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1988.

［4］（美）羅爾斯.作為公平的正義——正義新論［M］.上海：上海三聯(lián)書店，2002.

John Rawls’Principles of Justice and Equality Concept

LU Zhi-zeng
（The Department of Humanities and Social Sciences，Guilin University of Technology，Guilin 541004，China）

The core of Rawls’theory of justice is two principles of justice，the first principle is equality and freedom，the other is the combination of the fair principle and the difference principle.It arranges in a“dictionary”order and contains the concept of equality，complete the conversion of western political philosophy theme by the freedom to equality.

John Rawls；principles of justice；equality concept

D081

A

1009-6566（2012）05-0042-03

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“泛北部灣區(qū)域生態(tài)文明共享模式及實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究”（11XKS010）的階段性成果。

2012-09-16

盧智增（1973—），男（瑤族），湖南江永人，桂林理工大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，華中師范大學(xué)政治學(xué)研究院博士研究生，主要從事公共行政改革研究。